Guía y Solicitud para la Recertificación CAMS

Transcripción

1 Guía y Solicitud para la Recertificación CAMS

2 Narrativa para la Recertificación CAMS El propósito de los requisitos de la recertificación CAMS es asegurar que los Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (CAMS, por sus siglas en inglés) continúen, mantengan y enriquezcan su experiencia profesional en el campo antilavado de dinero. Es por ello que se les exige que sigan aumentando sus conocimientos a través de los créditos que obtienen por capacitación, educación y otras actividades que contribuyen al desarrollo profesional como se describe más abajo. REQUISITOS DE EDUCACIÓN CONTINUA Un total de sesenta (60) créditos de educación continua deberán ser acumulados dentro de un período de tres años. Favor de referirse al documento titulado ACTIVIDADES DE RECERTIFICACIÓN CAMS para ver la lista completa de las actividades aceptadas con sus respectivos créditos. No se les otorgará a los candidatos créditos para la educación continua por actividades completadas antes de obtener el título CAMS o su más reciente recertificación. Todos los créditos para la educación continua deberán obtenerse antes del 15 de diciembre. PLAZOS PARA LA RECERTIFICACIÓN CAMS Los candidatos que quieran renovar sus certificados deberán enviar el formulario de solicitud completo para la RECERTIFICACIÓN CAMS y pagar las tarifas con sello del correo al más tardar el 15 de diciembre del tercer año de su certificación inicial o su más reciente recertificación, o se les cobrará un sobrecargo por retraso y tendrán un período de extensión de sólo 90 después de la fecha límite. A continuación algunos ejemplos de los plazos para la recertificación. Fecha de Certificación o Más reciente recertificación Fecha Límite para la Recertificación Fecha Límite para la solicitud tarde El candidato se certifica/recertifica en el de diciembre del de marzo del 2010 El candidato se certifica/recertifica en el de diciembre del de marzo del 2011 El candidato se certifica/recertifica en el de diciembre del de marzo del 2011 El candidato se certifica/recertifica en el de diciembre del de marzo del 2012 DOCUMENTACIÓN DE APOYO Los candidatos para la recertificación CAMS deben de mantener las copias originales de los documentos de apoyos en sus archivos en caso de que ACAMS encuentre necesario solicitar y auditar la documentación confirmando su información. 1

3 Tarifas para la Recertificación Solicitudes tempranas $200 USD La SOLICITUD PARA LA RECERTIFICACIÓN CAMS y el pago de las tarifas de evaluación deberán tener un sello del correo anterior al 1ro de octubre. (90 días antes del plazo para la recertificación) Solicitudes a tiempo $250 USD La SOLICITUD PARA LA RECERTIFICACIÓN CAMS y el pago de las tarifas de evaluación deberán tener un sello del correo anterior al 15 de diciembre. (Fecha límite de recertificación) Solicitudes tardías $300 USD La SOLICITUD PARA LA RECERTIFICACIÓN CAMS y el pago de las tarifas de evaluación deberán tener un sello del correo anterior al 31 de marzo. (90 días después del plazo para la recertificación) ACAMS no aceptará solicitudes de recertificación enviada después del 31 de marzo (90 días después del plazo para la recertificación) Todos los documentos de apoyos que son entregados para la evaluación provisional deben de estar acompañados con el FORMULARIO DE SOLICITUD DE REVISIÓN INTERINA DE EDUCACIÓN CONTINUA EVALUACIÓN PROVISIONAL DE LOS CRÉDITOS PARA EDUCACIÓN CONTINUA Cuando se lo solicite, ACAMS revisará gratuitamente las actividades de educación continua que fueron presentadas Todos los documentos de apoyo presentados para la evaluación provisional deberán estar acompañados por el FORMULARIO DE SOLICITUD PARA LA EVALUACIÓN PROVISIONAL CONCERNIENTE A LA EDUCACIÓN CONTINUA CAMS. ANULACIÓN DEL CERTIFICADO Si no se certifica antes del último plazo (31 de marzo, 90 días después del plazo para la recertificación) tendrá como consecuencia la anulación del certificado CAMS La imposibilidad de mantener la membresía activa con ACAMS durante todo el ciclo de recertificación tendrá como consecuencia la anulación del certificado CAMS Los profesionales CAMS cuyos certificados sean anulados solo podrán renovar su certificación aprobando nuevamente el examen CAMS ESTADO DE MEMBRESÍA Al obtener la renovación del certificado, los miembros de ACAMS retendrán su estado de Miembro Certificado Aquellos Especialistas Certificados cuyas membresías a ACAMS hayan expirado deberán renovarlas antes de solicitar la renovación del certificado CAMS Las personas que no son miembros y aprueban el Examen CAMS no serán certificadas hasta que se asocien a ACAMS, momento en que serán reclasificados como Certificados CAMS desde la fecha en que aprobaron el examen 2

