CONTROL FISCAL EN LÍNEA PROYECTO FÁBRICA DE SOFTWARE GRUPO

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1 DOCUMENTO INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS CONTRALORÍAS TERRITORIALES Y LAS ENTIDADES INTEGRANTES DEL CONVENIO DE COADYUVANCIA EN CUANTO A CONTROL FISCAL EN LÍNEA CONTROL FISCAL EN LÍNEA PROYECTO FÁBRICA DE SOFTWARE GRUPO 2 Coordinación de Desarrollo Tecnológico Programa Gobierno en Línea Estrategia de Gobierno en de Colombia Derechos Reservados Bogotá, DC, diciembre del 2012

2 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN FECHA No. SOLICITUD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN No aplica UT Software Works Creación del documento No aplica UT Software Works Ajuste al documento No aplica UT Software Works Ajuste al documento No aplica UT Software Works Aprobación del documento Página 3 de 79

3 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA TABLA DE CONTENIDO DERECHOS DE AUTOR 6 CRÉDITOS 7 1. AUDIENCIA 8 2. INTRODUCCIÓN OBJETIVO DEL SISTEMA A DISEÑAR DEFINICIONES EL CONTROL A LA GESTIÓN FISCAL ENTIDADES DE CONTROL FISCAL METODOLOGÍA PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACIÓN NORMATIVIDAD SOBRE CONTROL FISCAL CATEGORíAS DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL SEGÚN SU COBERTURA Y SUJETOS DE CONTROL A SU CARGO SISTEMAS DE INFORMACIÓN POR CONTRALORÍAS Y PROCESOSS DE CONTROL FISCAL INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN QUE APOYAN LA LABOR DE CONTROL FISCAL INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN SEGÚN ENCUESTA AGR DETALLES TÉCNICOS DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN CONCLUSIONES 76 Página 4 de 79

4 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA LISTA DE FIGURAS Figura 1. Esquema General de MEDIAG 16 Figura 2. Diagrama de módulos sistema Gestión Transparente 40 Figura 3. Arquitectura de la base de datos sistema Gestión Transparente 41 Figura 4. Infraestructura Gestión Transparente y seguridad Firewall 42 Figura 5. Módulos SIGER - Plataforma Tecnológica de la Municipal de Cali 46 Figura 6. Módulos Administración RCL Valle del Cauca 56 Figura 7. Módulos Entidades RCL Valle del Cauca 57 Figura 8. Módulo de Seguridad RCL Valle del Cauca 58 Figura 9. Módulo Parámetros RCL Valle del Cauca 59 Figura 10. Arquitectura Sistemas s Distrital de Bogotá 67 Figura 11. Infraestructura Sistema de Vigilancia y Control Fiscal de Bogotá 68 Figura 12. Entorno Sistema SIA s AGR 72 LISTA DE TABLAS Tabla 1. Normatividad Relacionada con el Control Fiscal 17 Tabla 2. Sistemas de Información de apoyo a los procesos de Control Fiscal en las Entidades 20 Tabla 3. Lista de sistemas de información e identificación de derechos patrimoniales 29 Tabla 4. Información General de la Plataforma Tecnológica ( General de Antioquia) 36 Tabla 5. Información General de la Plataforma Tecnológica ( Municipal de Cali) 43 Tabla 6. Información General de la Plataforma Tecnológica OBSERVATORIO ( Departamental del Valle del Cauca) 47 Tabla 7. Información General de la Plataforma Tecnológica RCL ( Departamental del Valle del Cauca) 50 Tabla 8. Información General de la Plataforma Tecnológica SANCIONATORIO ( Departamental del Valle del Cauca) 60 Tabla 8. Información General de la Plataforma Tecnológica ( Distrital de Bogotá) 63 Tabla 9. Información General de la Plataforma Tecnológica Auditoría General de la República SIA s 69 Tabla 10. Información General de la Plataforma Tecnológica Auditoría General de la República SIA Misional 73 Página 5 de 79

5 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA DERECHOS DE AUTOR A menos que se indique de forma contraria, el derecho de copia del texto incluido en este documento es del Gobierno de la República de Colombia. Se puede reproducir gratuitamente en cualquier formato o medio sin requerir un permiso expreso para ello, bajo las siguientes condiciones: 1. El texto particular no se ha indicado como excluido y por lo tanto no puede ser copiado o distribuido. 2. La copia no se hace con el fin de distribuirla comercialmente. 3. Los materiales se deben reproducir exactamente y no se deben utilizar en un contexto engañoso. 4. Las copias serán acompañadas por las palabras "copiado/distribuido con permiso de la República de Colombia. Todos los derechos reservados." 5. El título del documento debe ser incluido al ser reproducido como parte de otra publicación o servicio. Si se desea copiar o distribuir el documento con otros propósitos, se debe solicitar el permiso entrando en contacto con el Programa Gobierno en Línea Estrategia de Gobierno en línea del Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones de la República de Colombia y la Auditoría General de la República. Página 6 de 79

6 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA CRÉDITOS E n un trabajo conjunto entre los consultores del Programa Gobierno en Línea Estrategia Gobierno en Línea, las firmas Consorcio S&M y la UT Software Works, se ha generado el presente documento siguiendo los estándares establecidos en el Sistema de Gestión de Calidad del Programa Gobierno en Línea, para el proyecto IMPLEMENTACIÓN DE SOLUCIONES TECNOLÓGICAS BAJO EL MODELO DE FÁBRICA DE SOFTWARE PARA LAS INICIATIVAS DEL PLAN VIVE DIGITAL A CARGO DEL PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD GRUPO 2. Este documento fue revisado y aprobado por los consultores y profesionales del Programa Gobierno en Línea y funcionarios de la Auditoría General de la República del área de planeación responsables del Proyecto Sistema de Control Fiscal en Línea, previa validación de la empresa interventora del contrato Consorcio S&M. Página 7 de 79

