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1 TEMARIO EXAMEN REACREDITACIÓN CATEGORIA FUNCIONAL E) GERENTES Y JEFES DE ÁREAS VINCULADAS CON LAS FUNCIONES DE APOYO A LA FUERZA DE VENTA Y DE GESTIÓN DE LAS FINANZAS Y RECURSOS DEL INTERMEDIARIO. El temario propuesto del examen de la referencia se desarrolló considerando lo previsto en la Norma de Carácter General Nº 295, de la S.V.S. y del Reglamento para la Acreditación de Conocimientos de Intermediación de Valores Artículo Nº7 letra a) y Artículo 21, el cual define las áreas temáticas de idoneidad. COMPOSICIÓN DEL EXAMEN MÓDULOS Nº de Preguntas I Marco Regulatorio del Mercado de Valores 45 II Productos del Mercado de Capitales, Conceptos Básicos y Características 20 III Administración y Control de los Riesgos 15 IV Matemáticas Financieras y Análisis Económico Financiero de Índices 10 TOTAL 90 Nº de Preguntas 90 Duración máxima del examen 02 horas 15 min. I. MARCO REGULATORIO DEL MERCADO DE VALORES 1. Conceptos Generales Mercado de Valores 1.1. Ámbito de Aplicación de la ley, fiscalización y definiciones (Título I, Ley de Valores) Del Mercado Secundario (Título V, Ley de Valores) De los Corredores de Bolsas y de los Agentes de Valores (Título VI, Ley de Valores) De las Bolsas de Valores (Título VII, Ley de Valores) De las Actividades Prohibidas (Título VIII, Ley de Valores) De la Responsabilidad (Título X, Ley de Valores) De las sanciones (Título XI, Ley de Valores) Disposiciones Generales (Título XIII, Ley de Valores) De los Grupos Empresariales, Controladores y Personas Relacionadas (Título XV, Ley de Valores) De la Información Privilegiada (Título XXI, Titulo XXII, Ley de Valores) Valores de Oferta Pública (Definición) Definiciones del mercado de valores (Artículo 4 y 44 BIS, Ley de Valores) Oferta Pública de Valores (Artículo 4, Ley de Valores); Oferta Pública Valores Extranjeros en el País (Título XXIV); Oferta Pública de Adquisición de Acciones (Título XXV); y Oferta Pública de Acciones o Valores Convertibles en el extranjero (Título XXVI, Ley de Valores) y Oferta No Pública de Valores (NCG 336, SVS) Emisores de Valores en el Mercado Sistema de Registro (Título II, Ley de Valores) Quiénes pueden ser emisores Régimen de emisión Régimen de información de los emisores.

2 1.15. Sociedades Anónimas (Ley N ) Sociedades Anónimas Abiertas y Cerradas (Título I Ley S.A) Capital Social, acciones, accionistas (Título III S.A) Juntas de Accionistas (Título VI S.A) Derecho a retiro (Art. 69 al 71 Ley S.A) Responsabilidad y Sanciones (Título XIV S.A) Tipos de Transacciones en el Mercado de Valores En Bolsa y fuera de bolsa Mercado Primario y Secundario Clasificación de riesgo (Título XIV, Ley de Valores) Ley Única de Fondos (Ley ) y Reglamento sobre Administración de Fondos (DS 651 y DS 129) Título I De la Gestión de los Fondos Capítulo I Definiciones, alcance y fiscalización Capítulo II De la administradora Capítulo III De los Fondos Título II De la Gestión Individual de Recursos Ley de Responsabilidad Penal (Ley ). 2. Intermediación de Valores 2.1. Corredores de valores y agentes de valores (Título VI Ley de Valores) Actividades de intermediación en el mercado de valores (NCG 352, NCG 345) 3. Inversionistas 3.1. Inversionista normal (Retail) Inversionista institucional Inversionista calificado (NCG 216) Operador directo (Circular 1516 SVS) Otros. 4. Proveedores de Infraestructura 4.1. Bolsa de Valores: funciones, sanciones (Título VII, Ley de Valores) Cámara de Compensación (CCLV) (Título XIX, Ley de Valores) Depósito Central de Valores (DCV) (Ley ). 5. Registro de Valores y Funciones de intermediación de Valores Registro de Valores (Norma 30, Norma 118 y Norma 352, SVS) Regulaciones de las transacciones de Valores y los registros de información (NCG 380, SVS). 6. Superintendencias SVS (Ley Orgánica SVS, DL 3.538) 6.1. Principios que orientan la facultad sancionatoria de la SVS Sujetos de sanción Sanciones a aplicar. 7. Buenas Prácticas 7.1. Código de buena conducta Conocimiento del Cliente (KYC), Perfil de Riesgo y Horizonte de Inversión.

