Antecedentes generales de la ley 5. Sanciones 7. Definición del Modelo de Prevención del Delito 8

Transcripción

1 Dictuc MODELO O DE PREVENCIÓN DEL DELITO 2017

2 ÍNDICE 1. LEY Antecedentes generales de la ley 5 Sanciones 7 Definición del Modelo de Prevención del Delito 8 2. Modelo de Prevención del Delito Dictuc Elementos que conforman el Modelo de Prevención del Delito Dictuc 11 Politicas y procedimientos de Dictuc asociados a la ley MPD de Dictuc ampliado 14 Canal de denuncias 15 Página 1

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4 1. LEY La ley establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esto quiere decir que las empresas pueden ser juzgadas penalmente por delitos que se cometan en su beneficio, por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración o representación, como consecuencia del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión. Página 3

5 MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO MPD Modelo de Prevención del Delito Dictuc Página 4

6 1.1 ANTECEDENTES GENERALES DE LA LEY La ley se publicó el 2 de diciembre del 2009 y aplica a toda persona jurídica de derecho privado y a las empresas del Estado, incluyendo corporaciones y fundaciones sin fines de lucro. A la fecha, la ley considera cuatro delitos: lavado de activos, cohecho, financiamiento al terrorismo y receptación. Qué se entiende por lavado de activos? Se refiere al ocultamiento o disimulo del origen ilícito de determinados bienes, como pueden ser tráfico de drogas, financiamiento de conductas terroristas, tráfico de armas, promoción de prostitución infantil, secuestro, uso de información privilegiada, malversación de caudales públicos. También se entiende por lavado de activos la adquisición, posesión, tenencia o uso de dichos bienes, con ánimo de lucro, cuando al momento de recibirlos se conoce su origen ilícito (Ref: Ley ). Qué se entiende por cohecho? Es una situación particular de soborno, en donde la aceptación u oferta de un beneficio económico es realizada a un funcionario público. Por la legislación chilena, se comete el delito de cohecho cuando se ofrece o consiente dar a un funcionario público un beneficio económico, en provecho de éste o un tercero, para que realice acciones u omisiones indebidas en su trabajo (Ref: Art. 250 del Código Penal) Qué se entiende por financiamiento al terrorismo? Comete el delito de financiamiento al terrorismo toda persona natural o jurídica, que por cualquier medio solicite, recaude o provea fondos destinados a financiar delitos terroristas, como por ejemplo, apoderarse o atentar contra un medio de transporte público en servicio, atentado contra el Jefe de Estado y otras autoridades y asociarse en forma ilícita con el objeto de cometer delitos terroristas, entre otros. (Ref: Ley ) Página 5

7 Qué se entiende por receptación? El delito de receptación es aquel que comete quien tiene en su poder sabiendo su origen o debiendo saberlo, cosas hurtadas o robadas; o compra, vende o comercializa especies hurtadas o robadas. La receptación tiene una pena de presidio menor en cualquiera de sus grados y una multa de cinco a cien UTM (Ref: Artículo 456 bis A. Código Penal). Página 6

8 1.2 SANCIONES Las sanciones se determinan según el monto involucrado, tamaño y naturaleza de la persona jurídica, la capacidad económica de la persona jurídica y las medidas de prevención adoptadas. De acuerdo a lo anterior, las sanciones que se pueden establecer son: Disolución o cancelación de la personalidad jurídica. Prohibición de celebrar actos y contratos con el Estado. Pérdida de beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos por un período determinado. Multa a beneficio fiscal. Publicación en diario oficial de un extracto de la sentencia. Decomiso del producto del delito y otros bienes asociados. Página 7

9 MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO 1.3 DEFINICIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO El Modelo de Prevención del Delito (MPD) es un conjunto estructurado de elementos organizacionales, políticas, programas, procedimientos y conductas específicas elaboradas y adoptadas para evitar conductas que tengan carácter de delito, según lo señalado en la Ley N Así, un MPD, debe constar al menos con los siguientes elementos: A. B. C. D. Designación de un Encargado de Prevención del Delito (EPD) Definición de medios y facultades del EPD Establecimiento del sistema Supervisión y certificación Página 8

10 2. MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO Dictuc La transparencia y ética son valores intransables para todos quienes trabajamos en Dictuc, ya que forman parte de nuestra cultura organizacional. En consideración a lo anterior, Dictuc ha implementado un MPD, en conjunto con otras políticas y regulaciones internas que permiten dar cumplimiento a sus deberes de dirección y supervisión. El modelo también incluye y rige la relación con nuestros terceros. Página 9