7 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA 1. AUDIENCIA E ste documento está dirigido a los integrantes de los equipos del Programa Gobierno en Línea - Estrategia Gobierno en Línea, el Consorcio S&M y la Unión Temporal UT Software Works que participan en el proyecto. Este documento es aplicable a la solución del proyecto Control Fiscal en Línea, el cual debe ser conocido por los miembros de los equipos del proyecto: IMPLEMENTACIÓN DE SOLUCIONES TECNOLÓGICAS BAJO EL MODELO DE FÁBRICA DE SOFTWARE PARA LAS INICIATIVAS DEL PLAN VIVE DIGITAL A CARGO DEL PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD GRUPO 2. Página 8 de 79

8 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA 2. INTRODUCCIÓN E l control fiscal es la verificación de los resultados de la gestión de las diferentes entidades públicas, con la finalidad de revisar su legalidad, eficiencia, eficacia, economía y acorde con las políticas ambientales. 1 Este control es posterior, es decir una vez terminada la gestión de la entidad. Por lo tanto le está prohibido a la revisar operaciones en curso. Otra característica es la revisión selectiva, lo que significa que la no requiere revisar la totalidad de operaciones que generó la entidad. Puede tomar una muestra representativa del total de operaciones efectuadas y a partir de los resultados, concluir lo respectivo. Cuando de una evaluación o auditoría efectuada se identifica un faltante en dinero o en un bien físico, este órgano debe abrir el correspondiente juicio fiscal; dicho juicio tiene como finalidad identificar el autor o responsable, determinar si el hecho sucedió por culpa o con dolo del funcionario contra quien se adelanta el juicio fiscal, y finalmente establecer el valor del faltante y el resarcimiento correspondiente. Otra forma por la cual se puede abrir el juicio fiscal es cuando se pierde o deteriora anormalmente un bien del estado, que hace parte del inventario individual de un funcionario. No todo juicio fiscal termina en una sanción fiscal, en algunas ocasiones no hay lugar a la imposición de una sanción y se procede a la exoneración de responsabilidad fiscal. Las sanciones fiscales son eminentemente pecuniarias, es decir en dinero y no implican la privación de la libertad. Esta sanción consistirá en la obligación de devolver el valor del bien o faltante, más una indemnización a favor del Estado y puede estar acompañada, según la gravedad del hecho, de la imposición por parte de la Procuraduría General de la Nación, de una inhabilidad para ejercer funciones públicas en el futuro. No es la primera vez que surge una iniciativa institucional para crear herramientas tecnológicas que vuelvan más eficiente el proceso de control y fiscalización a la inversión pública. Por iniciativa de los mismos servidores públicos encargados de realizar los procesos de control fiscal, han ido surgiendo y perfeccionándose herramientas que permiten manejar más eficientemente la información requerida para ejercerlo. También algunas estrategias para mejorarlo han sido planteadas como banderas que caracterizan las administraciones, es decir, las tendencias tecnológicas de las herramientas que apoyan la labor misional de los entes de control toman los lineamientos que determine la administración de turno. Pero hasta el momento estos esfuerzos se encuentran aislados y por supuesto sin 1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. Curso de Reinducción Institucional Sesión 3 (2011) Macroproceso de Control Fiscal Micro (Notas del Participante 3 1 Página 9 de 79

9 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA ninguna integración que pudiera permitir intercambio de información y/o unificación de fuentes o repositorios de datos. De otra parte, más allá de la eficiencia con que se desarrollen las tareas de un proceso de control, lo que se pretende mejorar cada vez más es la oportunidad con que se puedan tomar las medidas que eviten la malversación del erario público. Meta nada sencilla toda vez que el entorno legal y normativo que establece los momentos en que se debe ejercer el control es una de las principales restricciones para que las instituciones actúen de manera oportuna ante un hallazgo fiscal. Esta necesidad de mejora es lo que puso sobre la mesa el requerimiento de que el control fiscal se realice en línea. En esta oportunidad la iniciativa ha trascendido las tendencias y particularidades de las administraciones de los entes de control y ha logrado tener como aliado estratégico al Ministerio de las Tecnologías de Información y las Comunicaciones, entidad que brindará apoyo para que convenios como el de coadyuvancia 2 que en desarrollo de sus labores misionales han suscrito la Auditoría General de la República y la General de la República con otras entidades, puedan rendir acciones concretas en el campo del control a la gestión fiscal. Este documento de inventario constituye la primera fase de un nuevo esfuerzo por optimizar la labor de control a la gestión fiscal. A partir de este inventario de herramientas y sistemas de información orientados a la labor del control fiscal, se realizará el diseño de la arquitectura para una solución informática que permita ejercer control a la gestión fiscal en línea. Se deja presente que dado el dinamismo de esta fase del proyecto, y las diversas fuentes consultadas con información recopilada antes de esta consultoría, algunos lectores podrían encontrar discrepancias de datos consolidados frente al dinamismo de los procesos regulatorios. Los que al cierre de esta fase de los documentos no se visualizaban. (Ej: Resolución de la AGR que crea nuevas gerencias seccionales; convenios firmados de uso de sistemas de información, aún sin ejecutar o viceversa; implementación de pilotos de nuevos sistemas de información como SICA en la AGR). 2 La coadyuvancia es la misión que le impone a la Auditoría General de la República el artículo 3o. del Decreto Ley 272 de 2000, al afirmar que: La Auditoría General de la República coadyuva a la transformación, depuración y modernización de los órganos instituidos para el control de la gestión fiscal, mediante la promoción de los principios, finalidades y cometidos de la función administrativa consagrados en la Constitución Política, el fomento de la cultura del autocontrol y el estímulo de la participación ciudadana en la lucha para erradicar la corrupción. Tal función exige a la AGR desarrollar acciones dirigidas al mejoramiento y fortalecimiento de los procesos administrativos y misionales de las s, orientada a la transformación, la depuración, sin que de ninguna manera y en ningún caso implique asumir, desplazar o suplantar, tales procesos, en estricto respeto de las competencias que la ley y la constitución les asigna a estas. Página 10 de 79

