Anexo 2. Estructura del Sistema de Información Gerencial

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1 Anexo 2. Estructura del Sistema de Información Gerencial 114

2 Anexo 2. Estructura del Sistema de Información Gerencial (SIG) El Sistema de Información Gerencial (SIG) se usará para mantener la información relacionada con la ejecución del Proyecto incluyendo las actividades de implementación, avances físicos y financieros, información sobre las OPRs y miembros de las alianzas productivas. El SIG representa el centro de información sobre la implementación del COMRURAL y específicamente contendrá información en cinco módulos y constituye el instrumento base para el seguimiento técnico del. Está basado en los datos del Plan de Negocio (PN) y de los informes de los PSDE. El mismo contiene variables fijas e independientes de acuerdo al modulo correspondiente y a los indicadores del, los cuales se dividen en indicadores a nivel de objetivo e indicadores de resultado por componente del. El SIG está formado por seis módulos que se describen a continuación: 1. Módulo I. OPRs. Información general / Datos de las OPRs. Incluye las características del entorno o sede de la OPR como ser la infraestructura vial, educativa, sanitaria, agua potable, financiamiento privado, energía eléctrica y comunicaciones. La información se levanta por los PSDEs al inicio del plan de negocios y al final del mismo como un elemento comparativo de las condiciones del entorno facilitador para el desarrollo del plan de negocios. 2. Módulo II. Miembros. Caracterización de los miembros de cada OPR participante. Se refiere a la caracterización de cada miembro de la OPR incluyendo datos generales como nombre, número de identidad, lugar de residencia, sexo, año de nacimiento, etnia a la que pertenece, tamaño de su propiedad, tamaño de la propiedad que destina al rubro del plan de negocios, los productos que obtiene, su escolaridad, hijos, dependientes totales y su profesión u oficio. Estos datos se levantan por el PSDE al inicio y final del plan de negocios y requieren la información de la totalidad de miembros de la organización de productores y de ese total cuantos son los que participan en el plan de negocios. En el caso de los miembros de la OPR que participan en el plan de negocios se deberá reportar trimestralmente si han ocurrido cambios en la membresía. 3. Módulo III. Planes de negocios y sus metas. Son las metas que han sido definidas en el plan de negocios y vinculadas al marco de resultados del COMRURAL. Incluye la línea de base para las ventas de la OPR, su utilidad neta y el precio unitario del producto seleccionado para el plan de negocios. También se monitorea las inversiones fijas, capital de trabajo y asistencia técnica. Adicionalmente, incluye los indicadores de las metas de cada plan de negocios incluyendo la línea de base, fecha de medición, meta esperada y el alcance logrado, para así obtener un porcentaje de cumplimiento. Finalmente, se incluye un cuadro de desempeño del PSDE reportando el avance en la ejecución del plan anual y específicamente las actividades programadas para el trimestre para verificar el grado de cumplimiento. Este informe se presenta trimestralmente por las OPRs con el apoyo de los PSDEs. 115

3 4. Módulo IV. Indicadores del Proyecto. Incluye los indicadores a nivel de objetivo y componentes extraídos del marco de resultados del COMRURAL, su línea de base y avances trimestrales. El SIG podrá extraer la información por cadena de valor, regiones, PSDEs, aliados financieros y otros para comparar desempeño y como elemento de análisis de los impactos del. La información se presenta trimestralmente por el PSDE. 5. Módulo V. Control de ejecución financiera de los planes de negocio. Es el módulo financiero del SIG que permite monitorear la ejecución financiera de las transferencias no reembolsables. Incluye las fechas claves hasta llegar al desembolso de las transferencias, la programación y ejecución de las inversiones fijas, capital de trabajo y asistencia técnica por fuente de financiamiento y la desagregación de cada línea de inversión. También incluye un registro de los intereses generados por las cuentas principales de las OPRs, los pagos de intereses y amortizaciones de capital, el control del FONGAC, información sobre cualquier reestructuración de los préstamos de los aliados financieros privados y de otros aliados. La información se presenta trimestralmente por el PSDE. 6. Módulo VI. Índice de capacidad organizacional. Se refiere a las capacidades de la OPR en términos del (i) manejo de la organización, (ii) situación económica y financiera, (iii) capacidad gerencial, administrativa, gestión y comercial y (iv) servicios ofrecidos a los miembros de la comunidad o a terceros. Cada tema se desagrega en elementos de calificación que son evaluados semestralmente y brindan una visión de los avances de la OPR en función de su capacidad organizacional y de gestión empresarial para la implementación del plan de negocios. Aquellos elementos con menor calificación implican la definición de acciones puntuales para el logro de los objetivos y metas de la OPR y el éxito en la implementación del plan de negocios. Esta información la levanta el equipo de la UCP al inicio del plan de negocios y luego semestralmente para ver los avances. El software deberá brindar la información de línea de base y los cambios en el tiempo de los indicadores de acuerdo a la agregación de información de la siguiente forma 116

