MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DELEGACIÓN REGIONAL DE LA CONTRALORÍA

Transcripción

1 PODER LEGISLATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO Contraloría Dirección de Responsabilidades Administrativas DELEGACIÓN REGIONAL DE LA CONTRALORÍA TOLUCA DE LERDO, MÉXICO 07 JUNIO DE 2012

2 PODER LEGISLATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO Contraloría Dirección de Responsabilidades Administrativas DELEGACIÓN REGIONAL DE LA CONTRALORÍA

3 PÁGINA 3 DE 36 C O N T E N I D O

4 PÁGINA 4 DE 36 CONTENIDO PÁGINA I. Introducción... 5 II. Base jurídica... 7 III. Procedimientos... 9 Procedimiento: Diligencia de información previa de una denuncia o queja IV. Hoja de control de cambios V. Hoja de autorización y validación VI. Anexos Anexo 1: Formato Cédula de Queja o Denuncia Modelos de escrito utilizados en el procedimiento: Diligencia de información previa de una denuncia o queja Anexo 2: Acuerdo de Radicación Anexo 3: Citatorio Anexo 4: Acta Administrativa Anexo 5: Oficio para Requerir Informe Detallado Anexo 6: Acuerdo de Presentación de Informe Detallado Anexo 7: Acuerdo de Prórroga para Presentar Informe Anexo 8: Acuerdo de Cierre de Etapa de Información Previa Anexo 9: Acuerdo de Archivo Anexo 10: Acuerdo de Inicio de Procedimiento Anexo 11: Oficio para Remitir Expediente Anexo 12: Oficio de Notificación de Acuerdo/Resolución... 36

5 PÁGINA 5 DE 36 I N T R O D U C C I Ó N

6 PÁGINA 6 DE 36 INTRODUCCIÓN Con el propósito de contar con una administración dinámica que dé respuesta inmediata a las necesidades actuales del Poder Legislativo; la Secretaría de Administración y Finanzas se ha dado a la tarea de desarrollar permanentemente acciones de modernización y simplificación administrativa, que permitan la operación eficiente de las áreas de la Legislatura, a fin de dar cumplimiento a lo establecido en las fracciones XIX y XX del artículo 160 del Reglamento del Poder Legislativo del Estado Libre y Soberano de México. Por lo anterior, se elaboran, integran y difunden los manuales de procedimientos, documentos técnicos administrativos, que facilitan el cumplimiento de las funciones y el logro de objetivos institucionales. El presente Manual de Procedimientos fue elaborado de manera conjunta por las delegaciones regionales de la Contraloría, adscritos a la Dirección de Responsabilidades Administrativas y la Coordinación de Normatividad y Desarrollo Administrativo, en el cual se describen los objetivos, políticas y actividades de cada uno de los procedimientos que lleva a cabo esta área; así como de los formatos que para estos efectos se utilizan. La Contraloría y la Secretaría de Administración y Finanzas, a través de la Coordinación de Normatividad y Desarrollo Administrativo, ponen a disposición de los servidores públicos del Poder Legislativo el Manual de Procedimientos de las Delegaciones Regionales de la Contraloría.

7 PÁGINA 7 DE 36 B A S E J U R Í D I C A

8 PÁGINA 8 DE 36 BASE JURÍDICA Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México. Código de Procedimientos Administrativos del Estado de México. Código Administrativo del Estado de México. Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de México y Municipios. Ley de Trabajo de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México. Ley Orgánica Municipal del Estado de México. Ley Orgánica del Poder Legislativo del Estado Libre y Soberano de México. Reglamento del Poder Legislativo del Estado Libre y Soberano de México. Reglamento Interior de Trabajo del Poder Legislativo. Reglamento Interno de la Contraloría del Poder Legislativo del Estado de México. Manual de Organización de la Contraloría del Poder Legislativo del Estado de México. Y demás ordenamientos legales y administrativos aplicables.

