C.P.C. M.I. ESPERIA CASTILLO PANTOJA Mail. Servicios Financieros Ojeda Llanes y Asociados, S.C.P.

Transcripción

1 C.P.C. M.I. ESPERIA CASTILLO PANTOJA Mail. Servicios Financieros Ojeda Llanes y Asociados, S.C.P.

2 LEYDELAVADODEDINERO

3 Que es el lavado de dinero Significa transformar a la legalidad el dinero procedente de negocios delictivos o injustificables. Consiste en la actividad por la cual una persona o una organización criminal, procesa las ganancias financieras, resultado de actividades ilegales, para tratar de darles la apariencia de recursos obtenidos de actividades lícitas.

4 A quienes obliga la ley de lavado de dinero Obliga a personas físicas o morales que en territorio nacional realicen transacciones en efectivo que superen ciertas cantidades. Por ejemplo, la compra de joyas, recarga de tarjetas de prepago, compraventa de automóviles, bienes inmuebles, etc., que son denominadas como Actividades Vulnerables independientemente si están o no inscritas en elrfc

5 Si realizo actividades Vulnerables Se deberán identificar todas las actividades vulnerables que se lleven a cabo y conservar la información que soporte la misma, así como la relativa a los clientes y usuarios que las realicen; cuando las actividades superen los límites establecidos por la Ley contra el lavado de dinero se deberá informar a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

6 Si realizo actividades Vulnerables Es muy importante que todas las operaciones que se realizan estén debidamente soportadas con la documentación respectiva, como pudieran ser facturas, órdenes de compra, contratos, etcétera

7 Que debo de hacer para cumplir adecuadamente con la ley contra el lavado de dinero

8 Es muy importante contar con la información y documentación de las operaciones que se realicen que involucren el uso de dinero. Tratar de usar medios de pago electrónico a través de bancos en todas las operaciones es una buena medida

9 Cuando las empresas deben informar a la SHCP que realizaron una operación vulnerable

10 Además de los bancos, casas de bolsa, sociedades cooperativas, de préstamo, y de inversión, son sujetos obligados de esta ley las personas que realizan Actividades Vulnerables, es decir:

11 Notarios y Corredores Públicos; Vendedores de metales y piedras preciosas; Enajenadores de obras de arte; Comercializadores de vehículos (aéreos, marítimos o terrestres); Empresas de blindaje de autos y de inmuebles; Agentes aduanales; Inmobiliarias; Firmas que trasladan valores; Administradores de sociedades mercantiles; Organizadores de juegos, sorteos y concursos.

12 Cuando las empresas deben informar a la SHCP que realizaron una operación vulnerable

13 Todos aquellos que realicen estas actividades deben seguir un protocolo específico para identificar a sus clientes, y de ser el caso, dar aviso a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) si alguna transacción se encuadra en los parámetros para ello establecidos en la norma.

14 Qué significa identificar? Según el artículo 18 de esta ley, es verificar la identidad de la persona que adquiere los bienes o servicios de alguno de los sujetos obligados. Esto se realiza recabando copia de la credencial oficial que de manera obligatoria- debe mostrar el cliente.

15 Qué significa identificar? Pero si el proveedor de los servicios mencionados establece una relación de negocios con el cliente, además de la identificación, se deberá indagar cuál es la ocupación de aquel. Esto se lleva a cabo pidiendo una copia de los avisos presentados ante Hacienda, específicamente el alta y las actualizaciones ante el Registro Federal de Contribuyentes.

