Un enfoque regional de la Gestión del Riesgo

Transcripción

1 Un enfoque regional de la Gestión del Riesgo Estrategia Regional Cr. Enrique Canon Director Nacional de Aduanas - Uruguay Bruselas Junio 2015

2 Un enfoque regional de la Gestión del Riesgo Gestión de Riesgo en la región Herramientas de Comunicación Emprendimientos a nivel nacional

3 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - Objetivos Apoyar a la región para ser globalmente competitiva a través de mecanismos selectivos inteligentes y basados en gestión de riesgo Promover criterios estandarizados para el reconocimiento de operaciones y operadores confiables (OEA) Reducir comercio ilícito y luchar contra fraude comercial Crear un ambiente comercial competitivo y adecuado para crecimiento económico Identificación de debilidades y fortalezas regionales Maximizar recaudación impositiva

4 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - Contenido Intercambio de información Indicadores de desempeño y metas

5 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - PCN Definición de un Punto de Contacto Nacional Especialista en Riesgo RILO como apoyo en el análisis, comunicación de tendencias internacionales, recolección de información

6 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - Operaciones Operación Rutas Sudamericanas Operación Dragón Operación Monk Operación Pericón Operación Gol

7 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - Matriz de Indicadores Permitió sensibilizar en la importancia del esfuerzo individual en el conjunto de la región

8 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - Programas A partir de los programas en la región, las Aduanas comenzaron a buscar el desarrollo de Acuerdos de Mutuo Reconocimiento entre los países de la región y el resto del mundo Diversas Administraciones han incorporado en sus programas, los trámites necesarios para realizar una operación de ComEx. Se ha diseñado la Red Interamericana de Ventanillas Únicas GESTIÓN DE RIESGO Requiere la coordinación nacional y binacional para la aplicación de procesos uniformes y coordinados en frontera entre las diferentes instituciones de control. Mercosur posee las Áreas de Control Integrado Cuál es la importancia de los programas en la Gestión de Riesgo?

9 Gestión de Riesgo en la región Estrategia Regional - Programas OEC Operativo en 13 países Argentina Colombia Dominican Republic Costa Rica México Perú Brasil Canadá USA Guatemala Uruguay Bolivia Jamaica VUCE Operativo en 14 países Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Guatemala Honduras México Panamá Paraguay Perú Dominican Republic Uruguay Brussels - May 2015

10 Herramientas de Comunicación TIM Sistema de Intercambio de Sistema de información para el Transito Internacional de Mercancías (Centro América)

11 PROYECTO PRECINTO ELECTRÓNICO Mercosur A nivel regional Innovaciones tecnológicas:. Para intercambiar información Para garantizar la circulación fluida y segura de mercaderías En tratativas con Paraguay y Argentina por Acuerdos de Reconocimiento Mutuo

12 SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA

13 SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA (SIIA) Cargas en arribo Concomitante A posteriori

14 SIIA - Control de Cargas en arribo 1

15 SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA Cargas en arribo Concomitante A posteriori

16 SIIA - Control Concomitante.

17 SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA Cargas en arribo Concomitante A posteriori

18 SIIA - Control a posteriori Sistema de seguimiento de auditorías.

19 MODELOS ECONOMETRICOS Concomitante Se ordenan los ratios de mayor a menor y se otorga un puesto en el ranking a cada valor, generando un ranking por cada variable involucrada: RANKINGS FICTICIOS ORIGEN MERCADERÍA 1. UTOPIA IMPORTADOR 1. JUAN SA MERCADERÍA 1. CALZADO 2. ATLANTIS 2. PEDRO SRL 2. TEXTIL 3. NEVERLAND 3. JOSE SA 3. CELULARES

20 MODELOS ECONOMETRICOS Concomitante EJEMPLO: Se ingresa una declaración aduanera de importación INFORMACIÓN DIGITAL ESTANDARIZADA Se extraen las variables relevantes CODIFICADAS

21 MODELOS ECONOMETRICOS Concomitante Se toman las variables de la declaración y comportamiento fiscal Variables ADUANA 001 IMPORTADOR DECLARANTE 0505 MERCADERÍA ORIGEN 156 DGI sin multas BCU 2A TRIBUTOS / CIF 0,61 Se sustituyen los datos por coeficientes de tablas históricas Rankings ADUANA = 4 IMPORTADOR = 1525 DECLARANTE = 184 MERCADERÍA = 120 ORIGEN = 38 DGI = 650 BCU = 1 Ratio TRIBUTOS / CIF= 0,61 Cada variable tiene un peso estimado econométricamente Coeficientes del modelo*β 1 β 2 β 3 β 4 β 5 β 6 β 7 β 8 Se utiliza una regresión logística donde X = β β β β β β β β 8. 0, 61

22 MODELOS ECONOMETRICOS Concomitante El resultado de la fórmula logística es un valor entre cero y uno, donde valores más altos indican niveles de riesgo mayor. X = β β β β β β β β 8. 0, 61 Siguiendo el ejemplo, esta ecuación tiene como resultado: 1+e 1 Z(X)= 0,9306 De acuerdo a los umbrales establecidos, esta operación es catalogada CANAL ROJO 0 0,7 0,8 1 Para un nivel de riesgo menor (entre 0,7 y 0,8) el canal es NARANJA

23 PROTOCOLO OPERATIVO ESTÁNDAR Busca fortalecer el último eslabón del círculo de riesgo LA RETROALIMENTACIÓN Requerirá la participación de todo el país Sistematizará y registrará TODOS los controles realizados Posibilitará compartir los hallazgos y el conocimiento generado

24 Muchas gracias Director Nacional de Aduanas - Cr. Enrique Canon Junio 2015