9 PÁGINA 9 DE 36 P R O C E D I M I E N T O S

10 PÁGINA 10 DE 36 PROCEDIMIENTO: DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA

11 PÁGINA 11 DE 36 PROCEDIMIENTO DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 OBJETIVO Determinar la instauración o no del Procedimiento Administrativo Disciplinario, de conformidad a los ordenamientos jurídicos vigentes, en contra de los servidores públicos de elección popular municipal y del Poder Legislativo. POLÍTICAS - El Código de Procedimientos Administrativos del Estado de México, la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios, la Ley Orgánica Municipal del Estado de México y demás ordenamientos en la materia; serán la base jurídica que dará inicio el periodo de información previa de una denuncia o queja, a fin de conocer las circunstancias del caso concreto y estar en posibilidad de determinar la conveniencia o no de iniciar procedimiento administrativo disciplinario; en contra de servidores públicos de elección popular municipal y del Poder Legislativo. - Se determinará como queja al desacato del marco jurídico, cometido por un servidor público de elección popular municipal o del Poder Legislativo, en ejercicio de sus funciones pero que afecta la esfera jurídica de un particular. - Se determinará como denuncia al desacato del marco jurídico, cometido por un servidor público de elección popular municipal o del Poder Legislativo, que no afecta su esfera jurídica sino que afecta el interés público plasmada en la ley. - El inicio del periodo de información previa por denuncia o queja en contra de servidores públicos de elección popular municipal y del Poder Legislativo, se iniciará, a petición de cualquier persona física o jurídica, por escrito, medio electrónico, comparecencia personal y de oficio por acuerdo escrito de autoridad administrativa competente, así como por parte de la Contraloría. - El Acuerdo de Radicación (Anexo 2) derivado del seguimiento de la denuncia o queja, deberá contener los siguientes elementos: Fecha y lugar en que se emite; nombre y/o nombres, cargos y periodo de los presuntos responsables; irregularidad administrativa; documentación si es que se adjunta (detallarla); acuerdo de que se admite a trámite de información previa; indicación de que se registre el expediente; requerir al quejoso o denunciante a fin de que ratifique, aclare o modifique su escrito (si es que lo presentó por Oficialía de Partes); ordenar se practiquen las diligencias necesarias, para poder dictar una resolución del inicio o bien de archivo; y ordenar requerir un informe detallado a los servidores públicos presuntos responsables.

12 PÁGINA 12 DE 36 PROCEDIMIENTO DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 OBJETIVO Determinar la instauración o no del Procedimiento Administrativo Disciplinario, de conformidad a los ordenamientos jurídicos vigentes, en contra de los servidores públicos de elección popular municipal y del Poder Legislativo. - La comparecencia del denunciante o quejoso se asentará en un acta administrativa con los siguientes elementos: número de acta; nombre de la persona que comparece y motivo; nombre del servidor público, cargo, periodo y municipio en contra del que se presenta la queja o denuncia; lugar, hora y fecha en que se realiza la comparecencia; nombre y cargo de las personas que intervienen en esa diligencia; declaración del compareciente; acuerdo de lo declarado por el compareciente y de los medios de prueba presentados u ofrecidos; hora del cierre del acta administrativa y nombre y firma de las personas que intervienen. - Asimismo, todo procedimiento deberá ser substanciado por un conjunto de formalidades que permitan y proporcionen la información a la Delegación, a efecto de tomar la decisión de iniciar o no la instauración del Procedimiento Administrativo Disciplinario. - La etapa de información previa, debe desarrollarse con estricto y absoluto respeto a las garantías individuales, de conformidad a lo señalado en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. - Si durante el trámite de las diligencias de información previa, el servidor público presunto responsable solicita una prórroga para la presentación de su informe, se dictará un acuerdo, en el expediente respectivo. - Una vez que se ha concluido con la etapa de información previa, se notificará a las partes el acuerdo respectivo. Posteriormente se hará un análisis de todos los elementos de prueba que se encuentran en el expediente, para efecto de dictar un acuerdo, el cual será en el sentido de dar o no inicio al Procedimiento Administrativo Disciplinario. - Se enviará el expediente a la Dirección de Responsabilidades Administrativas, mediante oficio, a efecto de que se analice el proyecto respectivo, y en su caso sea firmado, para su seguimiento.