16 Qué quiere decir dar aviso? Es informar a la SHCP que se realizó una Actividad Vulnerable por una cantidad monetaria que la ley señala como sujeta a notificación. Esto se deberá realizar vía electrónica, proporcionando a la Unidad de Inteligencia Financiera de esa dependencia lo siguiente: Datos de quien realizó la operación (proveedor de bienes o servicios) Datos completos del cliente (identificación, actividad, ocupación) Descripción del bien o servicio que se adquirió

17 A continuación te mostramos las distintas actividades vulnerables contenidas en la ley, y los montos a partir de los cuales el proveedor de servicios deberá identificar al cliente,oensucaso,daravisoalashcp

18 Actividades Vulnerables Se Identifica al Cliente Se da Aviso a la SHCP Juegos, sorteos, apuestas, concursos $21, $41, Tarjetas de servicios o de crédito $52, $83, Tarjetas prepagadas $41, $41, Cheques de viajero de entidades no financieras Se identifica cualquier operación $41, Préstamos, mutuo, créditos Se identifica cualquier operación $103, Construcción de inmuebles, compraventa o transmisión Metales preciosos, piedras, joyas y relojes Se identifica cualquier operación $519, $52, $103, Obras de arte $156, $311, Vehículos aéreos, marítimos o terrestres Blindaje de vehículos y de inmuebles Traslado o custodia de dinero o valores $207, $415, $156, $311, Se identifica cualquier operación $207, Servicios de representación para compraventa de inmuebles, administración de recursos y valores, manejo de cuentas bancarias, creación y administración de sociedades mercantiles Se identifica cualquier operación AÚN SIN MONTO SE DEBE DAR AVISO

19 Actividades Vulnerables Se Identifica al Cliente Se da Aviso a la SHCP Notarios Públicos: Operaciones con inmuebles Se identifica cualquier operación $1,036, Notarios Públicos: Otorgamiento de poderes para actos de administración o dominio con carácter irrevocable Se identifica cualquier operación SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO Notarios Públicos: Constitución de personas morales o su modificación patrimonial Se identifica cualquier operación $519, Notarios Públicos: Constitución de fideicomisos Se identifica cualquier operación $519, Notarios Públicos: Otorgamiento de contratos de mutuo Se identifica cualquier operación SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO

20 Actividades Vulnerables Se Identifica al Cliente Se da Aviso a la SHCP Corredores Públicos: Avalúos $519, AÚN SIN MONTO SE DEBE DAR AVISO Corredores Públicos: Constituciones de personas morales Se identifica cualquier operación AÚN SIN MONTO SE DEBE DAR AVISO Corredores Públicos: Constitución de fideicomisos Se identifica cualquier operación AÚN SIN MONTO SE DEBE DAR AVISO Corredores Públicos: Otorgamiento de contratos de mutuo mercantil Se identifica cualquier operación AÚN SIN MONTO SE DEBE DAR AVISO

21 Actividades Vulnerables Se Identifica al Cliente Se da Aviso a la SHCP Servidores públicos con facultades de fe pública: Recepción de donativos $103, $207,879.60

22 Actividades Vulnerables Se Identifica al Cliente Se da Aviso a la SHCP Agentes o apoderados aduanales: Despachos de vehículos terrestres, aéreos y marítimos Se identifica cualquier operación SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO Agentes o apoderados aduanales: Despachos de maquinas para juegos Se identifica cualquier operación SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO Agentes o apoderados aduanales: Despachos de equipos y materiales para la elaboración de tarjetas Se identifica cualquier operación SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO Agentes o apoderados aduanales: Despachos de joyas, metales, piedras preciosas, relojes Agentes o apoderados aduanales: Despachos de obras de arte $31, SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO $311, SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO Agentes o apoderados aduanales: Despachos de materiales de resistencia balística Se identifica cualquier operación SIEMPRE SE DEBE DAR AVISO

23 Se Identifica al Cliente Se da Aviso a la SHCP Actividades Vulnerables Constitución de derechos personales de uso o goce de bienes inmuebles por valor mensual $103, $207,879.60

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25 Deberán reportar a la SHCP los Comerciantes, constructores, prestamistas y agentes aduanales, entre otros

26 La Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita entró en vigor este miércoles 17 de julio, obligando a las personas dedicadas al comercio, la construcción, el mutuo (prestamistas), y los servicios aduanales, entre otros.

