MPO. Manual de Operaciones de Aeropuerto Aeropuerto Internacional Juan Santamaría VOLUMEN 13

Transcripción

1 MPO Manual de Operaciones de Aeropuerto Aeropuerto Internacional Juan Santamaría VOLUMEN 13 S I S T E M A D E G E S T I Ó N D E L A S E G U R I D A D O P E R A C I O N A L Aeris Holding Costa Rica S.A. Versión 1 Mayo, 2014

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3 Página: II Sistema de revisiones & enmiendas Las revisiones o enmiendas al presente manual serán indicadas mediante una barra vertical en cualquiera de los márgenes, en frente del reglón, sección o figura que este siendo afectada por la revisión o enmienda. La información nueva que sea insertada mediante enmiendas o revisiones al documento, se reflejara en color azul y se subrayará. Las revisiones que se realicen al manual, además de verificar el contenido de la información del mismo, contemplará la inserción de las enmiendas que haya sufrido el documento. Cada vez que se realice una revisión, se cambiará la versión del documento. Según aplique, estos cambios se deben de anotar en el registro de revisiones y/o enmiendas, indicando el número correspondiente y demás información. La publicación de enmiendas y revisiones está bajo la responsabilidad del Aeris Costa Rica S.A. Toda corrección al documento deberá ser anotado en las casillas en blanco. Si tiene algún comentario u observación, lo puede hacer llegar a la siguiente dirección: ltorres@aeris.cr.

4 Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Código: MPO-13 Página: III Registro de enmiendas Número de Enmienda Fecha de insersión Fecha de aplicación Descripción Enmendado por

5 Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Página: IV Registro de Revisiones Número de Revisión Fecha Descripción Revisado por

6 Código: MPO-13 Página: V Lista de páginas efectivas Apartado Número de páginas Enmienda / Revisión Fecha Portada 1 Original 2-May-14 Sistema de enmiendas y revisiones 1 Original 2-May-14 Registro de enmiendas y revisiones 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 Lista de Páginas efectivas 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 Indice 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 Listado Capítulos 1 Original 2-May-14 Capítulo 1 1 Original 2-May-14 Capítulo 2 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 Capítulo 3 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 Capítulo 4 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 Capítulo 5 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 Capítulo 6 1 Original 2-May-14 Capítulo 7 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14

7 Código: MPO-13 Página: VI 3 Original 2-May-14 Capítulo 8 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 5 Original 2-May-14 6 Original 2-May-14 7 Original 2-May-14 Capítulo 9 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 5 Original 2-May-14 6 Original 2-May-14 7 Original 2-May-14 8 Original 2-May-14 9 Original 2-May Original 2-May Original 2-May Original 2-May-14 Capítulo 10 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 Listado Apéndices 1 Original 2-May-14 Apéndice 1 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 5 Original 2-May-14 6 Original 2-May-14 7 Original 2-May-14 8 Original 2-May-14 9 Original 2-May-14

8 Código: MPO-13 Página: VII 10 Original 2-May Original 2-May Original 2-May-14 Apéndice 2 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 Apéndice 3 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 Apéndice 4 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 Apéndice 5 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 Apéndice 6 1 Original 2-May-14 Apéndice 7 1 Original 2-May-14 Apéndice 8 1 Original 2-May-14 Apéndice 9 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 Apéndice 10 1 Original 2-May-14 Apéndice 11 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 Apéndice 12 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 Apéndice 13 1 Original 2-May-14 2 Original 2-May-14 3 Original 2-May-14 4 Original 2-May-14 5 Original 2-May-14 6 Original 2-May-14 7 Original 2-May-14 8 Original 2-May-14 9 Original 2-May-14

9 Código: MPO-13 Página: 1 de 66 Índice 1 Introducción Objetivo Control de documentos Distribución de copias del manual Accesibilidad del Manual Enmiendas y revisiones Generalidades Alcance Requisitos regulatorios del SMS Marco de tiempo de cumplimiento Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS Gestión de registros del SMS Acrónimos Definiciones Política y objetivos de la seguridad operacional Nuestro compromiso Papeles y responsabilidades Administración del Aeropuerto Personal y usuarios del Aeropuerto Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto Esquema de rendición de cuentas Coordinador de la emergencia Informes de seguridad operacional Informes obligatorios Informes voluntarios Informes confidenciales Recopilación de los informes Trámite y análisis de los informes Gestión del riesgo... 24

10 Página: 2 de Descripción e identificación Evaluación de los peligros Probabilidad Severidad Tolerabilidad Control/mitigación de los riesgos Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos Retroalimentación de la información Investigación y análisis de incidentes y accidentes Garantía de la seguridad operacional Estudios de seguridad operacional Revisiones de seguridad Auditorias de seguridad operacional Sugerencias Encuesta de seguridad operacional Investigaciones internas de seguridad Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional Gestión del cambio Protocolo para realizar la gestión del cambio Mejora continua del SMS Promoción de la seguridad operacional Instrucción y educación Comunicación de la seguridad operacional Medios para comunicar la seguridad operacional Actividades contratadas Apéndices Reglamento del Comité de Seguridad Operacional Investigación de accidentes e incidentes Procedimiento Registro y medidas adoptadas posteriormente Retroalimentación de la información generada... 50

11 Página: 3 de Manejo de los informes Accidente organizacional Procesos organizacionales Condiciones latentes Defensas Condiciones del lugar de trabajo Fallas activas Procedimiento de auditorías al sistema Auditoría interna Auditoría externa Informe voluntario/confidencial Registro: Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad Ilustración del proceso de gestión de los riesgos de seguridad Registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes Consideraciones para realizar la identificación de peligros Tipos de peligros Naturales Técnicos Económicos Factores y procesos a considerar Ejemplo identificación de peligros y gestión de riesgos Informe obligatorio para personal externo a Aeris Informe obligatorio para uso exclusivo de Aeris Ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional... 66

12 Página: 4 de 66 Listado de capítulos 1. Introducción 2. Control de documentos 3. Generalidades 4. Política y objetivos de la seguridad operacional 5. Papeles y responsabilidades 6. Coordinación de la emergencia 7. Informes de seguridad operacional 8. Gestión de riesgos 9. Garantía de la seguridad operacional 10. Promoción de la seguridad operacional 11. Apéndices

13 Página: 5 de 66 1 Introducción 1.1 Objetivo El presente manual se denomina Sistema de Gestión de la Seguridad e Inspección (en adelante SMS o Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional). Este manual describe la estructura organizacional, responsabilidades, procedimientos, procesos, disposiciones y políticas de seguridad operacional que implementará Aeris Holding Costa Rica como Administrador u Operador del Aeropuerto Internacional Juan Santamaría, con el fin de proporcionar un adecuado control de la seguridad operacional en el AIJS, y que ésta mejore continuamente, además busca crear una conciencia de seguridad operacional en toda la comunidad aeroportuaria. El SMS que se implementará en este aeropuerto busca por medio de procesos reactivos, proactivos y predictivos; identificar peligros e implementar procesos que permitan mitigar o mantener a un nivel aceptable los riesgos en las operaciones del Aeropuerto, mejorando nuestra seguridad, eficiencia, calidad en el servicio y protegiendo al medio ambiente, así mismo cumplir con la normativa nacional vigente y las recomendaciones internacionales. Además se pretende realizar análisis de los incidentes/accidentes que ocurran en el aeropuerto, para tomar acciones correctivas y con ello procurar la mejora continua de la seguridad operacional. El personal de Operaciones de Aeris y las autoridades competentes, con el fin de verificar el cumplimiento de este manual y aplicar las disposiciones establecidas en el mismo, tendrán la potestad de inspeccionar, auditar, realizar ensayos en las instalaciones, servicios y equipos del aeropuerto. Para ello podrán ingresar y permanecer de manera irrestricta en cualquier área del aeropuerto, cuando así lo considere pertinente, incluyendo pero no limitado a: a. Círculos de seguridad de aeronaves b. Zonas de estacionamiento de equipos c. Puentes y puertas de abordaje d. Cualquier otra área, que el personal de Operaciones Aeris y la autoridad competente, lo estime necesario. El presente MPO es parte integral del Manual de Operaciones de Aeropuerto, que Aeris utilizará para velar por el adecuado y seguro funcionamiento del AIJS.