10 2.1 OBJETIVO DEL SISTEMA A DISEÑAR COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Integrar las Tecnologías de Información que se utilizan actualmente para apoyar a los procesos de Control Fiscal a todos los niveles: AGR, CGR, y s Territoriales; con el fin de disminuir la carga de reporte que deben realizar los sujetos de control, con ello mejorar la calidad de la información reportada, y apalancar análisis gerenciales que conduzcan a intervenir de manera oportuna los procesos donde se identifique presuntas malversaciones del erario público. Esta consultoría, por lo tanto, planteó un plan de proyecto encaminado a diseñar una arquitectura tecnológica que responda a este objetivo buscando integración y optimización de los procesos de Control Fiscal, bajo el modelo operativo de la Fábrica de Software de MinTIC, que resume el plan de proyecto de la siguiente manera: En primer lugar, el análisis técnico y funcional se realizará a través de un inventario de sistemas, procesos y procedimientos existentes en los entes de control. Posteriormente se llevará a cabo un análisis de brecha entre los sistemas existentes y las mejores prácticas identificadas. Finalmente a partir del análisis anterior se llevará a cabo la definición de los requerimientos funcionales y el diseño de la arquitectura de la solución Control Fiscal en Línea. 3 3 Documento Plan de proyecto Control Fiscal en línea. PLP-PlandeProyectoControlFiscalEnLinea.docx Página 11 de 79

11 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA 3. DEFINICIONES A continuación se explicarán algunas definiciones que aclaran el contexto del concepto de Control Fiscal. 3.1 EL CONTROL A LA GESTIÓN FISCAL El control fiscal es aplicado a todas las personas naturales o jurídicas que manejen recursos públicos y podría ser dividido en tres tipos de control fiscal dependiendo de quién efectúe la labor. En este sentido, la General de la República realiza la labor de control a las entidades del orden nacional (excepcionalmente en el orden territorial), las contralorías territoriales son las encargadas de esta labor en el orden territorial y la Auditoría General de la República es la responsable de hacer control a los organismos de control fiscal. Adicionalmente, el proceso está dividido en tres momentos conformados por: la rendición de la cuenta fiscal, el proceso auditor y la determinación de responsabilidades. 3.2 ENTIDADES DE CONTROL FISCAL En Colombia, las entidades a las que se les ha asignado la misión de ejercer control fiscal, son la General de la República CGR, la Auditoría General de la República AGR, y las s Territoriales. General de la República: la CGR es un órgano de control del Estado de carácter técnico, con autonomía administrativa y presupuestal, encargado de ejercer, en representación de la comunidad, el control fiscal a la administración y a los particulares que manejen fondos o bienes de la Nación. En la Carta Política, el control fiscal a la gestión pública pasó de ser previo y perceptivo, a posterior y selectivo. No obstante el nuevo enfoque del control permite la aplicación de un control de advertencia o de prevención, para que el administrador público conozca en tiempo Página 12 de 79

12 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA real, las inconsistencias detectadas por la, y mediante la aplicación de un control de corrección, proceda a subsanarlas, con lo cual se lograrán entidades más eficientes y eficaces, cumpliendo con el fin último del control, que es el mejoramiento continuo de las entidades públicas. Pese a que la General de la República es el máximo órgano de control fiscal, no es superior jerárquico de ninguna de las territoriales, las cuales conservan la autonomía e independencia, como constitutivo de su esencia ya referida. s Territoriales: Tienen a su cargo el control fiscal en el orden territorial. Se organizan en departamentales, distritales y municipales. Son 62 en el país y cuentan con independencia administrativa y financiera. Las s territoriales son elegidas por las Asambleas Departamentales y los Concejos Municipales y Distritales. Auditoría General de la República: la AGR La Auditoría General de la República es la entidad encargada de ejercer el control fiscal sobre la gestión de la General de la República y de las Territoriales. El artículo 274 de la Constitución Política estipula que la vigilancia de la gestión fiscal de la General de la República, se ejercerá por un auditor elegido para períodos de dos años por el Consejo de Estado, de terna enviada por la Corte Suprema de Justicia. La Ley determinará la manera de ejercer dicha vigilancia a nivel departamental, distrital y municipal. En efecto, el Decreto Ley 272 de 2000 se encargó de reglamentar el funcionamiento y competencias de la Auditoría General de la República en ejercicio de la vigilancia de la gestión fiscal de las s en el país. La CGR considera que uno de los elementos claves para que el desarrollo tecnológico pueda ser aprovechado radica en que la información sea ordenada de acuerdo con los objetivos que se pretende cumplir. Por tal razón, diseñó un conjunto de sistemas de información que es en esencia una caja de herramientas especializadas para desarrollar las labores propias de la institución, En secciones posteriores de este documento y de los previstos para la fase de análisis, se detallarán características y funcionalidades de algunos de los sistemas aquí referidos. Sistemas de uso interno, que mejoran el desempeño institucional o agregan valor a la CGR: De costeo SISCO De indicadores de Gestión Aplicado SIGA Página 13 de 79