27 Las operaciones que éstos realizan se denominan en la norma Actividades Vulnerables, mismas que deberán ser reportadas a la Unidad de Inteligencia Financiera de la SHCP.

28 La ley establece cuatro tipos de obligaciones: Al llevar a cabo la actividad siempre se debe Identificar al cliente, obteniendo copia de su credencial o de cualquier otro documento que revele su identidad; al realizarse la actividad, por un monto señalado, el proveedor de bienes o servicios debe Identificar al cliente.

29 A su vez, si la actividad supera el límite establecido en la ley, además de la identificación del cliente, se debe Informar a la Unidad de Inteligencia Financiera de Hacienda; y finalmente por el sólo hecho de que se lleva a cabo la actividad, independientemente del monto, el proveedor debe Informar en todos los casos a esa unidad.

30 Hacienda emite reglas de la ley contra lavado de dinero Se incluyen listas de documentos que las empresas solicitarán a sus clientes desde el 1 de septiembre

31 La Secretaría de Hacienda y Crédito Público emitió este viernes en el DOF las Reglas de carácter general de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en las que se detallan los mecanismos de identificación y aviso que deberán seguir las empresas que realizan actividades vulnerables.

32 De entrada, los sujetos obligados de la norma, es decir empresas inmobiliarias, notarios, vendedores de autos, joyerías, galerías de arte, y consorcios emisores de tarjetas prepagadas, entre otros, deberán registrarse en Internet en una página que para tal efecto habilitará el SAT.

33 En el caso de las personas morales, el registro se efectuará utilizando la FIEL asociada al Registro Federal de Contribuyentes de la misma empresa, toda vez que no se podrá utilizar la FIEL del representante legal.

34 Realizado este trámite, el SAT expedirá un acuse electrónico de alta, junto con un sello digital, y otorgará a los contribuyentes registrados acceso a las páginas de Internet que servirán para enviar los avisos de las actividades vulnerables.

35 Cabe destacar que todas las notificaciones que ensucasoenvíenhacienda,elsatolaunidad de Inteligencia Financiera, serán electrónicas. Así mismo, luego de que la empresa quede registrada, deberá designar a un representante, quien también realizará por Internet el trámite de aceptación del cargo.

36 Las empresas que llevan a cabo actividades vulnerables tienen la obligación de elaborar y observar una política de identificación del cliente y usuario, además de que los datos y documentos de éstos deben ser actualizados porlomenoscadaaño.

37 El expediente respectivo se tiene que integrar de manera previa o durante la realización del acto u operación, o cuando se establezca una relación de negocios. No obstante, las empresas pueden contar con mecanismos simplificados de identificación cuando consideren que su cliente es de bajo riesgo.

38 Documentos Los datos y documentos de identificación de los clientes que deberá recabar la empresa son: Apellido paterno, apellido materno y nombre(s), sin abreviaturas, o en caso de ser extranjero, los apellidos completos que correspondan y nombre(s) Fecha de nacimiento; País de nacimiento; País de nacionalidad

39 Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro del negocio al que se dedique el cliente o usuario, para los casos en que se establezca una Relación de Negocios. Domicilio particular en su lugar de residencia. Número(s) de teléfono en que se pueda localizar, incluida la clave de larga distancia Correo electrónico.

40 Clave Única de Registro de Población y la clave del Registro Federal de Contribuyentes, cuando cuente con ellas. Datos de la identificación con la que se identificó, consistentes en: nombre de la identificación; autoridad que la emite, y número de la misma. Comprobante de domicilio, cuando el domicilio manifestado por el cliente o usuario a quien realice la actividad vulnerable nocoincidaconeldelaidentificaciónoéstanolocontenga

41 Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable solicitó a su cliente información acerca de si tiene conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, la cual deberá estar firmada por los que participen directamente en el acto u operación

42 En el supuesto en que la persona física manifieste que sí tiene conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, quien realice la actividad vulnerable deberá identificarlo.

43 Carta poder o copia certificada del documento expedido por fedatario público, según corresponda, para el caso en que la persona física actúe.

