CONSULTORES Y ASOCIADOS. Auditoria. Outsourcing. Riesgo. Gobierno. Cumplimiento. Coaching. Seguridad. Legal

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Pascual Rojo Hernández
hace 6 años
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1 SB CONSULTORES Y ASOCIADOS

(CNBV), ACFE, ACAMS, ACL y CONDUSEF, que además de contar con los conocimientos necesarios entendemos las

2 Quiénes Somos? Somos un equipo de consultores especializados y certificados ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), ACFE, ACAMS, ACL y CONDUSEF, que además de contar con los conocimientos necesarios entendemos las necesidades operativas, legales y cumplimiento de la normatividad aplicable para entidades financieras a nivel nacional e internacional. Valores: Etica Responsabilidad Proactividad Disciplina Calidad Integridad Perseverancia

3 Objetivo Brindar un servicio de alta calidad en cada uno de nuestros servicios, logrando exceder las expectativas de nuestros clientes alcanzando el cumplimiento de la normatividad aplicable conforme a lo establecido por las autoridades locales e internacionales.

Misión Brindar la solución correcta a la medida de las necesidades de nuestros clientes, al comprender los procesos de negocio logrando exceder las expectativas de nuestros servicios creando

4 Misión Brindar la solución correcta a la medida de las necesidades de nuestros clientes, al comprender los procesos de negocio logrando exceder las expectativas de nuestros servicios creando relaciones de confianza y proximidad. Visión Ser el mejor referente de equipo de consultoría a nivel nacional para brindar servicios especializados en materia de cumplimiento regulatorio, legal, consultoría especializada, capacitación y asesoría de negocios otorgando servicios de alta calidad generando valor en los negocios de nuestros clientes.

5 Líneas de negocios Auditoria y Gobierno Corporativo Riesgos, mejora Continua y Cumplimiento Asesoría Financiera Capital Humano Capacitación Especializada Outsourcing de Servicios y Legal

6 Auditoria Auditoria y Gobierno Corporativo Auditoría de Estados Financieros Asesorías Operativas Auditorías de Gestión y Desempeño Auditorías Integrales Auditoría de Medios Auditoría de Sistemas

Gobierno Corporativo Implementación de modelo de gobierno corporativo Talleres de facilitación y capacitación para órganos de gobierno en responsabilidades y obligaciones de los consejeros de la

7 Gobierno Corporativo Implementación de modelo de gobierno corporativo Talleres de facilitación y capacitación para órganos de gobierno en responsabilidades y obligaciones de los consejeros de la administración Diseños de marcos de gobierno corporativo: Consejo de Administración, Comité de Auditoria, consejeros independientes Evaluación de marcos de gobierno corporativo Formación de estructuras de gobierno corporativo Diseño y evaluación de plataformas eficientes para lograr los beneficios en su entidad Sucesión en la Empresa Familiar Auditoria y Gobierno Corporativo

Riesgos y Mejora Continua Asesoría en evaluación de controles y mitigación de riesgos Diseño e implementación del modelo Administración Integral de Riesgos

Evaluación de los procesos de negocio Proponer alternativas de mejora Optimizar los resultados estratégicos mediante la mejora operativa, la redefinición de

8 Riesgos y Mejora Continua Asesoría en evaluación de controles y mitigación de riesgos Diseño e implementación del modelo Administración Integral de Riesgos (AIR) Implementación de metodologías para lograr los objetivos del negocio Diagnosticar los procesos internos de la entidad Establecer indicadores de control Evaluación de los procesos de negocio Proponer alternativas de mejora Optimizar los resultados estratégicos mediante la mejora operativa, la redefinición de procesos o transformación digital Implementación de mejora de procesos metodología six sigma Evaluación de riesgos informáticos Riesgos, mejora Continua y Cumplimiento

Diseño e implementación de la matriz de riesgos transaccional Auditoria Anual en materia de PLD / FT Dictamen Técnico Cumplimiento Elaborar y revisar periódicamente las

Diagnóstico e Implementaciòn de programas de cumplimiento Capacitación y sensibilización en materia de PLD / FT Informe ejecutivo de cumplimiento PLD/ FT Optimizar los costos

9 Diseño e implementación de la matriz de riesgos transaccional Auditoria Anual en materia de PLD / FT Dictamen Técnico Cumplimiento Elaborar y revisar periódicamente las políticas, metodologías y manuales operacionales de PLD / FT Definición y revisión de sistemas automatizados de PLD / FT Asesoría en administración de riesgos PLD / FT Diagnóstico e Implementaciòn de programas de cumplimiento Capacitación y sensibilización en materia de PLD / FT Informe ejecutivo de cumplimiento PLD/ FT Optimizar los costos de las actividades de cumplimiento Ejecutar estrategias de prevención para mitigar el impacto de multas y sanciones Implementaciòn de la LFPIORPI Riesgos, mejora Continua y Cumplimiento

Diagnosticar su situación crediticia Asesoría Financiera Asesoría Financiera Asesorar en la financiamiento estrategia de obtención de Ofrecer alternativas de financiamiento y proyecciones financieras

10 Diagnosticar su situación crediticia Asesoría Financiera Asesoría Financiera Asesorar en la financiamiento estrategia de obtención de Ofrecer alternativas de financiamiento y proyecciones financieras Optimizar capacidad de apalancamiento Obtener financiamiento de capital de trabajo Apoyar el proceso de análisis de crédito Realizar diagnóstico de información creditica Asesorar en la ejecución y cierre de la transacción Implementar Modelo de valuación