4 MODULO I. Las OPRs: INFORMACIÓN GENERAL/DATOS DE LAS OPRS Entorno de las OPRs Características del entorno (en el lugar de la sede de la OPR) Acceso a una carretera pavimentada Existencia de escuelas primarias o secundarias, a precisar Existencia de infraestructuras sanitarias, a precisar Presencia de instituciones financieras privadas Existencia de fuentes de agua seguras Existencia de sistemas de saneamiento mejorados Existencia de energía eléctrica Acceso a telefonía celular Acceso a Internet En el momento del PN (sí/no) Al final del sub- (sí/no) Precisiones 117

5 MODULO II: Los miembros de las OPRs: datos recopilados por organización de productores rurales que implementa un plan de negocios, son datos que la UCP monitorea y que cambian con la implementación del mismo: RECURSOS HUMANOS DE LA OPR (MEMBRESÍA TOTAL), A COMPLETAR AL INICIO (PN) Y AL FINAL DEL SUB- PROYECTO No. Participa en el plan de negocios (si, no) Nombre completo Identidad Ubicación: aldea, municipio, departamento Coordenadas SIG en el Hogar Sexo (M- F) Año de nacimiento Etnia a la que pertenece (Lenca, Maya Chortí, Otros) Tamaño total de finca (Ha.) Área de cultivo del rubro en el PN (Ha) Productos/ cultivos años de escolaridad Número de hijos Dependientes totales Profesión u oficio 118

6 Participantes en el sub- de COMRURAL, a completar al inicio (PN) y cada trimestre durante la ejecución del sub- No. Participa en el plan de negocios (si, no) Nombre completo Identidad Ubicación: aldea, municipio, departamento Coordenadas SIG en el Hogar Sexo (M- F) Año de nacimiento Etnia a la que pertenece (Lenca, Maya Chortí, Otros) Tamaño total de finca (Ha) Área de cultivo del rubro en el PN (Ha) Productos/ cultivos años de escolaridad Número de hijos Dependientes totales Profesión u oficio 119

7 MODULO III. PLANES DE NEGOCIO Y SUS METAS, este modulo debe cuantificar las metas que las OPRs se proponen alcanzar con la implementación del plan de negocios. Los indicadores están incluidos en los planes de negocios, mientras que los datos sobre el desempeño de cada OPR en cuanto a estos indicadores están contenidos en los informes de los PSDE. DATOS CLAVES DE LA OPR SEGÚN EL PN Variables Ventas totales de OPR Utilidad Neta Precio por Unidad Invesiones Invesiones Fijas Capital de trabajo Asistencia Técnica Totales Inversiones por fuentes de financiamiento Sin En el PN (último año del apoyo por el COMRURAL) Efectivamente logrado (último trimestre o año (según cadena) de apoyo por COMRURAL) OPR AFP COMRURAL OTROS Totales 120

8 COMPORTAMIENTO DE LOS INDICADORES DEL PN, A COMPLETAR SEMESTRALMENTE Indicador (No.) Línea de base Fecha Meta Fecha Alcance Fecha % de cumplimiento A Su vez se debe medir el desempeño de los PSDE de acuerdo al cumplimiento de planes de ejecución anual tal como lo muestra la siguiente tabla: Desempeño PSDE No. Actividades del plan de ejecución anual Planificación trimestral No. de días/personas Ejecución trimestral No. de días/personas % de Cumplimiento Observaciones 121