4 Formulario de Solicitud para la Evaluación Provisional de la Recertificación CAMS INFORMACIÓN PERSONAL (* Indica información obligatoria) *Nombre *Apellido *Socio # *Título *Compañía/Institución Departamento/Unidad *Dirección (No se acepta Apartado Postal) *Ciudad *Estado/Provincia Código Postal *País *Teléfono *Fax *Correo Electrónico ACTIVIDADES PARA REVISIÓN O EVALUACIÓN INSTRUCCIONES: Los siguientes materiales son necesarios para asegurar una revisión precisa y a tiempo de su actividad a los efectos de la recertificación: Certificado o prueba de asistencia (Ej. carta del supervisor con membrete oficial) Agenda o descripción del programa Por favor haga una lista en caso de que la actividad haya sido aprobada para cualquier otra designación (Ej. CPE, CLE, CRCM, etc.) Nota: Cualquier actividad para la recertificación completada a través de la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS) será considerada automáticamente válida para la recertificación. Sírvase enviar los formularios completos de apoyo por fax o correo electrónico a Giovanna Oquendo, Gerente de Certificación, al o goquendo@acams.org. Permítanos entre 6 y 8 semanas para la revisión. 3

5 Información para la Recertificación CAMS ACTIVIDADES TENDIENTES A LA RECERTIFICACIÓN Un total de sesenta (60) créditos de educación continua deberán ser acumulados dentro de un ciclo de tres años después de la fecha de certificación. En la siguiente tabla encontrará una guía sobre educación continua y los créditos pertinentes. Sírvase ver la DESCRIPCIÓN SOBRE LA RECERTIFICACIÓN CAMS para instrucciones completas (disponible en Internet en 1. Experiencia Profesional Créditos Límite Total 1.1 La experiencia profesional de tiempo completo en el campo del control del lavado de dinero y/o campos relacionados* ya sea para el sector público o privado. 8 por año ciclo de Membresía en la Asociación Créditos Límite Total 2.1 Membresía ininterrumpida en alguna asociación reconocida dedicada al 4 por año ciclo de 12 desarrollo y continuidad educativa del profesional CAMS 3. Programas, Seminarios y Carreras Educativas Créditos Límite Total 3.1 Asistencia a conferencias, talleres, seminarios, seminarios por Internet, 1 hora Sin límite simposios, sesiones de capacitación educativa relativas al control del lavado de dinero y/o temas relacionados* 3.2 Cumplimiento de cursos oficiales en una facultad o universidad autorizada o 6 c/u ciclo de 12 en la Asociación Bancaria de su país o equivalente 3.3 La obtención de otros certificados profesionales y/o licencias dentro de los tres años del ciclo de recertificación (incluye CPA, CFE, MICA, CPP, CRCM o títulos similares) 4 c/u ciclo de 4 4. Capacitación, Disertaciones y Otras Presentaciones Créditos Límite Total 4.1 Instructor, disertante, panelista o moderador en alguna conferencia, taller, 3 c/u Unlimited seminario, simposio, sesiones educativas y/o de capacitación relativas al control del lavado de dinero y/o temas relacionados* 4.2 Instructor principal o disertante de un curso en Universidad autorizada o universidad especializada en el control del lavado de dinero y/o temas relacionados* 6 c/u ciclo de 12 4

