INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO DE ACTUALIZACION APERTURA DE CUENTA PERSONA NATURAL

Transcripción

1 DEL FORMATO DE ACTUALIZACION APERTURA DE ELABORÓ REVISÓ APROBÓ DIEGO LOPEZ V. GISELA MAZA DE HOYOS TERESITA ARANGO ARANGO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO GERENTE DE AUDITORIA INTERNA Y CALIDAD JUNTA DIRECTIVA FIRMA FIRMA FIRMA

2 Gestión Clientes 3 Juli de de OBJETIVO Presentar las indicacines para btener el cmplet y crrect diligenciamient del Frmat de Actualización de Apertura de Cuenta y sus Anexs. 2. ALCANCE Este instructiv esta dirigid a tds ls funcinaris de la Cmpañía, en especial a ls Cmisinistas de Blsa y pr su intermedi a ls Clientes. 3. DEFINICION Frmat de Apertura de Cuenta: Frmat diseñad y adptad cm mecanism del Sistema Integral para la Prevención y Cntrl del Lavad de Activs, cn el fin de de btener infrmación que permita un cncimient efectiv, eficiente y prtun de tds ls clientes actuales y ptenciales. 4. ESTRUCTURA DEL FORMATO Está cnfrmad pr ls siguientes camps susceptibles de cambis actualización: Prtada 1. Dats del Titular 2. Infrmación Financiera 3. Persnas autrizadas para impartir Órdenes y Firmar Pagina Interir 4. Estrategia de Inversión 6 Perfil Financier del Cliente 6A Categrización del Cliente (Decret 1121 de 2008) Registr de Firmas Autrizadas Infrme del Cmisinista Respnsable Cnfirmacines Autrizacines y Observacines de la Sciedad Cmisinista Se deben diligenciar tds ls camps del frmat. En el event en que el ptencial Cliente n cuente cn la infrmación slicitada, se deberá cnsignar dicha circunstancia en el espaci crrespndiente. Ls camps n utilizads que n apliquen, deberán anularse trazand una línea diagnal que cupe ess espacis. En su defect, ests deberán ser anulads pr el Asistente de Aperturas, clcand el sell ANULADO espaci en blanc. A cntinuación se indica pas a pas cóm diligenciar cada camp del Frmat:

3 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 ENCABEZADO Cliente de: El Cliente debe señalar cn una (X) equis si tiene desea abrir Cuenta(s) en la Cmpañía, en ls Fnds de Inversión Clectiva en ls Fnds de Capital Privad. Fecha de Recibid El Asistente de Aperturas debe clcar la fecha en que recibió efectivamente la Apertura del Cliente. Fecha El Cmisinista de Blsa debe Indicar la fecha (dd/mm/aaaa) de diligenciamient del frmat. Ciudad El Cmisinista de Blsa indicara la Ciudad de la Sucursal de Prfesinales de Blsa a través de la cual se vincula el Cliente. Númers de Cuentas Númer de Encarg en ls Fnds de Inversión Clectiva: Camps a diligenciar pr funcinaris del área Operativa en la Cmpañía de la siguiente manera. Camps a diligenciar pr funcinaris del área Operativa de la Cmpañía de la siguiente manera: Para Clientes de PROFESIONALES DE BOLSA, el Asistente de Aperturas debe clcar en el espaci N. Winsib, el númer de cuenta asignad pr el sistema. Para Clientes de APT, el Asistente de Aperturas debe clcar en el espaci N. APT el númer de cuenta asignad pr el Directr Operativ de APT.

