Dr. Santiago Irigoyen Díaz Fiscal Superior Penal Titular del Distrito Judicial de Arequipa

Transcripción

1 Dr. Santiago Irigoyen Díaz Fiscal Superior Penal Titular del Distrito Judicial de Arequipa

2 LA INVESTIGACION FISCAL Y SUS ESTRATEGIAS DILIGENCIAS PRELIMINARES ACTOS DE INVSTIGACION INVESTIGACION PREPARATORIA - FORMULACION DE ACTAS

3 INTRODUCCION AL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

4 Argentina Guatemala Costa Rica El Salvador Venezuela Chile Paraguay Bolivia Ecuador Honduras Perú

5 MODELO ACUSATORIO: (GARANTISTA- ADVERSARIAL) (EL MINISTERIO PUBLICO ASUME COMPETENCIA EXCLUSIVA PARA INVESTIGAR LOS DELITOS RESERVANDO LA FACULTAD DE JUZGAR AL JUEZ) Existe un Fiscal, un juez, un agraviado (actor civil) y defensores Es necesaria la acusación del Ministerio Publico que actúo durante la investigación bajo el Principio de Objetividad El Juez examina la prueba y en base a ella emite fallo El acusado tiene asegurado el irrestricto derecho del defensa Entre otros principios. Entre otros principios.

6 SISTEMA ACUSATORIO El Nuevo Código Procesal Penal se inspira en el Mandato constitucional respeto y garantía de los Derechos fundamentales de la persona, busca Establecer un equilibrio entre los derechos y las Facultades de persecución y sanción penal del Estado a través de sus órganos competentes, Ello se fundamenta en los siguientes principios: OBJETIVIDAD O R A L I D A D C O N T R A D I C I O N I N P A R C I A L I D A D P R E S U N C I O N DE LA INOCEN- CIA P U B L I C I D A D I N M E D I A C I O N DEBIDO PROCESO DEFENSA LEGALIDAD IGUALDAD

7 El Fiscal: Conduce ADECUADAMENTE la investigacion - exclusion-irregularidades Interviene en TODO el desarrollo del proceso Emite DISPOSICIONES, PROVIDENCIAS y REQUERIMIENTOS DISPONE conduccion compulsiva

8 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado

9 La investigación es única, dinámica, flexible y realiza bajo la dirección del Fiscal. Al existir una sola etapa de investigación, ya no tienen lugar las medidas coercitivas pre jurisdiccionales. Cuando el Fiscal requiera alguna medida coercitiva urgente, la solicitará al Juez.

10 LA INVESTIGACION FISCAL

11 EL CRIMEN PERFECTO NO EXISTE EXISTEN INVESTIGACIONES IMPERFECTAS.

12 ETAPA PREPARATORIA La Policía interviene como órgano de auxilio, está obligada a prestar apoyo al M.P., podrá recibir denuncias e intervenir en diligencia preliminares, debiendo dar cuenta inmediata al Fiscal Corresponde al Fiscal dictar las instrucciones pertinentes y controlar que el apoyo policial se realice dentro del marco constitucional y el respeto de los derechos fundamentales.

13 ESTRATEGIA DE INVESTIGACION Esta se encuentra determinada en su dirección y responsabilidad del Fiscal. así, se entiende que este funcionario debe contar con el apoyo constitucional y legal de la Policía Nacional, policías pesquisas que deben cumplir su labor técnica, debe contar adicionalmente a su presencia en el lugar de los hechos, lugar de la escena del crimen con personal de criminalística, del Instituto de medicina legal que coadyuve al ejercicio de su función de forma técnica. Esta presencia como debe brindar los insumos necesarios para determinar las liminares estrategias en f unción de las liminares y múltiples hipótesis en relación al caso en concreto, investigación tendiente a validar o desechar una causa probable.

14 Por su puesto, estos deben adecuarse a los límites en la actividad investigatoria, teniendo en consideración que la víctima es una persona sujeto de derechos y con interés, que tiene derecho a la tranquilidad, a su vida privada y a su intimidad. La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha señalado que el respeto a los derechos humanos constituye un límite a la actividad estatal, lo cual es válido para todo órgano o funcionario que se encuentre en una situación de poder, en razón de su carácter oficial respecto de las demás personas. (Caso Aguirre Roca, Rey Terry y Revoredo Marsano vs. Perú, fundamento 68).