14 Página: 6 de 66 2 Control de documentos El objetivo de este capítulo es dar a conocer los procedimientos que se llevarán a cabo, para efectuar las respectivas revisiones y enmiendas al presente manual, el cual se denomina Sistema de Gestión de la Seguridad e Inspección. También se indicará la manera en que se realizarán tanto la distribución de las copias del mismo, como de las respectivas notificaciones de revisiones y enmiendas aplicadas al documento. 2.1 Distribución de copias del manual La distribución del manual estará a cargo del Departamento de Calidad de Aeris, quienes llevarán un control detallado de las copias distribuidas, no así en el caso de que el manual sea descargado de la página de internet de Aeris. Se brindará una copia controlada del presente documento (salvo que Aeris determine lo contrario) al OFGI, a la DGAC, al personal de Bomberos, al ATC, a los Operadores Aéreos, GH del AIJS, a los departamentos pertinentes de Aeris Holding y a cualquier otra ente, que Aeris estime conveniente. Dichas copias podrán ser emitidas de manera electrónica o física. Es responsabilidad de quien reciba el manual, velar por que este siempre este actualizado. 2.2 Accesibilidad del Manual Como se detalló anteriormente, se entregará una copia del presente manual a todas las instituciones, empresas u operadores que de una u otra manera brinden algún tipo de servicio en la rampa del AIJS. Es responsabilidad de cada una de las personas 1 a quienes se les entregue copia del mismo, ponerlo a disposición de todos los empleados de su representada. Sin dejar de lado que estas personas, deben garantizar que sus empleados tienen conocimiento y reciben el entrenamiento necesario sobre el contenido del manual. Por otro lado, mediante la página electrónica de Aeris, cualquier persona podrá accesar a la información de este manual Enmiendas y revisiones Aeris por medio del Departamento de Operaciones y Seguridad, velará por que se realice una revisión continua del presente documento, para garantizar que el mismo se encuentra actualizado y no contradiga de ninguna manera las regulaciones nacionales e internacionales, y se mantenga acorde con las operaciones que se realizan en el AIJS. Personal de la DGAC podrá revisar el manual cuando lo requiera por su propia iniciativa o por solicitud del operador del aeropuerto, la solicitud de revisión debe presentarse con una antelación de 30 días a la fecha prevista 1 La copia se le entregara al representante de la institución, empresa u operador en el AIJS que este designe. 2 El presente manual estará disponible, en la página de internet de Aeris:

15 Página: 7 de 66 para la entrada en vigencia, a menos que la DGAC, por solicitud del Departamento de Operaciones de Aeris, autorice un periodo más corto. Las revisiones realizadas por la DGAC serán notificadas al Departamento de Operaciones de Aeris, indicando las razones de la revisión e incluirán las páginas con la propuesta de la revisión. El Departamento de Operaciones de Aeris contará con 7 días para remitir por escrito argumentos y puntos de vista de sobre la revisión. Después de haber evaluado la información, la DGAC decidirá si adopta la revisión o prescribe de ella. La revisión será efectivam30 días después de haber sido recibida por el Departamento de Operaciones de Aeris. Si la DGAC determina la existencia de una condición de emergencia que requiera una acción inmediata con respecto a la seguridad, que impide seguir con el procedimiento dispuesto anteriormente, emitirá una revisión, la cual será efectiva desde el momento en que la reciba Departamento de Operaciones de Aeris. En la carta de notificación de la enmienda, la DGAC describirá brevemente la emergencia detectada. Una vez resulta la emergencia, el Departamento de Operaciones de Aeris podrá solicitar a la DGAC solicitar una reconsideración o una reevaluación de elementos causales de la emergencia y de la revisión que fue requerida. Las modificaciones o cambios que se realicen al documento, se tramitaran mediante enmiendas, las cuales deben ser debidamente registradas. Las revisiones que se realicen al manual, además de verificar el contenido de la información del mismo, contemplará la inserción de las enmiendas que haya sufrido el documento. Cada vez que se realice una revisión, se cambiará la versión del documento, asimismo los cambios pequeños se harán por medio de enmiendas que deben quedar registradas. Cuando se realicen las enmiendas o revisiones, se debe utilizar la tabla que se adjunta al inicio del presente documento. El Departamento de Calidad de Aeris, se encargará de entregar o enviar las enmiendas o revisiones realizadas, a todas las entidades, empresas u Operadores que posean una copia controlada del presente manual, no obstante es responsabilidad de quienes posean este documento, velar por que el mismo siempre este actualizado. En caso de una situación de emergencia, el Departamento de Operaciones de Aeris, tiene la autoridad para realizar una enmienda temporal al presente documento y una vez finalizada la situación, tramitará su respectiva cancelación. Para ello, notificará a la DGAC las razones presentadas. Ninguna enmienda o revisión podrá estar escrita a mano excepto que afecte directamente la seguridad operacional y que además el tiempo de publicación sea un factor determinante. En caso que esté escrita a mano,

16 Página: 8 de 66 esta tendrá un límite de vigencia definido mientras se emite la enmienda o revisión con el mismo formato de este documento.

17 Página: 9 de 66 3 Generalidades 3.1 Alcance El presente manual aplica para todas las empresas y personas que de manera directa o indirecta, realizan labores propias del cargo que desempeñan en el lado aéreo del Aeropuerto Internacional Juan Santamaría, incluyendo las diferentes actividades y operaciones que se desarrollan en el mismo y que son competencia de manera directa o indirecta de la administración de Aeris, de acuerdo a los compromisos adquiridos por medio del Contrato de Gestión Interesada. Las actividades pueden ser desarrolladas o prestadas tanto por el Operador del Aeropuerto, como por los usuarios y proveedores de servicio de Aeropuerto. Bajo esta normativa, Aeris adquiere, la responsabilidad de garantizar que el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, del aeródromo contará con todas las facilidades, recursos, equipos, y personal para lograr mitigar o mantener a un nivel aceptable los riesgos en las operaciones del Aeropuerto, que puedan provocar accidentes e incidentes dentro del mismo y sus cercanías. Lo anterior, para garantizar que los usuarios y proveedores de servicios en el Aeropuerto, cuenten con un ambiente seguro para desempeñar sus actividades. 3.2 Requisitos regulatorios del SMS El presente manual de SMS está basado en el cumplimiento de los requisitos de la autoridad aeronáutica y se tomaron como referencia para la elaboración del presente manual los siguientes documentos: a. DGAC, Reglamento Aeronáutico Costarricense 139, parte 6 del MAC (b). b. OACI Anexo 14, Volumen 1, Sección c. OACI Documento 9859 AN/474, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional. d. OACI Anexo 19, Gestión de la seguridad Operacional e. Directriz de Gestión de la Seguridad Operacional SSP / SMS 3.3 Marco de tiempo de cumplimiento La información está contenida en el plan de implementación. 3.4 Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS Aeris posee un sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2008. Con la integración del Sistema de Gestión de la Calidad al SMS, se proporciona un enfoque estructurado que permite supervisar que los procedimientos y procesos para identificar peligros de seguridad y sus consecuencias, las acciones preventivas y correctivas implementadas de

18 Página: 10 de 66 los riesgos detectados en las operaciones del aeropuerto, sean debidamente analizados por el Departamento de Operaciones de Aeris. Además, con la integración de este sistema en el SMS se garantiza que se cumplirá a cabalidad con todos los requisitos que se exigen a nivel nacional e internacional, para poder operar un sistema de Gestión de Seguridad Operacional, en relación al sistema de registros y documentación. 3.5 Gestión de registros del SMS Todos los registros, documentos y procedimientos que generen para emplearse en el SMS que se implementara en el AIJS, estarán bajo el alcance del sistema de gestión de la calidad que posee Aeris. El almacenamiento de los datos será de manera permanente, ya sea en físico o en digital. La recolección y recepción de informes y sugerencias será una responsabilidad compartida entre los departamentos de Operaciones y calidad de Aeris. Los formularios para realizar los diversos informes del sistema, estarán disponibles en la página de Internet de Aeris. 3.6 Acrónimos Sigla AIJS DGAC KM MAC MOA OACI POI RAC SAG SMS SEI SSP Significado Aeropuerto Internacional Juan Santamaría Dirección General de Aviación Civil Kilómetros Medios Aceptables de cumplimiento Manual de Operaciones de Aeropuerto Organización de Aviación Civil Internacional Indicador de eficacia global Reglamento Aeronáutico Costarricense Grupo de acción de seguridad Surface Action Group Sistema de Gestión de la seguridad e inspección Safety Management System Salvamento y Extinción de Incendios Seguridad Operacional del Estado State Safety Programm

19 Página: 11 de Definiciones Barreras o defensas: Herramienta utilizada para garantizar la performance de la seguridad operacional, como lo son procedimientos, tecnología y entrenamiento. Circular de Aviso Administrativa: medio o documento oficial, mediante el cual la administración del aeropuerto emite regulaciones o directrices de acatamiento obligatorio para todos los operadores, empresas y entidades que operan en el AIJS. Condiciones Latentes: Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se evidencian por factores desencadenantes o condiciones presentes en el sistema que pueden ser desencadenadas o disparadas por un evento o una serie de eventos. Son errores latentes los cuales cuyas consecuencias adversas pueden estar dormidas o inactivas en el sistema por largo tiempo. Indicadores de eficacia de la seguridad: Parámetros que reflejan la evaluación de la eficacia de seguridad en cualquier empresa en un tiempo particular. Indicadores de eficacia global: Resultado combinado de todos los Indicadores de eficacia individual, considerados en un SMS, su función es dar una vista completa de la eficacia del SMS. Indicadores de eficacia individual: Cada uno de los parámetros utilizados para señalar como que tan bien o mal están trabajando los aspectos particulares del SMS. Gestión del riesgo: La identificación, análisis y eliminación, y/o mitigación de los riesgos a un nivel aceptable, que amenazan las capacidades de una organización Indicadores de la eficacia de la seguridad operacional: son las medidas o parámetros que se emplean para determinar si se ha logrado el nivel aceptable de seguridad operacional. Lado aéreo: para efectos del presente manual, el término incluye área de movimiento (calle de rodaje, pista y plataformas), sótano y áreas perimetrales dentro del aeropuerto. Metas de la eficacia de la seguridad operacional (también llamados objetivos): son los objetivos cuantificados pertinentes al nivel aceptable de seguridad operacional. Método activo: Se realiza un análisis de información que proviene de informes, auditorias, encuestas o evaluaciones de seguridad operacional, con el fin de identificar posibles peligros y con ello, generar posibles barreras o defensas que permitan mitigar o reducir al mínimo posible los riesgos generados por el peligro. Método predictivo: Se realiza un análisis estadístico de un volumen considerable de datos de seguridad operacional, recopilados a lo largo del tiempo con el fin de tomar previsiones de posibles situaciones indicativas de

