Objetivo General. Políticas Generales

Transcripción

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2 Objetivo General Esta Política ha sido creada con el objetivo de normar el ingreso de nuevos clientes y prospectos a través de nuestros agentes colocadores y/o administradores (en adelante agentes ) de KT Financial Group. Políticas Generales KT Financial Group entregará a disposición de sus agentes acceso a una plataforma CRM (en adelante Portal Partner ) de administración de prospectos, con el afán de cumplir con la presente política, permitiendo realizar una gestión adecuada y a la vez eficiente sobre cada uno de los prospectos contactados. El Portal Partner, será entregado a partir del cuarto mes de calendario luego de haberse firmado el contrato siempre y cuando este haya cumplido con los compromisos mínimos de clientes establecidos por KT Financial Group. Durante los tres primeros meses habiendo iniciada la relación contractual entre KT Financial Group y el agente, será este último el responsable de informar a su respectivo ejecutivo institucional la intención de ingresar un nuevo prospecto al sistema de CRM. El ingreso a la plataforma de administración de prospectos será realizado a través de la asignación de usuarios únicos, entregado por el Departamento Institucional. Un agente recibirá comisión, si el cliente ha sido previamente aceptado a través del Portal Partner o bien de su respectivo ejecutivo institucional. Todo prospecto proveniente de un agente, referido o ingresado al Portal Partner, será de propiedad exclusiva de KT Financial Group, teniendo la facultad de aceptarlo o rechazarlo según el cumplimiento de la presente política. Si un prospecto es rechazado, KT Financial Group renunciará a pagar cualquier tipo de comisiones pactadas con anterioridad.

3 Registro del Prospecto Todo prospecto deberá ser debidamente registrado a través del Portal Partner de administración de prospectos ya sea ingresado directamente por el agente o a través de su respectivo ejecutivo institucional. A través, de del Portal Partner, nuestros agentes podrán generar nuevos prospectos además de realizar tareas de seguimiento. Para acceder a nuestro Portal Partner, KT Financial Group entregará un nombre de usuario y clave único para cada agente al cuarto mes de calendario del acuerdo contractual. Estas claves serán enviadas al mail suscrito al contrato de agente con KT Financial Group. El ejecutivo Institucional asignado será el encargado de la capacitación operativa del sistema Portal Partner, durante la primera semana, luego de que el agente haya recibido sus respectivas claves únicas. Proceso de Aceptación o Rechazo de Prospecto KT Financial Group tendrá la facultad de aceptar o rechazar a cualquier prospecto de no cumplir con los requisitos mínimos de aceptación establecidos en la presente política. El plazo de envío de aceptación o rechazo será de 48 horas hábiles luego de ingresar o referir a un nuevo prospecto. Dicha aceptación o rechazo será notificada formalmente vía o bien a través del sistema Portal Partner. Gestión de Prospecto Establecer normas claras sobre la gestión de prospectos es fundamental para evitar conflictos de interés entre ejecutivos internos de la compañía y nuestros agentes. A raíz de esto, se ha creado una serie de parámetros cuantificables, con el afán de alinear los intereses de la fuerza comercial interna y nuestros agentes. Es importante tener en cuenta que esta política busca identificar, en primera instancia, qué prospectos generados por nuestros agentes, no pertenecen a nuestras actuales bases de prospectos; en segunda instancia, si, habiendo sido ingresados, están siendo actualmente gestionados por nuestros ejecutivos internos.

4 Casos de Aceptación o Rechazo Si un Ejecutivo Comercial interno, perteneciente a cualquiera de nuestras subsidiarias, o bien un agente desea gestionar un prospecto y este último es actualmente propiedad de uno u otro se deberán respetar ciertas políticas de propiedad, creadas con el fin de evitar un potencial conflictos de interés. - Casos de Aceptación Se Aceptará si el prospecto no cuenta con gestión directa en los últimos 2 meses o si está calificado en estado de archivado, no ubicable, no interesado en el CRM. - Casos de Rechazo Se Rechazará Si el prospecto tiene gestión directa en los últimos 2 meses. Definiciones: Una gestión directa es considerada como: Llamadas debidamente registradas en el programa de CRM. Mail personalizado debidamente registrado en el programa de CRM. Tener reuniones debidamente agendadas en el programa de CRM. No se consideran gestiones directas: Mails masivos. Llamadas no registradas en el programa de CRM de Administración de prospectos. Mails enviados a través de correo personal o corporativo. Excepciones: - En caso de un prospecto proveniente del agente administrador sea rechazado, por estar siendo gestionado por un ejecutivo interno, el prospecto podrá solicitar a través de un mail escrito, dirigido al ejecutivo interno que no tiene intenciones de invertir a título personal, manifestando querer ser administrado por el agente administrador. - Si un prospecto referido de cualquier cliente generado por un agente administrador y/o colocador llega por los siguientes canales: vendedor web, demo, llamada o reunión inbound, deberá ser re direccionarlo al departamento institucional, para que este último se la persona encargada de gestionarlo.

5 Arbitro Designado En caso de existir un conflicto de interés entre un ejecutivo interno y un agente relacionado a la propiedad de un prospecto determinado, el árbitro designado será el Jefe del Departamento de Compliance de cualquiera de las subsidiarias de KT Financial Group a la cual pertenezca el prospecto. En este punto se evaluarán 2 puntos relevantes a validar: 1. Primero, si el cliente ya existía. 2. Segundo, si el cliente ha tenido gestiones superiores a 2 meses. 3. El origen del prospecto. Firmas Firma Representante KT Financial Group Firma Representante Legal CRISTOBAL FORNO MARTÍNEZ Nombre Representante KT Financial Group Nombre Razón Social Fecha Fecha