13 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA De Información Normativo SINOR De Gestión Documental SIGED Integrado de Control Fiscal SICOF Sistema de Información de Responsabilidad Fiscal SIREF CGR Sistemas de uso externo, que mejoran el desempeño de las entidades vigiladas y que le permiten a la CGR focalizar su acción: De Vigilancia de la Contratación Estatal SICE De indicadores de Riesgo Institucional SIRI De Información Oficial para la Evaluación y Seguimiento de la Gestión en las Entidades del Estado RIO Sistemas que mejoran el desempeño de las s territoriales: De información Territorial SIT Nacional de Control Fiscal SINACOF Al término del año 2000 el plan de modernización incluía la instalación de puntos de red en el nivel central y en las gerencias departamentales, y de herramientas telemáticas modernas, como estaciones de trabajo, servidores para Internet, Internet y Firewalls. A partir de entonces la CGR ha realizado diferentes esfuerzos administrativos, financieros y económicos estableciendo metodologías, resoluciones, acuerdos y convenios que propenden por optimizar y/o unificar procesos de control fiscal así como integrar sistemas de información. La AGR, en el ámbito de los sistemas de información, también ha contribuido con la gestión del cambio hacia la tecnificación de los procesos propios de su misión auditora. De la misma manera que en la CGR, sus desarrollos tienen diferentes frentes, uno de cara a sus sujetos de control (las s) y otro hacia el interior enfocándose en su misión. Sistemas hacia sus sujetos de control: SIA s Sistema Integral de Auditoría, para rendición de los sujetos de control hacia la AGR. SIA ATC Sistema Integral de Auditoría Atención Ciudadana, es el sistema orientado a resolver y direccionar PQD (Peticiones, Quejas y Denuncias). SIA CCC Sistema Integral de Auditoría Control a la Contratación Página 14 de 79

14 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Sistemas Misionales: SIA Misional - Sistema Integral de Auditoría, orientado a las labores misionales de la auditoría, consta de tres módulos principales SIREL (Sistema para Rendición en Línea), PGA (Plan General de Auditorías), EIT (Estadísticas, indicadores y Tableros) METODOLOGÍA PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACIÓN MEDIAG es la Metodología de Diagnóstico entregada por la Auditoría General de la República, para el levantamiento de la información de inventario TI, la cual se venía aplicando a las actividades previas a esta consultoría FUENTES DE INFORMACIÓN: Las fuentes de información para la elaboración de este documento fueron de dos tipos: Primarias: los equipos técnicos y misionales de la CGR, de las contralorías territoriales, de la oficina de planeación de la AGR, los usuarios de los sistemas de información, los contratistas desarrolladores, los expertos misionales de MinTIC, los equipos técnicos de algunas entidades del sector público que administran sistemas con información primaria para el proceso de Control Fiscal, y finalmente algunos expertos académicos particulares que están vinculados al sector del Control Fiscal. Secundarias: toda la documentación (impresa y electrónica) que previamente se había generado en el marco del proyecto Control Fiscal en Línea en entidades como la AGR y MinTIC; información que ha sido consolidada en esta primera etapa. La AGR ya había dado los primeros pasos en la identificación de las Tecnologías de Información asociadas a los procesos de Control Fiscal con el objeto de diagnosticar el medio. Para su propósito venía aplicando la metodología MEDIAG ver Figura 1. Esquema General de MEDIAG. La cual parte del conocimiento de la entidad o entidades objeto de estudio, que para el caso de manera directa son la AGR, CGR y las 62 contralorías territoriales; y de manera indirecta MinTIC, CGN y PGN. Después de tener claro el objeto a tratar, la metodología sugiere mirar tres elementos clave antes de llegar al diagnóstico, esto son el contexto normativo estratégico, las tendencias tecnológicas y la prospectiva. Página 15 de 79

15 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA Figura 1. Esquema General de MEDIAG Para acoplar esta consultoría a ese camino recorrido por la AGR, se avanzó en la manera que sugiere dicha metodología, haciendo un empalme de contexto mediante la consolidación de los documentos ya recopilados por la AGR en meses anteriores. Los equipos de trabajo de cada contraloría aportaron información sobre sus procesos y tecnologías de información en el marco de distintos eventos de capacitación, talleres (AGR Bogotá, Mayo 16 y 17 y Agosto 15, 16 y 17 de 2012) y convenciones (Manizales, Abril 19 y I Encuentro Nacional de Experiencias en Control en Línea y Auditoría Continua en las s del País -CLAC ). En estos eventos las contralorías invitadas, de Antioquia, Valle, Cali, Manizales, expusieron las mejores prácticas de tecnologías de información, y con apoyo de expertos como el Dr. Guillermo Ernesto Tuta Alarcón, el Ing. Francisco Javier Valencia Duque, el Dr. Rafael Oviedo Polo, se discutieron los procesos misionales de Control Fiscal, llegando a consensos importantes como punto de partida de esta consultoría. Adicionalmente se realizaron entrevistas personales en vivo, con personal técnico y misional, durante las comisiones a visitar algunas contralorías seleccionadas por sus características disímiles ( General de la República, Distrital de Bogotá, General de Antioquia, Departamental del Valle del Cauca, Municipal de Santiago de Cali, Distrital de Barranquilla, Departamental del Atlántico, Municipal de Soledad y Departamental de Sucre). En algunas otras Página 16 de 79