20 Página: 12 de 66 riesgo de la seguridad operacional y con esto, generar posibles barreras o defensas que permitan mitigar o reducir al mínimo posibles los riesgos generados por el peligro emergente. Método reactivo: Se realiza un análisis de incidentes/accidentes que han ocurrido previamente, para determinar las posibles causas que lo generaron y con esto buscar mecanismos que permitan prevenir que no vuelvan a ocurrir Mitigación: Medidas que eliminan el peligro potencial o que reducen la probabilidad o severidad del riesgo. Nota Informativa: medio o documento oficial, mediante el cual la administración del aeropuerto emite diferentes informaciones para todos los operadores, empresas y entidades que operan en el AIJS. Peligro: Condición u objeto que potencialmente puede causar lesiones al personal, daños al equipamiento o estructuras, pérdida de material, o reducción de la habilidad de desempeñar una función determinada Probabilidad: La posibilidad que un evento o condición insegura pueda ocurrir. Riesgo: La evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad y severidad, tomando como referencia la peor condición previsible. Seguridad operacional: es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos. Severidad: Los posibles efectos de un evento o condición insegura, tomando como referencia la peor condición previsible.

21 Página: 13 de 66 4 Política y objetivos de la seguridad operacional El principal objetivo de la seguridad operacional, para la Administración del Aeropuerto Internacional Juan Santamaría (Aeris Holding Costa Rica S.A), es lograr mitigar o mantener a un nivel aceptable los riesgos, en las operaciones del Aeropuerto que puedan provocar, accidentes e incidentes dentro del aeropuerto y sus cercanías. En consecuente nuestro lema en este campo será Procurar la mejora continua de la seguridad operacional, la calidad y la eficiencia de la operación y los servicios aeroportuarios, protegiendo el ambiente y propiciando el desarrollo sostenible de la infraestructura aeroportuaria. Por lo tanto, la seguridad operacional tendrá una de las prioridades más altas con respecto a las diferentes actividades que realiza la empresa en el AIJS. Para logar su principal objetivo de seguridad operacional, la Administración del AIJS aplicará una combinación de procesos reactivos, proactivos y predictivos. Quienes participan en los aspectos operacionales de la Administración del AIJS, son individualmente responsables de sus acciones por lo que respecta a la seguridad operacional. Dado que la seguridad operacional, es una función que forma parte de la gestión, todos los Directores, Gerentes, Supervisores, personal operativo y demás personal de Aeris, rinden cuentas de la eficacia de la seguridad operacional en sus ámbitos de responsabilidad y de que se cumplan los requisitos de seguridad operacional 4.1 Nuestro compromiso Para cumplir con nuestra Política de Seguridad Operacional, esta compañía mantendrá un programa de Seguridad Operacional activo. Esta política se revisará periódicamente, para asegurar que permanece relevante y adecuada a la para la administración del AIJS. Los objetivos que se propone Aeris para cumplir con esta política, serán los siguientes: a. Implementar y mantener un sistema de Gestión de la seguridad operacional eficiente y eficaz, el cual se aplicará a todas las operaciones, actividades y servicios que estén comprendidos en el contrato de gestión interesada, dentro del ámbito aeroportuario. Además se procurará que dicho sistema se revise periódicamente y se efectúen las modificaciones pertinentes, para garantizar el mejoramiento continuo del nivel de Seguridad Operacional b. Una de nuestras metas será la gestión proactiva de los riesgos identificables y la reducción de lesiones al personal y daño al equipo e infraestructura. Por lo tanto, se examinarán continuamente los peligros y se evaluarán los riesgos de las diferentes operaciones que se llevan a cabo en el AIJS y se tomarán las medidas para reducirlos o mitigarlos a un nivel aceptable.

22 Página: 14 de 66 c. Animar a todos los empleados de nuestra representada y otras empresas e instituciones que brindan servicios en el AIJS, para que informen todos los peligros o preocupaciones significativas de seguridad operacional. En lo que respecta a mi representada me comprometo a que no se tomará ninguna acción disciplinaria contra un empleado que informe peligros o riesgos de seguridad operacional a la administración de esta compañía. Referente a esto, me comprometo a dar seguimiento a todos los informes que realicen los empleados externos a esta compañía y que laboran en el aeropuerto (a estos informes se les dará un trato confidencial). En el caso de los informes, aclaro que esta política aplicará siempre y cuando la situación reportada se notifique destacando errores o violaciones involuntarias. No aplicará para el personal que realice acciones ilegales (acciones contra reglamentos y procedimientos establecidos en el aeropuerto), imprudencias, negligencia, mala conducta voluntaria o reincidencias, que puedan o que causen lesiones o muerte de personas, daños mayores o menores a equipos, facilidades del aeropuerto o aeronaves. d. Velar por que el personal de mi representada posea información a través de capacitaciones e instrucciones sobre seguridad operacional, de forma adecuada y apropiada. e. Mantener una comunicación abierta con todo el personal, en los temas de seguridad operacional, con el fin de retroalimentarles los resultados de los informes realizados. f. Velar por que se realicen evaluaciones de la seguridad operacional alcanzada por el sistema y tomar las medidas para mantener el nivel de seguridad propuesto en nuestros indicadores y metas del sistema. g. Establecer y medir nuestra eficacia de la seguridad operacional de acuerdo con los objetivos propuestos en el sistema de gestión de la seguridad operacional y procurar la mejora continua de dicho sistema, cumpliendo los requisitos de seguridad operacional y tomando como parámetro los indicadores y metas de desempeño de la seguridad operacional. h. La última responsabilidad por la seguridad operacional en esta compañía descansa en mí, por lo tanto es mi deber hacer del aeropuerto un lugar más seguro. Cada uno de nosotros, desde los administradores hasta los empleados de primera línea, somos responsables de implementar el sistema de seguridad operacional en sus áreas de responsabilidad, y debemos dar cuentas para asegurar que todas las medidas razonables para prevenir incidentes y accidentes sean implementadas. Por otro lado se dotará los recursos humanos y financieros para puesta en práctica de esta política de seguridad operacional y de su respectivo mantenimiento.

23 Página: 15 de 66 Firma responsable, Rafael Mencia Ochoa Director ejecutivo

24 Página: 16 de 66 5 Papeles y responsabilidades 5.1 Administración del Aeropuerto a. Dirección ejecutiva: Es el responsable final de establecer las directrices necesarias y proporcionar la infraestructura y los medios para asegurar el cumplimiento del programa de SMS. Tendrá la responsabilidad final en cuenta a rendición de cuentas, en nombre de la organización, sobre la puesta en marcha y el mantenimiento del SMS b. Junta de Control de la Seguridad: Es presidida por el ejecutivo responsable (Director ejecutivo), la cual es conformada por los Directores de la empresa y el Encargado de SMS y Certificación. Esta junta se asegura que se asignen los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad establecido. Además monitorea: 1. monitorea la eficacia del plan de implantación del SMS; 2. monitorea que toda medida correctiva necesaria se adopta en forma oportuna; 3. monitorea la eficacia de la seguridad operacional con respecto de la política y objetivos de seguridad de la organización; 4. monitorea la efectividad de los procesos de gestión de la seguridad operacional de la organización que apoyan la prioridad declarada por la empresa de la gestión de la seguridad como otro proceso empresarial básico; 5. monitorea la efectividad de la supervisión de la seguridad operacional de las operaciones subcontratadas; 6. asegura que se asignan recursos apropiados para lograr la eficacia de la seguridad operacional más allá de lo requerido por el cumplimiento de los reglamentos 7. proporciona orientación estratégica al SAG c. Encargado de SMS y Certificación: Es el responsable de velar por el cumplimiento de este proceso a este nivel en el campo de acción. Verifica los resultados de las acciones correctivas o preventivas implementadas, para reducir el riesgo del peligro detectado. De ser necesario realiza en conjunto con la Dirección de Operaciones el análisis de riesgo, derivado de los peligros detectados, durante la inspección de los Coordinadores de Operaciones o informaciones de otras fuentes de información del aeropuerto. Presidirá el Comité de Seguridad Operacional. Informa a la Dirección de Operaciones. Además: 1. Asegurar que los procesos necesarios para el funcionamiento efectivo del SMS, estén establecidos, implementados y que sean mantenidos por el proveedor de servicios. 2. Asegurar que la documentación de seguridad operacional refleje con precisión la situación actual del proveedor de servicios.

