Efectos persistentes del desarrollo de culturas pre-incas en la región noreste del Perú *

Transcripción

1 Efectos persistentes del desarrollo de culturas pre-incas en la región noreste del Perú * Mariel Bedoya **1 y María Andrea Gastañaduí ***1 1 Universidad de Piura Diciembre 2013 Resumen El estudio utiliza un diseño de regresión discontinua para examinar impactos de largo plazo del desarrollo de culturas pre-incas en el noreste del Perú que se asentaron entre los años 1100 D.C. y 1450 D.C., en el periodo denominado Independencia Regional II. Los resultados indican que el desarrollo de cultura en dicha zona reduce el consumo del hogar en 10% y la educación de la madre en 0.4 años aproximadamente. Estos resultados podrían estar relacionados a la imposición de institucionalidad exógena y opresiva por parte de los colonizadores. El límite de influencia de estas culturas es tomado de un mapa elaborado por el historiador Federico Kauffmann Doig, en colaboración con el Instituto Geográfico Nacional, basado en relatos de corregidores españoles durante el Virreinato del Perú. * Agradecemos a Alan Sánchez por su continua supervisión y valiosa asesoría. Agradecemos también los comentarios de Fabrizio Orrego, Miguel Jaramillo, Juan José Díaz y Pablo Lavado. Por último, agradecemos a Jorge Peralta por su asistencia en la elaboración de datos geográficos y al Instituto Nacional de Cultura por facilitarnos el acceso al mapa empleado en la investigación. Todo error observado en el presente trabajo es únicamente nuestro. ** mbedoya@grade.org.pe *** maria.gastanadui@pregrado.udep.edu

2 1. Introducción El rol de las instituciones históricas para explicar el desarrollo económico de países y regiones ha despertado interés en las últimas décadas. Así, algunos estudios encuentran evidencia empírica que resalta la importancia de condicionantes históricos en condiciones actuales de vida de las personas de una determinada área geográfica (e.g.: Nunn, 2008; Acemoglu et al., 2001; Bannerjee e Iyer, 2005; Glaeser y Shleifer, 2002; Dell, 2010). Entre estos estudios, Dell (2010) y Acemoglu et al. (2001) se centran específicamente en el impacto de sucesos históricos y condicionantes geográficos relacionados al fortalecimiento de la institucionalidad en las condiciones actuales de vida. Esta investigación, por su parte, utilizará la variación en la delimitación territorial de culturas pre-incas en el noreste del Perú para identificar posibles efectos del establecimiento de instituciones históricas. Específicamente, el presente trabajo buscará identificar efectos persistentes del desarrollo de culturas pre-incas en el noreste del Perú en el bienestar de los hogares. Definimos cultura preinca como el área de influencia de las culturas de la Independencia Regional II (1100 D.C D.C.), época en la cual la población tendió a reunirse en centros urbanos bien planificados. A esta etapa también se le conoce como periodo de construcción de ciudades, donde se brindaron servicios públicos que continúan hasta nuestros días. Posteriormente, el desarrollo de estas zonas y la concentración de población en las mismas incentivó a su vez el establecimiento de corregimientos en las zonas de influencia en épocas de la colonia española; por esta razón, el efecto a priori del establecimiento de dichas culturas es incierto. El establecimiento de límites de influencia de dichas culturas plantea la existencia de un cambio discreto a nivel latitud y longitud en la provisión de servicios públicos, así como posterior control español de los mismos en épocas posteriores. Por este motivo, este cambio discreto sugiere el empleo de una regresión discontinua para evaluar efectos de largo plazo del desarrollo de cultura, los límites documentados formarían así una discontinuidad multidimensional en el espacio longitud-latitud. Dado que se requiere que todos los factores relevantes además del tratamiento varíen sutilmente en los alrededores del límite de influencia, excluímos de nuestro 1

3 análisis la costa del Perú. Elegimos aquellas culturas localizadas en el norte debido a (1) su importancia histórica dados los estudios realizados y a la información provista por los cronistas y corregidores y (2) su persistencia a través del tiempo dada su autonomía (Schjellerup, 2005). Asimismo, cabe resaltar que los límites de las cultura habrían estado determinados por tres factores: la cordillera andina, los ríos y los límites con otras culturas. Utilizando un conjunto de datos recolectados en la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) para los años y un conjunto de datos geográficos por centro poblado, elaborados a partir de la base de datos de Perú Digital, se estima que un efecto de largo plazo del desarrollo de estas culturas sería la reducción del consumo del hogar en 10% aproximadamente en hogares marginalmente dentro de los límites de influencia de dichas culturas. Asimismo, la educación de la madre en dichos hogares sería 0.4 años menor a la de hogares marginalmente fuera de esos límites. El sentido y magnitud de estos efectos es robusto a un número de especificaciones alternativas. Así, los hallazgos serían consistentes con la hipótesis de que instituciones históricas influenciarían la prosperidad económica de largo plazo, y que dicha relación en países de bajos recursos sería negativa dada la colonización (Acemoglu et al., 2001; Dell, 2010). Dicha hipótesis es planteada dentro de la literatura que argumenta que, dada la naturaleza exógena de los factores geográficos y la naturaleza endógena de los factores institucionales, condiciones iniciales geográficas han tenido efectos persistentes en la calidad de instituciones llevando esto a una divergencia en el desempeño económico. Por un lado, Engerman y Sokoloff (2000) proveen evidencia descriptiva que sustenta que condiciones geográficas han ocasionado las desigualdades de ingresos suscitadas por instituciones opresivas diseñadas para preservar la desigualdad ya existente. Por otro lado, Acemoglu et al.(2001) provee evidencia empírica que indica que desempeños económicos bajos tienen orígenes coloniales dadas las instituciones introducidas por la colonización europea en países alrededor del mundo. Por esta razón, en el presente estudio planteamos la hipótesis de que en línea con los autores mencionados y otros que mencionaremos más adelante, el desarrollo de cultura como la hemos definido habría originado niveles de bienestar menores en zonas de influencia, ya sea mediante bajos niveles de consumo del hogar o menor acumulación de capital humano (menos años de educación de 2

