MPD. Modelo de Prevención de Delitos

Transcripción

1 MPD Modelo de Prevención de Delitos

2

3 MPD Modelo de Prevención de Delitos En diciembre de 2009 se publicó en Chile la Ley N que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho. Esta Ley afecta a todas las empresas, sin distinción de tamaño o giro. Se entiende que la empresa ha cumplido con sus deberes de dirección y supervisión, cuando, con anterioridad a la comisión del delito, ha adoptado e implementado Modelos de Prevención de Delitos. Con el presente documento, Essbio S.A. y Nuevosur S.A. dan a conocer formalmente a sus colaboradores, tanto los aspectos básicos de la Ley en cuestión como el Modelo de Prevención de Delitos que han implementado en función de lo dispuesto en el referido cuerpo legal. En particular, hacemos llegar este documento a todos los empleados, como una forma de reflejar el compromiso con la vivencia de nuestros valores de Respeto, Transparencia, Confianza y Excelencia en cada tarea que abordamos. Estamos seguros que todo el personal adherirá fuertemente al modelo implementado, utilizando los canales dispuestos para consultas y denuncias cada vez que sea necesario. Les saluda cordialmente, MPD MODELO DE Juanita Parra Loyola Gerente de Auditoria Encargado de Prevención Essbio S.A.-Nuevosur S.A. 03

4 MPD Modelo de Prevención de Delitos ANTECEDENTES GENERALES DE LA LEY CONDICIONES DE RESPONSABILIDAD SANCIONES Y PENAS ESTABLECIDAS POR LA LEY MÉTODOS DE PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN ÉTICA DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL DE INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES CERTIFICACIÓN DEL MODELO DE ACTA DE RECEPCIÓN

5 ANTECEDENTES GENERALES DE LA LEY Como requisito para el ingreso de Chile a la OCDE, se estipuló la necesidad de crear una ley que combatiera al menos tres delitos internacionales, que se persiguen en los países miembros de esta organización. De acuerdo a ello, el 2 de diciembre de 2009 entró en vigencia la Ley que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en los delitos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y delitos de Cohecho. La finalidad que se busca con esta normativa es, principalmente, equiparar nuestra legislación con la de los países desarrollados. Las empresas pueden adoptar un modelo preventivo que fomente la prevención, detección y corrección de prácticas que favorezcan la comisión de los delitos contemplados, basado en la autorregulación de la empresa que incentiva a sus colaboradores a prevenir y denunciar hechos delictuosos cometidos en su interior. MPD MODELO DE 05

6 ANTECEDENTES GENERALES DE LA LEY CONDICIONES DE RESPONSABILIDAD La ley establece que las empresas tendrán responsabilidad y serán imputables sólo cuando éstas se beneficien directamente de la comisión de un delito, y no cuando afecta sólo a la persona que lo comete en beneficio propio o a favor de un tercero. La normativa aplica sobre los tres delitos identificados y sus delitos anexos: MPD MODELO DE 06 Existe responsabilidad si el delito se comete en directo e inmediato interés o provecho de la empresa, no sólo económicamente, sino también en algo inmaterial (reputación, ventaja política, social, etc.). No es necesario que el delito se materialice, puede tratarse sólo de una intención. No hay responsabilidad penal de la Empresa si el delito se comete en ventaja exclusiva del individuo que lo comete o de un tercero distinto de la Empresa. $ Lavado de Activos: Ocultamiento del origen ilícito de determinados bienes, su adquisición, posesión o uso, con el ánimo de aparentarlos como legítimos. Financiamiento del Terrorismo: Facilitación directa o indirecta de fondos a utilizar en comisión de delitos calificados como terroristas. Cohecho: El pago o consentimiento de pago (coima o soborno) a un empleado público (Nacional o extranjero) en beneficio de éste o un tercero a fin de que realice o incurra en una omisión, en relación a su cargo.

7 MPD Modelo de Prevención de Delitos SANCIONES Y PENAS ESTABLECIDAS POR LA LEY La culpabilidad de la Empresa es independiente de la culpabilidad o sanción de los ejecutores y personas naturales implicadas. Las penas lesionan la imagen corporativa de la empresa. Penas Disolución de la persona jurídica o cancelación de la personalidad jurídica (excepto empresas del Estado y las privadas que presten servicios de utilidad). Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado (2 a 5 años). Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos por un tiempo determinado (20% al 100% del beneficio fiscal). Multa a beneficio fiscal ( 200 UTM a UTM). Persecución Penal, jurisdicción múltiple Los actores, quienes cometen delito pueden actuar y ser de todo el mundo. Cada estado/país que reconoce responsabilidad penal a las corporaciones puede efectuar la persecución penal y sancionar. Los negocios en el extranjero o transnacionales determinan la realidad jurisdiccional. Penas Accesorias Entero en arcas fiscales de recursos equivalentes a inversiones ligadas al delito. Publicación de los hechos y las penas. Publicación de un extracto de la sentencia. Decomiso. Aportes a la comunidad. Otros. MPD MODELO DE 07

