ARBES TA Un sistema.

Transcripción

1 ARBES TA Un sistema informativo moderno creado para la distribución de los títulos de participación y para la administración compleja de fondos de participación. Las sociedades de inversión checas y europeas agradecen mucho su complejidad y las posibilidades de ajustamientos según las necesidades individuales.

2 ARBES TA es un sistema informativo avanzado de distribución de los títulos de participación. En el campo de Transfer Agency, este sistema hace parte de soluciones prominentes en el mundo entero, lo que se evidencia también por su presencia en el catálogo internacional de Barrington Partners. El sistema ARBES TA es usado con mucho éxito por las sociedades de inversión checas y europeas prominentes que agradecen mucho su complejidad, amplias posibilidades de ajustes individuales y alto nivel de automatización de todas las acciones. Con la ayuda del sistema ARBES TA es posible gestionar la distribución de los títulos de participación de fondos de inversión colectiva propios, facilitar las ventas de los fondos de terceras partes y llevar registros individuales de los títulos de participación distribuidos. El sistema soporta el registro y la remuneración de las redes de distribución estructuradas, incluyendo las herramientas para la configuración flexible de los esquemas de comisiones. LAS VENTAJAS DEL SISTEMA ARBES TA Su amplia modularidad permite los ajustes de la solución según las necesidades de usuarios Solución avanzada que garantiza la eliminación de riesgos y costos imprevistos Nivel alto de automatización de los individuales procesos de empleo El know-how de los especialistas de producto garantiza nivel alto de profesionalidad durante el soporte de usuarios Versión inglesa y checa Web de aplicación disponible en muchos idiomas con la posibilidad de traducción, según las necesidades de cliente (en la actualidad hay versiones en inglés, checo, eslovaco, búlgaro y ruso) Base de datos eficiente y fiable Oracle con el modelo de datos abierto que permite a los usuarios integrarse completamente a los demás sistemas Alta seguridad que corresponde a los exigentes requisitos de la legislación financiera internacional Soporte de interfaz con muchos registros europeos Posibilidad de comunicar con más de cien prominentes bancos mundiales, por medio de sistema ARBES FEIS Garantía de desarrollo del sistema en el campo legislativo y también en el campo de varias técnicas de inversión que se desarrollan continuamente

3 SOPORTE DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS El sistema ARBES TA soporta la administración de fondos de reinversión, fondos de dividendo, fondos de renta y de fondos Hedge. El sistema automatiza todas las operaciones de procesamiento, liquidación de transacciones y de cierre de cuentas, registra automáticamente, no sólo los flujos de caja y participaciones distribuidas, sino genera también las anotaciones contables en ERP de sistema ARBES FEIS, o en la contabilidad externa, soporta el cash-flow Management, incluso el registro de dinero que no ha sido invertido y de deudas emergentes de la administración de los socios. El sistema también automatiza los procesos y registros con respecto a los requisitos legislativos en el campo de AML (anti-money laundering, la legislación contra el blanqueo de capitales) y a las medidas preventivas de lucha contra el terrorismo. Además, a través de la interfaz Web, el sistema permite concluir nuevos contratos y aceptar las instrucciones de los socios o de los distribuidores, verificándolos cada vez y procesándolos automáticamente. Asimismo, se crean (según las reglas definidas) las instrucciones para compras, ventas o conversiones en registros de participaciones emitidas de fondos individuales, liquidándolas consecuentemente. LISTA COMPLETA DE MÓDULOS ARBES TA: Multiple Reports Report Generation and Distribution Sanctioned Persons Clients Check AML Records Administration AML (options) Trades Check Client Behavior Monitoring Management Fee Management Fee Calculationn TA Internet Client Instruction Certificates ARBES TA Core Lookups Setup Dealer TA Fees End of Month Dealer Fee Unit Link Periodical Units Calculation Operation Instruction Price List Balance Statement Instruction Approval Portfolio Freezing Shareholder Account Trades Operation Instrument & Product TA Commissions Commission Reshaping Multiple Switch Operation Generating Savings and Redemption Plans Current Holding End of Day Trading Book Transaction TA Accounting Payment Posting External Product Payment Allocation Data Interface TA - Communication Module TA - CDCP TA - Fund Settle Long Term Plan Virtual Account Output database view Orders Register Orders Savings Plans Receivable record keeping Redemption Plans Balance Calculation Input import Reallocation Investment Plan Model Portfolio Change Switch Plans Price List of Services

4 ARBES TA Los módulos del sistema ARBES se pueden dividir en los grupos siguientes: 1. ARBES TA Back Office 2. Ampliación ARBES TA Registro diseñado para llevar un registro de los socios, sus negocios y portafolios obtenidos y para configurar los discos elementales de sistema Tasas y comisiones designado para definir y calcular las tasas y las comisiones Facturación permite la facturación en el libro Mayor y la administración de flujos de caja Cuentas virtuales sirve para llevar registros de los saldos y de las deudas de dinero de los socios que no ha sido invertido Planes y estrategias de inversión sirve para llevar registros y administrar activamente los bienes de los socios Planes periódicos sirve para llevar registros y administrar automáticamente las instrucciones periódicas Reestructuración de los instrumentos sirve para automatizar los cambios de las estructuras de fondos individuales Tasas de administración sirve para liquidar las tasas de administración de fondos de terceras partes Unit Link sirve para administrar el registro de participaciones en el marco de la cuenta de inversionista institucional Productos externos sirve para la venta de productos externos asociados a los planes periódicos AML (anti-money laundering las medidas preventivas de blanqueo de capitales) sirve para controlar los socios y sus operaciones Reporting sirve para generar las formaciones de usuarios Desde la vista preliminar en ARBES TA Back Office