13 PÁGINA 13 DE 36 PROCEDIMIENTO DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 Á R E A R E S P O N S A B L E A C T I V I D A D Nº DESC R I P C I Ó N Delegación Regional de la Contraloría Denunciante o quejoso Delegación Regional de la Contraloría Recibe queja o denuncia mediante el formato Cédula de Quejas y Denuncias (Anexo 1, F01-09), ya sea a través de la Oficialía de Partes, por medio electrónico (Internet), de oficio por las autoridades administrativas o a petición de los particulares interesados; en contra de los servidores públicos de elección popular municipal y del Poder Legislativo. Registra la denuncia o queja en el libro de gobierno, con los siguientes datos: número económico, fecha de inicio, denunciante o quejoso, nombre del servidor público sujeto al periodo de información previa, cargo, administración, asunto, fecha de terminación y sentido del acuerdo de determinación, observaciones y en su caso, fecha de remisión al archivo. Elabora e integra el expediente con los documentos que consignan o detectan presuntas irregularidades en contra del servidor público presuntamente responsable. Elabora acuerdo de radicación (Anexo 2), Acuerdo de Radicación) del periodo de información previa, con el número progresivo correspondiente, en el que señalan las circunstancias de hecho y derecho que motivaron el conocimiento de la autoridad para proceder a su debida actuación. Elabora citatorio para requerir al denunciante o quejoso su comparecencia a fin de ratificar, rectificar, aclarar y/o ampliar la denuncia o queja (Anexo 3, Citatorio), así como para ofrecer pruebas, concediendo un término de tres días hábiles para ello. Recibe oficio a efecto de comparecer ante la Contraloría. Comparece? No, entonces acuerda la improcedencia de la denuncia y se archiva expediente por falta de interés.

14 PÁGINA 14 DE 36 PROCEDIMIENTO DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 Á R E A R E S P O N S A B L E A C T I V I D A D Nº DESC R I P C I Ó N Delegación Regional de la Contraloría Servidor Público (Presunto Responsable) Delegación Regional de la Contraloría Servidor Público (Presunto Responsable) Delegación Regional de la Contraloría Sí, entonces, recibe al denunciante o quejoso instrumentando acta administrativa (Anexo 4, Acta Administrativa) para hacer constar su comparencia. Elabora oficio de requerimiento (Anexo 5, Oficio para Requerir Informe Detallado) al servidor público involucrado (presunto responsable) para que dentro del término de tres días hábiles, rinda informe detallado sobre los hechos motivo de la denuncia o queja, así como para que ofrezca pruebas. Recibe citatorio para que comparezca y proporcione información detallada del motivo de la denuncia o queja en su contra, de los hechos que se le atribuyen. Comparece? No, entonces determina iniciar procedimiento administrativo disciplinario en contra del servidor público presunto responsable. Sí, entonces rinde informe detallado respectivo, adjuntando las pruebas que estime pertinentes, o en su caso, solicita una prórroga para rendir el mismo y firmando el acuerdo respectivo. Recibe informe detallado, elabora acuerdo de presentación (Anexo 6, Acuerdo de Presentación de Informe Detallado) en el que ordena turnar a estudio las constancias del expediente; o en su caso, elabora acuerdo de la prórroga solicitada (Anexo 7, Acuerdo de Prórroga para Presentar Informe). Estudia y valora las constancias que integran el expediente, solicita alguna otra documentación necesaria o en su caso, la presencia del servidor público. Determina agotada la etapa de información previa y procede a elaborar el acuerdo de cierre (Anexo 8, Acuerdo de Cierre de la Etapa de Información Previa).

15 PÁGINA 15 DE 36 PROCEDIMIENTO DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 Á R E A R E S P O N S A B L E A C T I V I D A D Nº DESC R I P C I Ó N Delegación Regional de la Contraloría Analiza las pruebas, aplica las reglas de la lógica y la sana crítica; así como apegándose cabalmente a la legalidad, fija resultado para determinar si ha lugar o no el inicio del Procedimiento Administrativo Disciplinario (Anexo 9, Acuerdo de Archivo y Anexo 10, Acuerdo de Inicio de Procedimiento Administrativo Disciplinario). Determina Procedimiento Administrativo? Sí, entonces remite expediente al titular de la Dirección de Responsabilidades Administrativas (Anexo 11, Oficio para Remitir Expediente), a efecto de que sea analizado el proyecto y en su caso firmado, debiendo radicarse para su seguimiento ante la unidad administrativa que determine el titular de la Dirección y procede a notificarse. No, entonces archiva expediente, elabora acuerdo de archivo, enviándolo al titular de la Contraloría, el titular de la Dirección de Responsabilidades; así como la firma del titular de la Delegación a efecto de notificarse a los interesados (Anexo 12, Oficio para Notificar Acuerdo/Resolución). Fin