44 Listo el Reglamento de la ley contra lavado de dinero La obligación de presentar los avisos a la SHCP inicia el próximo 31 de octubre

45 Reglamento de la ley contra el lavado de dinero.

46 La Secretaría de Hacienda y Crédito Público publicó este viernes en el DOF el Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, el cual entrará en vigor el 1 de septiembre próximo.

47 Desde esa fecha, de acuerdo con lo que disponen los artículos transitorios de esta reglamentación, las personas que realicen actividades vulnerables deberán identificar a sus clientes y en su caso requerirles información que, con posterioridad, será enviada a la Unidad de Inteligencia Financiera de Hacienda(UIF).

48 A su vez, la obligación de presentar los avisos a esa dependencia iniciará el próximo 31 de octubre, sesenta días después a la entrada en vigor del Reglamento, que la SHCP fijó para el 1 de septiembre.

49 También se destaca que los avisos a la UIF podrán ser realizados por Entidades Colegiadas, que para ello deberán signar un convenio con Hacienda. Esas entidades, tales como las asociaciones comerciales o los colegios de notarios, podrán recibir de sus agremiados los avisos que ordena la ley, para queenconjuntolaentidadlosenvíealauif.

50 Así mismo, se integrará un padrón de personas que realicen actividades vulnerables. Este instrumento se irá conformando mediante los trámites de alta ante el SAT que deberán llevar a cabo los negocios y personas físicas que efectúan este tipo de actividades, conforme a las Reglas Generales que posteriormente emitirá Hacienda.

51 Por otro lado, el Reglamento establece que tanto la UIF como el SAT podrán requerir, en todo momento y de manera directa, a quienes realicen las actividades vulnerables la información y documentación de los clientes que hayan identificado. Estos datos deberán entregarse a esas dependencias en un plazo de 10 días hábiles a partir del requerimiento.

52 Si así lo solicita el interesado, ese plazo se ampliará por otros cinco días; pero concluido ese periodo, si la información solicitada no se entrega, el SAT impondrá sanciones administrativas.

53 De igual forma, si la información requerida es entregada, y luego de que el SAT la revise, esa dependencia encuentren algunas omisiones, se dará un plazo de cinco días para que las mismas se subsanen. De no realizarse esto último, el Reglamento establece que se tendrán por consentidos los hechos u omisiones que señale el SAT, incurriéndose en alguna falta sancionada por la ley.

54 Ley contra el lavado de dinero riesgosa para los ciudadanos?. La norma exige que compradores proporcionen copia de su identificación y otros datos personales que podrían ponerlos en riesgo

55 La Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, que entró en vigor el pasado 17 de julio, y cuyo reglamento fue publicado la semana pasada, impone diversas obligaciones a los ciudadanos que pueden significar un riesgo para su seguridad personal.

56 La norma, cuyo origen es parte de los compromisos contraídos por México como miembro del Grupo de Acción Financiera sobre el Blanqueo de Capitales (FATF-GAFI), tiene como propósito imponer un estricto control a ciertas actividades económicas que suelen utilizarse por el crimen organizado para introducir al sistema financiero recursos obtenidos de manera ilícita.

57 Para lograrlo, la ley exige que los compradores de ciertos bienes o servicios se identifiquen proporcionando copia de su identificación oficial, la cual quedará a disposición de la empresa que oferta los productos, lo que de entrada pone en riesgo al consumidor si partimos del hecho de que -la mayoría de las empresas en el país- no protege de manera adecuada los datos personales de sus clientes.

58 Así, por ejemplo, si se adquiere un automóvil cuyo valor supera los 207,879 pesos, la empresa vendedora tiene la obligación de pedir al adquiriente que muestre una identificación oficial, de la que recabará una copia para archivarla.

59 Pero si el vehículo cuesta más de 415,759 pesos, el consorcio debe saber, además de la identidad del comprador, el lugar en donde vive, y en algunos casos, hasta la forma en la que adquirió el dinero para hacerse con el bien.