4 la madre). El presente trabajo, además, es hasta donde tenemos conocimiento el primer trabajo empírico que emplea distancias reales para las estimaciones, por lo que proveerá evidencia empírica microeconómica más precisa que sustente la hipótesis mencionada. Esto es de particular interés para el caso peruano dado el variado relieve del territorio. A diferencia de la literatura existente, éste sería el primer estudio que busca identificar el impacto de culturas previas a la colonia en indicadores de bienestar. Finalmente, el presente documento buscará contribuir a la aún escasa literatura empírica existente que emplea modelos de regresión discontinua en contextos multidimensionales. El resto del documento está organizado de la siguiente manera: la Sección 2 presenta un breve resumen histórico de las culturas de análisis y los motivos de su elección. La Sección 3 introduce la metodología utilizada y explica sobre la elaboración de los datos empleados. La Sección 4 presenta los resultados bajo el modelo base y especificaciones alternativas. La Sección 6 concluye. 2. Revisión de la literatura 2.1. Culturas pre-incas en el noreste del Perú El Periodo de Independencia Regional II, como mencionamos previamente, es también conocido como Reinos y Confederaciones o periodo de construcción de ciudades, durante el cual se brindaron servicios públicos que continúan hasta nuestros días, tal es el caso de servicios relacionados a seguridad ciudadana, redistribución, comercio, entre otros. Por tanto, este periodo histórico resulta muy importante pues se sentaron las bases de las instituciones. Si bien el desarrollo de cultura pudo haber incitado un mayor desarrollo económico en esa época, el desenlace histórico en la zona, nos evoca a pensar que el control de los conquistadores habría ido en detrimento de la institucionalidad posteriormente. 3

5 De todas las culturas del periodo, las del noreste del Perú resaltan por su importancia histórica dados los estudios realizados y a la información provista por los cronistas y corregidores y por su persistencia a través del tiempo dada su autonomía. Se podría decir que debido a las relaciones que mantenían dichas culturas con Chimú en la costa, estas estuvieron bajo su influencia, sobre todo en el aspecto comercial a través del trueque (Schejellerup, 2005). Las culturas que se desarrollaron en esa zona fueron Conchuco, Huacrachuco, Caxamalca y Chachapoyas, todas estas independizadas y se consolidaron como naciones principales con la caída del Imperio Huari. Los Conchucos se formaron en los valles comprendidos entre el río Marañón y la Cordillera Blanca. Era un pueblo belicoso y dedicado a la agricultura y ganadería. Formaron un curacazgo hasta que fueron anexados por los Incas. Guamán Poma de Ayala comenta en sus crónicas que esta región se caracterizaba por sus minas de plata, lo cual llamó la atención de los españoles que buscaron dominarlos. Sin embargo, esto recién se logró bajo el mando de Francisco de Chávez en 1543, quien masacró al pueblo para poder dominarlo (ESPINOZA, 1964). Así se formaron dos encomiendas sobre este territorio, las de Conchucos de Mori y los Conchucos de Pardavé. Los Huacrachucos también se asentaron en los valles del Marañón, al norte de los Conchucos. Al igual que estos, conformaron también un curacazgo y eran un pueblo belicoso (SALCEDO, 2012). La cultura Caxamalca se desarrolló en el Valle Interandino de la actual Cajamarca, desde Hualgayoc hasta el río Criznejas. Se han encontrado restos que datan de hace más de 3500 años, pero es en esta época que se consolidan como nación principal. Resalta por su cerámica por su diseño y técnica, así como por sus textiles, metalurgia y arquitectura. Llevaron a cabo el trueque, siendo los Chimú sus principales socios comerciales. Era un pueblo guerrero, que se enfrentó en varias oportunidades con los Chancas y Pacamoros. 4

6 Los Chachapoyas se ubicaron entre los Andes Occidentales y la selva oriental. Destacan por su arquitectura, como Kuélap y el Gran Pajatén, al igual que por sus sarcófagos y mausoleos. Es una cultura que surgió en el siglo VIII, pero en este periodo tuvo su apogeo. Eran un pueblo guerrero, lo que atemorizó a los incas, hasta que conquistaron esta cultura por el Inca Túpac Inca Yupanqui, aunque hubo muchas rebeliones posteriores Evidencia empírica Existe una creciente literatura que investiga el rol de las instituciones en el progreso económico; tanto en forma estructural como reducida. Un estudio descriptivo que da luces de esta posible relación causal es el de Engerman y Sokoloff (2000), el cual explora diferentes tendencias del desarrollo en países de nuevo mundo de las Américas sugiriendo así que condiciones geográficas iniciales habrían ocasionado las desigualdades de ingresos suscitadas por instituciones opresivas diseñadas para preservar la desigualdad ya existente. Besley y Persson (2011) son un ejemplo de los recientes modelos estructurales que se enfocan en explorar dicha relación causal. Los autores proporcionan un marco teórico que explica la mala administración de recursos por un mal funcionamiento de las instituciones económicas. Para ellos, la mala administración de recursos es entendida como una economía que dada su población y dotación de capital físico no explota estos stocks de una manera productiva debido a dificultades en contrataciones o para la protección de derechos de propiedad. Bajo este esquema, una minimización de estos sucesos alzaría el ingreso nacional para un nivel de capital y de tecnología dado. Por otro lado, entre la literatura empírica que explora el rol de la institucional en el desarrollo económico; existe una creciente parte de la misma que estudia el desarrollo institucional histórico como un mecanismo causal que afecta el desarrollo de la economía. Este subgrupo argumenta que dada la naturaleza exógena de los factores geográficos y la naturaleza endógena de los factores institucionales, las condiciones iniciales geográficas habrían tenido efectos persistentes en la calidad de instituciones llevando esto a una divergencia en el desempeño 5

