Inspecciones domiciliarias

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Hugo Crespo Rodríguez
hace 6 años
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1 Inspecciones domiciliarias Te ayudamos en la prevención del riesgo y el cumplimiento legal Aportamos el valor que necesitas

2 Estás preparado para recibir una inspección en tu empresa? Los nuevos cambios normativos en materia de gobierno corporativo, recogidos en la nueva Ley de Sociedades de Capital, en la reciente Ley de Auditoría o en la reforma del Código Penal, unidos al incremento de la labor de control de la Administración, que muchos casos, actúa sin aviso previo o por sorpresa, hace que sea difícil para las empresas responder de manera rápida, eficaz, coherente y coordinada a las inspecciones domiciliarias. Incluso cuando son notificadas previamente, la respuesta ante los inesperados requerimientos de la Autoridad inspectora no suele ser acertada. Estoy preparado para recibir una inspección en mi empresa? Afrontar con garantías una inspección domiciliaria exige apostar por una cultura de prevención y control del riesgo y cumplimiento legal que me permita dar una respuesta clara y a priori a cada una de las siguientes preguntas: Cómo reaccionar? A quién acudir? Qué hay que hacer? Qué no hay que hacer? Estas actuaciones de las autoridades inspectoras y de la administración de justicia, cada vez más frecuentes, son todavía más complicadas de afrontar si tenemos en cuenta que afectan a ámbitos muy distintos dentro de las compañías como son los de competencia, laboral, fiscal, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, subvenciones y copyright. Nuestra experiencia nos dice, además, que en este tipo de situaciones es capital tener un conocimiento suficiente de los aspectos básicos de la labor de control y de inspección de las autoridades y del procedimiento a seguir. Qué facultades tienen los inspectores? Cuál es el motivo? Cuánto dura? Quién interviene? 8aspectos clave que debo conocer en una inspección Cuáles son los límites Inspectores? Puedo oponerme? Qué puede ser objeto de inspección? Recibiré un aviso de inspección?

Cuatro pasos para responder de forma eficaz El resultado final de una inspección depende, en gran medida, de cómo se haya gestionado desde la empresa investigada y de la actuación coordinada de todos

3 Cuatro pasos para responder de forma eficaz El resultado final de una inspección depende, en gran medida, de cómo se haya gestionado desde la empresa investigada y de la actuación coordinada de todos sus empleados. Por ello, PwC ha desarrollado una solución para ayudar a tu compañía a reaccionar adecuadamente y con rapidez ante estas situaciones basada en cuatro pasos: Diagnóstico Diseño de un Protocolo de Actuación 1 2 Revisión preventiva de los riesgos de incumplimiento de la normativa aplicable a los diferentes ámbitos (competencia, subvenciones, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, copyright y laboral) en función de la actividad de la empresa, así como el análisis de los procedimientos y políticas de carácter interno existentes para garantizar su cumplimiento. Elaboración de un Protocolo de Actuación de Inspecciones Domiciliarias que permita un despliegue ágil y eficaz de las tareas asignadas a los sujetos intervinientes en la compañía. Protocolo de actuación Identificación de las empresas o sedes con riesgo de inspección. Actuaciones a realizar desde el comienzo hasta la finalización de la inspección. Medidas concretas a adoptar ante la personación inesperada de la Autoridad inspectora. Descripción y asignación de tareas a los diferentes departamentos y personas implicadas en la inspección. Disponer de una metodología para permitir un acceso rápido a la información requerida por la Autoridad inspectora. Relación de las facultades de la Autoridad inspectora, y sus límites. Conocimiento de los derechos y obligaciones de la compañía inspeccionada. Contemplar reglas específicas ante posibles actuaciones de instrucción e investigación judicial.

Formación a las personas implicadas Asesoramiento durante y tras la inspección 3 4 Sesiones técnicas de formación para los responsables de la compañía y de sus diferentes departamentos que puedan

4 Formación a las personas implicadas Asesoramiento durante y tras la inspección 3 4 Sesiones técnicas de formación para los responsables de la compañía y de sus diferentes departamentos que puedan estar implicados en la inspección para que puedan coordinar y/o ejecutar el Protocolo de Actuación previamente definido. Asistencia jurídica a los responsables de la empresa y/o a las personas implicadas en la inspección para dar cumplida respuesta a los requerimientos de información efectuados por la Autoridad inspectora y, en su caso, asesoramiento ante el inicio de un procedimiento sancionador/judicial. Beneficios para tu compañía Disponer de un marco de actuación y definición del rol de los intervinientes frente a una actuación inspectora o investigación judicial. Conseguir que el proceso inspector se desarrolle de forma ágil y sea lo menos perjudicial para la imagen de mi compañía, minimizando los riesgos de ser sancionado o condenado. Generar un marco de colaboración y transparencia con las autoridades inspectoras que redunde en beneficio de tu compañía. Evitar tomar decisiones precipitadas y erróneas durante las fases iniciales de la inspección que puedan influir negativamente en su resolución final. Minimizar el impacto del proceso de inspección en la operativa diaria de la compañía. Conocer y valorar todos los mecanismos de protección que me ofrece la ley respecto a las inspecciones domiciliarias.

5 Por qué PwC? Porque PwC te ofrece una solución totalmente adaptada las necesidades de tu empresa, gracias a que aunamos: A los mejores expertos en prevención de riesgos y cumplimiento regulatorio Contamos con un equipo de profesionales líder en la prevención de riesgos y el cumplimiento normativo, que se apoyan en la experiencia y el conocimiento de PwC en auditoría interna, gestión de riesgos, reporting, estrategia de negocio, procesos, remuneraciones, gobierno corporativo y legal y fiscal. Experiencia acreditada en todo tipo de inspecciones a empresas Ponemos a tu disposición toda nuestra experiencia a lo largo de los años asesorando inspecciones en todos sus ámbitos. Para ello, contamos con expertos en las áreas de competencia, laboral, fiscal, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, subvenciones y copyright, entre otros Te damos una visión más allá de la estrictamente legal PwC es la única firma capaz de darte una visión de tu inspección más allá de la puramente legal y de ofrecerte otros puntos de vista gracias a nuestro carácter multidisciplinar y a que, además de nuestros abogados y fiscalistas, contamos con auditores, consultores, expertos en tecnología Todos ellos especializados en tu sector de actividad. Si deseas más información, puedes contactar con: Patricia Manca patricia.manca.diaz@es.pwc.com Daniel Tomé daniel.tome.arostegui@es.pwc.com

6 El propósito de PwC es generar confianza en la sociedad y resolver problemas importantes. Somos una red de firmas presente en 157 países con más de profesionales comprometidos en ofrecer servicios de calidad en auditoría, asesoramiento fiscal y legal, consultoría y transacciones. Cuéntanos qué te preocupa y descubre cómo podemos ayudarte en PricewaterhouseCoopers S.L. Todos los derechos reservados. PwC se refiere a PricewaterhouseCoopers S.L, firma miembro de PricewaterhouseCoopers International Limited; cada una de las cuales es una entidad legal separada e independiente.

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