5 Vista preliminar escritorio en ARBES TA WEB Vistas activos de los socios 3. ARBES TA Interfaz con clientes TA WEB aplicación Web que permite el acceso de los socios a los datos, redes de distribución o a las filiales de los bancos de distribución TA Mobile aplicación diseñada para instalarla en teléfonos móviles. Permite el acceso a los datos de socios individuales y a las redes de distribución TA SMS permite enviar, mediante GSM, informaciones sobre las operaciones realizadas; a solicitud del cliente, permite devolver la información sobre el precio del portafolio obtenido, se puede ampliar Reporting múltiple es una aplicación de servidor que permite crear reportes múltiples de los sumarios del sistema seleccionados y generar de modo múltiple los reportes de módulo Reporting Interfaz de datos es un conjunto de procesos integrados de base de datos y de vistas que crean una interfaz (API) para acceder al sistema desde los sistemas externos 4. ARBES TA interfaz con registros Fund-Settle sirve para comunicarse con el registro Fund-Settle CDCP (Depósito Central de Valores) sirve para comunicarse con el Depósito Central de Valores en la República Checa Módulo de comunicación TA es una interfaz general para comunicarse en forma de pedidos impresos y confirmaciones de pedidos aceptadas 5. Sistema ARBES FEIS Contabilidad para TA módulo ERP de sistema ARBES FEIS integrado con sistema ARBES TA Importación de tipo de cambio sirve para importar un tipo de cambio desde los sistemas de Banco Nacional Checo, Banco Central Europeo o desde una carpeta Exportación a contabilidad externa sirve para exportar las anotaciones contables a un sistema externo de contabilidad (consolidado) Banca módulos creados y concesionados de modo individual para cada banca y su forma de mensajes trasmitidos, sirve para importar extractos bancarios electrónicos y para exportar órdenes de pago que deben ser leídos en la aplicación de banca electrónica

6 ARBES TA PRACTISE Utilización del sistema ARBES TA El sistema está diseñado para todas las personas que trabajan en el campo de la inversión colectiva. Sus usuarios son sobre todo: Sociedades de inversión Comisionistas de bolsa Redes de distribución Fondos de inversión colectiva Modos de soluciones El sistema ARBES TA ofrece soluciones para las siguientes actividades relativas a la inversión colectiva: Registro individual permite la administración de un registro local de emisiones individuales y de compras regresivas de los socios terminales o de los nominee de cuentas de inversores administrativos, una parte está constituida también por el registro de prendas y de suspensión de derecho a tratar activos Fondos de renta el sistema permite también llevar registros de los fondos de renta, cuando el precio del fondo se mantiene mismo en el nivel, por un período largo, y las rentas son reembolsadas de modo único, usando el método de reinversión o de reembolso de rentas únicas o de dividendos Transfer Agent el sistema permite, además de distribuir fondos propios, distribuir también los fondos de terceras partes; los módulos de comunicación son disponibles para ciertos registros (Fund-Settle, CD CP), o se puede utilizar el módulo de comunicación general TA para los demás registros Redes de distribución el sistema lleva las agendas de múltiples redes de distribución independientes Ciclos de vida y productos estructurados para la distribución el sistema ofrece instrumentos financieros individuales (fondos), pero también puede ofrecer productos estructurados compuestos por muchos fondos diversos en monedas diversas de varios contratistas Controlling además del módulo elemental de reportes Reporting, el sistema ofrece también el módulo AML, que sirve para registrar todos los socios y las transacciones de riesgo, los cuales exigen una aprobación explicita

7 Vista preliminar escritorio en ARBES TA WEB Vistas desarrollo y rendimiento de los activos de socios Tecnología El sistema está basado en la tecnología clienteservidor y utiliza el servidor Oracle como base de datos soportado por todos los sistemas operativos corrientes. Aparte de los datos, la mayoría de la lógica de aplicación se implementa directamente en forma de procedimientos de base de datos guardados; esta manera de funcionamiento permite conseguir prestaciones máximas del sistema procesando agendas rutinarias. Los procedimientos integrados pueden ser llamados desde varios ambientes de cliente. Las aplicaciones de cliente son desarrolladas, según sus propósitos, en varias plataformas que exigen OS MS Windows XP o sistemas más modernos: Delphi Developer para ARBES TA, Evidencia, módulos de extensión e interfaces PHP para ARBES TA WEB Ambiente de desarrollo propio del dispositivo para ARBES TA Mobile Seguridad del sistema La sociedad ARBES Technologies considera la seguridad de sus sistemas como una de sus prioridades principales. Por eso, la seguridad queda sujeta a las normas de seguridad ISO El sistema ARBES TA incluye, además: Soporte de ambiente multi-usuario cuando el sistema se inicia, cada usuario tiene que registrarse con su nombre y contraseña. Registración usando el protocolo LDAP, la cual permite conectar la administración de usuarios a una fuente diversa (por ejemplo, Active Directory). Restricción de acceso de usuarios a agendas y operaciones individuales con la configuración de los derechos de acceso la asignación de estos derechos puede requerir de una aprobación de otro administrador (el principio de cuatro ojos).todos los cambios en los derechos de acceso son registrados, lo que permite saber cuándo, a quién y por quién han sido asignados o quitados los derechos. Registro de cambios que permite registrar todas las modificaciones de datos. También permite definir cuáles agendas se consideran sensitivas y cuáles datos serán observados.

8 Referencias ARBES TA Pioneer Investment J&T Bank Investiční kapitálová společnost KB (Sociedad de Capitales de Inversión KB) AkroCapital ARBES Technologies, s. r. o. Štefánikova 32, Praha 5, República Checa Tel.: Fax: