CORPORACIONES SALUD Y EDUCACION

Transcripción

1 CORPORACIONES MUNICIPALES SALUD Y EDUCACION 1

2 VISIÓN CIUDADANA ACOMPAÑAMIENTO

3 Modelo de Fiscalización Transparencia Activa Visión Ciudadana Visión Ciudadana Ley Necesidad Normativa Instrucción general sobre TA Focus Group Taller expertos Consulta Pública Encuesta Nacional Usabilidad y accesibilidad d Construcción Herramienta de Fiscalización Auto Evaluación Capacitaciones Ponderador ciudadano Capacitación Instituciones Fiscalización Resultados Retroalimentación Visión Ciudadana Acompañamiento Instituciones Acompañamiento Instituciones 3

4 PONDERADOR Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución Aspectos Generales Actos y decisiones del organismo Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de G 10% Reproducción, Restricciones de Uso, etc. 10% 1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial 1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0% 10% 5,0% Organización Interna Personal y Remuneraciones Las potestades, t competencias, responsabilidades, d funciones, atribuciones i y/o tareas del organismo respectivo, y el marco normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las 5% establezcan, incluidas las referidas a su organización. 15% La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos 5% Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el fundamento normativo que la justifica 5% El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones 10% 10% Compras y Licitaciones 1.5 Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o empresas prestadoras, en su caso. 8% 8% Subsidios y Transferencias Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación recíproca en bienes o servicios. El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución 10% 20% 10% Presupuesto y auditoría Relación con la Ciudadanía La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la respectiva Ley de Presupuestos de cada año. 20% 10% Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que procedan 10% 1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano Los mecanismos de participación ciudadana 3,50% 4 7% 3,50%

5 Ley Artículo 33. Funciones y atribuciones del CPLT a) Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones de la ley y aplicar las sanciones en caso de infracción o a ellas. Atí Artículo 47. El incumplimiento i injustificado de las normas sobre transparencia activa se sancionará con multa de 20% a 50% de las remuneraciones del infractor. Artículo 49. Las sanciones previstas en este título serán aplicadas por el Consejo, previa instrucción de una investigación sumaria o sumario administrativo, ajustándose a las normas del Estatuto Administrativo. Con todo, cuando así lo solicite el Consejo, la Contraloría General de la República, de acuerdo a las normas de su ley orgánica, ogá ca,podrá iniciar ca el sumario y establecer las sanciones que correspondan. CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LA CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA Y EL CONSEJO PARA LA TRANSPARENCIA

6 Articulo N 9, Ley Artículo 9. Las reparticiones encargadas del control interno de los órganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación de velar por laobservancia de las normas de este Título, sin perjuicio i de las atribuciones y funciones que esta ley encomienda al Consejo y a la Contraloría General de la República. 6

7 II. COMO FISCALIZAMOS

8 Actos preparatorios de una fiscalización Se anuncia Reuniones Actos Preparatorios Capacitaciones Talleres H. Autoevaluación

9 Proceso de fiscalización Planificación Fiscalización Revisión Corrección Plazos del proceso [Carta Gantt] N de Organismo Asignación a analista responsable En plazos establecidos Revisión de la fiscalización (JTA) Revisión de Evidencias Correcciones a las observaciones señaladas Aprobación Aprobación de Directora de Fiscalización Firma Notificación Firma Electrónica DirectorGeneral Notificación electrónica a Jefe de Servicio y enlace

10 FISCALIZACIONES Algunos Resultados Observados 10

11 FISCALIZACIÓN RESULTADOS IMPACTO 11 Octubre

12 Puntajes promedio Ranking Administración Central PERIODO 15/09-22/10 19/11-17/12 20/10-24/11 20/09-05/ PROMEDIO 88,18% 93,82% 95,24% 96,93% 93% INFORMACIÓN FISCALIZADA Agosto Octubre Septiembre Agosto VARIACIÓN ,64 +1,42 +1, PUNTOS 3,0% 16,1% 17,2% (8) (43) (46) ( ) 34,15% (111) Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT 12

