ASPECTOS AMBIENTALES Y SOCIALES

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1 ASPECTOS AMBIENTALES Y SOCIALES El financiamiento de inversión privada en infraestructura y mercados de capital por el Departamento del Sector Privado (PRI) del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) debe cumplir con todas las políticas y procedimientos aplicables del BID en materia ambiental y social. El PRI está comprometido a asegurar que cada proyecto sea evaluado, aprobado, y monitoreado tomando con la debida consideración los aspectos ambientales, sociales y de seguridad e higiene, que cada proyecto sea viable y sostenible tanto ambiental como socialmente y que todos los riesgos e impactos asociados al proyecto sean mitigados o controlados adecuadamente. Los principios fundamentales relacionados a aspectos de medio ambiente, sociales y de seguridad e higiene para proyectos del PRI son: Cumplir con todos los requisitos legales de medio ambiente, sociales y de seguridad e higiene del país en el que se desarrolla el proyecto, así como con los lineamentos del BID; Promover proyectos de desarrollo sostenible que maximicen, en la medida de lo posible, los impactos positivos o beneficios asociados al proyecto a la vez que se mitigan adecuadamente los riesgos e impactos negativos relacionados con el proyecto; Promover la divulgación de información, la participación de los interesados y la transparencia; Promover el uso de buenas prácticas ambientales, sociales y de seguridad e higiene y sistemas de gestión adecuados; y Promover el desarrollo económico y social a nivel local, nacional y regional utilizando los recursos humanos, financieros y materiales de los países miembros del BID. Dado el mandato del BID para el financiamiento directo a inversiones del sector privado, especialmente en términos de proyectos elegibles para financiamiento (por ej., proyectos grandes de infraestructura en los sectores de energía, transporte, tratamiento y potabilización de agua, comunicaciones y mercados de capital), el PRI ha adaptado los requisitos ambientales y sociales del BID para reflejar las características y los aspectos específicos de los proyectos y actividades del sector privado. El objetivo de esta guía es proporcionar un panorama, en términos de los requisitos y del proceso sobre los aspectos ambientales, sociales y de seguridad e higiene para los proyectos del sector privado a ser financiados por el BID. En caso de requerir mayor información o si existen preguntas o comentarios respecto a esta guía, se deberá contactar a la Unidad Ambiental y Social ("Environmental and Social Unit, ESU"), la cual es responsable en el PRI de los asuntos ambientales, sociales y de seguridad e higiene. REQUISITOS El requerimiento fundamental para todos los proyectos financiados 1 por el PRI en términos ambientales, sociales y de seguridad e higiene es que cada Entidad Ambiental 2 deberá cumplir con todos los 1 Incluye la financiación para proyectos y garantías de créditos y de riesgo político. 2 Entidad Ambiental se define en relación al proyecto y lugar en el que el prestatario del proyecto, patrocinador, contratista de la construcción, operador o cualquier compañía o persona que trabaja para el proyecto o en el sitio del proyecto.

2 Requisitos Ambientales y Sociales 3 de tal manera que todos los impactos y riesgos asociados al proyecto sean adecuadamente mitigados o controlados y que el prestatario del proyecto deberá promover e incorporar, en la medida de lo posible, componentes positivos ambientales, sociales y de seguridad e higiene. En términos prácticos, los proyectos deberán cumplir con los siguientes dos requisitos: Requisitos legales en el país donde se lleve a cabo el proyecto. Estos consisten en (a) todas las leyes, regulaciones, normas, y convenciones internacionales o tratados ratificados en materia ambiental, social, de seguridad e higiene y derechos laborales aplicables; (b) todos los requisitos de medio ambiente, sociales, y de seguridad e higiene establecidos en cualquier documento legal del proyecto, tales como contrato de concesión, etc.; y (c) todos los requisitos asociados con cualquier autorización gubernamental, permiso, o autorización aplicable sobre aspectos ambientales, sociales y de seguridad e higiene. Análisis de los riesgos e impactos potenciales ambientales, sociales, de seguridad e higiene, y laborales; Desarrollo e implementación de los planes necesarios para el control, mitigación y monitoreo de los aspectos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales del proyecto; e Implementación de las actividades necesarias de divulgación de información y consulta pública. REQUISITOS AMBIENTALES Y SOCIALES DEL BID Análisis de Impactos y Riesgos El BID requiere que cada prestatario potencial de un proyecto (el patrocinador) presente la documentación necesaria y pertinente para asegurar que se realice una evaluación adecuada de los aspectos y riesgos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales del proyecto propuesto para confirmar la viabilidad del financiamiento del proyecto. El análisis de los impactos y riesgos del proyecto debe incluir todos los aspectos relevantes de medio ambiente, sociales, de seguridad e higiene