6 Información para la Recertificación CAMS 5. Autoría de algún Trabajo Publicado Créditos Límite Total 5.1 Autoría de algún libro publicado sobre el control del lavado de dinero y/o 8 c/u Sin límite temas relacionados* 5.2 Participación en algún libro publicado sobre el control del lavado de dinero 3 c/u Sin límite y/o temas relacionados* 5.3 Autoría de algún artículo publicado sobre el control del lavado de dinero y/o temas relacionados* 3 c/u Sin límite 6. Servicio Voluntario Créditos Límite Total 6.1 Miembro activo de la Junta de Asesores de ACAMS o del Comité de la Sociedad 4 por año ciclo de 12 Ejecutiva de ACAMS (se establecerán y evaluarán criterios por participación activa en cada junta o comité) 6.2 Miembro del Comité Ejecutivo, Junta Directiva o Junta de Asesores de alguna 4 por año ciclo de 12 asociación profesional que contribuya directamente al desarrollo y continuación de la educación del profesional CAMS 6.3 Servicio para algún comité anfitrión en una conferencia anual o importante en 3/post ciclo de 9 el tema del control del lavado de dinero y/o temas relacionados* 6.4 Delegado para una entidad internacional (FATF, CFATF, etc.) cuya misión se relaciona con el tema del control del lavado de dinero y/o temas relacionados* 5/post ciclo de Otros Logros Créditos Límite Total 7.1 Testimonio en una Corte como testigo experto en el control del antilavado de 4 por caso ciclo de 8 Dinero y/o temas relacionados* 7.2 Actividades especiales relacionadas con el control del lavado de dinero o temas relacionados* (aceptación y evaluación de los créditos según criterio de ACAMS) 1 6 por actividad ciclo de 6 Total Créditos Obtenidos Grand Total Un total de sesenta (60) créditos de educación continua deberán ser acumulados dentro de un ciclo de tres años. * Los ejemplos incluyen prevención contra fraude, gestión de riesgo, cumplimiento de regulaciones, control del financiamiento del terrorismo, tecnología (según esté relacionada con cualquiera de los temas mencionados), y/o otros temas relacionados. Los créditos que se otorgan bajo esta matriz están sujetos a cambios sin notificación previa. Por favor visite para información actualizada. 5

7 Formulario de Solicitud para la Recertificación CAMS Los formularios de solicitud para la recertificación CAMS y las tarifas de evaluación no deben ser enviadas después de las siguientes fechas: Solicitud temprana (1ro de octubre. Tercer año después de haber recibido la certificación inicial) Solicitud a tiempo (15 de diciembre. Tercer año después de haber recibido la certificación inicial) Solicitud tardía (31 de marzo, del año siguiente a la fecha límite para la recertificación) SU INFORMACIÓN (*Indica información obligatoria) Nombre* Apellido * Miembro #* Cargo/Título* Compañía/Institución* Departamento/Unidad* dirección (No se acepta Apartado Postal)* Ciudad* Estado/Provincia* Código Postal* País* Teléfono* Fax* Correo Electrónico* Información Comercial (*Indica información obligatoria) dirección (No se acepta Apartado Postal)* Ciudad* Estado/Provincia* Código Postal* País* Teléfono* Fax* Correo Electrónico* MÉTODOS DE PAGO Solicitude temprana (1ro de octubre): $200 USD Solicitude a tiempo (15 de diciembre): $250 USD Solicitude tardía (31 de marzo): $300 USD Sírvase cargar los gastos a mi: Mastercard Visa American Express Discover Diners Club Nombre en la tarjeta de crédito Número de tarjeta de crédito Fecha de vencimiento Número de verificación de la tarjeta# Firma del titular de la tarjeta El código de seguridad es generalmente un número de 3 dígitos ubicado en la parte posterior de la tarjeta de crédito, donde se encuentra la firma. En tarjetas AMERICAN EXPRESS, es un número de 4 dígitos ubicado al frente de la tarjeta (sobre el número de cuenta). Órdenes de pago sin ese código provocarán demora en los procesos. Visite para conocer nuestra política en cuanto a cancelaciones/ reembolsos. Envíe una factura: ) Cheque adjunto, pagadero a ACAMS Brickell Bayview Center, 80 Southwest 8th Street, Suite 2350, Miami, FL EE.UU. Transferencia bancaria a Comerica Bank, San Jose, CA 95113, Número Rounting: Número de cuenta: Swift Code: MNBDVS33 6