7 económico de ciertas zonas geográficas, hipótesis que estaría en línea con el estudio de Engerman y Skoloff (2000). Dentro de los trabajos más resaltantes que sostienen esta postura se encuentra el de Acemoglu et al. (2001). Dicho estudio emplea variables instrumentales para explorar el efecto del dominio colonial en la creación de instituciones y sus efectos a largo plazo en el desarrollo económico (en su caso entendido como ingreso per cápita). Para ello distingue entre instituciones económicas, geografía y cultura y los posibles efectos de éstas. Este trabajo así como las subsiguientes contribuciones al mismo (Acemoglu et al., 2002; Acemoglu y Jhonson, 2005) se concentraría exclusivamente en efectos de la expansión europea y colonialismo desde el siglo XVI que afectaron la evolución de instituciones ocasionando así diferentes trayectorias de desarrollo para las colonias establecidas. Banerjee et al. (2001) y Nunn (2008), son otros ejemplos de este subgrupo de investigaciones. Por un lado Banerjee et al. (2001) analiza los efectos de largo plazo de instituciones coloniales a partir de diferencias entre instituciones recaudadoras distritales. Por el otro, Nunn (2008), examina si el subdesarrollo de África puede ser explicado por la trata histórica de esclavos. El autor encuentra una relación negativa entre el número de esclavos exportados de un país y su desempeño económico actual, proporcionando evidencia de que la exportación de esclavos en África habría tenido efectos permanentes y negativos en el desarrollo económico de la región. En adición, Ang (2013) es un estudio reciente que estudia el efecto del desarrollo institucional en la historia sobre desempeño económico actual, con la particularidad de que el autor ajusta los indicadores empleados por movimientos migratorios de gran escala que facilitaron la difusión del conocimiento. Los resultados sugieren que el componente exógeno de las instituciones relacionado al desarrollo histórico es un determinante significativo del producto actual, reforzando el argumento de que la historia juega un rol importante en el desarrollo de largo plazo de una región, en especial cuando ésta se vincula al desarrollo de la institucionalidad. Dell (2010), por otro lado, es uno de los pocos trabajos en línea con la investigación ya mencionada que se ha realizado para el contexto peruano. El estudio emplea un diseño de regresión 6

8 discontinua para analizar los impactos de largo plazo de la mita minera, un sistema de trabajo forzado entre 1573 y 1812 en la zona andina del Perú y Bolivia. Entre los resultados más destacados se encuentra que la mita minera reduciría el consumo del hogar en alrededor de 25%. Esta investigación ha servido de principal referencia para la realización del presente trabajo. Por otro lado, otro estudio reciente que se remite a tiempo anteriores a la colonia para el caso peruano es el de Juif y Baten (2012), el cual sugiere que tiempos pre-coloniales también habrían influenciado las tendencias de desarrollo en la región. Los autores encuentran que los incas peruanos habrían tenido solo la mitad del nivel de aritmética de los invasores españoles y que habría evidencia de desigualdad en estos tiempos también. Una baja inversión en capital humano en el imperio inca habría iniciado una dependencia de la agricultura que no sería intensiva en capital humano en siglos posteriores. En suma, las investigaciones producidas señalan que existe un interesante canal de transmisión entre el desarrollo de las instituciones y la prosperidad económica de las naciones por investigar. Aún más, este canal de transmisión no habría sido extensivamente explorado en países latinoamericanos, donde las tendencias de crecimiento serían aún más divergentes de acuerdo a la literatura descrita dada la colonización y la desigualdad en periodos previos. Por este motivo, el presente documento buscará contribuir a dicha escasa literatura e identificar si existen o no efectos de largo plazo de pertenecer a zona de influencia de culturas pre-incas en el Perú sobre medidas de bienestar. En línea con la evidencia, nuestra hipótesis inicial será que pertenecer a zonas de influencia de dichas culturas hoy en día estaría correlacionado negativamente con diversas medidas de bienestar. 3. Metodología Analizar el efecto del desarrollo de estas culturas presenta ex-ante un problema de endogeneidad: Cómo encontrar hogares comparables fuera de la zona de cultura pre-inca? Para estudiar los efectos de largo plazo del establecimiento de cultura sobre indicadores de 7

9 bienestar del hogar emplearemos un diseño de regresión discontinua (RDD) bajo un enfoque multidimensional siguiendo a Dell (2010). La regresión discontinua (RD) en una metodología que estima los efectos de tratamiento en un escenario no-experimental donde el tratamiento es determinado a partir de que la variable observable sobrepasa un umbral determinado. El diseño de regresión discontinua (RD) unidimensional explota el preciso conocimiento de las reglas que determinan el tratamiento. La identificación RD reposa en la idea de que en un mundo altamente reglamentado, algunas reglas son arbitrarias y por lo tanto constituyen buenos experimentos. La especificación más común en la literatura es la de Sharp RD, usada cuando el tratamiento D i es una función determinística y discontinua de una covariable x i tal que {D i = 1 x i x 0 } y {D i = 0 x i < x 0 } ; donde x 0 es un límite conocido. Así, la asignación del tratamiento es una función determinística de x i pues una vez que se conoce esa variable se puede conocer D i. La ecuación básica bajo esta metodología será entonces: Y i = α + β.x i + ρ.d i + ε i, donde ρ es el efecto causal de interés. En este caso, la delimitación del territorio de las culturas forma una discontinuidad multidimensional, donde el desarrollo de cultura es una función determinada y discontinua de dos covariables conocidas, latitud y longitud. La idea principal detrás del modelo RD es que tanto las observaciones que se encuentran por debajo del umbral como las que se encuentran por encima son comparables en un rango cercano a este límite. En particular, esto se lograría haciendo que tanto las zonas bajo el dominio de una cultura como las que se desarrollaron en etapas posteriores, sean similares, lo cual se puede lograr asegurando -por ejemplo- una geografía similar marginalmente fuera y dentro de las zonas de interés. El límite del tratamiento bajo este enfoque difiere de los umbrales unidimensionales analizados en las aplicaciones más comunes (Lee y Lemiux, 2010) pues si bien los supuestos de identificación son idénticos a los requeridos para realizar una regresión discontinua unidimensional, la discontinuidad multidimensional incorpora precisiones metodológicas para la especificación del RD importantes a tomar en consideración. A continuación, presentamos la regresión básica a estimar: 8