y laborales como por ejemplo, uso del suelo, clima y las condiciones meteorológicas, calidad del aire, ruido, geología, suelos, riesgos naturales, recursos hídricos (agua superficial, subterránea, costas, etc.) flora (especialmente bosques tropicales, manglares, o habitats sensibles o únicos), fauna, especies amenazadas o en peligro de extinción (incluyendo especies sensibles o de importancia económica), parques o áreas naturales protegidas, zonas arqueológicas, recursos culturales e históricos, paisajes, población y patrones de asentamiento, fuente de ingresos (nivel de empleo y patrones de ingreso), niveles de educación y salud (incluyendo enfermedades endémicas), servicios e infraestructura, organizaciones y agrupaciones sociales, poblaciones indígenas, género y poblaciones vulnerables (población anciana, pobre, discapacitada, joven). Para el financiamiento de proyectos grandes de infraestructura, el tipo de documentación ambiental (informes) requeridos normalmente son: Estudio de Impacto Ambiental (EIA) el cual es requerido por el BID para todos los proyectos con impactos potencialmente significativos al ambiente natural y humano. El desarrollo del EIA conlleva el estudio, análisis y evaluación sistemática de los impactos ambientales y sociales del proyecto (tanto positivos como negativos) tomando en consideración todas las consecuencias acumulativas primarias y secundarias (indirectas) capaces de alterar significativamente la calidad del 3 Requisitos Ambientales y Sociales son todos aquellos requerimientos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales requeridos por cualquier ley aplicable del país, cualquier aprobación gubernamental del país relacionada con cualquier ley ambiental, las guías ambientales y sociales del BID, cualquier requisito establecido en los informes ambientales del proyecto y los principios y derechos fundamentales en el trabajo.

3 medio ambiente natural y humano. Plan Preliminar de Reasentamiento, es requerido por el BID y debe incluirse en el EIA para proyectos que involucren reasentamiento de población o expropiación. Para el financiamiento de proyectos corporativos (por ej. componentes múltiples o concesiones) y para Garantías, el tipo de documentación ambiental (informes) requeridos normalmente son: Análisis Ambiental (EA) es requerido para analizar los impactos y riesgos potenciales en materia de medio ambiente, social, seguridad e higiene y laboral asociados a la construcción y operación de los proyectos y sub-proyectos a ser financiados por el BID. Auditoría Ambiental y de Seguridad e Higiene 4 es requerida para todas las operaciones e instalaciones existentes de la compañía promovente del proyecto para identificar incumplimientos a las regulaciones o pasivos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales existentes y para identificar cualquier deficiencia en los sistemas de gestión ambiental y de seguridad e higiene de las compañías del proyecto. Plan Preliminar de Reasentamiento, es requerido como parte del EA si cualquiera de los proyectos o subproyectos a financiarse por el BID involucran reasentamiento de población o expropiación. Planes para Mitigar y Monitorear los Impactos y Riesgos El BID requiere que cada prestatario potencial de un proyecto (el patrocinador) presente planes y procedimientos escritos para el control, mitigación y monitoreo de todos los impactos y riesgos ambientales, sociales y de seguridad e higiene asociados al proyecto. Para el financiamiento de proyectos (Project Finance), los siguientes son los Planes Ambientales 5 que son requeridos en forma y contenido satisfactorio para el BID con el fin de mitigar adecuadamente, controlar y monitorar los impactos y riesgos asociados a las actividades de construcción y operación del proyecto propuesto. Plan de Manejo Ambiental y Social ("Environmental and Social Management Plan, ESMP") que defina las medidas específicas propuestas de control y mitigación ambiental y social, programas de monitoreo y responsabilidades. El ESMP requiere ser desarrollado en base a un análisis de los impactos ambientales y sociales, así como de los riesgos del proyecto propuesto; Plan de Seguridad e Higiene que presente los procedimientos, equipo, capacitación y responsables y recursos necesarios para minimizar y controlar adecuadamente los riesgos causados por el proyecto con relación a la seguridad e higiene del trabajador; Plan de Contingencia que deberá describir las medidas necesarias, procedimientos, equipo, capacitación, responsables y recursos necesarios para controlar, responder y remediar adecuadamente riesgos potenciales y emergencias; Plan de Prevención y Atención de Derrames que deberá describir las medidas necesarias, procedimientos, equipo, capacitación, responsables y recursos necesarios para prevenir, responder y remediar adecuadamente derrames potenciales; y 4 La Auditoría Ambiental y de Seguridad e Higiene puede ser incluida en el EA si así lo desea el prestatario del proyecto. 5 Los cuatro primeros planes pueden ser presentados como documentos individuales o combinados e integrados en un solo documento, tal como lo prefiera el prestatario, siempre y cuando se incluya la información técnica necesaria requerida por el BID.