60 Incluso,deacuerdoconlasfraccionesIIyIIIdelartículo18 de la ley, el comerciante o prestador de servicios debe solicitar al cliente información sobre su actividad u ocupación, basándose en los avisos de inscripción y actualización del Registro Federal de Contribuyentes(RFC). Es decir, para probar ante el vendedor que el dinero es lícito, éste puede pedir no sólo la cédula fiscal del consumidor, sino también su declaración anual de impuestos o algún comprobante de ingresos, lo cual viola varios derechos constitucionales, toda vez que cualquier actividad económica se presume lícita, a menos que la autoridad demuestre lo contrario.

61 De manera adicional, desde el próximo 1 de septiembre, el cliente podrá ser interrogado por el comerciante si existe un beneficiario controlador, lo que en términos llanos significa que si el bien o servicio se está adquiriendo para que sea otra persona la beneficiaria, como si esto implicara necesariamente un ilícito.

62 En ese tenor, si un hombre adquiere para su esposaunvehículodemásde415,759pesos,aun cuando la transacción se lleve a cabo mediante un crédito, el concesionario tendrá que anotar en el archivo que abra para el cliente, que el beneficiario controlador es el cónyuge del que compra. Todos estos datos serán enviados a la Secretaría de Hacienda, la que a su vez los remitirá a la Unidad de Inteligencia Financiera de la misma dependencia.

63 Lo mismo sucederá cuando se compre un inmueble, si su valor supera los 519,699 pesos, el vendedor está obligado por la ley y su reglamento a recabar copias de la identificación y de la cédula del RFC del cliente, pero también deberá indagar si el inmueble será ocupado por quien lo compra, o si el beneficiario será otra persona.

64 Si bien es importante que México haga más eficiente su lucha contra el lavado de dinero, resulta ingenuo pensar que las personas dedicadas al blanqueo de activos responderán con la verdad en estos casos. En contraste, serán los ciudadanos honestos quienes pondrán en riesgo su integridad al proporcionar datos personales en un país en el que el robo de identidad y las extorsiones no se castigan de manera adecuada, como muchos otros delitos.

65 Empresas deben designar representante en SHCP De acuerdo con la ley vs el lavado de dinero las empresas deberán dar aviso a Hacienda de algunas operaciones

66 Las personas morales que realizan actividades consideradas Vulnerables por la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, que entra en vigor el miércoles 17 de julio, deberán registrar ante la SHCP a un representante que será el encargado de cumplir ante esa instancia con las obligaciones que ordena esta norma.

67 De manera específica, las empresas constructoras, inmobiliarias, de juegos y sorteos, aquellas que transportan valores, las joyerías, las comercializadoras de obras de arte, y las agencias o lotes de compraventa de automóviles, entre otras, deben designar a unapersonaparaqueentreguealaunidadde Inteligencia Financiera de Hacienda los avisos queseñalalaley.

68 Estos avisos se generan en dos tipos de operaciones: Si la actividad supera el límite establecido en la ley se debe Informar a la Unidad de Inteligencia Financiera de la SHCP. Por el sólo hecho de que se lleva a cabo la actividad, independientemente del monto, el proveedor debe Informar en todos los casos a la Unidad de Inteligencia Financiera de la SHCP

69 En seguida te mostramos las actividades y montos a partir de los cuales el representante de la persona moral deberá notificar a la Unidad de Inteligencia Financiera de la SHCP:

70 OPERACIONES QUE SUPERAN 41,000 PESOS Realización de juegos y sorteos Emisión de tarjetas prepagadas Compraventa de cheques de viajero OPERACIONES QUE SUPERAN 83,000 PESOS Emisión de tarjetas de servicios OPERACIONES QUE SUPERAN 103,000 PESOS Préstamos Compraventa de joyas OPERACIONES QUE SUPERAN 207,000 PESOS Traslado de dinero y valores Recepción de donativos Pago mensual de arrendamiento de inmuebles