10 C ict = α 0 + γ 0 cultura ict + β 0 x ict + f (Localizacion Geográfica c ) + µ t + ε ict (1) donde C ict corresponde a la variable de interés para cada hogar i en el Centro Poblado (CCPP) c en el año t; cultura ict corresponde a una dicotómica que toma el valor de 1 si el agente i vive en un CCPP c en el año t, x ict es un vector de covariables que incluye la altitud y la pendiente ponderadas del CCPP y de variables demográficas relevantes (i.e., número de hijos menores de 15 años en la unidad doméstica), f (Localizacion Geográfica c ) es el polinomio RD cuya localización geográfica varía por centro poblado c, µ t es un conjunto de efectos fijos por año de estudio y ε ict es el término de error que se asume bien comportado. Esta especificación podría presentar problemas de endogeneidad introducidos por dos factores importantes a tomar en consideración: la posibilidad de una distribución no homogénea de la población de estudio alrededor de los límites de expansión de las cultura y una presencia de minas desproporcionada entre los grupos de control y tratamiento. Se atacará más adelante el primer punto en particular en los ejercicios de robustez presentados en el punto Datos Examinamos el impacto de largo plazo que pudo haber tenido el desarrollo de culturas en el norte del Perú sobre el desarrollo económico. Para ello, construímos un pool de ENAHOs pertenecientes al periodo El objeto de trabajar con un pool de datos de estas encuestas de hogares es el de maximizar el número de observaciones marginalmente fuera y dentro de los límites de extensión de cultura. Ello debido a que las ENAHOs proveen un bajo poder estadístico para estimar modelos relativamente flexibles empleando diseños de regresión discontinua. Solo a partir del 2007 en adelante se cuenta con una identificación total de centros poblados en dichas bases de datos, identificación que nos permitirá asignar el tratamiento y anexar los datos geograficos elaborados. 9

11 Para estimar los efectos de largo plazo de pertenecer a zonas de desarrollo de cultura en indicadores de bienestar del hogar, elegimos los siguientes indicadores: consumo per cápita equivalente y educación de la madre. Elegimos estas variables debido a que consideramos que cubren dos aspectos del hogar relevantes: el estado de la economía dentro del hogar y la acumulación de capital humano dentro del mismo, respectivamente. En las conclusiones al final del documento incluimos una discusión de otras variables dependientes que serían interesantes de analizar en futuras versiones. La primera variable de interés analizada, como se mencionó en el párrafo anterior, es en concreto el logaritmo del consumo per cápita equivalente. El cual sustrae consumo proveniente de trasferencias o donaciones de tal manera que éste refleje la capacidad productiva del hogar (Dell, 2010). Siguiendo a Deaton (1997), para hallar este consumo asumimos que un menor de edad entre cero y cuatro años es igual a 0.4 adultos y que un menor de cinco a catorce años es igual a 0.5 adultos. Esta definición de consumo la deflactamos temporal y espacialmente. La deflactación espacial utiliza las lineas de pobreza reportadas en la ENAHO para normalizar el consumo a precios de Lima; mientras que la deflactación temporal emplea el Índice de Precios al Consumidor (IPC) de Lima Metropolitana en base Con respecto a la segunda variable de interés analizada, aproximaremos la educación de la madre de acuerdo a los años de educación de ésta. Esta variable es también elaborada a partir de la ENAHO al igual que la variable de control número de hijos en el hogar. Para la identificación del tratamiento digitalizamos los límites visualizados en un mapa elaborado por el historiador Kauffmann Doig en colaboración con el Instituto Geográfico Nacional (1989) de los límites de las culturas de la Independencia Regional II narrados por los cronistas y corregidores.(ver Anexo 1). 1. Finalmente, se utilizó el software ArcGIS para elaborar los datos geográficos empleados en las 1 Se georreferenciaron los límites utilizando el sistema de coordenadas geográficas (World Geodetic System, WGS, 1984) empleando el software de información geografica ArcGIS y datos extraídos de centros poblados de Perú Digital 10

12 estimaciones: pendiente, altura y distancias reales. Para calcular la altura de un centro poblado se tomó el punto georreferenciado de cada centro poblado. La pendiente se calculó como la pendiente media del mismo punto georreferenciado al límite de la cultura y las distancias reales se elaboraron a partir de curvas de nivel que permiten tomar en cuenta accidentes geográficos del Perú. Como se mencionó, este estudio tiene la bondad de ser el primero en emplear distancias reales para las estimaciones. Finalmente, el polinomio RD se encuentra especificado en desviaciones con respecto de la media siguiendo Dell (2010). 5. Resultados 5.1. Modelo Base: MCO Antes de pasar al modelo RD, comenzamos estimando un modelo MCO que servirá de referencia para cuantificar el impacto del desarrollo de culturas pre-incas. Así, la ecuación a estimar será: C icdt = α 0 + γ 0 cultura icdt + β 0 x icdt + φ d + µ t + ε icdt (2) donde C icdt corresponde al consumo per cápita equivalente o años de educación de la madre c para cada hogar i en el CCPP c en el departamento d el año t; cultura icdt corresponde a una dicotómica que toma el valor de 1 si el agente i vive en un CCPP c en el departamento d en el año t, x icdt es un vector de covariables que incluye variables demográficas relevantes, φ d es un conjunto de efectos fijos por departamento, µ t es un conjunto de efectos fijos por año de estudio y ε icdt es el término de error que se asume bien comportado. Este modelo trata de estimar el efecto del desarrollo de cultura utilizando como contrafactual a todos los centros poblados pertenecientes a la región sierra del Perú en los que no se asentaron culturas pre-incas. Enfocarnos en la región sierra nos permite controlar por posibles diferencias sistemáticas según región natural (por ejemplo, diferencias sistemáticas en tasas de pobreza entre regiones). Sin embargo, sería lógico pensar que aún pueda existir una gran diferencia entre 11