4 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Para tds ls Clientes, el Asistente Operativ clca en el espaci N. Deceval el númer de la subcuenta del Cliente creada en Deceval. Para tds ls Clientes, el Asistente Operativ clca en el espaci N. DCV el númer de la subcuenta del Cliente creada en DCV. Nta: Si un Cliente tiene va a manejar distintas cuentas, tds ls númers de las mismas deben ser registrads en ests camps según crrespnda. SECCION 1. DATOS DEL TITULAR (Camps a diligenciar pr el Cliente) 1er Nmbre, Otrs Nmbres, 1er Apellid, 2d Apellid, N. y Tip de Identificación, Fecha y Lugar de Expedición, Fecha y Lugar de Nacimient: Registrar tal cm aparecen en el dcument de identidad. Estad Civil y Sex: indicar el estad civil y géner crrespndiente. Dirección de Residencia, Barri, Ciudad, Departament, Teléfn y Celular: indicar ls dats actuales de ubicación. Dirección de Oficina, Barri, Ciudad, Departament, Teléfn y Fax: indicar ls dats actuales del siti dnde labra el Cliente. Enví de Crrespndencia: Indicar pr cual medi desea recibir dcumentación infrmación de la Cmpañía (ficina, residencia crre electrónic). Nacinalidad: Indicar si el Cliente es Clmbian Extranjer cn dmicili en Clmbia en el Exterir y el País de Origen. Autrización de Acces al Sistema Web y crre electrónic: El cliente indicará el tip de peracines que realizará a través del sistema Web de la Cmpañía.

5 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Ocupación, Ofici: Indicar las labres realizadas, que cnstituyen su principal fuente de generación de ingress, n necesariamente debe crrespnder a la Prfesión del mism. Prfesión: Revelar ls estudis realizads pr el Titular, que pueden crrespnder n, a la actividad ecnómica de la cual devenga su principal fuente de ingress. Tip de Orden (Verbal Escrita): indicar el tip de órdenes que impartirá el Cliente. Actividad (Independiente Dependiente): Señalar si desarrlla su actividad ecnómica de manera independiente, si está vinculad labral cntractualmente cn una Empresa un Tercer. Empresa dnde trabaja: indicar el nmbre de la empresa para la cual trabaja. Carg Actual: indicar el carg actual desempeñad en su lugar de trabaj. PEPS: Persnas Públicamente Expuestas, se aplica a aquellas persnas que desempeñan cargs actividades de recncimient públic en el país. Indicar si se realiza el manej de recurss públics, si se tiene algún grad de pder públic si se gza de recncimient públic. Actividad Ecnómica: Señalar la casilla que identifique la actividad principal desarrllada pr el cliente cm Asalariad, Dependiente Independiente mediante la cual genera el mayr mnt de sus ingress. Códig Actividad Ecnómica: Indicar el códig CIIU de la actividad ecnómica desarrllada. Nta. Si el Cliente indica la misma dirección, teléfn, etc., tant en ls camps crrespndientes a la infrmación de la residencia cm en ls del siti de trabaj, se debe verificar si el Cliente trabaja Independiente, cas en el cual est pdría ser nrmal, de l cntrari se debe slicitar explicación escrita de esta situación al Cliente. SECCION 2. INFORMACIÓN FINANCIERA (Camps a diligenciar pr el Cliente) Ttal Activs: registrar el valr de ls bienes pseíds; Ttal Pasivs: indicar el valr de las deudas; Patrimni: crrespnderá a la diferencia entre Activs y Pasivs. Si el sprte es la Declaración de Renta, ver el siguiente cuadr:

6 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 INFORMACION FINANCIERA BASADA EN DECLARACION DE RENTA Activs Pasiv Nmbre del Camp en el Frmat Apertura de Cuenta Patrimni Ingress Mensuales Prmedi Otrs Ingress (Originads pr actividades diferentes a la principal) - ANUALES Egress Mensuales Prmedi Utilidad Mensual Prmedi Declaración de Renta Añ Grvable 2007 Declaración de Renta Añ Grvable 2006 N. Frmulari Renglón N. Frmulari Renglón 110 Ttal Patrimni Brut Ttal Patrimni Brut Ttal Patrimni Brut Ttal Patrimni Brut Pasivs Pasivs Deudas Deudas Ttal Patrimni Líquid Ttal Patrimni Líquid Ttal Patrimni Líquid Ttal Patrimni Líquid Ttal Ingress Bruts Operacinales Ttal Ingress Recibids pr cncept de Renta Ttal Ingress Bruts N Operacinales + Intereses y Rendimients Financiers Ingress pr Ganancias Ocasinales (Ttal Csts + Ttal Deduccines) ( ) 110 Ttal Ingress Bruts Operacinales Ttal Ingress Recibids pr cncept de Renta Ttal Ingress Bruts N Operacinales + Intereses y Rendimients Financiers Ingress pr Ganancias Ocasinales (Ttal Csts + Ttal Deduccines) 210 Ttal Csts y deduccines Ttal Csts y deduccines 45 Diferencia entre Ingress y Egress. Diferencia entre Ingress y Egress ( ) Ingress Mensuales: incluir de acuerd al certificad de Ingress y Retencines según ls renglnes crrespndientes de la Declaración de Renta del últim añ gravable, la prción crrespndiente. Egress Mensuales: según la infrmación financiera presentada según ls renglnes crrespndientes de la Declaración de Renta del últim añ gravable, incluir la prción crrespndiente. Utilidad Mensual: Crrespnde a la diferencia entre ls Ingress y ls Egress Mensuales. Otrs Ingress (Cncept): Registrar Ingress recibids, diferentes a ls riginads en las actividades ecnómicas desarrlladas nrmal y periódicamente y su rigen. Incluir ls recurss recibids pr el Titular, prduct de la Venta de Bienes Muebles Inmuebles que cnfrmen sus Activs Fijs ls Ingress Extrardinaris percibids pr herencias y legads, lterías, etc. Origen de ls recurss empleads en las peracines (Prpis, de Tercers): Especificar las actividades medis que le han permitid btener ls ingress cn ls cuales ha incrementad su patrimni y que ttal parcialmente dispne para invertir a través de Prfesinales de Blsa. Indicar cn una equis (X) si se trata de recurss prpis de Tercers diferentes al Titular. En este últim cas, se deben diligenciar tds ls dats del tercer en la sección 3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR y adjuntar la dcumentación del Tercer requerida. Se requiere cncer el rigen de ls ingress, ya sean prvenientes de una relación labral, cntractual, cmercial empresarial realizada pr el Cliente, de manera dependiente independientemente y de frma habitual esprádica cmprbables. Pr cnsiguiente ls

7 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Ahrrs n sn rigen de recurss, sn prduct de cnservar ingress btenids pr actividades ecnómicas, que sn las que se requiere cncer. Entidades Financieras, Fnds y Otrs, Ciudad, País, Tip de Cuenta N. Cuenta, Mneda: indicar la infrmación de las cuentas que psee el Titular. Nta: Si el titular de la cuenta es un menr de edad y n tiene cuentas bancarias, en este camp se clcarán las cuentas que psea el Ordenante el Representante Legal. Régimen Tributari: indicar el régimen tributari de Renta, Iva y Retención en la Fuente al que pertenece el Titular. SECCION 3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR. (Camps a diligenciar pr el Cliente) Registrar la infrmación que de las persnas se slicita en este camp. Diligenciar si el Titular designa Ordenantes Representante Legal para impartir órdenes a su nmbre, si el Titular es un menr de edad si ls recurss que se van a emplear prvienen de un Tercer.