9 MODULO IV. INDICADORES DEL PROYECTO, estos se dividen en indicadores a nivel de objetivo e indicadores de resultado por componente del y deberán ser monitoreados a través del SIG brindando la información de línea de base y los cambios en el tiempo de los indicadores de acuerdo a la agregación de información. Indicador y su meta al final del Se logra un incremento del 10% en el valor de las ventas brutas de las organizaciones de productores rurales a partir de la implementación del plan de negocio. Al menos un 80% de los productores que han recibido apoyo del para implementar un PN están satisfechos con el. Los actores privados realizan préstamos por un monto equivalente al 50% de las transferencias no reembolsables Variables a recopilar 122 Fuente de las variables Indicadores a nivel de objetivo del 1. Linea de base: Plan de negocio: Ventas (en unidad ventas de la monetaria) para el organización que se rubro del PN indica en la realizada por la OPR contabilidad de la antes del inicio del OPR 2. Mismo que el anterior, durante la intervención del y después de la misma con la OPR. Se recogerá cada seis meses después del final de la inversión en el plan de negocios hasta el final de COMRURAL. Una muestra representativa de los productores en cada rubro de la intervención del. El monto total de préstamos por el sector privado obtenidos por las organizaciones participantes en el Informes de avance del PSDE discutidos con la OPR. OPRs con datos suministrados a las UCRs La encuesta se hace por una ONG o universidad e incluye preguntas sobre el mejoramiento de los ingresos netos, el bienestar de las familias y el apoyo que tuvieron del. Se mide con un grado de satisfacción Control de calidad de la cartera. préstamo obtenido por el sector privado de la organización que se refleja en la situación financiera Frecuencia de recopilación Una sola vez en el plan de negocio versión final Con cada informe del PSDE y formatos de seguimiento que llenan las OPRs con el control de calidad de la UCR y al menos cada seis meses. Dos veces: a mediotermino y al final del COMRURAL Una sola vez en el Plan de Negocio

10 Indicador y su meta al final del Se incrementa en un 20% la productividad de la tierra y del trabajo para los productores apoyados por el. 175 OPR han producido un perfil que es aprobado para volverse en un plan de negocio Al menos de 15 PSDE aprobados durante la vigencia del Variables a recopilar Fuente de las variables 1. Linea de base. La productividad de los insumos mayores (tierra y trabajo) de una muestra representativa de La encuesta se hace productores que por una ONG o participen en el universidad a una antes de muestra de que reciban apoyo productores del. Para representativos formar este antes que empiece indicador se el apoyo del necesita: (i) El valor. Se tiene de la producción que escoger una total por muestra de año/cosecha y por beneficiarios con unidad de cada grupo de PN producción y (ii) El aprobados valor de los insumos que se usan para producir el producto incluyendo los días de trabajo 2. La productividad de los insumos mayores (tierra y trabajo) de los Formatos que llenan mismos productores las OPRs con los después de que consultores de la hayan recibido el ONG o Universidad apoyo del (se usan mismas variables como arriba). Indicadores a nivel de resultado Resultado 1: Apoyo a las Alianzas Productivas 1. Número de perfiles aprobados por el Consejo de Evaluación Numero de PSDE vigentes seleccionados por la UCP 123 Acta de Consejo de Evaluación con perfiles aprobados Archivo (SIG) de la UCP de la selección de los PSDE Frecuencia de recopilación Cada convocatoria, con los PNs aprobados Cuando se termine el apoyo del a los productores de la muestra y un año después. Después de un Consejo de Evaluación para perfiles Después de la selección de los PSDE y cada vez que se realiza una nueva convocatoria