25 Página: 17 de Proporcionar orientación y dirección para el funcionamiento efectivo del SMS del proveedor de servicios. 4. Fomentar el SMS a través de la organización; 5. Presentar informes periódicos al ejecutivo responsable sobre la eficacia de la seguridad operacional y de cualquier oportunidad de mejora. 6. Proveer asesoramiento independiente al ejecutivo responsable, a los ejecutivos de alto nivel, y a otros miembros del personal sobre cuestiones relacionadas con la seguridad operacional del proveedor de servicios. 7. Realizar y facilitar la identificación de peligros y el análisis de gestión de riesgos. 8. Supervisar las medidas correctivas y evaluar sus resultados. 9. Mantener registros y documentación de seguridad 10. Planificar y organizar la instrucción del personal en seguridad. 11. Proporcionar asesoramiento independiente sobre asuntos de seguridad 12. Supervisar problemas de seguridad operacional en la industria de la aviación y su impacto percibido en las operaciones de la organización dirigidas a la prestación de servicios. 13. Coordinar y comunicarse (en nombre del Ejecutivo responsable) con la DGAC y otras agencias estatales según corresponda sobre problemas relacionados con la seguridad operacional 14. Coordinar y comunicarse (en nombre del Ejecutivo responsable) con agencias internacionales sobre cuestiones relativas a la seguridad operacional. 15. Realizar auditorías de seguridad operacional sobre cualquier aspecto de las actividades del proveedor de servicios d. Grupo de acción de seguridad operacional. Este grupo estará compuesto por el Encargado de SMS y Certificación, Coordinadores y Supervisores de Operaciones, Supervisor y personal de mantenimiento, Jefe y Coordinadores de Carga, y cualquier otro miembro de la cuya presencia sea requerida para dar solución a la situación detectada. Este grupo será coordinado por el Encargado de SMS y Certificación, y sus funciones consistirán en: 1. Supervisar la seguridad operacional dentro de las áreas funcionales; 2. Asegurar que cualquier acción correctiva sea realizada de forma oportuna; 3. Resolver los peligros identificados; 4. Llevar a cabo evaluaciones de seguridad operacional antes que el proveedor de servicios implemente cambios operacionales, a fin de determinar el impacto que pueden tener estos cambios en la seguridad operacional;

26 Página: 18 de Implantar los planes de acciones correctivas; 6. Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad; 7. Promover la participación de todo el personal en la seguridad operacional; e 8. Informar y aceptar dirección estratégica del comité de seguridad operacional de la organización 5.2 Personal y usuarios del Aeropuerto Reportarán los sucesos que existen u ocurren en el Aeropuerto y que representan algún tipo de peligro, para la seguridad de las operaciones que se desarrollan en el AIJS. En caso de detectar alguna irregularidad completaran el respectivo informe. Una vez que sea realizado el análisis de riesgo, deberán de acatar las medidas correctivas que se indiquen e implementarlas. 5.3 Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto 3 Le competerá: a. Definir políticas para la operación segura en las plataformas del AIJS y auditar que se realice su aplicación. b. Implementar un programa anual de trabajo, con base en el SMS del aeropuerto. c. Realizar auditorías de SMS (supervisa/inspecciona la seguridad dentro del área funcional/operacional). d. Evalúa el impacto en la seguridad de los cambios operacionales. e. Determinar normas de seguridad operacional aplicables en el área de movimiento del AIJS, para garantizar la seguridad operacional del personal. f. Colaborar con la Administración del aeropuerto, en la detección y evaluación de las situaciones del área de movimiento que requieren un análisis de riesgo. g. Colaborar con el Encargado de SMS y Certificación, en el establecimiento de programas para la prevención de peligros en el AIJS. h. Colaborar en campañas de difusión de la información referente a seguridad operacional (Promueve la seguridad operacional) 5.4 Esquema de rendición de cuentas Seguidamente se detalla el esquema de rendición de cuentas (resultados) y responsabilidades del SMS. 3 En el Apéndice #1 se adjunta el reglamento de dicho comité

27 Página: 19 de 66 Figura 1 Esquema de rendición de cuentas y responsabilidades del SMS Dirección Ejecutiva Junta de Control de Seguridad Otros departamentos Comité de Seguridad Operaciona l Encargado de SMS y Certificación Grupo de Acción de Seguridad Otros prestadores de servicios

28 Página: 20 de 66 6 Coordinador de la emergencia Aeris posee un plan, en este entre otras cosas se detallan procedimientos a seguir en caso de una emergencia, así como el personal clave, sus responsabilidades y la delegación de la autoridad durante la emergencia, a la entidad afín a ésta. Este plan provee una transición ordenada y eficiente de las operaciones normales a las de emergencia y el reinicio a las operaciones normales. El plan en mención aplica para los diferentes tipos de alerta de índole aeronáutica y no aeronáutica que puedan acontecer dentro de los límites del AIJS y hasta 8 Km. de su perímetro y en concordancia a los que se establece en el Plan de Respuesta para la Atención de Emergencias Aéreas del CATEA. En el caso de los operadores aéreos que poseen planes de respuesta ante las emergencias y el Servicio de Tránsito Aéreo, que posee plan de contingencia, les corresponde asegurar que dichos planes están elaborados en concordancia con el plan de emergencia del aeropuerto, de igual manera todas aquellas compañías, empresas, operadores y entidades que presten servicios en el AIJS y posean planes respuesta a las emergencias o de contingencia. El Plan de Emergencia del Aeropuerto, forma parte del Manual de Operaciones del Aeropuerto, y está distribuido a todas las entidades que prestan servicios en el AIJS y a la DGAC.

29 Página: 21 de 66 7 Informes de seguridad operacional Aeris ha definido tres tipos de informes o sistemas de notificación, que se emplearán documentar y captar información que permita la adecuada identificación de peligros en el aeropuerto, y conocer el funcionamiento real (medir la eficacia) del SMS, en el día a día de las operaciones del aeropuerto, estos se detallan a continuación. 7.1 Informes obligatorios 4 Este tipo de informe es de carácter reactivo, se realizará cuando ocurra un incidente o accidente, que causó o podría haber causado daños: al personal, equipo, instalaciones o aeronaves. Estos informes deberán ser completados por la persona que presenció el suceso, posterior a que la situación haya sido controlada. La entidad o empresa que esté involucrada en la situación o evento, también deberá de completar este informe. Algunos ejemplos de situaciones que requieren ser reportados, de manera obligatoria son los siguientes (eventualmente se irán agregando más): a. Choque de aves contra aeronaves b. Fallos en las ayudas/radioayudas para la navegación/aterrizaje c. Falla en los servicios de comunicación d. Falla en los sistemas de iluminación del aeropuerto e. Aproximaciones frustradas debido a que la pista no estaba disponible f. Deterioro en los servicios disponibles en el área de maniobras g. Colisiones aeronaves-aeronaves, aeronaves-equipos móviles, equipos móviles-equipos móviles, equipos móviles-facilidades o sus posibles combinaciones entre sí. h. Derrames de hidrocarburos i. Incidentes relacionados con el jet blast en plataformas y calles de rodaje j. Violaciones a las reglas de conducción de vehículos que pongan en peligro a las aeronaves, personas, equipos y facilidades. k. Incursiones de pista y calles de rodaje l. Cualquier incidente de fuego, que amerite el uso de un extintor o la respuesta del SEI Incidentes/accidentes con aeronaves, personas o equipos. 4 En el Apéndice #11, adjunta el formato que se empleará para que el personal externo a Aeris realice este tipo de reportes. Aeris empleara el formato de reporte que se adjunta en el Apéndice #12.

30 Página: 22 de Informes voluntarios 5 Este tipo de informe es de carácter proactivo, y lo podrá realizar cualquier empleado o usuario del aeropuerto, con el fin de notificar posibles peligros, que podría causar a corto o largo plazo un incidente o accidente (daños al personal, equipo, instalaciones o aeronaves), los mismos deben de ser completados tan pronto como se identifiquen los peligros. Queda a discreción de la persona que completa el respectivo formulario, si desea poner sus datos personales o no. Es importante aclarar que este tipo de informe, puede ser completado también por las personas que presenciaron un hecho (fueron testigos de un incidente/accidente), y que desean dar a conocer su versión. Los informes serán de carácter no punitivo, siempre y cuando la situación reportada se notifique destacando errores o violaciones involuntarias. No aplicará para el personal que realice acciones ilegales (acciones contra reglamentos y procedimientos establecidos en el aeropuerto), imprudencias, negligencia, mala conducta voluntarias o reincidencias, que puedan o que causen: a. Lesiones o muerte de personas b. Daños mayores o menores a equipos, facilidades del aeropuerto o aeronaves 7.3 Informes confidenciales 6 Este tipo de informe es de carácter proactivo, y lo podrá realizar cualquier empleado o usuario del aeropuerto, con el fin de notificar posibles peligros, que podría causar a corto o largo plazo un incidente o accidente (daños al personal, equipo, instalaciones o aeronaves), los mismos deben de ser completados por la persona que identificó peligros. Este tipo de informe protege la identidad de la persona que realiza el informe, pues no se le solicita ningún dato por el cual pueda ser identificado (simplemente completa el respectivo formulario de informe, sin indicar datos personales). Es importante aclarar que este tipo de informe puede ser completado, también por las personas que presenciaron un hecho (fueron testigos de un incidente/accidente), pero que no desean dar a conocer su versión de los hechos públicamente. 7.4 Recopilación de los informes Para la presentación de los informes voluntarios y confidenciales, quien lo confeccione tendrá la opción de depositarlo en los buzones que se ubicaran en la plataforma principal y en el CTRM (en el área del cobertizo de carga, entre las bodegas de importación y exportación). Sino enviándolo a la dirección de correo electrónico que se 5 En el Apéndice #5 se adjunta un formato de reporte unificado, para realizar el reporte voluntario o el confidencial 6 En el Apéndice #5 se adjunta un formato de reporte unificado, para realizar el reporte voluntario o el confidencial

