REVISIÓN PRESENCIAL DE EJECUCIÓN DE GASTOS Y SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS

Transcripción

1 REVISIÓN PRESENCIAL DE EJECUCIÓN DE GASTOS Y SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS

2 RECURSOS Componente de Reposición Componente de Gestión SIS 2

3 CÓMO SE REALIZA LA REVISIÓN PRESENCIAL? Mediante visita inspectiva a las UEs 1 para examinar la documentación original administrativa y financiera que sustenta la ejecución de gastos en los componentes de reposición y de gestión. 1 UEs= UNIDAD EJECUTORA, DISA, DIRESA y EESS del MINSA

4 QUÉ INFORMACIÓN SE UTILIZA? Reporte Consolidado de Ejecución de Gastos por UE. RJ, reportes y/o anexos de Transferencias de fondos. Documentación original presentada por la UE y que sustentan los gastos en los componentes de reposición y de gestión. Otros documentos internos y externos (Informes, memorandos, oficios, otros).

5 QUIENES INTERVIENEN EN LA REVISION PRESENCIAL? (GNF) Unidad Ejecutora Unidades Desconcentradas Regionales (UDR)

6 POI Fortalecer mecanismos de control prestacional y financiero QUÉ ACCIONES DE SUPERVISIÓN REALIZAN EL SIS? GNF Monitoreo de ejecución de recursos. Programas de supervisión a las UE para verificación documentaria de ejecución de gastos. UDR Monitoreo de ejecución de transferencias por pago de reembolsos. Supervisión a EESS dentro de su jurisdicción (uso de reembolsos)

7 QUÉ FASES COMPRENDE LA REVISIÓN PRESENCIAL? Planificación 1 Ejecución 2 Cierre 3 Orientación técnica a las UE visitadas.

8 QUÉ ACTIVIDADES SE REALIZAN EN CADA FASE?

9 PLANIFICACIÓN Selección de muestra de UE Plan de Supervisión Designación de supervisores. Análisis de información interna y externa. Alcance de la revisión y proyección de documentos de notificación.

10 2 3 Entrevista con representantes de la UE. EJECUCIÓN Revisión y análisis de documentación presentada por la UE. 4 1 Notificación de visita inspectiva a la UE Suscripción de Acta de Cierre con la UE 5 Levantamiento de observaciones

11 OFICIO N... Señor Apellidos y Nombres del Representante de la UE Cargo NOMBRE DE LA UE/DISA/DIRESA/EESS Presente Asunto: Revisión Presencial de Ejecución de Gastos SIS Ejemplo: Oficio de notificación de visita inspectiva Es grato dirigirme a usted para saludarlo (a) cordialmente y hacer de su conocimiento que, en virtud a lo dispuesto en el Reglamento de Organización y Funciones del SIS aprobado por Decreto Supremo N SA, en la Resolución Ministerial N /MINSA y en la Resolución Jefatural N -2011/SIS; el Seguro Integral de Salud implementa procesos de revisión a las unidades ejecutoras que reciben financiamiento del SIS. Con las atribuciones conferidas por la normatividad vigente, se ha programado una visita inspectiva a la entidad que usted dirige para la revisión de documentación administrativa y financiera que sustenta el valor bruto de producción y la ejecución de gastos en los componentes de reposición y de gestión a realizarse los días.del presente año y que comprenderá el período de.del año.hasta.del año., motivo por el cual se requiere poner a disposición del(los) supervisor(es) que lo visitará(n) la documentación detallada en el Anexo adjunto. El (los) supervisor(es) a cargo de esta acción es: Detallar nombre(s) y apellido(s).. Agradeceré brindar las facilidades necesarias a nuestro equipo a fin de concretar satisfactoriamente nuestra labor. Atentamente,.

12 QUE DOCUMENTACIÓN DEBE PRESENTAR LA UE/DISA/DIRESA/EESS? Comprobantes de pago (F/.RH/.BV/.GR/.NC/.ND/.etc) cuenta Donaciones y Transferencias, que sustentan gastos en CR y CG. Reportes de consumo valorizado de medicamentos e insumos médico- quirúrgicos de pacientes SIS. Informes ICI e IME, reportes SIAF, otros (recursos SIS)

13 COMPROBANTES QUE SUSTENTAN GASTOS-COMPONENTE DE GESTIÓN ( Ejemplo: Formatos para revisión y análisis

14 COMPROBANTES QUE SUSTENTAN GASTOS-COMPONENTE DE REPOSICIÓN Ejemplo: Formatos para revisión y análisis

15 Ejemplo: Acta de Cierre Relación de comprobantes pagados por la fuente de financiamiento Donaciones y Transferencias. Otros documentos: Reporte SIAF de Ejecución Devengados Vs. Marco Enero a Diciembre Reporte SIAF de Ejecución Girados Vs. Marco Enero a Diciembre Reporte SIAF de Ejecución de Compromisos Vs. Marco Enero a Diciembre Relación de personal CAS que presta servicios en la Oficina de Seguros. Addenda de renovación contratos CAS.(muestra) X X 2. De la revisión de la documentación administrativa y financiera del período Enero a Diciembre 2010 presentada por el Establecimiento de Salud se obtiene lo siguiente: OBSERVACIONES: De la verificación de la información proporcionada por el Establecimiento de Salud, el Seguro Integral de Salud formula conclusiones y recomendaciones que serán tomadas en cuenta por el Establecimiento de Salud ya que serán materia de seguimiento y/o acción de verificación posterior: CONCLUSIONES: RECOMENDACIONES: El Hospital San Martín está conforme con las observaciones, conclusiones y recomendaciones consignadas en la presente acta. Siendo las... horas del día 04 del mes de octubre del año 2011 se da por concluida la visita de verificación, dando fe de lo actuado los siguientes firmantes y entregándose copia del presente documento al Establecimiento de Salud visitado. POR EL ESTABLECIMIENTO DE SALUD POR EL SIS Representante Legal o Encargado: Apellidos y Nombres Apellidos y Nombres Dr. Juan Perez CPC. Susana Coronado Díaz Documento de Identidad N Documento de Identidad N : Cargo: Director General... Firma y sello Firma Fecha: Lima,.. de.. del Hora:

16 CIERRE Se elabora expediente del visita inspectiva. Comunicaciones a las UDR según jurisdicción para las acciones de seguimiento y reporte de resultados obtenidos a la GNF.

17 SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Monitoreo continuo y sistemático realizado por las UDR en cada jurisdicción, de las medidas correctivas implementadas por las UE para levantar las observaciones formuladas por el SIS.

18 QUIENES INTERVIENEN EN EL SEGUIMIENTO? Gerencia de Negocios y Financiamiento Unidades Desconcentradas Regionales (UDR) Unidad Ejecutora

19 GRACIAS