71 OPERACIONES QUE SUPERAN 311,000 PESOS Compraventa de obras de arte Servicios de blindaje de autos o inmuebles OPERACIONES QUE SUPERAN 415,000 PESOS Compraventa de vehículos, barcos o aviones OPERACIONES QUE SUPERAN 519,000 PESOS Construcción de inmuebles Modificación patrimonial de personas morales Creación de Fideicomisos

72 Operaciones que sin importar el monto deben notificarse alashcp: Compraventa de inmuebles, administración de recursos y valores, manejo de cuentas bancarias, administración de sociedades mercantiles; todas las actividades que realizan los Notarios y Corredores Públicos. Las operaciones de los agentes aduanales si despachan joyas, obras de arte, vehículos, barcos o aviones; maquinas de juego; materiales para la elaboración de tarjetas de crédito o débito, y materiales de blindaje.

73 La ley contra el lavado en el comercio exterior cuáles son las obligaciones con respecto a esta norma si usted realiza este tipo de actividades La ley contra el lavado de dinero también impone obligaciones a los exportadores e importadores Si usted es agente aduanero o realiza actividades de importación o exportación, tiene varias obligaciones que cumplir de acuerdo con la Ley contra el lavado de dinero y su Reglamento, el cualentróenvigorel1deseptiembre

74 Como se sabe, la nueva ley -vigente desde el 17 de julio pasado- contempla una serie de actividades consideradas como vulnerables, que pudieran realizarse con recursos de procedencia ilícita, entre ellas, la prestación de servicios de comercio exterior como agente o apoderado aduanal, solo para el despacho de ciertos bienes, las cuales deben reportarse, mediante avisos a la SHCP, de acuerdo con los lineamientos del RLFPIORPI (art. 17, fracc. XIV, delaley).

75 Ahora bien, en cuanto a la presentación de los avisos el Reglamento prevé que: se exhibirán obligatoriamente a los 60 días posteriores a su entrada en vigor, o sea el 31 de octubre, en cuanto a los actos celebrados desde el 1 de septiembre (art. segundo transitorio)

76 para estar en posibilidad de remitirlos, se enviará la información de identificación a través de los medios electrónicos y mediante el formato oficial que para tales efectos determine y expida la Unidad de Inteligencia Financiera (art. tercero transitorio) los agentes y apoderados aduanales: los transmitirán mediante el Sistema Automatizado Aduanero Integral SAAI (art. 16) considerarán como fecha del acto u operación la que se establezca de conformidad con la legislación aduanera (art. 5o)

77 Este último punto es muy ambiguo, ya que de acuerdoconlaleyaduanera(la)podríaserla fecha de inicio del despacho aduanero, o cuando las mercancías ya se encuentran importadas o exportadas, según el régimen aduanero elegido.

78 Al respecto, aun cuando las autoridades deben precisar la disposición, los prestadores de tales servicios consideran que los avisos deben presentarse antes de la pre validación del pedimento, esto es, previo al inicio del despacho, pues es cuando se elabora dicho pedimento con la información otorgada por el contribuyente, documento en el cual se puede identificar la mercancía regulada por la nueva ley.

79 La pre validación consiste en comprobar que los datos asentados en el pedimento estén dentro de los criterios sintácticos, estructurales y normativos, para ser presentados al sistema electrónico del SAT, para después sujetar el pedimento a su validación, y posterior presentación, junto con la mercancía, ante la aduana para iniciar las formalidades del despacho (art. 16-A, LA).

80 Hacienda publica formatos de la ley antilavado

81 Prepárese hay que llenar más de 200 datos para darse de alta y para enviar los avisos a esa dependencia

82 La Secretaría de Hacienda y Crédito Público publicó este viernes en el Diario Oficial de la Federación los formatos para que se den de alta en esa dependencia quienes llevan a cabo actividades vulnerables, así como los documentos oficiales con los que se enviarán los avisos que ordena la ley contra el lavado de dinero.