31 Página: 23 de 66 habilitará para tal fin. Los reportes obligatorios deben de ser enviados al Encargado de SMS y Certificación, al correo electrónico Ltorres@aeris.cr. 7.5 Trámite y análisis de los informes Una vez que le Encargado de SMS y Certificación recibe los informes, procederá a: a. Colocar el sello de recibido y la fecha a cada informe b. Enviar el acuse de recibido a la persona que realizó el informe, siempre y cuando haya anotado un correo electrónico c. Analizar el nivel de riesgo de la situación presentada 1 Si el índice de tolerabilidad del riesgo, está en la región aceptable, se procede a archivar el informe. 2 Si el índice de tolerabilidad del riesgo, está en la fuera de la región aceptable, se procederá a darle seguimiento según corresponda. d. Ingresar la información del reporte en la base de datos, que se creara para almacenar de manera digital la información. Almacenar el informe recibido, en caso de que se haya recibido un informe por medio del correo electrónico se conservara el reporte digital e. Determinar si el informe obedece a una situación a lo interno de Aeris o externa, y con base a esto definir el mecanismo para dar seguimiento a la situación presentada. 1 Si el informe se generó por una situación interna de Aeris, el Encargado de SMS y Certificación, coordinara para generar las acciones que se requieran para solventar la situación informada. 2 Si el informe se generó por una situación externa de Aeris, el Encargado de SMS y Certificación, coordinará con la entidad relacionada con el informe generado, para que esta reciba lo información de los sucedido e implemente las acciones necesarias para resolver la situación notificada. f. El Encargado de SMS y Certificación, analizará y dará seguimiento a las acciones que se generen, para corregir la situación que fue notificada. En el caso de las situaciones que hayan sido a lo interno de Aeris, el Departamento de Calidad, coordinará dentro de sus auditorías periódicas, la revisión de las propuestas correctivas que se remitieron al Encargado de SMS y Certificación.

32 Página: 24 de 66 8 Gestión del riesgo Aeris posee un proceso sistemático que permite realizar una adecuada descripción del sistema, identificar peligros 7, evaluar los riesgos, controlar/mitigar los riesgos, y registrar de identificación de peligros y gestión de los riesgos, que amenazan los niveles aceptables de seguridad operacional en el aeropuerto. Este proceso es realizado por el Encargado de SMS y Certificación o su designado. La metodología para realizar la gestión de riesgo 8, consta de los pasos que se detallan seguidamente. En el Apéndice #13, se adjunta un ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional, que permite visualizar claramente cada uno de los pasos a seguir, y en el Apéndice #10 se adjunta un ejemplo básico del formulario utilizado. 8.1 Descripción e identificación Aeris desarrolla y mantiene un proceso formal, que asegura que los peligros en las operaciones sean identificados y reportados. La identificación de peligros es el primer paso crítico en la gestión de la seguridad operacional, esta identificación basada en una combinación de métodos reactivos, proactivos y predictivos, empleados para la obtención de datos de seguridad operacional. Algunas de las fuentes de información que utilizará la compañía para identificar los peligros, son los siguientes: a. Encuestas y cuestionarios al personal del aeropuerto b. Evaluaciones de seguridad operacional conducidas por personal externo o interno c. Inspecciones técnicas d. Auditorias e. Sistemas de informes: confidenciales, voluntarios y obligatorios f. Sugerencias g. Revisión formal de los estándares de la empresa, procedimientos y sistemas. h. Tormentas de ideas, donde grupos pequeños de discusión, se reúnen para generar ideas en forma reflexiva i. Del análisis de incidentes y accidentes 7 En el Apéndice #9, se adjuntan consideraciones a tomar para realizar una adecuada identificación de los peligros.

33 Página: 25 de 66 El primer paso que seguirá Aeris, en la gestión del riesgo es: 1. Describir el sistema e identificar el peligro u operación que está siendo modificada o que presenta un peligro (en caso de que no haya habido informe alguno al respecto). 2. Se procede a identificar el peligro 3. Luego se desglosa el peligro en componentes específicos del peligro 4. Se relacionan los peligros específicos, con consecuencias específicas posibles o los sucesos que podrían ser el resultado de los peligros específicos. 5. Se evalúa el riesgo 6. Se analizan las medidas de prevención, que se han considerado antes de realizar el trabajo. 7. Se toman medidas de mitigación 8. Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos 9. Retroalimentación de la información 8.2 Evaluación de los peligros 9 Con la información del proceso anterior se procede a identificar y evaluar los riesgos de la seguridad operacional de las consecuencias de los peligros y las defensas existentes, en términos de probabilidad, severidad y tolerabilidad del riesgo Probabilidad Es la posibilidad que una situación peligrosa identificada pueda ocurrir. Algunas preguntas que podrán ser empleadas para guiar la evaluación de la probabilidad, son: a. Hay una historia de sucesos como el cual va ser evaluado, o es un suceso aislado? b. Qué otro equipo, o tipos similares de componentes pueden tener los mismos defectos? c. Cuál número del personal de operaciones o mantenimiento deben seguir el procedimiento(s) en cuestión? d. Cuán frecuentemente es el equipo o procedimiento bajo evaluación usado? e. Hay gestión organizacional o implicaciones regulatorias que puedan generar grandes amenazas al público en general? 8 En el Apéndice #7, se adjunta una ilustración del proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional. 9 En el Apéndice #6 se adjunta un registro de identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad.

34 Página: 26 de 66 Con base a la información obtenida con las preguntas anteriores, se procederá a asignarle un valor numérico a la probabilidad de que el peligro llegue a ocurrir, con base a la información que se adjunta en el siguiente cuadro. Cuadro Probabilidad del evento Severidad Es la medición de las posibles consecuencias de que la situación peligrosa identificada ocurra, tomando como referencia la peor situación previsible. La severidad podrá ser definida en términos de propiedad, salud, responsabilidad, gente, medio ambiente, imagen, o confianza pública. Algunas preguntas que podrán ser empleadas para guiar la evaluación de la severidad, son: a. Cuántas vidas hay en riesgo (empleados, pasajeros, espectadores, público general)? b. Cuál es el impacto al medio ambiente (derrame de combustible u otros productos peligrosos, discapacidad física de hábitats naturales). c. Cuál es el daño a la propiedad, financiero (pérdida directa de activos; daños a la infraestructura aeronáutica, daños a terceros, impacto financiero y económico para el Estado)? d. Cuál es el daño a la reputación de la organización?

35 Página: 27 de 66 Con base a la información obtenida con las preguntas anteriores, se procederá a asignarle un valor a la severidad o impacto que podría provocar el peligro de si llegase a ocurrir, con base a la información que se adjunta en el siguiente cuadro. Cuadro Severidad del evento Una vez que los valores de probabilidad y severidad de los riesgos son determinados, se procederá a evaluar el riesgo para determinar el índice de tolerabilidad del mismo, con base en la información que se adjunta en el siguiente cuadro.

36 Página: 28 de 66 Cuadro Evaluación del riesgo Tolerabilidad Cuando se haya obtenido el índice de riesgo después de la evaluación, se procederá a determinar la tolerabilidad del riesgo resultante para la organización, con base a la información que se adjunta en el siguiente cuadro.

37 Página: 29 de 66 Cuadro Índice de tolerabilidad del riesgo 8.3 Control/mitigación de los riesgos Luego de determinar el índice y la tolerabilidad del riesgo, se procederá a realizar un proceso de mitigación/control del riesgo existente. Donde se mejorarán o implementarán estrategias, acciones o defensas que se utilizarán para reducir/mitigar los riesgos de seguridad operacional, de las consecuencias asociados con los peligros. Las estrategias básicas que se consideraran serán: a. Evitar la exposición: la operación o actividad es cancelada porque los riesgos exceden los beneficios de continuar la operación o actividad. Ejemplo: Las operaciones en un aeródromo rodeado por una geografía compleja sin las ayudas necesarias para la navegación, se cancelan. b. Reducción de exposición: Se reduce la frecuencia de la operación o actividad, o se toma acción para reducir la magnitud de las consecuencias del riesgo aceptado. Ejemplo: Las operaciones en un aeródromo circundado por una geografía compleja y sin las ayudas necesarias para la navegación, se limitan a operaciones diurnas y condiciones visuales. c. Segregación de la exposición: Se toma acción para aislar los efectos de las consecuencias del peligro, o se introducen capas redundantes de protección contra los riesgos. Ejemplo: Las operaciones en un aeródromo