11 Indicador y su meta al final del Al menos de 120 planes de negocio implementados con fondos del. OPRs cumplen con al menos un 80% de las inversiones previstas en el PN en el tiempo previsto Al menos de 5,280 productores rurales beneficiados con los fondos de inversiones productivas 85% de las OPR califican favorablemente la asistencia técnica de los PSDE aprobados Al menos 70% de los PN participantes en el implementan buenas prácticas ambientales como se propone en su PN Al menos 70% de los PN participantes en el implementan con éxito las medidas de género de juventud y pueblos indígenas cuando se aplica, como en su plan de desarrollo de capacidades Datos de línea de base en el SIG para cada plan de negocio aprobado Variables a Fuente de las recopilar variables Resultado 2: Inversiones Productivas Archivo (SIG) de la Numero de PNs que UCP de los PN reciben apoyo del aprobados e implementados Monto en inversiones realizadas por las OPRs y tiempo de las mismas Número de beneficiarios que reciben apoyo del a través su OPR Porcentaje de OPR que dicen que "si" están satisfechos con la asistencia recibido del PSDE Porcentaje de OPR que implementan buenas prácticas ambientales acordando con lo que se propone en su PN Porcentaje de OPR que implementan con éxito las medidas de género de juventud y pueblos indígenas cuando se aplica Control de calidad de la cartera, Archivo (SIG) de la UCP de los beneficiarios totales del Encuesta de satisfacción gradual de los beneficiarios Informes del PSDE Informes del PSDE Resultado 3: Coordinación, Monitoreo y Evaluación Variables de línea de base de los PN El PN implementados en el Frecuencia de recopilación Después de la firma de contrato con el PSDE Con cada liquidación del desembolso previo de la cuenta principal a la cuenta secundaria de las OPRs A la aprobación de los PNs A medio-término y al final del Al recibir los informes del PSDE. Al recibir los informes del PSDE Una sola vez en el plan de negocios versión final 124

12 Indicador y su meta al final del Variables a recopilar Fuente de las variables Frecuencia de recopilación Auditorias financieras satisfactorias El opinión de los auditores no tiene hallazgos significativos El informe de los auditores Anualmente Sistema de información gerencial en funcionamiento Informes semestrales elaborados oportunamente Operaciones bajo los procedimientos del presente manual de operación, incluyendo las políticas de salvaguardias y anticorrupción Si, el SIG está en funcionamiento Si las informes semestrales que se envía la UAP al Banco Mundial y a la Cooperación Suiza están elaborados oportunamente Si las operaciones del se hacen bajo los procedimientos del presente manual de operación Calificación por parte del Banco Mundial y de COSUDE del SIG La calificación por el Banco Mundial y la Cooperación Suiza de los informes semestrales del La calificación por el Banco Mundial de los procedimientos del acordado en el presente manual de operación Cada misión de supervisión Cada 6 meses durante la vida del Visitas de supervisión 125

13 MODULO V. MONITORE DE LA EJECUCCIÖN FINANCIERA DE LOS PLANES DE NEGOCIO: este se debe permitir monitorear el rembolso del financiamiento obtenido del sector privado. Ejecución financiera de la TNS, a completar trimestralmente Fechas claves Fecha de aprobación del plan de negocios por el Consejo de Evaluación Fecha de ratificación por el Consejo Orientador del Proyecto Fechas de firma OPR-ComRural Fecha de aprobación del plan ejecución del plan de negocios Fecha de firma de contrato tripartito de asistencia técnica Fecha del primer desembolso del AFP fecha de desembolsos de la TNR por ComRural fechas planificadas fechas efectivas Comentarios INVERSIONES: Proyectada Trimestral Ejecutada por trimestre Destino Inversiones fijas Capital de trabajo Asistencia técnica Programación Financiera de Ftes de Financiamiento (L) Ejecución Financiera de Ftes de Financiamiento (L) OPR AFP COMRURAL OTROS OPR AFP COMRURAL OTROS DESEMBOLSO DE LA TNR Monto a Desembolsar Intereses Generados en Cuenta Principal Ingreso de TNR adicional 126