83 Las plantillas para darse de alta incluyen 165 espacios que deberán llenarse de manera obligatoria, destacándose los datos fiscales de la persona que efectúa actividades vulnerables; el tipo de negocio que lleva a cabo; los detalles sobre el órgano de administración del consorcio; la identificación de los accionistas y de los apoderados legales; los datos de quien será responsable de cumplir con las obligaciones que marca la ley contra el blanqueo de activos, y la información relativa al beneficiario controlador.

84 A continuación le mostramos los formatos obligatorios para darse de alta en Hacienda, los cuales deberán ser remitidos vía electrónica a esa dependencia por los sujetos obligados de la ley. Además, en este enlace puede encontrar el formato para envíar los avisos.

85 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD A Archivo XML Obligatorio 1 Datos de identificación de quien realiza la Actividad Vulnerable Obligatorio 1.1 Datos de tipo de persona Obligatorio Datos de la persona cuando se trata de persona física Obligatorio Nombre(s) Obligatorio Apellido Paterno Obligatorio Apellido Materno Obligatorio Fecha de Nacimiento Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave Única de Registro de Población Obligatorio Clave país de nacionalidad Obligatorio Clave país de nacimiento Obligatorio Datos de la persona cuando se trata de persona moral Obligatorio Denominación o Razón Social Obligatorio Fecha de Constitución Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave país de nacionalidad Obligatorio

86 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 2 Datos de Contacto Obligatorio 2.1 Contacto Obligatorio Clave Lada Opcional Número de teléfono Obligatorio Correo electrónico Obligatorio Número de celular Opcional 3 Datos de las actividad vulnerables Obligatorio 3.1 Datos de la actividad vulnerable registrada Obligatorio Clave de la actividad vulnerable Obligatorio Fecha de inicio de la prestación de la Actividad Vulnerable Obligatorio Documento que ampara la actividad Obligatorio Numero o folio Obligatorio Fecha de emisión Obligatorio Fecha de inicio del periodo que ampara Obligatorio Fecha de término del periodo que ampara Obligatorio

87 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 4 Domicilio principal de actividades vulnerables Obligatorio 4.1 Dirección principal de actividad vulnerable Obligatorio Código Postal Obligatorio Entidad Federativa Obligatorio Delegación o Municipio Obligatorio Localidad Obligatorio Colonia Obligatorio Tipo de vialidad Obligatorio Calle, avenida o vía Obligatorio Número exterior Obligatorio Número interior Opcional Actividad vulnerable realizada en el domicilio Obligatorio

88 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 5 Establecimientos Opcional 5.1 Dirección de actividad vulnerable Obligatorio Código Postal Obligatorio Entidad Federativa Obligatorio Delegación o Municipio Obligatorio Localidad Obligatorio Colonia Obligatorio Tipo de vialidad Obligatorio Calle, avenida o vía Obligatorio Número exterior Obligatorio Número interior Opcional Actividad vulnerable realizada en el domicilio Obligatorio

89 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 6 Órgano de administración Obligatorio 6.1 Datos del Administrador(es), Director o Gerente General Obligatorio Función que desempeña Obligatorio Nombre(s) Obligatorio Apellido Paterno Obligatorio Apellido Materno Obligatorio Fecha de Nacimiento Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave Única de Registro de Población Obligatorio Documento que ampara el cargo asignado Obligatorio Número de escritura Obligatorio Fedatario Obligatorio Fecha del instrumento Obligatorio Número de la Notaría Obligatorio Estado de la Notaría Obligatorio

90 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 7 Datos sobre las acciones de la empresa Obligatorio 7.1 Especificar si la empresa cotiza en la bolsa Obligatorio 7.2 Datos de los accionistas Obligatorio Datos de tipo de persona Obligatorio Datos cuando se trata de persona física Obligatorio Nombre(s) Obligatorio Apellido Paterno Obligatorio Apellido Materno Obligatorio Fecha de Nacimiento Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave Única de Registro de Población Opcional Clave país de nacionalidad Obligatorio Clave país de nacimiento Obligatorio Datos de la persona cuando se trata de persona moral Obligatorio Denominación o Razón Social Obligatorio Fecha de Constitución Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave país de nacionalidad Obligatorio