38 Página: 30 de 66 circundado por una geografía se limitan a aeronaves con capacidades/desempeño específicas de navegación requeridas, para operar en las condiciones existentes. Las defensas básicas que serán empleadas en el aeropuerto son: tecnología, entrenamiento y reglamentación (procedimientos o regulaciones). Para analizar las defensas durante un proceso de mitigación, las siguientes preguntas podrán ser empleadas: 1. Existen las defensas para proteger contra tal(es) riesgo(s)? 2. Funcionan las defensas como se intentó? 3. Son las defensas apropiadas para usarlas bajo las actuales condiciones de trabajo? 4. Está el personal involucrado consciente de los riesgos y de las defensas? 5. Se requieren medidas adicionales de mitigación del riesgo? 8.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos Posterior a que se hayan analizado en detalle, las respuestas a las preguntas anteriores y se hayan mejorado las defensas existentes o propuesto otras nuevas, se procederá a evaluar nuevamente el índice de riesgo y a determinar la tolerabilidad del riesgo resultante para la Administración del AIJS (se reinicia los pasos desde el punto 8.2), y con base en dicho resultado se definirá, si éste es aceptable o no para Aeris, si se encuentra que las defensas existentes aún son todavía débiles o poco seguras, se deberá de prescribir medidas adicionales. Todas las medias o defensas adoptadas deberán ser dirigidas a un responsable específico de implementarlas y se establecerán plazos para completarlas. El proceso evaluado no será válido hasta que se hayan completado las medidas o defensas adoptadas. El registro empleado durante este proceso, se almacena según los procedimientos del sistema de gestión de calidad que posee Aeris, para que sirva de evidencia de la gestión de los riesgos de la seguridad operacional en el aeropuerto y de referencia para futuras evaluaciones de los riesgos de la seguridad operacional Retroalimentación de la información Un vez que ha finalizado el proceso, se procederá a realizar una retroalimentación de los resultados de la gestión de riesgos, mediante diferentes medios de publicación. Refiérase al MOA Certificación Capítulo 34, Comunicación de Informaciones y disposiciones para la comunidad aeroportuaria. 8.5 Investigación y análisis de incidentes y accidentes La información está disponible en el Apéndice #2

39 Página: 31 de 66 9 Garantía de la seguridad operacional La garantía de la seguridad, asegura el control de la eficacia de la seguridad operacional, incluyendo el cumplimiento de los reglamentos mediante la verificación y mejoramiento constantes del sistema operacional, por ello el operador del aeropuerto ha implementado procesos que le permiten garantizar, que los controles de riesgos de seguridad operacional elaborados como consecuencia de la identificación de los peligros y las actividades de gestión de riesgos de seguridad operacional logren alcanzar los objetivos previstos. La eficacia de la seguridad operacional Aeris se medirá mediante indicadores y metas. El Encargado de SMS y Certificación, cada 3 meses realizará un análisis estadístico de la ocurrencia de incidentes y accidentes en el aeropuerto. Además llevará un registro de las tareas de prevención realizadas, medidas adoptadas y de control para mejorar el nivel de seguridad operacional del Aeropuerto. Las fuentes de información que ha definido Aeris para captar información, supervisar y medir la eficacia de la seguridad operacional en el aeropuerto, además de los informes de Seguridad indicados en el capítulo #7, se detallan a continuación. 9.1 Estudios de seguridad operacional Son estudios que se realizan de preocupaciones o deficiencias de seguridad, donde se realizan comparaciones de las preocupaciones de seguridad detectadas en el aeropuerto con otros aeropuertos a nivel mundial, para tomar como base o guía a seguir las recomendaciones llevadas a cabo en esos aeropuertos e implementarlas, en la medida de las posibilidades en el aeropuerto. Estos estudios se realizarán solo si el Encargo de SMS y Certificación cree conveniente y necesario realizarlos. 9.2 Revisiones de seguridad Se realizarán cuando se dé la introducción y distribución de nuevas tecnologías, cambios o implantación de procedimientos, o en situaciones de cambio estructural en las operaciones diarias del aeropuerto. 9.3 Auditorias de seguridad operacional La información está disponible en el Apéndice #4.

40 Página: 32 de Sugerencias Con el objeto de obtener información relativa a seguridad operacional en el aeropuerto, se colocarán en diferentes puntos buzones para que la comunidad aeroportuaria pueda expresar sus opiniones, inquietudes y preocupaciones relativas a la seguridad operacional del aeropuerto. Nota aclaratoria: En el caso de las personas que anotaron un correo electrónico o sus datos personales, cuando realizaron un informe o una sugerencia, se les estará enviando una respuesta de la acción que se procedió a realizar con su sugerencia (si se: archivó, evalúo, o si se realizó todo un análisis de riesgos). Si es una sugerencia anónima, que finalizó con un análisis de riesgos, se procederá a colocar la información en las pizarras informativas del aeropuerto. 9.5 Encuesta de seguridad operacional En este tipo de encuestas se examinarán elementos particulares o procesos de una operación específica, tales como áreas con problemas en operaciones diarias, la percepción y opinión del personal operativo y áreas confusas. Este tipo de encuesta podrá abarcar la utilización de: a. Listas de verificación b. Cuestionarios c. Entrevistas confidenciales informales 9.6 Investigaciones internas de seguridad Estas serán investigaciones internas de seguridad, que incluirán eventos que no requieren ser investigados o reportados al Estado. Como por ejemplo, situaciones relacionadas con la operación de equipos móviles en el lado aéreo. 9.7 Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional Aeris se propone emplear, el siguiente formato para monitorear y medir el desempeño de la seguridad operacional en el aeropuerto. Los indicadores y metas de desempeño que se detallan en la siguiente tabla, serán con los que se inicie la implementación del sistema, nos obstante si la eficacia no se mejora, se podrán realizar medidas o ajustes realistas en coordinación con la DGAC, de igual manera se sobrepasada la meta propuestas o si se considera que es necesario la implementación de nuevos indicadores. Acá van indicadores

41 Página: 33 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 1 Accidentes que involucran una aeronave en rampa accidentes en rampa que involucran una aeronave, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores accidentes en rampa que involucran una aeronave, registrados en el AIJS Trimestral 1.1 Daños a aeronaves en rampa provocados por equipos accidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por equipos, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores accidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por equipos, registrados en el AIJS Trimestral 1.2 Daños a/por aeronaves en movimiento accidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por aeronaves en movimiento, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores accidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por aeronaves en movimiento, registrados en el AIJS 0 Trimestral 1.3 Ingestión de FOD accidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por ingestión de FOD, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores accidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por ingestión de FOD, registrados en el AIJS Trimestral

42 Página: 34 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 2 Incidentes que involucran una aeronave en rampa incidentes en rampa que involucran una aeronave, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa que involucran una aeronave, registrados en el AIJS Trimestral 2.1 Daños a aeronaves en rampa provocados por equipos incidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por equipos, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por equipos, registrados en el AIJS Trimestral 2.2 Daños a/por aeronaves en movimiento incidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por aeronaves en movimiento, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por aeronaves en movimiento, registrados en el AIJS 1 Trimestral 2.3 Ingestión de FOD incidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por ingestión de FOD, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa en los que aeronaves tuvieron daños provocados por ingestión de FOD, registrados en el AIJS Trimestral

43 Página: 35 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 3 Incidentes que involucran fauna incidentes que involucran fauna en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores Cantidad mensual de incidentes que involucran fauna en el AIJS Trimestral 3.1 Choques con aves incidentes en los que aeronaves tuvieron una colisión con aves, reportados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en los que aeronaves tuvieron una colisión con aves, reportados en el AIJS 4 Trimestral 3.2 Otros animales incidentes en los que aeronaves tuvieron una colisión con otros animales (no aves), reportados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en los que aeronaves tuvieron una colisión con otros animales (no aves), reportados en el AIJS Trimestral 4 Incidentes que involucran equipo o facilidades incidentes en rampa que involucran equipo o facilidades, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa que involucran equipo o facilidades, registrados en el AIJS 5 Trimestral

44 Página: 36 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 4.1 Daños equipofacilidad incidentes en rampa que involucran daños a facilidades causados por equipos, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa que involucran daños a facilidades causados por equipos, registrados en el AIJS Trimestral 4.2 Daños equipoequipo incidentes en rampa que involucran daños a equipos causados por equipos, registrados en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes en rampa que involucran daños a equipos causados por equipos, registrados en el AIJS Trimestral 4.3 Causados por Jet Blast incidentes en rampa que involucran daños a facilidades o equipos causados por jet blast, reportados por cada mil movimientos en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentesaccidentes en rampa que involucran daños a facilidades o equipos causados por jet blast movimientos en el AIJS Trimestral

45 Página: 37 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 5 Derrames de combustible mayor (mayores a 200 litros) derrames de combustible mayores a 200 litros registradores en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores derrames de combustible mayores a 200 litros registradores en el AIJS Trimestral 6 Derrames de combustible menor (menores a 200 litros) derrames de combustible menores a 200 litros registradores en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores derrames de combustible menores a 200 litros registradores en el AIJS 5 Trimestral 7 Derrames de aceite/líquido hidráulico (mayores a 200 litros) derrames de aceite/líquido hidráulico mayores a 200 litros registradores en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores derrames de aceite/líquido hidráulico mayores a 200 litros registradores en el AIJS 0 Trimestral 8 Derrames de aceite/líquido hidráulico (menores a 200 litros) derrames de aceite/líquido hidráulico menores a 200 litros registradores en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores derrames de aceite/líquido hidráulico menores a 200 litros registradores en el AIJS 10 Trimestral