15 Actualmente en la investigación se debe tender a cautelar los derechos de las personas imputadas, así como también los derechos de las victimas. Nuevo patrón en el rol de investigación. También es evidente que los nuevos marcos de investigación imponen varias obligaciones al Fiscal, como: 1.- Derecho a ser informado. (art a, 95.2 y siguientes del N.C.P.P. 2.- Derecho a recibir trato digno. (art. 95.3, art. X.3 del N.C.P.P.) 3.- Derecho de Protección 4.- Derecho de participación (agraviado o como actor civil. art D, art. 104 CPP)

16 CONDUCCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN Y RELACIÓN DEL FISCAL CON LA POLICÍA

17 Diligencia Policial Base Legal Rol del Fiscal Base Legal La PNP, sin necesidad de orden del Fiscal, puede realizar: 1.-INSPECCION 2.- PESQUIZA Ello del lugar, cosa persona, rastros, efectos materiales (según corresponda) respecto de quien existe fundado motivo de su relación con la comisión de un ilícito (practicado a efectos de reunir o asegurar los elementos de prueba). Art. 208,1 CPP ART CPP Art CPP ART.67.2 CPP Tomado conocimiento por comunicación policial o queja de un ciudadano de INSPECCIOM o PESQUIZA, deberá cuidar que esta (s) se haya (n) llevado a cabo respetando la dignidad de la (s) persona (s), la misma que debe haberse efectuado con criterios de razonabilidad y proporcionalidad, en tal situación deberá proceder al levantamiento del acta correspondiente. Art. 210 del CPP Art 1.3 de la Directiva para el desempeño funcional de los Fiscales en Aplicación de los artículos 205 al 210 del Código Procesal Penal La PNP, sin necesidad de orden del Fiscal, puede: Efectuar RETENCIÓN personal cuando resulte necesario para el adecuado control de identidad hasta por 4 horas. Art. 209, 1 CPP Art CPP El fiscal debe verificar que La Retención de la persona intervenida sea legal es decir verificara las razones, el tiempo de su permanencia en la dependencia policial, que no haya sido ingresa a las celdas o calabozos y verificara los actos efectuados en atención a su retención, disposición de toma de huellas digitales, requisitorias, en su caso, debiendo constar en el acta respectiva,en su caso, los detalles pertinentes del CPPP Art 1.1 y 1.4 de la Directiva para el desempeño funcional de los Fiscales en Aplicación de los artículos 205 al 210 del Código Procesal Penal Diligencias urgentes e imprescindibles Art.67.1 Art. 68 El fiscal deberá haber dado instrucciones, como conductor de la investigación para la efectivizacion de las fuentes de prueba. Debe dar instrucciones a la Policía para que al imputado-investigado, hacerle conocer sus derechos y asegurar la presencia de su Abogado defensor asegurando el levantamiento de las actas respectivas. Art C.P.P.

18 Así, debemos indicar que la labor conjunta que realiza el fiscal y policía esta sujeta a diversos principios y garantías que, según lo ha expresado El Tribunal Constitucional. STC PHC-TC. Caso Fernando Cantuarias Salaverry. Fundamento Nro 30, proscriben: A) Actividades caprichosas, vagas infundadas desde una perspectiva jurídica. B) Decisiones despóticas, tirantes y carentes de toda fuente de legitimidad. C) Lo que es contrario a los principios de razonabilidad, y proporcionalidad jurídica.

19 LA DILIDENCIAS PRELIMINARES Tiene un plazo de duración de 20 días naturales, salvo que se produzca la detención de una persona, no obstante ello, el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación: Inicio: Denuncia, informe policial o de oficio por el Ministerio Publico. Desarrollo: Realización de la diligencias iniciales o preliminares de investigación por el Ministerio Publico o por la policía (por encargo del fiscal). Fin: El fiscal decide si formaliza la investigación preparatoria, dispone el archivo definitivo o provisional de la denuncia, reserva provisional de las investigaciones hasta el cumplimiento de un requisito de procedibilidad por parte del denunciante o bien aplica un criterio de oportunidad.

20 ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN Los actos iniciales de investigación están determinados en función de cada caso en concreto. El Fiscal debe de determinar cuales son estos advirtiendo la pertinencia de los mismos. Así también, en estos actos iniciales, el Fiscal puede requerir, para su acopio, la colaboración en apoyo de la Policía Nacional, quienes en caso de tomar conocimiento de hecho delictivo deberán poner inmediatamente en conocimiento del Fiscal y en caso de actuar actos de investigación efectuaran un informe policial al Fiscal.

21 Estos actos liminares constituyen la primera fase a la presentación de una denuncia, se puede indicar además que estas se practican bajo la estricta dirección del Fiscal dentro del plazo legal 20 días, fecha en la que deberá determinar este si tiene un caso o no, causa probable que determinara, al advertir suficientes elementos de convicción del delito así como la posibilidad de identificación de los autores o participes, la decisión de seguir investigando y formalizar la investigación preparatoria. Estos actos se realizan en función de la noticia criminis, la promoción de la investigación es de parte o de oficio.

22 ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN Estas tienen como fin determinar liminarmente la necesidad de actuación del Fiscal o de la Policía, para ulteriormente el Fiscal determinar o no la formalización de investigación preparatoria: 1.- Disponer diversos actos de investigación pertinente. 2.- Disponer actos Urgentes o irremplazables. 3.- Asegurar elementos materiales de la comisión del hecho delictivo. 4.- Constituirse al lugar de los hechos con personal especializado.