14 Inversiones Capital de trabajo Descripción Programación de desembolsos Ejecución de desembolsos Monto Fecha Monto Fecha Inversiones fijas Asistencia Técnica Capacitación TOTAL Ejecución financiera del Préstamo Privado, a completar trimestralmente Obligaciones de la OPR hacia el AFP Fecha Programada Fecha Ejecutada Obligacione s Liquidacione s Intereses Amortizaciones de capital Instituciones Financieras Privadas y Aliados Financieros Privados Nombre 1: Nombre 2: Monto del Préstamo TOTAL Información FONGAC 127

15 FINANCIAMIENTO PRIVADO IFPS INSTITUCION FINANCIERA PRIVADA PLAN DE AMORTIZACION ORIGINAL Monto Fecha de Otorgamiento del Préstamo. Fecha de Vencimiento del Préstamo. Período de Gracia Plazo Forma de pago PLAN DE AMORTIZACION PLANIFICADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final PLAN DE AMORTIZACION EJECUTADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final Restructuración del Préstamo Monto Fecha de la restructuración del Préstamo. Fecha de Vencimiento del Préstamo. Período de Gracia Plazo Forma de pago Tasa de interés 128

16 PLAN DE AMORTIZACION RESTRUCTURADO PLANIFICADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final PLAN DE AMORTIZACION RESTRUCTURADO EJECUTADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final FINANCIAMIENTO PRIVADO OTROS ALIADOS OTROS ALIADOS FINANCIEROS PRIVADOS Monto Fecha de Otorgamiento del Préstamo. Fecha de Vencimiento del Préstamo. Período de Gracia Plazo Forma de pago Tasa de interés PLAN DE AMORTIZACION PLANIFICADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final 129

17 PLAN DE AMORTIZACION EJECUTADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final Monto Fecha de la restructuración del Préstamo Fecha de Vencimiento del Préstamo. Período de Gracia Plazo Forma de pago Tasa de interés RESTRUCTURACIÓN DEL PRÉSTAMO PLAN DE AMORTIZACION PLANIFICADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final PLAN DE AMORTIZACION EJECUTADO Periodo Fecha de pago saldo inicial capital intereses cuota saldo final TOTAL FINANCIAMIENTO PRIVADO PRESTAMOS ACUMULADOS NOMBRE IFP NOMBRE AFP Situación crediticia de la OPR en base al saldo con la institución que otorga el financiamiento. PRESTAMO 1 PRESTAMO 2 (Pagado, al día, en mora) 130

18 EVALUACIÓN DE CARTERA Créditos totales Cartera Total Amortizaciones vencidas Morosidad Pérdida Estimada 131

19 MODULO VI. INDICE DE CAPACIDAD ORGANIZACIONAL Instrucciones: 1. El índice de capacidad organizacional o scorecard se levanta por OPR, la primera vez al inicio de la implementación del plan de negocios y posteriormente cada seis meses. 2. La información será levantada por los técnicos de la UCP en reuniones con representantes de las OPRs y corroborando datos de acuerdo a cada pregunta. 3. El scorecard cuenta con cinco secciones: (i) manejo de la organización, (ii) situación económica financiera, (iii) capacidad gerencia y administrativa, (iv) servicios ofrecidos a los miembros de la comunidad y a terceros. Cada sección se evalúa de acuerdo a varios subcriterios seleccionando el valor que mejor se ajusta a la respuesta de la OPR. Solamente se selecciona una respuesta por cada pregunta. 4. Una vez lleno el formato se obtiene el puntaje ponderado el cual de acuerdo al resultado evoluciona en el siguiente cuadro: Puntaje Arriba de 80 Entre 70 y 79 Entre 50 y 69 Menor de 49 Acciones Continuar con la implementación y las estrategias para consolidar la OPR Afinar las estrategias y planes, concertar un plan de mitigación para mejorar las calificaciones y desempeño de la OPR Establecer un plan de mitigación, concertar el mismo con los aliados y brindar seguimiento trimestral a su cumplimiento Establecer ruta crítica con seguimiento mensual para el mejoramiento del desempeño, acordar las modificaciones necesarias con la OPR y otros actores 5. En la sección de conclusiones se puntualiza el análisis del equipo en la OPR, apuntando lecciones aprendidas, fortalezas, debilidades, oportunidades, y amenazas. 6. En la sección de acciones acordadas se enlistan las acciones a realizar en el siguiente período con el objetivo de cumplir con las metas y objetivos del plan de negocios. 7. Una copia del scorecard se entrega a la OPR, quien firma la misma y otra copia va a la UCP. OPR: CODIGO UBICACIÓN DEPARTAMENTO MUNICIPIO PERÍODO AL QUE CORRESPONDE EL INFORME PSDE FECHA DE INICIO EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE NEGOCIOS ALIADOS COMERCIALES VIGENTES FECHA DE LEVANTAMIENTO DE LA INFORMACIÓN 132