13 ambas regiones, por lo que estos resultados podrían no ser correctos. El cuadro 2 muestra los resultados. Vemos que, en promedio, centros poblados tratados poseen un nivel de consumo per cápita equivalente 8% menor al de aquellos que no se encuentran en la zona de influencia. Para la educación de la madre, observamos que en promedio, los centros poblados tratados presentan 0,1 años de estudio menos que los controles. Cuadro 1: Resultados MCO Logaritmo Educación del consumo de la equivalente madre (1) (2) Cultura (0.0571) (0.195) Observaciones 11,367 10,119 R-cuadrado Coeficientes son reportados con los errores estándar robustos entre paréntesis. Incluye 3 categorías de edad: Infantes(0-4), Niños (4-14), Adultos (>15). *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1 Observar resultados estadísticamente no significativos podría inducir a pensar que no existen efectos de largo plazo del desarrollo de dichas culturas. Sin embargo, como se mencionó previamente, podríamos desconfiar de estos resultados dada la posible endogeneidad. Los centros poblados utilizados como controles no serían estrictamente comparables con los de tratamiento debido a potenciales diferencias sistemáticas en no observables relevantes como el agroclima y tipos de cultivo, y geografia. De esta manera, este efecto podría estar atenuado o aumentado por dichos no observables. Para obtener resultados más confiables sobre el verdadero efecto del desarrollo de culturas pre-incas, necesitamos utilizar un contrafactual más adecuado. Por esta razón, estimamos los resultados bajo el diseño de regresión discontinua presentado previamente. Esta metodología nos permite comparar dos zonas en el límite del umbral, asumiendo que los individuos en el 12

14 margen son comparables; supuesto que examinamos a continuación Balanceo geográfico La metodología empleada requiere que todos los factores relevantes, fuera del tratamiento varíen suavemente en el límite del mismo. Es decir, permitiendo que c 1 y c 0 denoten resultados posibles bajo tratamiento y control, y siendo x y y las coordenadas pertenecientes a longitud y latitud respectivamente; la identificación requiere que E[c 1 x,y] y E[c 0 x,y] sean continuos en el umbral de la discontinuidad. Este supuesto es necesario para que los individuos localizados fuera del alcance del tratamiento sean un contrafactual adecuado para los que se encuentran dentro de esta zona. En este estudio, resulta complicado encontrar vaiables previas al tratamiento más allá de las geográficas debido al periodo analizado. Por esta razón, para evaluar la factibilidad de este supuesto, analizamos las siguientes características geográficas potencialmente importantes: altitud y relieve del terreno (pendiente). La primera variable mencionada corresponde a un determinante del clima y de la opción de cultivos en el Perú, mientras que la segunda, corresponde a un indicador del relieve del terreno; estas variables asegurarían un balanceo de oportunidades dado que las actividades económicas de aquella época eran principalmente primarias. 2 El Cuadro 1 analiza diferencias estadísticamente significativas de la altitud y pendiente entre grupos utilizando el pool de ENAHOS construído. Se reportan resultados restringiendo la muestra a hogares a 75, 50 y 25 kilómetros del límite. Nuestros datos están espacialmente correlacionados: por lo tanto, entre paréntesis se encuentran los errores estándar corregidos por correlación espacial (EE). Siguiendo a Conley (1999) permitimos la dependencia espacial de una forma desconocida. 3. Observamos que a 75 y 50 kilómetros, las diferencias en 2 Para versiones posteriores, sería conveniente mejorar la medición de estas variables que por falta de tiempo y recursos no hemos podido incluir en esta versión. 3 Conely (1999) permite que los errores estandar sean robustos al error de medicion introducido por la imprecisión en distancias y ubicaciones 13

15 altitud son estadísticamente significativas al 99%, estando a una mayor altura centros poblados dentro de la zona de cultura que fuera. Esto podría estar relacionado a la falta de representatividad de los datos empleados como a la medición preliminar de altura empleada. No obstante, a 25 kilómetros del límite existen diferencias estadísticamente significativas relativamente pequeñas, siendo estas al 90%. Por otro lado, observamos que la pendiente es estadísticamente idéntica alrededor de los límites georreferenciados. Cuadro 2: Estadísticas descriptivas Muestra ubicada según distancias Menos de 75 km del límite Menos de 50 km del límite Menos de 25 km del límite Dentro Fuera EE Dentro Fuera EE Dentro Fuera EE Pendiente (1.35) (1.47) (1.99) Observaciones Altitud (154.9)*** (163.6)*** (189.4)* Observaciones (*) Coeficientes son reportados con los errores estándar corregidos por correlación espacial entre paréntesis (EE). (*) Se excluye centros poblados a menos de 2 kms del límite. *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1 El test de medias presentado, sin embargo podría estar sobre o sub-dimensionando las diferencias debido a que los datos que se poseen son a nivel de centro poblado. Es decir, el número de personas para las cuales se posee información de un determinado centro poblado podría estar distorsionando las diferencias existentes entre los grupos de tratamiento y control. Por este motivo, realizamos el mismo test de medias para únicamente centros poblados en cada submuestra (ver Anexo 3). Los resultados son coherentes a los obtenidos del test de medias a nivel de individuo, con la excepción de que a nivel de centro poblado observamos niveles de significancia ligeramente más altos y diferencias con significancia al 10% en pendiente para centros poblados a 50 kilómetros del límite, siendo centros poblados dentro de la zona de tratamiento menos empinados que aquellos marginalmente fuera. Esto último podría estar relacionado a la presencia de parte de cordillera o algún accidente geográfico similar a esa distancia. Además del supuesto de identificación ya discutido, otro supuesto también discutido con frecuencia en RD es el de la agrupación no selectiva a través del umbral de tratamiento. Este 14