46 Página: 38 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 9 Incidentes con mercancías peligrosas en rampa Tasa que relaciona la cantidad de incidentesaccidentes con mercancías peligrosas, reportados por cada mil movimientos en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores Tasa que relaciona la cantidad de incidentesaccidentes con mercancías peligrosas movimientos en el AIJS 0 Trimestral 10 Incidentes o accidentes que involucran personas en el AIJS (Emergencias Médicas) incidentes o accidentes que involucran personas en el AIJS por cada mil movimientos en el AIJS (Emergencias Médicas) Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores Incidentes o accidentes que involucran personas en el AIJS (Emergencias Médicas) movimientos en el AIJS 30 Trimestral 11 Daños a la propiedad malla incidentes o accidentes que afectaron la malla perimetral Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes o accidentes que afectaron la malla perimetral 1 Trimestral 12 Daños a la propiedad otros incidentes o accidentes que afectaron otras áreas Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incidentes o accidentes que afectaron otras áreas 1 Trimestral

47 Página: 39 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 13 Total de incursiones Total de incursiones registradas en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incursiones en pista y calle de rodaje registradas en el AIJS 1 Trimestral 13.1 Incursiones de pista incursiones en pista registradas en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incursiones en pista registradas en el AIJS 1 Trimestral 13.2 Incursiones de calle de rodaje incursiones en calle de rodaje registradas en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores incursiones en calle de rodaje registradas en el AIJS 1 Trimestral 14 Excursiones de pista Total de excursiones registradas en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores excursiones en pista y calle de rodaje registradas en el AIJS 1 Trimestral

48 Página: 40 de 66 Número de ítem Indicador Descripción Fuente generadora de la información Datos requeridos Meta (este valor es mensual) Frecuencia de revisión 14.1 Excursiones de pista excursiones en pista registradas en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores excursiones en pista registradas en el AIJS 1 Trimestral 14.2 Excursiones de calle de rodaje excursiones en calle de rodaje registradas en el AIJS Aeris, ATC, Bomberos, Aerolíneas, Empresas de Servicio en Tierra, Entidades Gubernamentales, Otros operadores excursiones en calle de rodaje registradas en el AIJS 1 Trimestral 9.8 Gestión del cambio Aeris ha desarrollado y mantiene un proceso formal, que le permite identificar los cambios dentro del aeropuerto, que pueden afectar los procesos y servicios establecidos, esto con el fin de describir los arreglos que se emplearán para asegurar la eficacia de la seguridad operacional, antes de poner en ejecución los cambios, y por otro lado eliminar o modificar los controles de riesgo de la seguridad operacional, que no se necesitan más o no sean eficaces debido a los cambios en el ámbito operacional. Además es importante recalcar que debido a que la identificación del peligro y la evaluación del riesgo no es un proceso estático, el Aeris realizará dicho proceso cada vez que: a. Se está planeando un cambios mayores en el aeropuerto b. Aeris esté realizando un proceso de expansión o contracción c. Cuando se considere la introducción de nuevos equipos o nuevas facilidades d. El equipo existente ha sido deshabilitado e. Los procedimientos existentes están siendo revisados f. Se están llevando a cabo cambios en el personal clave o de inspección

49 Página: 41 de 66 g. Hay cambios en la legislación bajo la cual opera el aeropuerto Nota aclaratoria: De ser necesario de emplearan las revisiones de seguridad, tal como se indica al inicio del presente capitulo Protocolo para realizar la gestión del cambio Aeris empleará, el registro que se adjunta en el apéndice 6 para la gestión del cambio, con el fin de identificar los cambios que se den en el aeropuerto, que puedan afectar el nivel de seguridad establecido para los procesos, procedimientos, productos y servicios. Antes de realizar cambios, será necesario describir que arreglos se implementarán, para asegurar la eficacia de la seguridad. Aeris adoptó el siguiente protocolo, para realizar la gestión del cambio, el cual cuenta con las siguientes consideraciones. a. Criticidad de los sistemas Está relacionada estrechamente con el riesgo de seguridad operacional. Se refiere a las consecuencias potenciales de que el equipo, sea inadecuadamente operado o que una actividad se ejecute en forma incorrecta, y esencialmente response a la pregunta: cuán importante es este equipo/actividad para las operaciones seguras del aeropuerto?. Aeris durante el proceso de cambio y después de este, verificará primero el equipo y las actividades/procedimientos más críticos, respecto a la seguridad del aeropuerto, con el fin de asegurar que se adopten las medidas correctivas, a fin de controlar posibles riegos de la seguridad operacional emergentes. b. Estabilidad de sistemas y entornos operacionales Se refiere a las modificaciones o cambios que se dan, producto de cambios programados en el entorno operacional del aeropuerto, estos pueden ser: 1. Internos, como por ejemplo reducción del personal de inspección, introducción de nuevos procedimientos y equipos. 2. Externos, por ejemplo cambios físicos por variaciones meteorológicas o cambios en los requisitos reglamentarios. Aeris actualizará la información principal, ligada a los cambios que se estén efectuando con mayor periodicidad, realizando un análisis de riesgo desde antes de implementar las nuevas medidas o modificaciones y otro posterior, a que se haya hecho efectiva la entrada en vigor del nuevo cambio o modificación, para garantizar que los cambios no afecten el nivel de seguridad establecido. c. Desempeño anterior

50 Página: 42 de 66 Se refiere que se realizará un análisis de las tenencias, en el proceso de la garantía de la seguridad operacional, para hacer el seguimiento en el tiempo de las medidas de eficacia, de la seguridad operacional y se incluirá esta información, en la planificación de actividades futuras en situaciones de cambio. Además si se han encontrado y corregido deficiencias, como resultado de auditorías, evaluaciones, investigaciones o informes anteriores, esta información se tomará en cuenta para asegurar la efectividad de las medidas correctivas. 9.9 Mejora continua del SMS La garantía de la seguridad se basa en el principio del ciclo de la mejora continua, por lo tanto para alcanzar una mejora continua el operador del aeropuerto, aplicará las siguientes herramientas: evaluaciones internas, auditorias (internas y externas), estrictos controles de los documentos, supervisión continua de seguridad y medidas de mitigación. Las evaluaciones internas implicarán la evaluación, de las actividades operaciones de la organización, así como de las funciones específicas del SMS. Esta evaluación será realizada por personal funcionalmente independiente del proceso técnico a evaluar. Las auditoras internas buscan obtener información, con la cual adoptar decisiones y mantener en marcha las actividades operacionales. La evaluación no será realizada, por personal involucrado directamente en el proceso técnico a evaluar. Las auditorías externas, se realizan con el fin de verificar la efectividad del sistema y serán realizadas, por personal externo al operador del aeropuerto. En el Apéndice #4 se detalla el proceso de auditorías. La mejora continua del SMS que se ha implementado en el aeropuerto, está orientada a determinar las causas inmediatas, del desempeño inferior a los estándares establecidos, y las consecuencias generadas por ello, en el funcionamiento del sistema, así como a rectificar o eliminar las situaciones que causan el desempeño inferior, a los estándares identificados mediante las actividades de garantía de la seguridad operacional (indicadores y metas). Por consecuente, el operador del aeropuerto conseguirá y mantendrá la mejora continua del sistema mediante evaluaciones internas, auditorías internas y externas, que serán aplicadas a: a. La evaluación proactiva de las instalaciones, equipos, documentación y procedimientos (evaluaciones internas). b. La evaluación proactiva del desempeño individual, para verificar el cumplimiento de las responsabilidades de seguridad del individuo (evaluaciones y auditorias). c. Una evaluación reactiva, para verificar la eficacia del sistema de control y mitigación de riesgos de seguridad (auditorías internas y externas).

51 Página: 43 de Promoción de la seguridad operacional En el presente capítulo se detallan los procesos que empleará, Aeris para efectuar una adecuada promoción de la seguridad operacional en el aeropuerto Instrucción y educación Aeris desarrolla y mantiene, un programa de entrenamiento de seguridad operacional, que asegura que el personal es entrenado y competente para realizar las funciones del SMS. El alcance del entrenamiento de seguridad operacional de cada persona, es apropiado con respecto al alcance de sus respectivas funciones dentro del SMS, según el análisis realizado en conjunto por el Gerente de Seguridad Operacional y el departamento de Recursos Humanos de Aeris. Aeris ha determinado que la capacitación que reciba, el personal de Aeris que participa en el SMS debe de incluir al menos los siguientes objetivos: a. Personal operativo 1. Política de seguridad operacional 2. Fundamentos y panorama general del SMS 3. Sistema de informes (relacionar el sistema de comunicación que se implementará para ellos) b. Supervisores y gerentes 1. Política de seguridad operacional 2. Fundamentos y panorama general del SMS 3. Proceso de seguridad operacional 4. Identificación de riesgos y gestión de riesgos 5. Gestión del cambio c. Administradores superiores 1. Política de seguridad operacional 2. Fundamentos y panorama general del SMS 3. Proceso de seguridad operacional 4. Identificación de riesgos y gestión de riesgos 5. Gestión del cambio 6. Normas de seguridad operacional en la organización y reglamentos nacionales