3 8. Infracciones, Conductas Sancionables y Sanciones 8.1. Principio general (Ley Orgánica SVS) Materias específicas De las sanciones (Título XI, Ley de Valores) Manipulación de Precios y Transacciones ficticias (Art. 52 y Art. 53 Ley de Valores) Noticias Falsas o Tendenciosas (Art. 61, Ley de Valores) Uso de activos de terceros en Custodia (Título XI, Ley de Valores). 9. Prevención de Lavado de Activos en el Mercado de Valores (Ley incorporadas las modificaciones ley ) Requerimientos a Nuevos Clientes Operaciones Sospechosas e Inusuales Conductas a Reportar al Oficial de Cumplimiento Prohibición de divulgación del Sujeto Investigado (Art. 31, Ley , SVS). 10. Gobierno Corporativo de la Sociedad Anónima (NCG 365) Administración de la Sociedad Conflictos de Interés de Directores y Ejecutivos Derechos de los Accionistas Minoritarios Opas y Toma de Control Transacciones con Relacionados Información Privilegiada. 11. Otros: FATCA. II. PRODUCTOS DEL MERCADO DE CAPITALES, CONCEPTOS BÁSICOS Y CARACTERÍSTICAS 1. Conceptos básicos 1.1. Tasa de Interés simple y compuesta Reajustabilidad Valor Presente Variaciones de Capital: Dividendos, emisiones, canjes y otros Tasa de Descuento Manejo de índices liquidez, cobertura, deuda Índices Bursátiles: Interpretaciones, Benchmarck. 2. Productos 2.1. Moneda Extranjera (SPOT) Acciones (Mercado Contado) Fondos de Inversión (rescatables y no rescatables) Fondos Mutuos Tipo 1, Cuotas de Fondos (FI FM) Todos los tipos de Fondos Instrumentos de deudas a largo plazo (Renta Fija) 2.5. Instrumentos de deuda a corto plazo (Intermediación Financiera) Forward Swaps (Tasa de Interés, monedas, otros) Derivados Bursátiles Futuro Índice.

4 Futuro Dólar Futuro Renta Fija (Tasas) Otros Productos. 3. Sistemas de Negociación de Valores y Registro de Operaciones sobre Valores 3.1. Marco de Autorregulación de Operaciones Bursátiles Sistemas de Negociación de Valores: Rueda, Remate y Licitación Definición Características Sistemas de Registro de Operaciones de Valores Fuera de Bolsas Definición Registro de Operaciones Sistema de Liquidación de Valores. 4. Tipos de Actividades en: 4.1. Intermediación Cuenta Propia Oferta Privada Gestión de Recursos de Terceros Administración de Cartera Fondos Mutuos y de Inversión Fondos de Pensiones Obligatorios APV 5. Tipos de Operaciones en el Mercado de Valores: Definición 5.1. Según Plazo de Liquidación Operaciones contado (PH, PM, contado normal) Operaciones a plazo Operaciones Repo a Plazo Pactos Simultáneas Venta Corta y Préstamos Opciones Forwards y Futuros (Derivados) Operaciones Especiales Oferta Pública de Adquisición (OPA) IPO - Colocación Primera Emisión Otros (Remates Judiciales, Prendarios, No Inscritas, Síndicos) III. ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE LOS RIESGOS 1. Riesgo - Conceptos Básicos y tipología de riesgos (Circular 2054) 1.1. Riesgo Operacional (tecnológico, legal y normativo) Riesgo de Crédito Riesgo de Crédito Riesgo de Emisor (Título XIV, Ley de Valores) Riesgo de Contraparte Clasificaciones de riesgo de crédito. Escala nacional vs. Internacional Riesgo de Mercado (Financiero y Liquidez) Riesgo de Liquidez.

5 Riesgo de Mercado Riesgo de Tasa Riesgo de Cambio Riesgo de Precio Riesgo de Reajustabilidad Riesgo Reputacional. 2. Proceso de Gestión de Riesgos - Control Interno (Objetivo, componentes, etapas, áreas y funciones involucradas - roles: Definiciones, aplicación). Circular SVS Medición de Riesgo 3.1. Posición Máxima: (Concepto, cálculo, aplicación) Sensibilidad: Valor Punto Básico:(Concepto, cálculo, aplicación), Duración:(Concepto, aplicación) Volatilidad, Valor en Riesgo o Value at Risk:(conceptos básicos) Gaps de Liquidez:(Características) Teoría de Portafolio:(Conceptos básicos). 4. Herramientas complementarias de medición y gestión de riesgo Pruebas retrospectivas (Backtesting): (Conceptos básicos) Pruebas de Tensión (Stress Testing): (Conceptos básicos). 5. Regulación de índices de Intermediarios (Concepto, cálculo, aplicación) (NCG 18, SVS) 5.1. Liquidez Endeudamiento Cobertura Patrimonial Patrimonio mínimo. IV. MATEMÁTICAS FINANCIERAS, CONCEPTOS BÁSICOS Y ANÁLISIS ECONÓMICO FINANCIERO DE INDICES 1. Conceptos de Valor del dinero a través del tiempo Valor Presente Valor Futuro Plazo Tasa Interna de Retorno (TIR). 2. Cálculo de: 2.1. Valor presente Valor futuro Número de periodos Tasa de interés (interés simple o interés compuesto). 3. Conversiones de tasas: 3.1. Tasas efectivas, nominales y periódicas Tasas vencidas y anticipadas. 4. Concepto y operaciones con: 4.1. UF 4.2. IPC

6 4.3. IVP 5. Análisis Económicos: 5.1. Análisis macroeconómico Básico Análisis microeconómico Básico. 6. Modelo de Valoración 6.1. Análisis Fundamental/ Flujos de caja descontado Valorización por múltiplos Tasas de descuentos Principios de análisis técnico. 7. Índices Accionarios Locales e internacionales (Dow Jones, S&P500, FTSE, IPSA, CHILE65, otros).

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