8 DECLARACIÓN JURADA Por la presente certifico que he completado un mínimo de 60 créditos aprobados de educación continua dentro del período pertinente para la certificación. Entiendo que a pesar que no se exige la entrega de documentación de apoyo de la información de educación continua con este formulario de solicitud, ACAMS se reserva el derecho de solicitar y auditar la documentación que confirma la información entregada y de verificar la educación continua. Entiendo que una copia firmada de esta autorización tiene la validez del original. En caso de que mi reactivación no sea aprobada, la tarifa de recertificación, menos US$100 por costos administrativos, serán reembolsados. Firma* Fecha* Nombre* Segundo Nombre* Apellido* Dirección (Este debe ser su domicilio personal, no la dirección de su compañía. No se permiten apartados postales)* Ciudad* Estado* Código* País* Fecha de nacimiento* Número de Seguro Social (para EE.UU.): #* Número de pasaporte* Número Nacional de Registro* Correo electrónico* Phone* Por favor envie su información a: ACAMS brickell Bayview Center 80 Southwest 8th Street Suite 2350 Miami, FL ACAMS Brickell Bayview Center, 80 Southwest 8th Street, Suite 2350, Miami, FL USA Phone: CAMS or Fax: or Web: info@acams.org 7

9 POLÍTICA DE RECERTIFICACIÓN Tarifa Las tarifas para la renovación del certificado son las siguientes: Recertificación temprana $200 USD; Recertificación a tiempo $250 USD; Recertificación tardía $300 USD. Las tarifas deben de ser enviadas antes de las fechas límites indicadas en la Narrativa de la recertificación CAMS. Las tarifas de recertificacion están sujetas a cambio sin previo aviso. Los aspirantes que presenten sus solicitudes con el monto de pago incorrecto recibirán una factura con la diferencia faltante y permanecerán sin procesar hasta que el pago sea completado. Las tarifas pueden ser pagadas con tarjeta de crédito, transferencia bancaria o por cheque pagadero a ACAMS. Favor de no enviar dinero en efectivo. El nombre del aspirante al certificado y la compañía deben aparecer en todos los pagos realizados con cheque. Ciclo de recertificación Los créditos para la recertificación deberán acumularse durante un ciclo de tres años. Procesamiento Para presentar una solicitud, usted debe leer las políticas y luego completar el formulario de solicitud y firmarlo. Permítanos entre cuatro y seis semanas desde el momento en que ACAMS recibe su solicitud para su posterior revisión y notificación. Las solicitudes presentadas cerca de la fecha límite (Ej. 1 de octubre, 15 de diciembre, o 31 de marzo) podrán ser revisadas en un lapso que va de 6 a 8 semanas debido al gran volumen de solicitudes para recertificación que recibimos. Política para las Solicitudes fuera de término Aquellas personas que ya ostentan el certificado CAMS deberán presentar sus solicitudes antes o en la fecha límite estipulada. Las solicitudes con sello del correo postal del mismo día del plazo se considerarán como presentadas en término. La fecha límite para presentar la solicitud temprana para la recertificación es el 1ero de octubre del año de la recertificación ($200 USD). La fecha límite para la solicitud regular es el 15 de diciembre del año de la recertificación ($250 USD). La fecha límite para la solicitud tardía es el 31 de marzo del año siguiente de la recertificación ($300 USD). Si el miembro se extiende de la fecha límite para presentar solicitud tardía, el miembro deberá tomar nuevamente el examen CAMS para obtener el título CAMS. Sólo se aceptan excepciones presentando documentación relacionada con circunstancias especiales como se describen bajo la sección Extensiones. Extensiones Ocasionalmente, y bajo circunstancias excepcionales, tales como desempleo prolongado o enfermedad grave de un familiar cercano, las personas certificadas pueden verse impedidas de llegar a los 60 créditos para continuar con la experiencia educativa por un período de tres años. Las extensiones del plazo de las recertificaciones por el lapso de un año pueden ser solicitadas en dichas circunstancias. Se puede apelar a esa extensión solamente una vez en la carrera de una persona certificada y está sujeta a aprobación al menos 3 meses antes (1ro de octubre del año de recertificación) del plazo para la recertificación. La tarifa para solicitar una extensión es de $100 USD. Las personas certificadas pueden también elegir renovar sus certificados a través de examen en la fecha límite de la recertificación o antes. Los ejemplos de quienes son aptos de ser elegidos para una extensión son: 1. Las personas certificadas que han estado sin trabajo durante por lo menos un año de los tres del ciclo de recertificación debido a causas que les son ajenas comopor ejemplo porque han sido desvinculados o por nacimiento de hijos. 2.. Las personas certificadas que han estado al cuidado de un familiar gravemente enfermo o que han sufrido enfermedades serias ellos mismos. 3. Aquellos titulares del certificado que han sido asignados para servicio militar activo en las fuerzas armadas por durante al menos un año. De aprobarse la extensión, la fecha para la renovación del certificado será extendida por un año, permitiendo el tiempo suficiente para acumular los créditos de educación continua necesarios. Al finalizar el período, se solicitará a los titulares del certificado que presenten un formulario de solicitud de recertificación completo demostrando que han alcanzado los requisitos de educación continua. La tarifa completa por la solicitud de recertificación también vence en ese momento. Según resulte exitosa la renovación del certificado, el nuevo ciclo de tres años de recertificación comenzará al finalizar el período extendido. 8