Transformación a nivel empresa Capital Humano Talleres de análisis diagnostico de FODA de la organización Desarrollar perspectivas que desafíen las soluciones convencionales Desarrollo de estrategias

11 Transformación a nivel empresa Capital Humano Talleres de análisis diagnostico de FODA de la organización Desarrollar perspectivas que desafíen las soluciones convencionales Desarrollo de estrategias innovadoras con enfoque al personal Implementar modelos de excelencia operativa Alcanzar resultados confiables mediante coaching empresarial, generando valor en las decisiones como en las acciones Transformar la cultura directiva de la organización Administración del cambio y comunicación Gestión de Talento y desarrollo Efectividad de Recursos Humanos Aplicación de pruebas en el procesos de selección Capital Humano

de Riesgos Formación de Oficial de cumplimiento Taller para auditores internos Coaching Empresarial formación de líderes y equipos de

12 Capacitación Especializada Capacitación para la certificación de auditores, oficial de cumplimiento y demás profesionales en materia PLD/FT Curso Detallado (50 horas) Taller de aprendizaje (30 horas) Cumplimiento de obligaciones ante CONDUSEF Taller de Administración de Riesgos Formación de Oficial de cumplimiento Taller para auditores internos Coaching Empresarial formación de líderes y equipos de alto desempeño Capacitación Especializada Pregunta por nuestros cursos diseñados a la medida de las necesidades actuales de tu empresa.

13 Outsourcing de servicios Outsourcing de Servicios y Legal Asesoría en la apertura de nuevas líneas de negocio Coaching de Funciones de cumplimiento Asesoría Contable Sistemas

14 Corporativo Mercantil Civil Derechos de autor Marcas y Patentes Asesoría Legal Outsourcing de Servicios y Legal

15 CESAR ZAMORA BERUMEN Experiencia Socio Licenciado en Contaduría Pública y Administración de Empresas, Maestría en Finanzas Corporativas, certificado ante la Comisión Nacional Bancario y de Valores (CNBV), Asociación de Examinadores de Fraude Certificados (ACFE), ACL Certified Data Analyst emitida por ACL Services Ltd. (ACDA - ACL). Es miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Anti lavado de Dinero (ACAMS). Tiene más de 16 años de experiencia en áreas de anti lavado de dinero, prevención y detección de fraudes, gobierno corporativo, mejora continua, riesgos auditoria interna y externa. Desde junio de 2015 a la fecha, ha impartido más de 20 seminarios con alrededor de 400 profesionales, a quienes ha preparado para la certificación de oficiales de cumplimiento de la CNBV en México. Ha impartido talleres de administración de riesgos, auditoria interna, diseño e implementación de matriz de riesgo transaccional, funciones y obligaciones del oficial de cumplimiento, cursos de capacitación y sensibilización en materia de prevención de lavado de dinero conforme a lo mencionado por las disposiciones de carácter general. Cuenta con amplia experiencia como consultor y auditor en firmas internacionales como Deloitte, Ernst & Young y KPMG España y México, participando en proyectos nacionales e internacionales. Ha laborado como socio en la firma Traces Corporate Consulting como líder de los servicios de prevención de fraudes y servicios en materia de Prevención de Lavado de Dinero, ha desarrollado auditorias y consultorías en SOFOM, SOFIPO, SOCAP, Cajas Populares, Casa de Cambio, Casa de Bolsa, Bancos, Transmisores de Dinero, clientes con actividades vulnerables entre otros. Ha implementado mejora de procesos SIX SIGMA y estrategias de negocios para el cumplimiento en materia de PLD/FT, LFPIORPI, SHCP, entre otros.

16 SERGIO SHAPIRO SOFFER Experiencia Socio Licenciado en Administración y Dirección de Empresas, Licenciado en Derecho con especialidad en corporativo, certificado ante la Comisión Nacional Bancario y de Valores, Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios Financieros. Es miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Anti lavado de Dinero (ACAMS). Ha Participado en foros nacionales por instituciones reconocidas como ABM, ASOFOM, AMSOFAC, AMDEN, CNBV, CONDUSEF, SHCP. Así como foros internacionales en Miami y Denver. Tiene más de 6 años de experiencia en áreas de prevención de lavado de dinero, gestión integral del riesgo, análisis transaccional, riesgos, auditoria interna y externa. Se ha desempeñado como auditor en firmas internacionales, ha tenido cargos como Oficial de Cumplimiento y Miembro de Comité de Comunicación y Control en el sector regulado y no regulado. Asimismo ha desempeñado funciones de auditoria interna en diversas instituciones Auxiliares de Crédito y funciones de auditoría externa para instituciones como BBVA Bancomer, Banco Santander y American Express. Ha colaborado con instituciones internacionales como Transaction Record Analysis Center (TRAC por su siglas en ingles) implementando programas de cumplimiento con base en regulaciones internacionales como Bank Secrecy Act (BSA), U.S. Patriot Act e implementación de planes de acción de acuerdo a las directrices de FINRA

César Zamora Socio Móvil: +52 1 55 3037 5909 cesarzberumen@hotmail.com Sergio Shapiro Socio Móvil: +52 1 55 3034 5080 sergio.shapiro@gmail.

17 César Zamora Socio Móvil: cesarzberumen@hotmail.com Sergio Shapiro Socio Móvil: sergio.shapiro@gmail.com Contáctanos Oficinas Corporativas Bosque de Duraznos B Col. Bosques de las Lomas. C.P Ciudad de México Conmutador:

18 SB Consultores y Asociados Hodie Labor, Cras Fructus

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