16 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA las entrevistas se realizaron vía videoconferencia y Skype ( Municipal de Neiva, Departamental del Quindío, NORMATIVIDAD SOBRE CONTROL FISCAL La siguiente tabla muestra, para cada entidad, la normatividad que orienta su misión en cuanto al Control de la Gestión Fiscal. ENTIDAD Tabla 1. Normatividad Relacionada con el Control Fiscal NORMATIVA DE CONTROL FISCAL General de la República Auditoría General de la República s Territoriales (Departamentales, Distritales y Municipales) Sujetos de Control Artículos 119 y 267 de la Constitución Política de 1991 Ley 42 de 1993 Artículo 274 de la Constitución Política. Decreto Ley 272 de 22 de febrero de Resolución 020 del 2005 Ley 42 de 1993 CAPITULO II De las contralorías departamentales, municipales y sus Contralores. Artículo 65.- Las contralorías departamentales, distritales y municipales realizan la vigilancia de la gestión fiscal en su jurisdicción de acuerdo a los principios, sistemas y procedimientos establecidos en la presente ley. Les corresponde a las asambleas departamentales y a los concejos distritales y municipales la organización y funcionamiento de las contralorías que haya autorizado la ley. Son sujetos de control fiscal los órganos que Integran las ramas legislativa y judicial, los órganos autónomos e Independientes como los de control y electorales, los organismos que hacen parte de la estructura de la administración nacional y demás entidades nacionales, los organismos creados por la Constitución Nacional y la ley que tienen régimen especial, las sociedades de economía mixta, las empresas industriales y comerciales del Estado, los particulares que manejen fondos o bienes del Estado, las personas jurídicas y cualquier otro tipo de organización o sociedad que maneje recursos del Estado en lo relacionado con éstos y el Banco de la República. Son sujetos de control fiscal en el orden territorial los organismos que integran la estructura de la administración departamental y municipal y las entidades de este orden enumeradas en el párrafo anterior. (Tomado del Artículo 2º. De la Ley 42 de 1993). Si bien los municipios están implícitos en la estructura de administración nacional, se reitera que las contralorías departamentales vigilan a las contralorías municipales y Página 17 de 79

17 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA ENTIDAD NORMATIVA DE CONTROL FISCAL distritales, además de los sujetos de su jurisdicción, 3.3 CATEGORÍAS DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL SEGÚN SU COBERTURA Y SUJETOS DE CONTROL A SU CARGO Los sujetos de control a quienes se les realiza el control fiscal están categorizados según la Resolución Orgánica de la CGR No del 26 de enero de 2011 Por la cual se reglamenta y actualiza la asignación de la competencia de la sectorización y categorización de los sujetos de control fiscal para la vigilancia de la gestión fiscal en las s Delegadas Sectoriales." Las categorías son: Categoría A: Entidades que administren o manejen recursos de la Nación superiores al 90 % de su composición presupuestal o patrimonial. Categoría B: las sociedades de economía mixta, cuya composición de capital, tenga entre el cincuenta (50%) y noventa por ciento (90%) de recursos públicos. En la primera columna de la Tabla 1 (Sistemas de Información de Control Fiscal en las Entidades), se muestra el listado de las entidades que ejercen control a la gestión fiscal, identificadas según sea su orden territorial: de nivel central (C), distrital (d), departamental (D) o municipal (M). Esta forma de etiquetar las contralorías CdDM de acuerdo a este indicador de orden territorial, se utilizará como guía para identificar el rango de cobertura de las contralorías. Por ejemplo una contraloría de un municipio grande puede llegar a tener más sujetos de control que una contraloría departamental de un departamento con pocos municipios. Cabe anotar, que si bien la AGR y la CGR han desarrollado aplicativos orientados a coadyuvar con la labor misional de las contralorías territoriales, y a través de ellas ejercer control a la gestión fiscal de los sujetos vigilados, tales sistemas de información no dan cobertura a todas las necesidades de seguimiento y desempeño autónomo (administrativo, presupuestal y financiero) que tienen las contralorías territoriales. Esta es la razón principal por lo cual varias de las contralorías territoriales con grandes responsabilidades de vigilancia, buenos presupuestos y suficiente claridad de los procesos a su cargo, han decidido hacer sus propios desarrollos, creando sendos sistemas de información, que inclusive gracias a convenios interinstitucionales, han cedido a contralorías de menor tamaño. Página 18 de 79

18 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Algunos de esos sistemas han llegado a tal punto de perfeccionamiento, que absorbieron las obligaciones de reporte ante la AGR y CGR como una más de sus funcionalidades SISTEMAS DE INFORMACIÓN POR CONTRALORÍAS Y PROCESOSS DE CONTROL FISCAL En la Tabla 3 se plasma el universo de los sistemas de información de control fiscal en la AGR, CGR y s Territoriales. En la primera fila se muestran los procesos involucrados en el macro proceso Control Fiscal, en la primera columna se listan los organismos que ejercen control a la gestión fiscal, y en las celdas de los cruces entre filas y columnas se registran los sistemas de información o herramientas tecnológicas con que cada entidad apoya esos procesos. Página 19 de 79

19 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA Tabla 2. Sistemas de Información de apoyo a los procesos de Control Fiscal en las Entidades Entidad / Eje Temático AGR en función de las Territoriales como sus sujetos de control CGR como sujeto de la AGR CGR en función de las Territoriales y sus sujetos de control Nivel C C C Rendición de Cuenta SIA Misional SIREL SIA s SIRECI Sistema de Información Proceso Auditor PGA SIA Misional PGA PNA Ejercicio Auditor SIA Misional SIREL Responsa. Fiscal SICA SIREF-CGR Sistema de Información Misional Cobro Coactivo Admin. Sancion atorio Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias SIA ATC Opción PQR del Portal CGR Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados SIA Misional EIT GERENCIA SECCIONAL I [MEDELLÍN] General de Antioquia D Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Gestión Transparente Municipal de Bello Departamental del Choco Departamental de Córdoba Municipal de Envigado M D D M SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías Página 20 de 79

20 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Entidad / Eje Temático Municipal de Itagüí Municipal de Medellin Municipal de Montería General del Dpto. Archipiélago de San Andrés, P y SC General del Departamento de Sucre Nivel Rendición de Cuenta M SIA contralorías M SIA contralorías M SIA contralorías D SIA contralorías D SIA contralorías Sistema de Información Proceso Auditor PGA Ejercicio Auditor Responsa. Fiscal Sistema de Información Misional Cobro Coactivo Adm. Sancion atorio Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados GERENCIA SECCIONAL II [BOGOTÁ] Distrital de Bogotá Departamental del Amazonas de Cundinamarca Departamental del Guainía Departamental del Guaviare Departamental del Meta d SIVICOF SIGESPRO SIGESPRO PREFIS SIMUC SIMUC D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SCO D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL Portal YosoyBogota Portal YosoyBogota Portal YosoyBogota SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER Página 21 de 79