10 POLÍTICA DE RECERTIFICACIÓN Para solicitar extensión, se deberán presentar los siguientes materiales al menos tres meses antes de que venza el plazo para la recertificación (1ro de octubre del año de la recertificación): 1. Una solicitud de extensión por escrito, realizando una descripción de las circunstancias atenuantes. 2. Documentación de dichas circunstancias atenuantes. Esto puede incluir una carta del facultativo, telegrama de desvinculación o recibo de indemnización o seguro de desempleo. La tarifa para la solicitud de extensión es de $100 USD. 3. Una solicitud para la renovación de la certificación completa demostrando los esfuerzos realizados para alcanzar los requisitos de recertificación. Personas no aptas de ser elegidas para una extensión: Los candidatos que no hayan acumulado los 60 créditos necesarios para la recertificación a la fecha de vencimiento y que no hayan experimentado circunstancias atenuantes o simplemente no presentaron la solicitud para la renovación del certificado antes de la fecha de plazo no resultarán aptos de ser elegidos para una extensión. Estado Inactivo para la certificación CAMS Aquello candidatos que no pueden renovar su certificación a ACAMS para el 31 de marzo del año siguiente de su fecha de recertificación, pueden solicitar que su certificación sea ubicada en un Estado Inactivo. Luego de la fecha tardía para la presentación del formulario de solicitud, el miembro debe tomar nuevamente el examen CAMS para volver a obtener la certificación CAMS. Si el miembro elige colocar la certificación CAMS en el Estado Inactivo, la designación CAMS estará inactiva hasta que el miembro pueda enviar el formulario de solicitud y la documentación de apoyo para los 60 créditos de educación continua para el período de tres años previos a cuando se presenta la solicitud para restablecer la certificación CAMS. La tarifa para solicitar un Estado Inactivo de la certificación CAMS es de $50 USD por año. También se aplicará al momento de solicitar el restablecimiento de la certificación la tarifa por solicitud tardía de la recertificación, que para 2008 es de $300 USD. Antes de que la designación CAMS pueda ser colocada en un Estado Inactivo, el miembro debe pagar la tarifa de $50 USD en su totalidad ante de la fecha tardía para presentación de la solicitud (31 de marzo). Certificaciones caducas Las personas que son titulares del certificado CAMS que no presenten la solicitud dentro de los 3 meses posteriores a sus plazos para la renovación de los certificados (31 de marzo del año siguiente de la recertificación) serán consideradas caducas y sus certificaciones dejarán de ser válidas. ACAMS notificará a estas personas que sus certificados han expirado y también informará del estado de certificación a los empleadores que lo soliciten. Los miembros Certificados serán descendidos a miembros Profesionales en caso de que sus certificaciones queden caducas. Deberán dejar de utilizar el título