8 MÉTODOS DE PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS La ley exime de responsabilidad penal a la persona jurídica que se compruebe haber adoptado e implementado, con anterioridad a la comisión del delito, modelos de organización, administración y supervisión para prevenir delitos. Los elementos mínimos considerados por la ley en la implementación de un modelo de prevención de delitos son los siguientes: MODELO DE Nombramiento de un Encargado de Prevención Deben existir sanciones y procedimientos de denuncia de posibles delitos Implementación de un Sistema de Prevención de Delitos Supervisión y Certificación MPD MODELO DE 08 Establece el modelo de implementación y aplicación Autónomo de la administración Nombrado por 3 años (renovable) Debe tener acceso directo a la Administración Debe contar con recursos y medios acordes al tamaño y capacidad económica de la empresa Determinar actividades o procesos riesgosos Determinar protocolos, reglas y procedimientos para prevención Efectuar procedimientos de administración y Auditoria Deben existir sanciones y procedimientos de denuncia de posibles delitos Certificar el Sistema de Prevención por una empresa externa autorizada

9 MODELO DE Los elementos mínimos exigidos por la ley son incluidos en el Modelo de Prevención de Delitos implementado por Essbio S.A. y Nuevosur S.A., el cual se encuentra inserto dentro del Sistema de Gestión Ética. SISTEMA DE GESTIÓN ÉTICA SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE GESTIÓN ÉTICA MODELO DE RIESGOS ÉTICOS DELITOS INDICADOS EN LA LEY COORDINADOR GENERAL ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO CÓDIGO DE ÉTICA COMITÉ DE AUDITORÍA Y RIESGOS MANUAL DE Y GESTIÓN DE RIESGOS ÉTICOS POLÍTICA DE TALLER DE GESTIÓN ÉTICA PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS ADMINISTRATIVAS Y LEGALES MPD MODELO DE 09

10 NUESTRO MODELO DE SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES MPD MODELO DE 10 DELITOS INDICADOS EN LA LEY Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en los Delitos de Cohecho, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. $ Lavado de Activos: Es el ocultamiento del origen ilícito de determinados bienes, su adquisición, posesión o uso, con el ánimo de aparentarlos como legítimos. Financiamiento del Terrorismo: Corresponde a la facilitación directa o indirecta de fondos a utilizar en la comisión de delitos calificados como terroristas. Cohecho: Es el pago o consentimiento de pago (coima o soborno) a un empleado público en beneficio de éste o un tercero a fin que realice o incurra en una omisión, en relación a su cargo. En nuestra Empresa, el principal riesgo está presente en el trato con organismos públicos.

11 MPD Modelo de Prevención de Delitos SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES Juanita Parra Loyola Encargada de Prevención ENCARGADO DE Debe ser una persona autónoma de la administración, a excepción que se designe al Auditor de la Empresa. Su designación tiene un plazo renovable de 3 años. Tiene por responsabilidad el mantener el Modelo de Prevención de Delitos, su implementación y aplicación. MPD MODELO DE 11

12 NUESTRO MODELO DE SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES MPD MODELO DE 12 ESTRUCTURA DE APOYO Está conformada por el Comité de Auditoría y Riesgos (CAE) junto al Comité de Prevención de Delitos (CPD). El Encargado de Prevención reporta mensualmente al Directorio a través del Comité de Auditoría y Riesgos. El Comité de Prevención de Delitos está encargado de conocer y analizar los casos reportados al Encargado de Prevención y junto a la Gerencia de Gestión de Personas podrá proponer al Gerente General la aplicación de sanciones. El Comité de Prevención de Delitos está compuesto por: Encargado de Prevención, Gerente de Administración y Finanzas, Gerente de Clientes, Gerente de Operaciones, Gerente Legal y Gerente General (si lo amerita). El Comité de Auditoría está compuesto por: Gerente General, Gerente Legal, Gerente Auditoría y dos miembros del Directorio.

13 MPD Modelo de Prevención de Delitos SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ASIGNACIÓN DE RECURSOS ADMINISTRATIVAS Y LEGALES El Modelo de Prevención de delitos cuenta con recursos y medios acordes al tamaño y la capacidad económica de la Empresa a fin de cumplir con lo estipulado por la ley MPD MODELO DE

14 NUESTRO MODELO DE SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MPD MODELO DE 14 MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES

15 MPD Modelo de Prevención de Delitos POLÍTICA DE La Política existente incluye entre otros aspectos, algunos prioritarios como: 1. Entidades Públicas: Toda relación con empleados de entidades públicas o situación de conflicto de interés debe ser reportada al Encargado de Prevención de Delitos. 2. Viajes de empleados y terceros: Está prohibido financiar viajes a empleados públicos con fondos o por cuenta de la Empresa. Los viáticos no pueden ser usados para pagar o realizar invitaciones a empleado públicos o sus gastos. 3. Invitaciones y regalos a clientes: Está prohibido realizar regalos o invitaciones a clientes o potenciales clientes del sector público (nacional o extranjero). 4. Aceptación y Mantención de Proveedores, Prestadores de Servicios y Contratistas: Al incluir un nuevo proveedor se deberá evaluar su posible vinculación con delitos de la Ley Los proveedores deberán declarar no tener prácticas con estos delitos antes de concretar cualquier negociación. 5. Fondo Fijo: Serán utilizados sólo para cubrir gastos menores relacionados con la operación normal de las gerencias, no para invitaciones, gastos de representación, invitaciones ni regalos. Deben ser rendidos al menos una vez al mes para montos inferiores a $ y al menos dos veces al mes para montos superiores. Para monitorear lo anterior se definirá un encargado de la Gerencia de Administración y Finanzas. MPD MODELO DE 15