52 Página: 44 de Garantía de la seguridad operacional d. Ejecutivo responsable Requerirá cconcientización sobre: 1. Política y objetivos seguridad operacional 2. Responsabilidades y funciones del SMS 3. Gestión de riesgo de seguridad operacional 4. Garantía de seguridad operacional Los bosquejos anteriores son para el entrenamiento inicial. Para el entrenamiento recurrente (cada año o cuando le considere pertinente Aeris) se deben de incluir los mismos objetivos, pero con un énfasis en el refrescamiento de procedimientos y la importancia del adecuado desempeño del SMS, y se incluirán las actualizaciones que se crean pertinentes. En el caso del personal que no participa directamente en el SMS, Aeris por medio del departamento de Recursos Humanos, verificará que los colaboradores nuevos y actuales reciban capacitaciones donde adquieran conocimientos básicos en materia de SMS, para concientizarlos en dicha materia. La manera en que será evaluado este sistema de capacitación, será mediante el alcance de las metas de seguridad operacional propuestas por Aeris. El operador del aeropuerto mantendrá, registros de las capacitaciones brindadas de manera permanente, ya sea de manera física o electrónica. Estos registros deberán estar disponibles en caso de que la DGAC los solicite para inspección. Nota aclaratoria: En lo que respecta al personal externo a Aeris, en el MPO: Programa de Adiestramiento y Comunicaciones, está incluido este tema en relación al área de trabajo donde se desempeñará el empleado Comunicación de la seguridad operacional Debido a que la comunicación de seguridad, es un pilar esencial para el desarrollo y el mantenimiento del SMS del aeropuerto, se han desarrollado y se mantienen medios formales para la comunicación de seguridad operacional que a toda la comunidad aeroportuaria, con el objetivo de: a. Asegurar que todo el personal tiene conocimiento del SMS b. Comunicar información crítica sobre la seguridad operacional c. Explicar las razones por las que se toman medidas particulares

53 Página: 45 de 66 d. Explicar porque los procedimientos de seguridad han sido incorporados o cambiados e. Transmitir información que sea útil Medios para comunicar la seguridad operacional Aeris ha implementado, los siguientes medios para garantizar que exista una adecuada comunicación, de la seguridad operacional a toda la comunidad aeroportuaria. a. El presente manual b. Circulares de Aviso Administrativo / Notas informativas c. Pizarras informativas d. Boletines e. Página de Internet de Aeris Actividades contratadas Aeris requerirá, que las empresas que realicen contrataciones de personal ajeno a la operación normal del aeropuerto, para realizar funciones en el lado aéreo, apliquen un curso o charla básica de sensibilización del SMS, a todos estos funcionarios antes de que inicien sus labores. Aeris gestionará para que se incorporen y se verifique, el cumplimiento de cláusulas o anexos al contrato de obras (responsabilidad del interesado que realiza la contratación) relacionadas con la seguridad operacional. Para ello, verificará que las obras de construcción, remodelación o mantenimiento que se realicen en el lado aéreo del aeropuerto, cumplan con las normas que establezca Aeris, esto bajo el campo de acción del permiso de trabajo 10. Aeris verificará que en las solicitudes de los permisos de trabajo para realizarse en el lado aéreo, el interesado adjunte una declaración de que es consciente, de que debe dar una charla al personal relativa a seguridad operacional y que cumplirá con los requisitos que Aeris le indique. Adicionalmente el interesado en realizar el trabajo deberá: a. Recibir y cumplir las medidas de seguridad, que la administración del aeropuerto le proporcione y le exija. b. Tomar previsiones con suficiente anticipación, al inicio de una obra para que el personal y equipo a utilizarse dentro del aeropuerto, cumplan con los requisitos de acceso a áreas restringidas. c. Asegurarse que el personal de ingenieros, supervisores y obreros, a su cargo conocen las normas de seguridad operacional y aeroportuaria.

54 Página: 46 de 66 d. Asegurarse que las normas de seguridad exigidas se están cumpliendo. e. Notificar a la administración del aeropuerto, sobre incidentes/accidentes o peligros ocurridos o por ocurrir durante la ejecución de la obra. f. Además de cumplir con demás requisitos, que se detallan en el MOA, Certificación de Aeropuerto, Capítulo 14, Trabajos en el Aeropuerto y seguridad de éstos. 10 Véase MOA, Certificación de Aeropuerto, Capítulo 14.

55 Página: 47 de Apéndices 11.1 Reglamento del Comité de Seguridad Operacional 11.2 Investigación de accidentes e incidentes 11.3 Accidente organizacional 11.4 Procedimiento de auditorías al sistema 11.5 Informe voluntario/confidencial 11.6 Registro: Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad 11.7 Ilustración del proceso de gestión de los riesgos de seguridad operacional 11.8 Registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes 11.9 Consideraciones para realizar la identificación de peligros Ejemplo identificación de peligros y gestión de riesgos Informe obligatorio para personal externo a Aeris Informe obligatorio para uso exclusivo de Aeris Ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional

56 Página: 48 de Reglamento del Comité de Seguridad Operacional Este documento está sujeto a modificaciones, por lo que se hace la salvedad que en caso de requerirse, debe ser solicitado a Aeris.

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69 Página: 49 de Investigación de accidentes e incidentes La investigación de incidentes y accidentes es un componente importante de la gestión de riesgos, que se realiza posterior a que ha ocurrido un suceso relativo a la seguridad operacional. En este aeropuerto se investigarán o analizarán los accidentes e incidentes, como un valor agregado a la mejora continua de la seguridad operacional. Esto pues de las conclusiones que se obtengan de la investigación del incidente/accidente se tomarán acciones preventivas necesarias, para que en la medida de las posibilidades no vuelva a ocurrir y con esto, se estaría reformando el proceso de la mejora continua de la seguridad operacional del aeropuerto. Para este tipo de investigaciones se aplicarán los principios del accidente organizacional aplicado por la OACI, véase el Apéndice # Procedimiento El encargado de SMS y Certificación, realizará el análisis del informe(s) que se emita(n) del incidente/accidente y procederá completar el registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes 12, que se adjunta en el Apéndice #8, identificando los siguientes puntos: a. Los procesos organizacionales que influenciaron la operación y que están bajo la responsabilidad de la dirección superior (por ejemplo: aquellas personas que son responsables de la asignación de los recursos o de dictar procedimientos), se busca determinar cuál es el empresa/departamento/responsable. b. Las condiciones latentes en el sistema, que fueron los precursores de las fallas activas. Condiciones presentes en el sistema antes del accidente, que se evidencian por factores desencadenantes. c. Las defensas que debieron haber existido o fallaron debido a que eran débiles, inadecuadas o ausentes d. Las condiciones del lugar de trabajo que pueden haber influenciado las decisiones del personal operativo. e. Las fallas activas, incluyendo los errores y las violaciones que ocurrieron minutos antes de que sucediera el incidente/accidente. 12 El Encargado de SMS y Certificación determinará, si adicional al formulario adjuntado en el Apéndice #8, también utilizará algún otro formulario o documento como apoyo o guía.

70 Página: 50 de Registro y medidas adoptadas posteriormente Los resultados del análisis del incidente/accidente, serán notificados a las partes involucradas, con el fin de que se tomen acciones correctivas Retroalimentación de la información generada Además de notificar a las partes interesadas, se procederá a publicar la información en las pizarras informativas que hay en el aeropuerto Manejo de los informes Todos los documentos que se generen antes, durante y posterior a la investigación, se procederá a archivarlos, según los procedimientos del Sistema de Calidad de la Administración. Uno de los fines de que se almacene este tipo de documentos, es para que sirva de evidencia de la gestión de los riesgos de la seguridad operacional en el aeropuerto y de referencia para futuras evaluaciones de los riesgos de la seguridad operacional.

71 Página: 51 de Accidente organizacional El encargado de SM y Certificación o su designado aplicará, el modelo del accidente organizacional denominado modelo de Reason, para realizar las evaluaciones o análisis que se realizaran, para las investigaciones de los incidentes/accidentes que ocurran en el AIJS. Este modelo consta de los siguientes componentes Procesos organizacionales Actividades sobre las cuales cualquier organización mantiene un grado razonable de control directo. Promulgación de políticas, planificación, comunicación, asignación de recursos, supervisión, otros. Otros Condiciones latentes Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se evidencian por factores desencadenantes. a. Identificación inadecuada de los peligros y de la gestión de riesgos b. Normalización de las desviaciones c. Otras Defensas Son recursos, medios, métodos, procedimientos que se emplean o utilizan para protegerse de los riesgos, que las organizaciones que realizan actividades productivas generan o enfrentan y deben controlar. a. Tecnología b. Entrenamiento c. Reglamentos Condiciones del lugar de trabajo Factores que influencian directamente la eficiencia de la gente en los lugares de trabajo de la aviación. a. Estabilidad de la fuerza laboral b. Calificaciones y experiencia c. Moral d. Credibilidad e. Ergonomía

72 Página: 52 de 66 f. Otras Fallas activas Acciones o inacciones de la gente (pilotos, controladores, mecánicos, personal de aeródromo, otros.), que tienen un efecto adverso inmediato. a. Errores b. Violaciones Figura 2 Accidente Organizacional