4 Plan de Reasentamiento, para proyectos que involucren reasentamiento de población o expropiación. El Plan de Reasentamiento deberá cumplir estrictamente con la política del Banco sobre Reasentamiento Involuntario (OP-710). Para el financiamiento de Proyectos Corporativos y Garantías, los siguientes son los Planes Ambientales 6 que son requeridos en forma y contenido satisfactorio para el BID con el fin de mitigar adecuadamente, controlar y monitorar los impactos y riesgos asociados a todas las instalaciones y operaciones del proyecto, incluyendo las actividades a ser financiadas por el BID. Plan de Manejo Ambiental y Social ("Environmental and Social Management Plan, ESMP") que defina el sistema de gestión ambiental y de seguridad e higiene de todas las instalaciones y operaciones de las compañías asociadas al proyecto, incluyendo las incluyendo las actividades a ser financiadas por el BID. Plan de Acción Ambiental y de Seguridad e Higiene, en caso de ser necesario o aplicable, para corregir todos los incumplimientos o pasivos ambientales que fueron identificados en la Auditoría Ambiental y de Seguridad e Higiene realizada para instalaciones y operaciones existentes o para corregir deficiencias del Sistema de Gestión Ambiental y de Seguridad e Higiene; y Plan de Reasentamiento, para proyectos que involucren reasentamiento de población o expropiación. El Plan de Reasentamiento deberá cumplir estrictamente con la política del Banco sobre Reasentamiento Involuntario (OP-710). Disponibilidad de Información y Consulta Pública La Política del Banco en Disponibilidad de Información (OP-102) define varios requisitos relacionados a la disponibilidad de información que debe realizarse al público antes de la presentación de la Propuesta del Préstamo del proyecto a la Junta de Directores Ejecutivos del Banco. En el caso de proyectos del PRI, hay cuatro documentos potenciales que deben divulgarse (es decir, hacer disponibles) al público antes de la presentación del Préstamo del Proyecto o de la Propuesta de Garantía a los Directores Ejecutivos del Banco: (1) el Resumen del proyecto, (2) El Estudio de Impacto Ambiental (EIA) 7, (3) la Ficha de Impacto Ambiental y Social, y (4) el Informe de Impacto Ambiental y Social. El PRI también exige a los prestatarios del proyecto que lleven a cabo un nivel apropiado de consulta pública y divulgación de información durante todas las fases del proyecto para asegurar que la información adecuada sea proporcionada a las personas afectadas y a otros interesados de manera oportuna y que estos grupos tengan suficiente oportunidad de expresar sus opiniones y preocupaciones. Guías por Sector El BID no ha asignado guías o requisitos ambientales o sociales específicos por sector (por ej., límites de emisión y descarga para plantas de generación, etc.). Sin embargo, normalmente el BID requerirá que el proyecto cumpla con la guía específica del sector correspondiente del Pollution Prevention and Abatement Handbook (Agosto 1998) publicado por el Banco Mundial. Además, pueden aplicarse otras guías por sector (por ej. Guías Generales de Seguridad e Higiene de la Corporación Financiera Internacional). 6 Los dos primeros planes pueden ser presentados como documentos individuales o combinados e integrados en un solo documento, tal como lo prefiera el prestatario, siempre y cuando se incluya la información técnica necesaria requerida por el BID. 7 La política del Banco requiere que el Estudio de Impacto Ambiental (EIA) se ponga a disposición, a nivel local, de la población afectada antes de que el PRI realice la misión para el análisis ambiental y social ( due diligence).