16 PÁGINA 16 DE 36 PROCEDIMIENTO: DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 DELEGACIÓN REGIONAL DE LA CONTRALORÍA DENUNCIANTE O QUEJOSO Inicio Recibe queja o denuncia mediante el formato Cédula de Quejas y Denuncias (Anexo 1, F01-08), ya sea a través de la Oficialía de Partes, por medio electrónico (Internet), de oficio por las autoridades administrativas o a petición de los particulares interesados; en contra de los servidores públicos de elección popular municipal y del Poder Legislativo. Recibe oficio a efecto de comparecer ante la Contraloría. Registra la denuncia o queja en el libro de gobierno, con los siguientes datos: número económico, fecha de inicio, denunciante o quejoso, nombre del servidor público sujeto al periodo de información previa, cargo, administración, asunto, fecha de terminación y sentido del acuerdo de determinación, observaciones y en su caso, fecha de remisión al archivo. No Comparece? Sí A Elabora e integra el expediente con los documentos que consignan o detectan presuntas irregularidades en contra del servidor público presuntamente responsable. Elabora acuerdo de radicación (Anexo 2, Acuerdo de Radicación) del periodo de información previa, con el número progresivo correspondiente, en el que señalan las circunstancias de hecho y derecho que motivaron el conocimiento de la autoridad para proceder a su debida actuación. Elabora citatorio para requerir al denunciante o quejoso su comparecencia a fin de ratificar, rectificar, aclarar y/o ampliar la denuncia o queja (Anexo 3, Citatorio), así como para ofrecer pruebas, concediendo un término de tres días hábiles para ello. Acuerda la improcedencia de la denuncia y se archiva expediente por falta de interés.

17 PÁGINA 17 DE 36 PROCEDIMIENTO: DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 DELEGACIÓN REGIONAL DE LA CONTRALORÍA SERVIDOR PÚBLICO (PRESUNTO RESPONSABLE) A Recibe al denunciante o quejoso instrumentando acta administrativa (Anexo 4, Acta Administrativa) para hacer constar su comparencia Elabora oficio de requerimiento (Anexo 5, Oficio para Requerir Informe Detallado) al servidor público involucrado (presunto responsable) para que dentro del término de tres días hábiles, rinda informe detallado sobre los hechos motivo de la denuncia o queja, así como para que ofrezca pruebas. Recibe citatorio para que comparezca y proporcione información detallada del motivo de la denuncia o queja en su contra, de los hechos que se le atribuyen. Determina iniciar procedimiento administrativo disciplinario en contra del servidor público presunto responsable. No Comparece? Sí 1 Recibe informe detallado, elabora acuerdo de presentación (Anexo 6, Acuerdo de Presentación de Informe Detallado) en el que ordena turnar a estudio las constancias del expediente; o en su caso, elabora acuerdo de la prórroga solicitada (Anexo 7, Acuerdo de Prórroga para Presentar Informe). Rinde informe detallado respectivo, adjuntando las pruebas que estime pertinentes, o en su caso, solicita una prórroga para rendir el mismo y firmando el acuerdo respectivo. Estudia y valora las constancias que integran el expediente, solicita alguna otra documentación necesaria o en su caso, la presencia del servidor público. Determina agotada la etapa de información previa y procede a elaborar el acuerdo de cierre (Anexo 8, Acuerdo de Cierre de la Etapa de Información Previa). B