23 5.- Individualizar a las partes involucradas. 6.- Acopiar la documentación pertinente. 7.- Levantar las actas pertinentes. 8.- Disponer se practiquen las pericias pertinentes 9.- Disponer que se realicen las manifestaciones correspondientes Comprobar el domicilio del imputado Requerir datos de identificación del imputado.

24 No debe descuidarse que en todas las diligencias preliminares debe observarse la adecuada CADENA DE CUSTODIA, corresponde al rendimiento total de las responsabilidades personales comprometidas respecto de la custodia y protección de las evidencias desde su hallazgo hasta su presentación en juicio. Este procedimiento garantiza que la evidencia no se altere y por lo tanto no sea desestimada o cuestionada en juicio. Existen reglas para asegurar y levantar la evidencia: RECONOCERLA PROTEGERLA FIJARLA FOTOGRÁFICAMENTE FIJARLA PLANIMÉTRICAMENTE DESCRIBIRLA INTERPRETARLA

25 CRITERIOS QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA EN LA INVESTIGACIÓN 1. Oportunidad 2. Diligencia 3. Prontitud 4. Imparcialidad 5. Minuciosidad 6. Protección 7. Representación de los familiares 8. Establecimiento de un equipo de trabajo

26 DESCRIPCION DE LAS FASES DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL CONOCIMIENTO DEL HECHO CONPROBACION DEL HECHO

27 HIPOTESIS QUE DEBEN PLANTEARSE A LA COMPROBACION DEL HECHO HIPOTESIS SOBRE LA VICTIMA HIPOTESIS SOBRE EL AUTOR HIPOTESIS SOBRE LAS CIRCUNSTANCIAS DE LOS HECHOS Y MEDIOS DE LOS DENUNCIADOS

28 FASES DEL PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACION DEFINIR EL PROBLEMA A INVESTIGAR FORMULACION DE LA HIPOTESIS

29 BUSQUEDA Y OBTENCION DE INFORMACIONES ANALISIS DE LOS DATOS E INFORMACIONES CONCLUSIONES Y ELABORACION DE LA TEORIA DEL CASO

30 TABLA DE CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO HECHOS TEORIA JURIDICA SELECCIONADA SUBSUNCION DE LOS HECHOS EN CADA UNO DE LOS ELEMENTOS DE LA TEORIA JURIDICA SELECCIONADA EVIDENCIAS Aquí se redacta las proposiciones fácticas. Recuerden que los detalles son: Importantes, no deje nada por sentado. Aquí se identifica de la teoría jurídica a ser aplicada en el caso: 1.- Elemento del delito. 2.- Atenuantes. 3.- Agravantes. 4.- Eximentes. Aquí cada elemento que configura o descarta algún elemento de la teoría jurídica seleccionada descansa en varias proposiciones facticas. Es el material probatorio que permite establecer la veracidad de los hechos. Observe que cada hechos o proposición factica debe descansar en dos o mas evidencias

31 EQUIPO DE TRABAJO DE INVESTIGACION BIOLOGO ODONTOLOGO QUIMICO PSICOLOGO FISICO ANTROPOLOGO

32 FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Estos se encuentran determinados por el cumplimiento de los requisitos de procedibilidad para la promoción de la acción a nivel preparatorio, estos son independientemente de los que por materia especializada les corresponde informes técnicos: 1.- La existencia de indicios reveladores de la existencia de un delito. 2.- Que la acción penal no haya prescrito 3.- Que se haya individualizado al presunto autor.

33 DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Tienen que haber suficientes elementos de convicción en la etapa preliminar para que en esta etapa se proceda a formalizar la acusación, aquí tenemos las declaraciones, las testimoniales, las pericias, la copia de fuente documental, las inspecciones y reconstrucciones y demás pruebas especiales como necropsias, entre otras, que son pruebas ulteriores, estos actos sirven para solidificar mi posición para formalizar mi acusación ejemplo tengo una pericia balística q tenga como resultado esto lo llevare en el juicio para ratificar el contendido de la pericia y que acreditan las formas técnicas de cómo se realizo, todo esto dentro de lo plazos preceptuados ya sean en casos de plazos simples.

34 ACTOS DE INDAGACIÓN (PRIMEROS ACTOS) El Fiscal y el pesquiza, ante el hecho en concreto a investigar, deben formar sus primeras hipótesis del a fin de propender a determinar sus ulteriores componentes de la teoría del futuro o eventual caso, así debe: FACTICO.- Identificación de los hechos relevantes JURIDICO.- Encuadramiento de los hechos al tipo penal. PROBATORIO.- Permite establecer cuales son las pruebas pertinentes.

35 Así, debe quedar claro que debe buscarse los indicios, considerados como signos de apariencia y alta probabilidad de que exista una cosa, lo cual es distinto a la evidencia que es cualquier clase de materia o medio que aclara o confirma la verdad de cada hecho o punto de litigio. Existe un tratamiento criminalistico de la evidencia, como sigue: BÚSQUEDA HALLAZGO RECONOCIMIENTO FIJACIÓN INTERPRETACIÓN LEVANTAMIENTO EMBALAJE SELLADO ETIQUETADO TRANSPORTE