13 Puntajes promedio Universidades 13 al 20 1 al 3 17 al al 28 Septiembre 2011 Febrero 2012 Mayo 2012 Enero 2013 PROMEDIO 20,45% 76,54% 77,93% 90,70% FISCALIZADA Agosto Diciembrei Abril Diciembrei INFORMACIÓN FISCALIZADA VARIACIÓN + 56,10 + 1, , PUNTOS Cero Taller: 2012 Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia 13

14 Resultados Fiscalización Municipal ,43% Puntaje Promedio (345 municipios fiscalizados) ,26% 47,43% +17,

15 Resultados Fiscalización Corporaciones municipales ,17% Puntaje Promedio (54 Corporaciones fiscalizadas) 14,06% 15,09% Puntaje Promedio 52 Corporaciones Salud y Educación Puntaje Promedio 2 Corporaciones Educación 15

16 Puntaje por materia Aspectos Generales 24,07% Estructura orgánica 16,20% Potestades y Marco Normativo 16,36% Personal y Remun. 18,08% Contrataciones y compras 16,28% Participación en entidades 15,34% Transferencias 13,23% Actos y Doc. con efectos Sobre Terceros 13,35% Presupuesto 12,98% Actos y Documentos D.O. 12,96% ASPECTOS DE INCUMPLIMIENTO Subsidios y Beneficios Trámites Mecanismos de participación ciudadana 8,41% 8,15% 12,74% Link no operativos Información desactualizada Información inexistente Información incompleta Auditorías 4,69% 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 16

17 Corporaciones Municipales con Cero punto TIPO PUNTAJE MUNICIPIO 2013 SIN SITIO WEB CORPORACION MUNICIPAL DE PUDAHUEL TIPO 1 81,31% CORPORACION MUNICIPAL DE SAN JOSE DE MAIPO TIPO 4 16,83% CORPORACION MUNICIPAL DE POZO AL MONTE TIPO 4 72,27% CORPORACION MUNICIPAL DE LAMPA TIPO 2 69,84% CORPORACION MUNICIPAL DEPUENTE ALTO TIPO 1 62,85% SIN BANNER CORPORACION MUNICIPAL DE SAN VICENTE DE TAGUA TAGUA TIPO 4 60,75% CORPORACION MUNICIPAL DE ISLA DE MAIPO TIPO 4 51,09% CORPORACION MUNICIPAL DE QUINCHAO TIPO 4 25,96% CORPORACION MUNICIPAL DE ANCUD TIPO 3 13,46% CORPORACION MUNICIPAL DE TILTIL TIPO 4 5,12% BANNER NO OPERATIVO CORPORACIÓN MUNICIPAL DE LA FLORIDA TIPO 1 71,69% CORPORACION MUNICIPAL DE RANCAGUA TIPO 1 85,44% CORPORACION MUNICIPAL DE MARIA PINTO TIPO 5 21,84% 17

18 18

19 19

20 Herramienta de Fiscalización ió

21 Modelo de Operación Componente de Auto Evaluación Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados Auto Evaluación de TA Reporte y % de Cumplimiento Notificación Electrónica Gestión de funcionarios Informes de Fiscalización CRM Fiscalización de TA Informe de Fiscalización Firma Electrónica Avanzada Componente de Fiscalización Consejo Para la Transparencia 21

22 AUTOEVALUACION

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24 de publicacion de ta/consejo/ / html

25 Herramientas de autoevaluación en Transparencia Activa y Derecho de acceso a la información pública Diciembre de

26 Sistema de Autoevaluación

27 Sistema de Autoevaluación

28 Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación Total Fiscalizaciones en Transparencia Activa (*) N Instituciones = 695 Número de fiscalizaciones por no uso / uso de Auto Evaluación Num Fiscalizaciones en Instituciones Sin uso de Auto Evaluación 560 N Instituciones = 228 Fiscalizaciones en Instituciones Con uso de Auto Evaluación 1624 NI Instituciones i = 460 % de Cumplimiento en deberes de TA 63,06% Por Sector Administración Central + UN 86,37% Municipal 27,57% Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación 80,48% Administración Central + UN 90% Municipal 40,45% Instituciones que SI HAN usado Auto Evaluación UN: Universidades. (*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.

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31 Mauricio Godoy Godoy JEFE DE TRANSPARENCIA ACTIVA DIRECCIONDE DE FISCALIZACIÓN