5 Aspectos Positivos El Banco está interesado no sólo en mitigar los impactos negativos de proyectos, sino también en maximizar los beneficios e impactos positivos del proyecto. Éstos se refieren no sólo a los beneficios directos del proyecto (por ej., aumento de empleo, desarrollo económico, etc.), sino también a la ejecución de programas específicos del proyecto (componentes) que proporcionen "beneficios ambientales y sociales positivos". Este concepto es particularmente relevante al Banco para financiamiento de proyectos del sector privado, en el que programas positivos de los proyectos apoyen fuertemente la filosofía fundamental del BID sobre desarrollo sostenible, reducción de la pobreza, salud, y educación. Muchas compañías del sector privado (es decir, prestatarios) ejecutan rutinariamente programas/componentes ambientales y sociales específicos que proporcionan beneficios positivos o mejoramientos para las personas o áreas afectadas. Así, el PRI trabajará con las compañías del proyecto para ayudar a seleccionar el tipo de programas y actividades ambientales y sociales en un esfuerzo por maximizar los beneficios y efectos positivos del proyecto en las poblaciones locales. PROCESO A continuación se presenta el proceso típico de análisis, aprobación y monitoreo de proyectos financiados por el BID a través de su sector privado de financiamiento de operaciones, en términos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales. 1. Contacto Inicial e Intercambio de Información. Durante los contactos iniciales con los patrocinadores que consideran la posible financiación de un proyecto, el BID requerirá información sobre los aspectos ambientales, sociales y higiene y seguridad. La solicitud de información la realiza normalmente un miembro de la Unidad Ambiental y Social del PRI comunicándose directamente con el patrocinador del proyecto, por lo que es muy recomendable que alguien de la Unidad esté involucrado/a directamente, en cierta medida, en los contactos iniciales con el patrocinador (por ej., reuniones, llamadas telefónicas). Adicionalmente el PRI describirá al patrocinador del proyecto los requerimientos probables (conocidos hasta ese momento) ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales del Banco así como el proceso del PRI para el análisis ambiental y social del proyecto. 2. Revisión de Elegibilidad Inicial- Carta de Mandato. El PRI presentará el proyecto propuesto a los comités internos del BID para confirmar la elegibilidad del proyecto, y acto seguido el BID podrá firmar una Carta de Mandato con el patrocinador del proyecto. Una vez que la Carta de Mandato ha sido firmada, el proyecto propuesto entra en el inventario del BID (es decir, puede ser considerado oficialmente un proyecto potencial del Banco). 3. Análisis Ambiental y Social del BID. Después de la ejecución de la Carta de Mandato, el PRI iniciará el análisis ambiental y social ("Environmental and Social Due Diligence, ESDD") para evaluar el proyecto en detalle y confirmar su viabilidad para ser financiado por el BID en lo referente a aspectos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales. Antes del inicio del proceso formal del análisis ambiental y social, el PRI presenta el proyecto a los comités internos de crédito y ambiental y social del Banco para ayudar en la identificación de temas clave y riesgos que deben investigarse como parte del análisis ambiental y social del Banco del proyecto propuesto. Asociado con esta etapa inicial, normalmente al PRI se le exige presentar una Ficha de Impacto Ambiental y Social del proyecto para su aprobación interna. Después de su aprobación, la Ficha se pone a disposición del público en la Sede del Banco y en la respectiva Representación del BID en el país. Además, si el proyecto tiene un EIA, el EIA también se pondrá a disposición del público en la Sede del Banco y en la respectiva Representación del BID en el país. El proceso formal de análisis ambiental y social consiste normalmente de tres pasos: (1) una revisión de información de toda la documentación relevante sobre medio ambiente, aspectos sociales, de seguridad e higiene y laborales del proyecto e información adicional solicitada por el BID u obtenida durante la visita de

6 reconocimiento del sitio; (2) una visita de reconocimiento al sitio que consiste en la observación visual pertinente de las áreas directa e indirectamente afectadas por el proyecto, reuniones con individuos y organizaciones asociados con el proyecto para discutir los temas ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales, así como obtener cualquier información adicional requerida; y (3) la preparación del Informe que resume los resultados del análisis ambiental y social, conclusiones y recomendaciones del due diligence. 4. Revisión y Aprobación del Proyecto. El BID determina la aceptación del proyecto o su viabilidad, en términos de aspectos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales, basado en la revisión de comités internos de crédito y de impacto ambiental y social del Banco y finalmente por la Junta de Directores Ejecutivos del BID. Para facilitar esta revisión, el Banco presentará el Informe de Impacto Ambiental y Social ("Environmental and Social Report, ESIR") del proyecto para la aprobación por los comités de crédito y de impacto ambiental y social del Banco. Después de su aprobación, el ESIR se pone a disposición del público en la Sede del Banco y en la respectiva Representación del BID en el país. El ESIR presenta un resumen de los aspectos ambientales, sociales y seguridad e higiene del proyecto así como de los requisitos específicos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales. 5. Ejecución del Proyecto. El BID desarrollará e incorporará a la documentación legal del proyecto los términos y condiciones específicas en materia ambiental, social de seguridad e higiene y laboral. El BID desarrollará y llevará a cabo un plan para supervisar (monitorear) las aspectos ambientales, sociales, de seguridad e higiene y laborales del proyecto durante su ejecución. El PRI utiliza generalmente consultores ambientales y sociales para apoyar el proceso del análisis ambiental y social de un proyecto propuesto, en el monitoreo de los aspectos ambientales y sociales de un proyecto aprobado (requerimientos del préstamo), y en algunos casos, para ejecutar una auditoría ambiental, social, y de seguridad e higiene. Para mayor información sobre la Unidad Ambiental y Social, diríjase a: Dr. Robert Montgomery Jefe, Unidad Ambiental y Social Departamento del Sector Privado Banco Interamericano de Desarrollo 1300 New York Avenue, N.W., Stop E0209 Washington, D.C Tel.: (1-202) Fax: (1-202) robertm@iadb.org