16 NUESTRO MODELO DE 6. Aceptación y Mantención de Clientes: Al igual que en punto 4, en cada inicio de relación con un nuevo cliente no regulado se deberá efectuar una declaración jurada en la que exprese no tener prácticas relacionadas con los delitos de la ley Donaciones, Auspicios y Contribuciones: No se entregarán estos beneficios a instituciones vinculadas a los delitos mencionados en la ley , considerando además que el receptor no deberá ser un empleado público. MPD MODELO DE Medidas de Control Relacionadas a Trabajadores/as: La empresa mantiene en todo momento un procedimiento estricto de selección de personal para cargos permanentes y temporales, que incluya la verificación de antecedentes penales, laborales y financieros en relación con los delitos de la Ley Productos Sensibles: La Empresa y sus filiales deben contar con un listado de los productos empleados en sus procesos productivos que sean catalogados como susceptibles de ser utilizados en la fabricación ilícita de drogas estupefacientes o sicotrópicas. 10. Compra y Venta de Terrenos: Con cada inicio de un proceso de compra o venta de terrenos se debe evaluar a la entidad vendedora o compradora a fin de evitar la realización de negocios con entidades vinculadas a los delitos mencionados en la Ley

17 MPD Modelo de Prevención de Delitos SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES PORTAL DE WEB El Modelo de Prevención de Delitos cuenta con un Portal de Capacitación Web donde cada colaborador de la Empresa podrá conocer los delitos asociados a la Ley y comprender las consecuencias de éstos. MPD MODELO DE 17

18 NUESTRO MODELO DE SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES MPD MODELO DE 18 PORTAL DE INTEGRIDAD CORPORATIVA Se ha dispuesto una Línea de Denuncias para toda la comunidad (trabajadores, clientes, contratistas y proveedores) mediante el Portal de Integridad Corporativa, que permite de forma anónima y confidencial efectuar consultas, comentarios, reclamos o denuncias por falta a los valores de la compañía, Reglamento Interno, Código de Ética, Políticas, Procedimientos o Normativa Vigente.

19 MPD Modelo de Prevención de Delitos SITUACIONES DE RIESGO LIDERAZGO MEDIOS Y FACULTADES POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS LÍNEA DE DENUNCIAS SANCIONES MODELO DE DELITOS INDICADOS EN LA LEY ENCARGADO DE ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICA DE PORTAL DE WEB PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA ADMINISTRATIVAS Y LEGALES ADMINISTRATIVAS Y LEGALES El incumplimiento de las políticas y procedimientos asociados al Modelo de Prevención de Delitos es causa de sanciones administrativas que pueden ir desde la amonestación hasta la desvinculación del trabajador, según lo previsto en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, sin perjuicio de las sanciones Civiles y Penales que correspondan. En el caso de proveedores, contratistas y en general, personal externo que preste servicios a la Empresa, las sanciones consideran el término de las actuales y futuras relaciones contractuales. MPD MODELO DE 19

20 CERTIFICACIÓN DEL MODELO DE Las personas jurídicas podrán obtener la certificación de la adopción e implementación de su modelo de prevención de delitos. Esta certificación podrá ser expedida por empresas de auditoría externas, sociedades clasificadoras de riesgos u otras entidades registradas ante la Superintendencia de Valores y Seguros que puedan cumplir esta labor. La Supervisión y Certificación de este modelo asegura que cumpla con su objetivo de prevenir, detectar y corregir las prácticas que favorecen la ocurrencia de los delitos mencionados en la Ley MPD MODELO DE 20 MODELO DE SITUACIONES DE RIESGO DELITOS INDICADOS EN LA LEY LIDERAZGO ENCARGADO DE MEDIOS Y FACULTADES ESTRUCTURA DE APOYO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS CERTIFICACION POLÍTICA DE PORTAL DE WEB LÍNEA DE DENUNCIAS PORTAL INTEGRIDAD CORPORATIVA SANCIONES ADMINISTRATIVAS Y LEGALES

21 MPD Modelo de Prevención de Delitos ACTA DE RECEPCIÓN Declaro haber recibido un ejemplar del Modelo de Prevención de Delitos de Essbio S.A. y Nuevosur S.A. y me comprometo a leerlo, respetarlo y dar cumplimiento a lo que éste señala. Dejo constancia que dicho ejemplar me fue entregado en forma gratuita. Nombre Trabajador/a Fecha de Entrega R.U.T. Firma Trabajador/a

22

23

24 MPD Modelo de Prevención de Delitos