16 supuesto sería violado si un efecto directo del desarrollo de estas culturas es la emigración de individuos productivos. Sin embargo, no consideramos la posibilidad de ocurrencia de este supuesto debido a que la delimitación territorial estaba dada por factores geográficos difíciles de superar dada la tecnología de la época, como era el caso de ríos y cordilleras. También existía en la época un fuerte sentido de pertenencia a la región de origen y autonomía, lo cual hacía que los extranjeros sean considerados en la parte baja de la distribución social, dada la imposibilidad de movilidad social por ser considerados en calidad de esclavos. Sin embargo, no descartamos la migración como un interesante canal de persistencia que se intentará analizar en una versión posterior hasta donde los datos históricos lo permitan Resultados con modelo RD Para estimar los efectos de largo plazo utilizamos dos submuestras de interés o Buffers: Buffer 1 y Buffer 2. El Buffer 1 comprende a hogares situados a una distancia máxima de 75 kilómetros del límite por ambos lados (ver Anexo 2). Por otro lado, la segunda submuestra o Buffer 2 excluye del Buffer 1 a hogares a menos de 2 kilómetros de distancia del límite pues consideramos que es a esta distancia que la asignación del tratamiento podría ser dudosa (centros poblados en los límites podrían haberse expandido hasta sobrepasar el límite por un lado, en cuyo caso el tratamiento no variaría de forma discreta); esto nos permitirá analizar la sensibilidad de nuestros resultados y descartar posibles problemas importantes de asignación del tratamiento. Asimismo, en todas nuestras estimaciones incluímos la variable de altura al haber observado diferencias estadísticamente significativas en la sección anterior. La variable de pendiente se incluye para aumentar la precisión de los estimadores. Como se mencionó en una sección previa, bajo el diseño de regresión discontinua unidimensional la asignación del tratamiento se da a partir de que una covariable observable sobrepasa un umbral determinado. En este estudio, al observarse esta discontinuidad en el territorio (espacio latitud-longitud), empleamos un RD bajo un enfoque bidimensional, aproximándolo al caso unidimensional empleando polinomios de hasta cuarto grado para modelar las posibles 15

17 interacciones entre estas dos observables como es usual en dicha literatura. 4. Al observar los Cuadros 3 y 4, encontramos efectos persistente y robustos a las diferentes especificaciones, para ambas submuestras y bajo distintos valores de distancia del límite. Observamos además que las estimaciones que presentan significancia estadística a niveles de 1% para el logaritmo de consumo equivalente son las que incluyen el polinomio RD de aproximación de cuarto grado, mientras que el efecto para años de educación de la madre presentan una significancia estadística a niveles de 5%. El hecho de que las especificaciones bajo la inclusión del polinomio RD de aproximación de cuarto grado sean los que estén asociados a coeficientes de un mayor nivel de significancia, podría estar relacionado a la forma que poseen las zonas sobre las que se asentaron las diferentes culturas que estamos analizando en el presente trabajo.(ver Anexo 1). Los resultados negativos del efecto de estas culturas no resultan sorprendentes dado el desenlace histórico de estas culturas, siendo conquistadas por medio de violencia por parte de los españoles al defender su autonomía mediante el enfrentamiento bélico. Esto habría contribuído a una posterior mala asignación de recursos que retrace el progreso económico y en consiguiente la demanda y acumulación de capital humano. En la tabla 3, observamos que el efecto sobre el logaritmo del consumo equivalente es negativo y en promedio 11, 10 y 8% para centros poblados ubicados a 25, 50 y 75 kilómetros del límite, respectivamente, para el caso del polinomio RD de aproximación lineal en latitud y longitud. A medida que se restringe la muestra a hogares marginalmente más cercanos al límite, el nivel de significancia alcanza el 10%. Como se intuiría, la magnitud y significancia de estos efectos aumenta para la submuestra que excluye centros poblados a menos de dos kilómetros de distancia (Buffer 2) siendo ésta 13, 12 y 10% para centros poblados ubicados a 25,50 y 75 kilómetros del límite, respectivamente. 4 Esto es, denotando x como longitud y y como latitud, el polinomio cúbico sería expresado como (x + y) 3 = x + y + x 2 + y 2 + xy + x 3 + y 3 + x 2 y + xy 2 ). Donde x y y están expresadas como desviaciones con respecto de la media 16

18 Cuadro 3: Logaritmo del consumo equivalente Buffer 1 Buffer 2 <25 km <50 km <75 km <25 km <50 km <75 km Aproximación Lineal Latitud Longitud Cultura -0.11* -0.10* ** -0.12** -0.1* (0.06) (0.06) (0.05) (0.07) (0.06) (0.06) Aproximación Cúbica Latitud Longitud Cultura * * -0.12** (0.06) (0.05) (0.05) (0.06) (0.06) (0.06) Aproximación Cuarto grado Latitud Longitud Cultura -0.13** -0.14*** -0.13** -0.17*** -0.16*** -0.15*** (0.05) (0.05) (0.05) (0.06) (0.05) (0.05) Aproximación Cúbica Distancias Cultura -0.11* -0.1* -0.09* -0.13* -0.11* -0.11* (0.06) (0.06) (0.05) (0.07) (0.06) (0.06) Observaciones 7,814 11,112 11,880 7,012 10,310 11,078 (*) Coeficientes son reportados con errores estándar robustos entre paréntesis. (*) Incluye 3 categorías de edad: Infantes(0-4), Niños (4-14), Adultos (>15). (*) *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1 17

19 Cuadro 4: Educación de la madre Buffer 1 Buffer 2 <25 km <50 km <75 km <25 km <50 km < 75 km Aproximación Lineal Latitud Longitud Cultura ** -0.39** ** -0.4** (0.2) (0.17) (0.16) (0.22) (0.18) (0.17) Aproximación Cúbica Latitud Longitud Cultura ** -0.42** ** -0.43** (0.19) (0.2) (0.19) (0.20) (0.21) (0.21) Aproximación Cuarto grado Latitud Longitud Cultura ** -0.37** ** -0.39** (0.16) (0.16) (0.15) (0.17) (0.16) (0.16) Aproximación Cúbica Distancias Cultura -0.43* -0.46** -0.46** -0.45* -0.48** -0.48** (0.22) (0.19) (0.19) (0.24) (0.21) (0.21) Observaciones 7,121 10,073 10,751 6,397 9,349 10,027 (*) Coeficientes son reportados con errores estándar robustos entre paréntesis. (*) Incluye 3 categorías de edad: Infantes(0-4), Niños (4-14), Adultos (>15). (*) *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1 18