18 PÁGINA 18 DE 36 PROCEDIMIENTO: DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA P01-12 DELEGACIÓN REGIONAL DE LA CONTRALORÍA SERVIDOR PÚBLICO (PRESUNTO RESPONSABLE) B Analiza las pruebas, aplica las reglas de la lógica y la sana crítica; así como apegándose cabalmente a la legalidad, fija resultado para determinar si ha lugar o no el inicio del Procedimiento Administrativo Disciplinario (Anexo 9, Acuerdo de Archivo y Anexo 10, Acuerdo de Inicio de Procedimiento Administrativo Disciplinario). No Determina Procedimiento Administrativo? Sí 1 Remite expediente al titular de la Dirección de Responsabilidades Administrativas (Anexo 11, Oficio para Remitir Expediente), a efecto de que sea analizado el proyecto y en su caso firmado, debiendo radicarse para su seguimiento ante la unidad administrativa que determine el titular de la Dirección y procede a notificarse. Archiva expediente, elabora acuerdo de archivo, enviándolo al titular de la Contraloría, el titular de la Dirección de Responsabilidades; así como la firma del titular de la Delegación a efecto de notificarse a los interesados (Anexo 12, Oficio para Notificar Acuerdo/Resolución). Fin

19 PÁGINA 19 DE 36 HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

20 PÁGINA 20 DE 36 HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS FECHA REFERENCIA OBSERVACIONES 07/Junio/2012 Oficio No. CPL/CA/143/10 De fecha 9 de marzo de 2010 Emisión Original (EO) Se integra el procedimiento, con la finalidad de documentar totalmente las actividades vigentes de la Delegación, congruentes con sus funciones sustantivas, de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento Interno de la Contraloría del Poder Legislativo.

21 PÁGINA 21 DE 36 HOJA DE AUTORIZACIÓN Y VALIDACIÓN

22 PÁGINA 22 DE 36 HOJA DE AUTORIZACIÓN Y VALIDACIÓN ELABORÓ APROBÓ LIC. ROSAURA SALGADO SAN JUAN COORDINADORA DE NORMATIVIDAD Y DESARROLLO ADMINISTRATIVO EDUARDO SALGADO PEDRAZA ENCARGADO DEL DESPACHO DE LA DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS VALIDARON LIC. ROSARIO PÍO GARCÌA REYES DELEGACION REGIONAL VALLE DE MÉXICO LIC. ABRAHAM SALGADO ESPARZA DELEGACION REGIONAL CHALCO LIC. ALFREDO CUADROS VILCHIS DELEGACION REGIONAL SUR

23 PÁGINA 23 DE 36 ANEXOS

24 PÁGINA 24 DE 36 ANEXO 1 FORMATO CÉDULA DE QUEJA O DENUNCIA

25 PÁGINA 25 DE 36 MODELOS DE ESCRITO UTILIZADOS EN EL PROCEDIMIENTO: DILIGENCIA DE INFORMACIÓN PREVIA DE UNA DENUNCIA O QUEJA

26 PÁGINA 26 DE 36 ANEXO 2 ACUERDO DE RADICACIÓN

27 PÁGINA 27 DE 36 ANEXO 3 CITATORIO

28 PÁGINA 28 DE 36 ANEXO 4 ACTA ADMINISTRATIVA

29 PÁGINA 29 DE 36 ANEXO 5 OFICIO PARA REQUERIR INFORME DETALLADO

30 PÁGINA 30 DE 36 ANEXO 6 ACUERDO DE PRESENTACIÓN DE INFORME DETALLADO

31 PÁGINA 31 DE 36 ANEXO 7 ACUERDO DE PRÓRROGA PARA PRESENTAR INFORME

32 PÁGINA 32 DE 36 ANEXO 8 ACUERDO DE CIERRE DE ETAPA DE INFORMACIÓN PREVIA

33 PÁGINA 33 DE 36 ANEXO 9 ACUERDO DE ARCHIVO

34 PÁGINA 34 DE 36 ANEXO 10 ACUERDO DE INICIO DE PROCEDIMIENTO

35 PÁGINA 35 DE 36 ANEXO 11 OFICIO PARA REMITIR EXPEDIENTE

36 PÁGINA 36 DE 36 ANEXO 12 OFICIO PARA NOTIFICACIÓN DE ACUERDO/RESOLUCIÓN