21 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA Entidad / Eje Temático Municipal de Soacha Departamental del Vaupés Departamental del Vichada Municipal de Villavicencio GERENCIA SECCIONAL III [CALI] Municipal de Buenaventura Municipal de Cali Departamental del Cauca Departamental de Nariño Nivel M D D M M M D D Rendición de Cuenta SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías SIA contralorías Sistema de Información Proceso Auditor PGA Ejercicio Auditor Responsa. Fiscal Sistema de Información Misional Cobro Coactivo SICOF SICOF SIREF SICO SICOF SICOF SIREF SICO SICOF SICOF SIREF SICO SICOF SICOF SIREF SICO SICOF SICOF SIREF SICO SICOF SICOF SIREF SICO SICOF SICOF SIREF SICO Adm. Sancion atorio SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC Vía formularios y correo desde la web institucional Vía formularios y correo desde la web institucional SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER Página 22 de 79

22 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Entidad / Eje Temático Municipal de Palmira Nivel Rendición de Cuenta M SIA contralorías Sistema de Información Proceso Auditor PGA Ejercicio Auditor Responsa. Fiscal Sistema de Información Misional Cobro Coactivo Adm. Sancion atorio Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados Municipal de Pasto Municipal de Popayán Departamental del Valle del Cauca Municipal de Yumbo M SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO M SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO D SIA contralorías M SIA contralorías Observatorio WEB RCL RCL SISA SIPREL SISA SIPREL Sancion atorio WEB SIPAC SIGER SIPAC SIGER Página web GERENCIA SECCIONAL IV [BUCARAMANGA] Departamental de Arauca Municipal de Barrancabermeja General de Boyacá Municipal de Bucaramanga Departamental del Casanare Municipal de Cúcuta Municipal de Floridablanca D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO M SIA contralorías D SIA contralorías M SIA contralorías D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO M SIA contralorías M SIA contralorías SISA SIPREL SISA SIPREL SIPAC SIGER SIPAC SIGER Página 23 de 79

23 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA Entidad / Eje Temático General del Departamento de Norte de Santander Departamental de Santander Municipal de Tunja Nivel Rendición de Cuenta D SIA contralorías D SIA contralorías M SIA contralorías Sistema de Información Proceso Auditor PGA Ejercicio Auditor Responsa. Fiscal Sistema de Información Misional Cobro Coactivo Adm. Sancion atorio Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados GERENCIA SECCIONAL V [BARRANQUILLA] General del Departamento del Atlántico Distrital Barranquilla Departamental de Bolívar Distrital de Cartagena Departamental del Cesar General de la Guajira Departamental del Magdalena D Rendición de la Cuenta Fiscal en Línea Web COLNODO d SIA contralorías D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO SISA SIPREL SIPAC COVI d SIA contralorías COVI D SIA contralorías D SIA contralorías D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO SISA SIPREL SIGER SIPAC SIGER Página 24 de 79

24 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Entidad / Eje Temático Distrital de Santa Marta Municipal de Soledad Municipal de Valledupar Nivel Rendición de Cuenta d SIA contralorías M SIA contralorías M SIA contralorías Sistema de Información Proceso Auditor PGA Ejercicio Auditor Responsa. Fiscal Sistema de Información Misional Cobro Coactivo Adm. Sancion atorio Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados GERENCIA SECCIONAL VI [NEIVA] Departamental del Caquetá Departamental del Huila Municipal de Ibague Municipal de Neiva General del Departamento de Putumayo Departamental del Tolima GERENCIA SECCIONAL VII [ARMENIA] D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO M SIA contralorías M SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO D SIA contralorías SICOF SICOF SIREF D SIA contralorías SICO SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SISA SIPREL SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER SIPAC SIGER Municipal de Armenia M SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO SISA SIPREL SIPAC COVI SIGER Página 25 de 79

25 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA Entidad / Eje Temático Nivel Rendición de Cuenta Sistema de Información Proceso Auditor PGA Ejercicio Auditor Responsa. Fiscal Sistema de Información Misional Cobro Coactivo Adm. Sancion atorio Sistema de Información Control Social Participación Ciudadana Peticiones Quejas Denuncias Promoción Social Sistema de Información Gerencial y Estadístico Informe Gerencial. de Gestión y Resultados General del Departamento de Caldas Municipal de Dosquebradas Municipal de Manizales Municipal de Pereira General del Departamento del Quindío Departamental del Risaralda D SIA contralorías M SIA contralorías M SIA contralorías SICOF SICOF SIREF SICO M SIA contralorías D SIA contralorías PGA D SIA contralorías SIRC SIMO SISA SIPREL SIPAC SIGER COVI SIFPED SIGER Página 26 de 79

26 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA Las celdas en blanco de la anterior tabla indican que para apoyar esos procesos las contralorías no cuentan con herramientas tecnológicas, estos vacíos son los que se podrán aprovechar para cubrir con una herramienta integradora y serán objeto de análisis posteriores al proponer elementos en la arquitectura a diseñar. De otra parte varias de las herramientas que aquí aparecen no se analizarán a fondo por no considerarse como mejores prácticas 4. Para este caso las mejores prácticas están determinadas por su mayor difusión en virtud de su facilidad de uso, mejor tecnología en su desarrollo e implementación, mejor acoplamiento funcional con los procesos que apoya gracias a que sus procesos están certificados. Sin necesidad de análisis rigurosos podemos observar que las herramientas desarrolladas por la Municipal de Santiago de Cali son las más difundidas para dar apoyo a los procesos misionales de las contralorías. También se observa que SIA contralorías lo utilizan casi todas las contralorías en la rendición de cuenta de sus sujetos de control, y las que no, tienen sus propias herramientas para facilitar dicha rendición. La General de Antioquia es la única contraloría que tiene un sistema que da cobertura integral a los procesos de Control Fiscal. Los derechos patrimoniales de estos desarrollos son de diversa índole y están especificados más adelante en la Tabla 4 Lista de sistemas de información e identificación de derechos patrimoniales. 4 Por mejores prácticas se entiende un conjunto coherente de acciones que han rendido buen o incluso excelente servicio en un determinado contexto y que se espera que, en contextos similares, rindan similares resultados. Fuente: Wikipedia Página 27 de 79