8 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Diligenciar una clumna para cada una de las persnas autrizadas indicand: Calidad del autrizad: Ordenante cn Facultades Amplias, Ordenante cn Facultades Limitadas, Representante Legal, Segund Titular, Tercer. En cnsideración al númer de titulares de una Cuenta, se pueden clasificar en: 1. CUENTAS INDIVIDUALES Cuenta abierta a nmbre de un únic titular, en la que frecuentemente se autriza a un tercer para hacer dispsicines de las sumas depsitadas, sin que est evidencie una supuesta c-titularidad. 2. CUENTAS COLECTIVAS Cuenta creada a nmbre de ds más persnas, dnde cualquiera de ellas puede dispner del prtafli que la cnstituye. Dependiend de ls vínculs establecids entre ls ctitulares y las estipulacines fijadas para el manej de ls recurss depsitads en ellas, pueden revestir distintas mdalidades. 2.1 Cuenta de Manej Cnjunt Segund Titular (Anterirmente denminada Cuenta Mancmunada) Cuenta que ascia al TITULAR Y a tras persnas cm c-prpietarias de un mism prtafli. Estas cuentas presentan las siguientes características: - Se crean a nmbre de ds más persnas, que sn ls c-titulares de una cuenta única. - La dispnibilidad del prtafli puede crrespnder en su ttalidad, cnjunta separadamente, a cada c-titular de esa cuenta única. - Las órdenes pueden ser dadas válidamente pr cada un de ls c-titulares, al pertenecer el prtafli a cada un de ells en su ttalidad. - Pr cada titular de la cuenta debe existir un frmat de Apertura diligenciada en su ttalidad ya que ls ds Titulares de esta cuenta deben haber firmad el cntrat de administración de valres. Desde el punt de vista de la autrización impartida pr un TITULAR, para que una más persnas, llamadas usualmente ORDENANTES, manejen dispngan de ls recurss de su cuenta individual, deben cnsiderarse las siguientes tips de autrizacines: 1. ORDENANTE Es la persna autrizada pr el Titular para dar órdenes en cualquier tip de peración (venta, cmpra, reinversión, cancelación, etc.).

9 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Al Ordenante le crrespnde ser el: - Apderad que puede dispner de ls recurss en nmbre y pr cuenta de su Mandante quien es el únic TITULAR. - Persna que actúa exclusivamente en calidad de Mandatari del Titular de la cuenta. - Individu que NO es c-titular que NO que pueda cnsiderarse Titular jurídic de la cuenta. - Sujet(s) quien quienes simplemente tienen autrizada su firma. TIPOS DE ORDENANTES: - Ordenante cn Facultades Amplias: Sus facultades incluyen la realización de td tip de actividades e inversines, incluyend entre tras, la firma de ls dcuments requerids para ejecutarlas órdenes impartidas, así cm dispner de ls recurss del Titular mediante retirs y transferencias. - Ordenante cn Facultades Limitadas: Sus facultades se encuentran restringidas únicamente a impartir órdenes e instruccines para la realización y liquidación de inversines pr cuenta del Titular. En esa medida, N pdrá retirar recurss del Titular ni autrizar el traslad de ls misms a tras cuentas a Tercers. 2. SEGUNDO TITULAR Persna que puede dispner autónmamente de ls títuls del prtafli a nmbre del Titular a su nmbre. El Segund Titular es el: - Sujet autrizad pr el Titular de la cuenta, a perar el prtafli de su Mandante, a nmbre del Titular a su prpi nmbre. - Ordenante que puede impartir órdenes de clcar el Prtafli a nmbre del Titular a su prpi nmbre, per siempre a nmbre de una sla persna. 3. TERCEROS Si el Titular depende ecnómicamente de un Tercer sus recurss prvienen de tra persna, debe diligenciar la infrmación que de él se slicita. Nmbres, Apellids, N. Identificación y Tip, Lugar y Fecha de Nacimient, Estad Civil, Dirección Residencia, Teléfns Residencia: Registrar tal cm aparecen en el dcument de identidad y cnfrme a la realidad actual. Relación cn Titular: Indicar el víncul familiar, legal, etc. de la persna autrizada cn el Titular.