20 NOMBRE QUIEN LEVANTA LA INFORMACIÓN TEMA Manejo de la Organización PUNTAJE PUNTAJE PORCENTAJE MAXIMO OBTENIDO % Situación % económica y financiera Capacidad % gerencial, administrativa, gestión y comercial Servicios % ofrecidos a los miembros o a la comunidad o a terceros TOTAL OBSERVACIONES TEMA Manejo de la Organización CATEGORÍAS Junta Directiva INDICADORES Conformación y funcionamiento ( 2.1) Frecuencia de reuniones (2.4) Actas y registros (2.79) OPCIONES DE RESPUESTA Factor de ponderación Calificación máxima de la respuesta Completa 2 2 Incompleta 0 Mensualmente 3 3 Trimestralmente 2 Ocasionalmente 0 Llevan actas 2 2 No llevan 0 PUNTAJE OBTENIDO Subtotal Puntaje Junta Directiva máximo Funcionamiento Asambleas Frecuencia de reuniones (2.9) No. de socios asistentes a las asambleas Por lo menos veces al año Menos de dos 1 veces al año No se reúne 0 Mas del 50% 2 2 Menos del 50% 0 133

21 TEMA Situación económica y CATEGORÍAS INDICADORES (2.11) Actas y registros (2.12) OPCIONES DE RESPUESTA Factor de ponderación Calificación máxima de la respuesta Llevan actas 2 2 No llevan actas 0 PUNTAJE OBTENIDO Subtotal Puntaje Funcionamiento Asambleas máximo Participación Comités Mas de conformados y Menos de 3 2 en funcionamiento Ninguno 0 (2.16) Cuenta con Tiene 2 2 manual de funciones y procedimientos, No tiene 0 y lo implementa Participación de Mas de 30% 2 2 jovenes en la junta directiva y otros organos de dirección Menos de 30% 0 Participación de Mas de 30% 2 2 mujeres en la junta directiva y otros organos de dirección Menos de 30% 0 Subtotal Puntaje Participación máximo Base social - gerencial Planeación (2.21) Toma de decisiones (2.22) Socialización de la información sobre decisiones (2.23) Con 3 3 representantes o socios La Junta 2 Directiva Gerente 1 Con 3 3 representantes o socios La Junta 2 Directiva Gerente 1 Socios 3 3 Junta Directiva 1 No socializa 0 Subtotal Puntaje Base Social máximo SUBTOTAL DE MANEJO DEMOCRÁTICO Y PARTICIPATIVO Activos Sede (3.1) Propia 3 3 En Arriendo 1 134

22 TEMA financier Capacidad gerencial, administrativa, gestión y comercial CATEGORÍAS INDICADORES Muebles y equipos oficina (3.3) Equipo de procesamiento, transporte, riego Capital de trabajo OPCIONES DE RESPUESTA Factor de ponderación Propia y en 2 arriendo No tiene 0 Calificación máxima de la respuesta Propia 3 3 En Arriendo 1 Propia y en 2 arriendo No tiene 0 Propia 3 3 En Arriendo 1 Propia y en 2 arriendo No tiene 0 Tiene 2 2 No tiene 0 PUNTAJE OBTENIDO Subtotal Puntaje Patrimonio de la asociación máximo Pasivos Préstamos Al día 3 3 Cuentas por pagar Atrasados 0 Al día 3 3 Atrasados 0 Subtotal Puntaje Pasivos de la asociación máximo SUBTOTAL SITUACIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA Gerencia Plan Estratégico Tiene 2 2 (4.1) No tiene 0 Mecanismo de seguimiento al plan de negocios (4.2) Gerente contratado Recursos humanos contratados (4.6) Utiliza computadoras (4.8) Si evalúa 2 2 No evalúa 0 Tiene 2 2 no tiene 0 Tiene 2 2 No tiene 0 Mas de una 2 2 Solo una 1 Ninguna 0 Internet Usa 1 1 No usa 0 135