27 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA 4. INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN QUE APOYAN LA LABOR DE CONTROL FISCAL E n esta sección se muestra, mediante un cuadro, cada uno de los sistemas de información identificados con los que las diferentes contralorías del país realizan su labor misional de control a la gestión fiscal. La información fue recopilada como se mencionó en la metodología de diagnóstico (MEDIAG). En las entrevistas se complementó información o se precisaron términos, particularidades de las tecnologías de información y conceptos dentro de los procesos. Se considera que este documento es dinámico en el sentido que algunos actores han continuado enviando información que aporta a la visión que se quiere tener, y porque quedaron con una amplia expectativa de las fases posteriores en las que se determine el futuro de un sistema de control fiscal integrado y en línea. Teniendo en cuenta las conclusiones del Taller de Requerimientos Funcionales para el Control Fiscal en Línea desarrollado por la AGR los días 17 y 18 de Mayo de 2012 y las apreciaciones de algunos participantes en esas sesiones, se hizo especial énfasis en las mejores prácticas, es decir el inventario se focaliza en los sistemas de información que mayor acogida y despliegue han tenido entre las contralorías, los cuales corresponden a soluciones desarrolladas con enfoques específicos a problemáticas y procesos particulares de la labor misional como son Rendición de la Cuenta, Proceso Auditor, Atención Ciudadana, Cobro Coactivo y Régimen Administrativo Sancionatorio. 4.1 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN SEGÚN ENCUESTA AGR 2011 La AGR en cumplimiento de directrices del Sistema Nacional de Control Fiscal, realizó en noviembre de 2011, una encuesta orientada a identificar los sistemas de información que apoyan el control a la gestión fiscal en todos los ámbitos (AGR- Página 28 de 79

28 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA CGR Nivel Central, s Departamentales - Distritales Municipales Nivel Territorial). En la siguiente tabla se muestra la lista de los sistemas con una descripción y la identificación de quien posee los derechos patrimoniales sobre dichas aplicaciones. Tabla 3. Lista de sistemas de información e identificación de derechos patrimoniales NOMBRE DEL SOFTWARE Acces 2003 para atención de PQR Atención Quejas y Denuncias AUDIBAL DESCRIPCIÓN Sistema de atención al ciudadano Atención Quejas y Denuncias Sistema para el Registro de los Hallazgos de las Auditorías Territoriales DERECHOS PATRIMONIALES de Risaralda de Itagüí General de la República AudiValle 2.0 Control y seguimiento al PGA Valle del Cauca COBRA Control de Obras Interkont CORAL COVI DPQR Control Ambiental de Riesgos Localizados Otro software misional Sistema de peticiones, quejas y reclamos de Manizales Juan Pablo Álvarez Valencia CGQ CREARMEDIA Gestión de procesos fiscales Gestión de procesos fiscales de Itagüí Gestión y seguimiento del proceso de responsabilidad fiscal Gestión y seguimiento del proceso de responsabilidad fiscal Ingeniero Carlos Arturo Correa Castillo GPC Gestión de procesos fiscales Personería de Medellín Mejoramiso Otro software misional Mejoramiso Ltda. MODULO NEOGESTION Sistema de peticiones, quejas y reclamos CONSULTORIA DE COLOMBIA LTDA PAD Plan Anual de Auditorias se realiza a través del aplicativo SIGESPRO Macroproyectos Ltda. Página 29 de 79

29 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA NOMBRE DEL SOFTWARE DESCRIPCIÓN DERECHOS PATRIMONIALES Página WEB Atención Quejas y Denuncias de Armenia Página WEB Atención Quejas y Denuncias US2 software Página WEB Atención Quejas y Denuncias Transparencia por Colombia Página WEB Atención Quejas y Denuncias COLNODO Página WEB Atención Quejas y Denuncias ALCAUADRADO Ltda. Página WEB Atención Quejas y Denuncias ALQUISOFT PARTICIPACION CIUDADANA PGA Atención al ciudadano Control y seguimiento al PGA de Antioquia General de la República PNA Plan nacional de Auditoría Sistema de Información del Plan de Auditoría General de la República PQD PREFIS Sistema Peticiones y quejas Sistema de Información para el manejo y Control de los Procesos de Responsabilidad Fiscal HIRENDER Animation Studios S.A. de Bogotá Proceso Sancionatorio Proceso Sancionatorio Valle del Cauca Procesos Judiciales Procesos Judiciales de Antioquia Quejas y Denuncias Quejas y Denuncias Valle del Cauca RCL Rendición de cuenta en línea Valle del Cauca Rendición de cuentas sujetos de control Rendición de cuentas sujetos de control de Antioquia Página 30 de 79

30 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA NOMBRE DEL SOFTWARE Rendición de la Cuenta Fiscal en Línea DESCRIPCIÓN Rendición de la Cuenta Fiscal en Línea COLNODO DERECHOS PATRIMONIALES Rendición de la cuenta fiscal en línea Aplicativo de Rendición De La Cuenta Fiscal En Línea Transparencia por Colombia SERCA SIA SIBOR SICE SICIS Software especializado en rendición y control ambiental Sistema Integral de Auditoría Sistema de información del Boletín de Responsables Fiscales Sistema de Información para la Vigilancia de la Contratación Estatal - Manejo y control de la información del parque informático Acciones Ambientales S.A - CGNS Auditoría General de la República CGR CGR de Santiago de Cali SICO Sistema de Cobro Coactivo de Santiago de Cali SICOF Control y seguimiento al PGA de Santiago de Cali SICOF Control y seguimiento al PGA Departamental del Tolima SIFPED Seguimiento a los planes de desarrollo municipales y del departamento Departamental del Quindío SIGESPRO SIIGEP SIIGO Sistema de Gestión de Procesos y Documentos Sistema de Información de la Gestión Pública - Software contable y administrativo Macroproyectos Ltda. General de la República SIIGO Página 31 de 79