91 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD Datos de la persona cuando se trata de fideicomiso Obligatorio Denominación o Razón Social del Fiduciario Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) del Fideicomiso Obligatorio Porcentaje de participación accionaria Obligatorio Documento que ampara el porcentaje de participación Obligatorio Número de escritura Obligatorio Fedatario Obligatorio Fecha del instrumento Obligatorio Número de la Notaría Obligatorio Estado de la Notaría Obligatorio

92 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 8 Apoderados Legales Obligatorio 8.1 Datos del apoderado Legal Obligatorio Tipo de poder Obligatorio Nombre(s) Obligatorio Apellido Paterno Obligatorio Apellido Materno Obligatorio Fecha de Nacimiento Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave Única de Registro de Población Obligatorio Documento que ampara el tipo de poder otorgado Obligatorio Número de escritura Obligatorio Fedatario Obligatorio Fecha del instrumento Obligatorio Número de la Notaría Obligatorio Estado de la Notaría Obligatorio

93 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 9 Datos de la persona responsable del cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley Obligatorio 9.1 Nombre(s) Obligatorio 9.2 Apellido Paterno Obligatorio 9.3 Apellido Materno Obligatorio 9.4 Fecha de Nacimiento Obligatorio 9.5 Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio 9.6 Clave Única de Registro de Población Obligatorio 9.7 Clave país de nacionalidad Obligatorio 9.8 Clave país de nacimiento Obligatorio 9.9 Ocupación, profesión, actividad o giro del negocio Obligatorio 9.10 Fecha de designación Obligatorio

94 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 9.11 Datos de Contacto Obligatorio Clave Lada Opcional Número de teléfono Obligatorio Correo electrónico Obligatorio Número de celular Opcional 9.12 Domicilio Obligatorio Código Postal Obligatorio Entidad Federativa Obligatorio Delegación o Municipio Obligatorio Localidad Obligatorio Colonia Obligatorio Tipo de vialidad Obligatorio Calle, avenida o vía Obligatorio Número exterior Obligatorio Número interior Opcional

95 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD 10 Datos del Beneficiario Controlador Opcional 10.1 Datos de tipo de persona Obligatorio Datos cuando se trata de persona física Obligatorio Nombre(s) Obligatorio Apellido Paterno Obligatorio Apellido Materno Obligatorio Fecha de Nacimiento Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave Única de Registro de Población Opcional Clave país de nacionalidad Obligatorio Clave país de nacimiento Obligatorio Datos de la persona cuando se trata de persona moral Obligatorio Denominación o Razón Social Obligatorio Fecha de Constitución Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) Obligatorio Clave país de nacionalidad Obligatorio

96 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD Datos de la persona cuando se trata de fideicomiso Obligatorio Denominación o Razón Social del Fiduciario Obligatorio Registro Federal de Contribuyentes(RFC) del Fideicomiso Obligatorio Datos de tipo de domicilio del Beneficiario controlador Obligatorio Datos del domicilio si es nacional Obligatorio Código Postal Obligatorio Entidad Federativa Obligatorio Delegación o Municipio Obligatorio Localidad Obligatorio Colonia Obligatorio Tipo de vialidad Obligatorio Calle, avenida o vía Obligatorio Número exterior Obligatorio Número interior Opcional

97 NO. NOMBRE DEL CAMPO OBLIGATORIEDAD Datos del domicilio si es extranjero Obligatorio Clave del país donde se encuentra el domicilio Obligatorio Estado, provincia, departamento o demarcación política similar que corresponda Obligatorio Ciudad o población Obligatorio Colonia Obligatorio Calle, avenida o vía Obligatorio Número exterior Obligatorio Número interior Opcional Código Postal Obligatorio

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