de CAMS inmediatamente. Para ser certificados, deberán retomar el examen CAMS. Los titulares del certificado CAMS que no renueven sus certificados o cuya solicitud de recertificación no cumpla con los criterios acordados serán considerados caducos y sus certificaciones dejarán de ser válidas. Deberán dejar de utilizar el título CAMS. Para obtener nuevamente la certificación, deberán retomar el examen CAMS. Recertificación por Examen Aquellas personas que opten por ser recertificadas a través de un examen deberán presentar una solicitud por escrito junto con el pago según los plazos estipulados para la solicitud en término (15 de diciembre del año de la recertificación). El costo por retomar un examen es de $250 USD más $25 USD por cuota de verificación de antecedentes. Esta tarifa está sujeta a cambio sin previo aviso. Los aspirantes que presenten sus solicitudes con el monto de pago incorrecto recibirán una factura con la diferencia faltante y permanecerán sin procesar hasta que el pago sea completado. Las tarifas pueden cancelarse a través de tarjeta de crédito, transferencia bancaria o por cheque pagadero a ACAMS. Favor de no enviar dinero en efectivo. El nombre del titular del certificado y la compañía deben aparecer en todos los pagos realizados con cheque. Esta tarifa no es reembolsable. 9

11 POLÍTICA DE RECERTIFICACIÓN La solicitud del examen de CAMS puede encontrarse en Internet. La inscripción para el examen deberá realizarse para el examen de CAMS en el año después del año de su recertificación. Los aspirantes que no pasen el examen de CAMS para el 15 de diciembre del año siguiente de la recertificación serán considerados caducos y sus certificaciones dejarán de ser válidas (sírvase ver las certificaciones caducas para más información). Los candidatos que no presenten una solicitud por escrito antes del 31 diciembre del año de la recertificación para tomar el examen deberán continuar a través de los procesos regulares para tomar el examen CAMS y pagar la tarifa regular en el momento en que presente el formulario de solicitud para tomar el examen CAMS. Presentación de solicitudes y recordatorios Los profesionales certificados deberán mantenerse al tanto de sus ciclos de recertificación y presentar una solicitud completa en o antes de la fecha de plazo para la renovación de sus certificados. Como cortesía profesional, ACAMS enviará dos correos electrónicos recordatorios a todos los titulares de certificados antes de finalizar el ciclo de renovación de los mismos. Uno aproximadamente seis meses antes del vencimiento y otro aproximadamente 3 meses antes de la fecha. ACAMS enviará recordatorios al correo electrónico en archivo, resulta importante asegurarse de que UD. notificó a ACAMS de cambios en las direcciones de correo. Los ciclos de recertificación y los requisitos de presentación no serán cambiados por el hecho de que un titular de certificado no recibió estos recordatorios por correo electrónico. 10