31 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA NOMBRE DEL SOFTWARE SIMUC SINTERCADH SIPAC DESCRIPCIÓN Sistema para el control y liquidación para los cobros coactivos Sistema de rendición de cuenta en línea Sistema de Información de Participación Ciudadana DERECHOS PATRIMONIALES de Bogotá SYMDE Y NATIVA SOLUTIONS EU de Santiago de Cali SIPAR Sistema de Atención, Quejas y denuncias de Participación Ciudadana General de la República SIPREL SIRECI SIRECOD Sistema de Información de Indagación Preliminar Rendición Electrónica de Cuenta e Informes Sistema de Información de Regulación y Control de Santiago de Cali General de la República Departamental del Quindío SIRECOD Sistema de Atención, Quejas y denuncias de Participación Ciudadana Departamental de Guaviare SIREF Sistema de Información de Responsabilidad Fiscal de Santiago de Cali SIREF - CGR SIREL SISA Sistema de Información de Responsabilidad Fiscal Sistema Integral de Rendición Electrónica Manejo y control de la información de los procesos de Sanciones General de la República Auditoría General de la República de Santiago de Cali Página 32 de 79

32 COORDINACIÓN DE DESARROLLO TECNOLÓGICO PROGRAMA AGENDA DE CONECTIVIDAD ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA NOMBRE DEL SOFTWARE Sistema de Información de Participación Ciudadana DESCRIPCIÓN Sistema de Información de Participación Ciudadana DERECHOS PATRIMONIALES Departamental de Quindío Sistema Misional CGA Control y seguimiento al PGA de Antioquia SIVICOF SIVICOS Sistema de Vigilancia y Control Fiscal de la de Bogotá Sistema Integrado de Vigilancia y Control Social Macroproyectos Ltda. Sigma Ingeniería Software Quejas y denuncias Software Quejas y denuncias General de la República TOTAL CONTROL Sistema Estadístico HI-RENDER YoSoyBogotá Portal Link Marketing Visual S.A.S De los 62 sistemas que apoyan diversos procesos de control fiscal, sólo sobre 24 de ellos tienen la propiedad intelectual las entidades de control. Lo que indica que sobre ese 39% de aplicaciones debe hacerse el análisis de factibilidad en cuanto a sus posibilidades de ampliación o de interoperabilidad con la solución integradora que se diseñe. El 61 % de sistemas con derechos patrimoniales de particulares se pueden analizar, pero en su momento deberá hacerse también un análisis de costos al contemplarlos como posibles aplicaciones a integrar. El siguiente grupo de estadísticas son extraídas de la encuesta de software contralorías territoriales de país, realizada por la Oficina de Planeación de la AGR en Noviembre de Es relevante tenerlas presentes porque el panorama que muestra esta encuesta es el que se pudo percibir en las visitas y talleres desarrollados en el marco de este proyecto. Cabe anotar que en el tiempo transcurrido desde que se realizó ese estudio hasta hoy, ya han cambiado varias de esas cifras, siendo la más evidente la difusión que ha tenido el grupo de aplicativos desarrollados por la Municipal de Santiago de Cali; así como la consolidación del sistema Gestión Transparente de Antioquia como un sistema ejemplar, por su funcionalidad y modelo de integración. El 90% de las contralorías del país cuenta con software de rendición de cuenta en línea. 5 Fuente: Informe Encuesta de software s territoriales de país. Oficina de Planeación Auditoría General de la República. Noviembre de Página 33 de 79

33 INVENTARIO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS ENCONTRADAS CONTROL FISCAL EN LÍNEA Del 90% de las contralorías que cuentan con software de Rendición de Cuenta Electrónica, el 86% utiliza en la actualidad SIA-s de la Auditoría General de la República, el 3% el software de Rendición de Cuentas de Transparencia Por Colombia y el 11% otro software diferente. La mayor parte de las contralorías utilizan el software de rendición de cuenta en línea hace más de 2 años (36 contralorías), las otras 21 tienen el software en producción hace menos de 2 años. El 43% de las contralorías del país cuenta con software de atención, quejas y denuncias de Participación Ciudadana. El 39% de las contralorías ha desarrollado sus aplicativos de atención quejas y denuncias de Participación Ciudadana, el 61% de los aplicativos son desarrollados por otras entidades. 23 s utilizan actualmente internet en su software de atención, quejas y denuncias de Participación Ciudadana, 4 utilizan red interna y ninguna RAVEC. El 24% de las contralorías del país cuenta con sistema de Gestión de Procesos de Responsabilidad Fiscal, el 76% no maneja ningún tipo de aplicativo para estos procesos. El 47% de las contralorías ha desarrollado sus aplicativos de Gestión de Procesos de Responsabilidad Fiscal. 15 s utilizan actualmente algún software de Gestión de Procesos de Responsabilidad Fiscal, de las cuales 8 utilizan el software de la de Cali SIPREL, SIREF, SISA, las demás cuentan con software diferente. El 49% de las contralorías del país cuenta con Sistema de Gestión de Control y Seguimiento del PGA, el 51% no maneja ningún tipo de aplicativo para realizar este control. 31 s utilizan actualmente algún software de Gestión de Control y Seguimiento del PGA de las cuales 22 utilizan el software de la General de la República PNA, 5 utilizan el software de la de Cali SICOF, las demás cuentan con software diferente. Página 34 de 79