11 CÓDIGO DE CONDUCTA MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO

12 2.1 ELEMENTOS QUE CONFORMAN EL MPD Dictuc El MPD de Dictuc contempla: La designación de un Encargado de Prevención de Delitos (EPD) con medios y facultades para desarrollar su tarea. Un sistema de prevención de delitos que identifica las actividades y procesos de la empresa donde se genera o incrementa el riesgo de comisión de los delitos, junto a protocolos, reglas y procedimientos para que los encargados de dichas actividades o procesos puedan programar y ejecutar sus funciones de una manera que prevenga la comisión de los delitos. Elementos de supervisión del sistema de prevención que aseguren la aplicación efectiva del modelo y su supervisión, a fin de detectar y corregir sus fallas. A continuación se presenta de manera gráfica los elementos que conforman el MPD de Dictuc. Sistema de Prevención del Delito Dictuc Manual de Prevención del Delito Ambiente de Control Encargado de Prevención del Delito MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO Dictuc El Directorio designó como Encargado de Prevención del Delito a María Isabel Gallardo, Jefe de Gestión de Calidad, quién desempeñará ambas funciones de forma conjunta. Página 11

13 MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO Los elementos del modelo se clasifican en las siguientes actividades: Manual de Prevención del Delito Prevención Difusión, capacitación, matriz de riesgos y controles. Respuesta Seguimiento de denuncias, comunicación de sanciones y denuncias a la justicia. Detección Auditorías, revisión de litigios y denuncias. Supervisión Monitoreo y actualización del MPD. Ambiente de Control Código de Conducta Reglamento Interno de Higiene y Seguridad Procedimientos de Denuncias Cláusulas Contratos con Terceros Cláusulas Contratos de Trabajo Políticas y Procedimientos de la Ley PROCEDIMIENTOS Y POLÍTICAS RECOMENDADAS EN LA MATRIZ DE RIESGOS El Manual de Prevención del Delito forma parte de un documento del Sistema de Gestión de Calidad. Página 12

14 2.2 POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE Dictuc ASOCIADOS A LA LEY Política y procedimiento de interacción con entidades y/o funcionarios públicos Define normas mínimas de interacción con funcionarios públicos. Define actividades críticas y cargos que deben dar aviso de la ejecución de reuniones. Define la realización de declaraciones de conflicto de interés para aquellos cargos que tienen poder de representación legal de Dictuc. Política de donaciones, auspicios o patrocinios Dictuc podrá realizar donaciones, auspicios o patrocinios siempre que estos sean acordes a nuestros valores y los de la Pontificia Universidad Católica de Chile y Dictuc. Además estos no deben afectar la liquidez ni capacidad financiera de Dictuc. Se definen rangos de acción y actividades de control. Política y procedimiento de endeudamiento Política y procedimiento de inversiones Establece control y rangos de acción en la realización de inversiones. Política y procedimiento de adquisiciones, fondos por rendir, pago a proveedores Establece control de la selección y pago de proveedores, compra de servicios y suministros. Política y procedimiento de reclutamiento y selección Establece control y directrices de reclutamiento y selección del personal. Establece la firma de una declaración de antecedentes de comisión de delitos según ley Política y procedimiento comercial o conocimiento al cliente Establece términos y condiciones de prestación de servicios. Establece las formas de financiamiento y su control. Página 13

15 MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO 2.3 MPD DE Dictuc AMPLIADO Sistema de Prevención del Delito Dictuc Manual de Prevención del Delito Ambiente de Control Encargado de Prevención del Delito PROCEDIMIENTO DE PREVENCIÓN DEL DELITO Actividades de prevención Actividades de detección RESPONSABLES Directorio Gerencia General Actividades de respuesta Supervisión y monitoreo ÁREAS DE APOYO ROLES Y RESPONSABILIDADES Otras Gerencias Administración y Finanzas Asuntos Corporativos Personas Reglamento Interno de Higiene y Seguridad Políticas y Procedimientos asociados a la ley Operaciones Apoyo Jurídico Procedimiento de Denuncias Cláusulas Contratos con Terceros Tecnologías de la Información Aseguramiento de la Calidad Cláusulas Contratos de Trabajo Código de Conducta PROCEDIMIENTOS Y POLÍTICAS RECOMENDADAS EN LA MATRIZ DE RIESGOS Página 14

16 2.4 CANAL DE DENUNCIAS Los colaboradores y partes interesadas de Dictuc tienen la obligación de comunicar cualquier situación o sospecha de comisión de delitos al Encargado de Prevención del Delito. El canal de denuncias se encuentra disponible en la página web corporativa y la forma de operar se encuentra descrita en el documento Procedimiento Canal de Denuncia PQ-G.04-DSA, documento que forma parte del Sistema de Gestión de Calidad de Dictuc. Adicionalmente se podrá comunicar cualquier situación sospechosa al Encargado de Prevención del Delito,a través del correo electronico (epd@dictuc.cl). Página 15

17 El EPD, realizará un análisis de las denuncias recibidas, a través de los canales dispuestos por Dictuc, para identificar aquellas que estén bajo el alcance del Modelo de Prevención de Delitos o se encuentren asociadas a escenarios de delito de la ley N Página 16

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