23 TEMA CATEGORÍAS Administración Gestión Comercial INDICADORES Preparación de informes para la junta directiva OPCIONES DE RESPUESTA mensualmente o bimensual Factor de ponderación trimestralmente 1 o más ninguno 0 Calificación máxima de la respuesta 2 2 PUNTAJE OBTENIDO Subtotal Puntaje Gerencia de la asociación máximo Informes Al día 2 2 financieros y contables (4.9) Atrasados 0 Desempeño financiero (Utilidad) Liquidación de desembolsos Positivo 2 2 Negativo 0 Al día 2 2 Atrasados 0 Órganos de Si 1 1 control interno (4.14) No 0 Subtotal Puntaje Gerencia de la asociación máximo Avance en Más del 80% 3 3 cumplimiento de metas De 50% a 79% 2 Avance en cumplimiento de actividades del PN Alianzas estratégicas establecidas Rendición de cuentas Subtotal Puntaje Gestión de la asociación máximo Cumplimiento de contrato con el o los aliados comerciales Menos de 50% 0 Más del 80% 3 3 De 50% a 79% 2 Menos de 50% 0 Con más de 3 3 cinco aliados Con más de 2 tres aliados Con tres aliados 1 Asamblea 3 3 La Junta 2 Directiva No hace Cumple total 2 2 Cumple 1 parcialmente No cumple 0 136

24 TEMA Servicios ofrecidos a los miembros o a la comunidad o a terceros CATEGORÍAS Ambiental INDICADORES OPCIONES DE RESPUESTA Factor de ponderación Calificación máxima de la respuesta PUNTAJE OBTENIDO Conoce y usa Si 1 1 los eventos y medios para contactar a sus aliados comerciales actuales y potenciales No 0 Subtotal Puntaje Gestión de la asociación máximo Buenas Aplica Total 2 2 Prácticas Aplica Agrícolas parcialmente 1 No Aplica 0 Buenas Práctica Manufactura Aplica Total 2 2 Aplica 1 parcialmente No Aplica 0 Plan de Gestión Si 2 2 Ambiental implementado y evaluado periodicamente No 0 Subtotal Puntaje Gestión de la asociación máximo SUBTOTAL SITUACIÓN GERENCIAL, ADMINISTRATIVA Y DE GESTIÓN Servicios Financieros (5,1) Mas de una 2 2 financieros, modalidad comerciales Una sola 1 modalidad No tiene 0 Servicio de Capacitación y Asistencia Técnica Comerciales (5.2) Mas de una 2 2 modalidad Una sola 1 modalidad No tiene 0 Subtotal Puntajes financieros y comerciales máximo De Si 1 1 Comercialización (5.5) No 0 Servicios Si 1 1 técnicos en predios a los No 0 socios (5.6) Servicios de Más de un tema 2 2 capacitación que Solo un tema 1 137

25 TEMA CATEGORÍAS Otros servicios INDICADORES OPCIONES DE RESPUESTA Factor de ponderación Calificación máxima de la respuesta PUNTAJE OBTENIDO la organización presta (5.7) Ninguno 0 Subtotal Puntaje s. capacitación y asistencia técnica Servicios Mas de uno 2 2 sociales (5.9) Solo uno 1 Subtotal Puntaje s. otros servicios SUBTOTAL SERVICIOS A SOCIOS Y A LA COMUNIDAD No tiene TOTAL PUNTUACIÓN MÁXIMA TOTAL CONCLUSIONES ACCIONES ACORDADAS PARA EL SIGUIENTE PERÍODO RESULTADO ACCION FECHA RESPONSABLE ESPERADO INDICADOR Firma del Representante de la OPR Firma del Representante de la UCP 138