20 En el caso de la segunda especificación, la aproximación cúbica en latitud y longitud, el efecto es asimismo negativo, siendo menor el consumo de hogares dentro de la zona de influencia a 25, 50 y 75 kilómetros en 5, 9 y 10% respectivamente. Los resultados para la tercera apoximación serían coherentes con los previamente reportados, siendo menor el consumo de hogares dentro de esta zona en 13, 14 y 13% para hogares a 25, 50 y 75 kilómetros del límite, reportando niveles de significancia de hasta el 1%. Por último, la aproximación univariada del polinomio RD de grado 3 nos indica coeficientes de magnitud y sentido similar a las anteriormente reportadas, aunque a niveles de significancia del 10%. Al observar las mismas especificaciones para la segunda submuestra, observamos que los coeficientes asociados al parámetro de interés son consistentes con la primera submuestra y mayores, como esperado. Para el caso de la aproximación de cuarto grado se alcanzan niveles de significancia del 1% en todas las especificaciones. Los resultados indicarían que el modelo MCO base estimado pese a presentar efectos negativos al igual que el modelo RD, estaría subestimando su efecto. Para el caso de la educación de la madre, en la tabla 4 observamos que un efecto persistente del desarrollo de cultura sería 0.3, 0.38 y 0.39 años de educación menos que en hogares marginalmente fuera de la zona de influencia a 25, 50 y 75 kilómetros del límite. La magnitud de estos efectos para la segunda especificación es de 0.3, 0.43 y 0.42; para la tercera especificación 0.23, 0.36 y 0.37 para hogares a 25, 50 y 75 kilómetros del límite para ambos casos respectivamente. Por último, para la aproximación unidimensional se observarían coeficientes de 0.43, 0.46 y 0.46 para hogares a 25, 50 y 75 kilómetros del límite. Para esta variable de interés de observa que al utilizar la segunda submuestra hay una ligera variación en los coeficientes siendo los coeficientes de esta última submuestra ligeramente mayores. En la mayoría de las especificaciones, no se puede rechazar la hipótesis de que los coeficientes sean distintos de cero a 25 kilómetros del límite; mientras que a 50 y 75 kilómetros del límite se llegan a alcanzar niveles de significancia al 5%. 19

21 5.4. Ejercicios de Robustez Los coeficientes estimados podrían estar sesgados por dos razones principales: una distribución no homogénea de la población y la presencia de minas desproporcionada entre los grupos control y tratamiento. Con respecto al segundo punto, un análisis más detallado sobre la presencia de minas alrededor de los límites de extensión de estas culturas quedará pendiente un futuro. La idea principal detrás de este problema es que la presencia desproporcionada de minas en el grupo de tratamiento estaría induciendo un impacto negativo en el mismo, capturando así el efecto de ser centro poblado minero más no el de pertenecer a la zona de influencia de cultura. Por otro lado, el primer punto lo exploramos de dos maneras: (1) realizando un análisis de sensibilidad urbano/rural y (2) controlando por capitales de provincia en la muestra. La idea detrás de esta posible fuente de endogeneidad es que un efecto negativo podría deberse a una mayor proporción de hogares urbanos y de ciudades importantes tales como Huaraz en el grupo de control. El análisis de sensibilidad consistió en realizar el mismo set de regresiones presentadas pero restringiendo la muestra solo a hogares urbanos y luego a hogares rurales. Un número reducido de observaciones de centros poblados urbanos, sin embargo, descartó el análisis para este subgrupo. En el Anexo 6 presentamos el set de ecuaciones estimadas para la muestra de centros urbanos rurales. Los resultados sobre consumo del hogar son coherentes con los presentados previamente. El efecto de pertenecer a zona de influencia de cultura es negativo y significativo para hogares rurales marginalmente dentro de la misma, siendo este efecto en promedio mayor que el estimado para toda la muestra y presentando en varios casos niveles de significancia más altos. Para educación de la madre, sin embargo, encontramos efectos negativos mas no significativos, con excepción de algunas estimaciones que alcanzan una significancia del 10%. Asimismo, para analizar la posible endogeneidad por presencia de capitales de distrito, creamos una dicotómica para controlar por pertenencia a dicha capital (ver Anexo 7). Los resultados resultan consistentes con los resultados negativos de las otras especificaciones tanto para consumo per cápita equivalente como para educación de la madre y a niveles de significancia 20

22 mayores que aquellos empleando toda la muestra. La magnitud del efecto se mantiene a niveles similares. 6. Conclusiones Este estudio explora la posibilidad de efectos persistentes debido al desarrollo de culturas andinas pre-colombinas en la sierra norte del Perú durante el Periodo de Independencia Regional II. Para ello utilizamos un diseño de regresión discontinua tomando como referencia el mapa elaborado por el historiador Federico Kauffmann Doig, en colaboración con el Instituto Geográfico Nacional, basado en relatos de corregidores españoles durante el Virreinato del Perú. En promedio, encontramos que hogares pertenecientes a centros poblados ubicados en zonas en donde se desarrollaron culturas en el noreste del país, presentan un consumo equivalente menor en 10% aproximadamente y la educación de la madre es en promedio 0,4 años menor que en aquellos centros poblados ubicados en zonas en donde no se desarrollaron. Aún más, el sentido y la magnitud de dichos resultados son robustos a diferentes especificaciones proporcionando así evidencia microeconómica consistente con evidencia empírica proporcionada por estudios previos (Nunn, 2008; Dell, 2010). Efectos negativos del desarrollo de culturas en el nivel de consumo de los hogares estaría relacionado en línea con Acemoglu et al. (2001) a la presencia de un control español opresivo en estas áreas de influencia. Así, instituciones históricas con un estilo de administración exógeno al contexto dado el carácter bélico de estas culturas habría dado lugar a una mala administración de recursos por parte de dichas autoridades dado el establecimiento de instituciones extractivas que habría desincentivado la inversión y con ello reducido la rentabilidad de la misma reforzando así el efecto negativo de su establecimiento en dichas zonas (Banerjee y Dufflo, 2005; Bestley y Peerson, 2011). 21

23 Por otro lado, un bajo nivel de la educación de la madre estaría relacionado a varios factores. En primer lugar, una dotación de capital humano empobrecida por las masacres y rebeliones acaecidas por la lucha por la autonomía de las propias culturas de esa zona en contra de sus opresores incas y españoles. En segundo lugar por la pérdida del conocimiento adquirido con la experiencia de los siglos previos debido a la imposición española que al buscar reafirmar su dominio trataron de destruir todo lo anterior y establecieron típicamente instituciones extractivas en dichas zonas como es el caso de la mina de plata de los Conchuco. En suma, estos resultados no resultan sorprendentes dado el desenlace histórico de las culturas, como hemos mencionado previamente. Dichas culturas dado el largo periodo en el que se desarrollaron -al punto de convertirse en naciones principales durante este periodo- presentaban una fuerte autonomía y belicosidad ante cualquier agresión contra esta. De esta manera, para ser anexadas al Incanato, tuvieron que enfrentarse en múltiples luchas que no dieron fin a una conquista pasiva, sino que continuaron en constante rebelión. En este contexto, llegaron los españoles, quienes para poder dominar a estas culturas tuvieron que llevar a cabo cruentas masacres. Finalmente, quedará como agenda futura la mejora de la precisión de las variables geográficas (pendiente y altura) y del logaritmo de consumo equivalente debido a los supuestos de éste tomados para la deflactación espacial. Un análisis placebo de dichos efectos también podría confirmar la validez de dichos resultados. En adición, será relevante identificar posibles canales de persistencia que podrían haber inducido a estos efectos negativos mediante una sustentación histórica más detallada y cuantitativa en la medida de lo posible. Por último, será de interés investigar efectos sobre muestras más representativas como censos; y analizar estos efectos para otras culturas de este periodo. 22

24 Referencias [1] ACEMOGLU, D., JOHNSON, S. y ROBINSON, J.A (2001). The Colonial Origins of Comparative Development: An Empirical Investigation. The American Economic Review. Vol. 91(5). p [2] ACEMOGLU, D., JOHNSON, S., ROBINSON, J.A (2002). Reversal of Fortune: Geography and institutions in the Making of the Modern World Income Distribution. Quarterly Journal of Economics. Vol. 117(4). p [3] ACEMOGLU, D., JOHNSON, S. (2005). Unbundling institutions.journal of Political Economy. Vol. 113(5). p [4] ANG, J. (2013). Institutions and the long-run impact of early development.journal of Development Economics. Vol p [5] ANGRIST, J. y PISCHKE, J-S. (2009). Mostly Harmless Econometrics. Princeton University Press. [6] BANARJEE, A. y DUFLO, E. (2005). Growth Theory through the Lens of Development Economics. Handbook of Economic Growth. Vol. 1a, Amsterdam: Elsevier. [7] BANERJEE, A. y IYER, L. (2005). History, Institutions, and Economic Performance: The Legacy of Colonial Land Tenure Systems in India. The American Economic Review. w, Vol. 95(4). p [8] BESLEY, T. y PERSSON, T. (2011). Pillar of Prosperity: The Political Economics of Development Clusters. 1a Ed. Arizona: Princeton University Press. [9] CONLEY, T. (1999). GMM Estimation With Cross Sectional Dependence.Journal of Econometrics. Vol. 92. p [10] DEATON, A. (1997). The Analysis of Household Surveys: A Microeconomic Approach to Development Policy.Johns Hopkins University Press. 23

25 [11] DELL, M. (2010). The persistent effects of Peru s Mining Mita. Econometrica. Vol. 78(6). p [12] ESPINOZA, W. (1964). El curacazgo de Conchucos y la visita de Perú: Instituto Francés de Estudio Andinos [13] KAUFFMANN, F. (1978). Historia general de los peruanos: hasta a Ed. Lima: PEISA. [14] JUIF, D., BATEN, J. (2013). On the human capital of Inca Indios before and after the Spanish Conquest. Was there a Pre-Colonial Legacy. Explorations in Economic History. Vol. 50(2). p [15] LEE, D. y LEMIEUX, T. (2010). Regression Discontinuity Designs in Economics. Journal of Economic Literature, American Association. Vol. 48(2). p [16] MASON, J. (1961). Las antiguas culturas del Perú. México, DF: Fondo de Cultura Económica [17] NUNN, N. (2008). The long term effects of Africa s slave trades. The Quarterly Journal of Economics. Vol. 123(1). p [18] ROMER, P. (1986). Increasing Returns and Long-Run Growth. The Journal of Political Economy. Vol. 94(5). p [19] SALCEDO, E. (2012). Praehistoria Andina II. Peru: ECOTEC [13] SCHJELLERUP, I. (2005). Incas y españoles en la conquista de los chachapoya. Perú: Instituto Francés de Estudio Andinos [14] VENTUROLI, S. (2011). Los hijos de Huari. Perú: Fondo Editorial Pontificia Universidad Católica del Perú [22] WATANABE, L. (1995). Culturas preincas del Perú. Lima: COFIDE 24

26 7. Anexos Anexo 1: Mapa Independencia Regional II Anexo 2: Buffers geográficos 1 Anexo 3: Test de medias por centro poblado 25

27 Muestra ubicada según distancias Menos de 75 km del límite Menos de 50 km del límite Menos de 25 km del límite Dentro Fuera EE Dentro Fuera EE Dentro Fuera EE Altitud (188.6)** (173.6)*** (162.1)*** Observaciones Pendiente (1.64) (1.21)* (1.09) Observaciones (*)Coeficientes son reportados con los errores estándar corregidos por correlación espacial entre paréntesis (EE). (*). *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1 26