10 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Independiente Dependiente: Señalar si desarrlla su actividad ecnómica cm independiente, si está vinculad labral cntractualmente cn una Empresa un Tercer. Ocupación, Ofici: Indicar las labres realizadas, que cnstituyen su principal fuente de generación de ingress, n necesariamente debe crrespnder a la Prfesión del mism. Empresa dnde trabaja: indicar el nmbre de la empresa tercer cn quien trabaja. Dirección Oficina: indicar la dirección del siti dnde trabaja. Activs: registrar el valr de ls bienes pseíds; Pasivs: indicar el valr de las deudas. Si el sprte es la Declaración de Renta, ver cuadr INFORMACION FINANCIERA BASADA EN DECLARACION DE RENTA. Indicar el valr de ls Ingress Anuales, de acuerd al certificad de Ingress y Retencines según ls renglnes crrespndientes de la Declaración de Renta del últim añ gravable. Registrar el valr de ls Egress Anuales, según la infrmación financiera presentada según ls renglnes crrespndientes de la Declaración de Renta del últim añ gravable. Otrs Ingress. Registrar Ingress recibids, diferentes a ls riginads en las actividades ecnómicas desarrlladas nrmal y periódicamente. Incluir ls recurss recibids pr el Titular, prduct de la Venta de Bienes Muebles Inmuebles que cnfrmen sus Activs Fijs ls Ingress Extrardinaris percibids pr herencias y legads, lterías, etc. Origen de ls Recurss. Especificar las actividades medis que le permiten le han permitid btener ls ingress cn ls cuales ha incrementad su patrimni. Actividad Ecnómica: indicar el códig de actividad ecnómica desarrllada. Cuenta Bancaria: indicar el Banc, númer y tip de cuenta que psee. Tip de Orden: indicar el tip de rden que está autrizad a impartir. Se requiere cncer el rigen de ls ingress, ya sean prvenientes de una relación labral, cntractual, cmercial empresarial realizada pr el Cliente, de manera dependiente independientemente y de frma habitual esprádica cmprbables. Prducts Autrizads: Indicar ls prducts en mneda legal, que autriza realizar a ls Ordenantes, al Representante Legal, a su nmbre. Realiza Operacines en Mneda Extranjera? Si _ N_. Indicar, si el Titular, ls Ordenantes Representante Legal realizarán a su nmbre, peracines en mneda extranjera a través de la Cmpañía.

11 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 SECCION 4. ESTRATEGIA DE INVERSIÓN. (Camps a diligenciar pr el Cliente) Marcar qué tip de peracines va a realizar el cliente en la Cmpañía. Si va a ejecutar peracines en mneda extranjera, indicar el tip de peración a desarrllar. SECCION 6. PERFIL FINANCIERO DEL CLIENTE (Camp de bligatri cncimient y diligenciamient pr el Cliente) Para pder diligenciar este punt, previamente se debe respnder el Cuestinari de Perfilación del Inversinista CPB (este dcument debe ser impres, diligenciad y adjuntad al Frmat de Vinculación, se encuentra en la Intranet de la Cmpañía), cn el fin de determinar el Perfil de Riesg del Cliente en razón a su experiencia y cncimients acerca de las peracines de intermediación en el mercad de valres. SECCION 6A. CATEGORIZACION DEL CLIENTE Para determinar si el Cliente es Inversinista Prfesinal Cliente Inversinista, el Cmisinista deberá aplicar l indicad en el Capítul II del Decret 1121 de Abril 11 de 2008, que se trascribe a cntinuación. Definición de inversinista prfesinal y cliente inversinista Artícul Clientes. Se denmina genéricamente cliente quien intervenga en cualquier peración de intermediación en la que a su vez participe un intermediari de valres. Parágraf. Sól se cnsiderará que un intermediari es cliente de tr intermediari cuand este últim actúe en desarrll del cntrat de cmisión para la adquisición enajenación de valres inscrits en el Registr Nacinal de Valres y Emisres RNVE, de valres extranjers listads en un sistema lcal de ctizacines de valres extranjers en desarrll del cntrat de crretaje sbre valres inscrits en el Registr Nacinal de Valres y Emisres RNVE, de valres extranjers listads en un sistema lcal de ctizacines de valres extranjers.

12 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Artícul Definición de inversinista prfesinal. Pdrá tener la calidad de inversinista prfesinal td cliente que cuente cn la experiencia y cncimients necesaris para cmprender, evaluar y gestinar adecuadamente ls riesgs inherentes a cualquier decisión de inversión. Para efects de ser categrizad cm inversinista prfesinal, el cliente deberá acreditar al intermediari, al mment de la clasificación, un patrimni igual superir a diez mil (10.000) smmlv y al mens una de las siguientes cndicines: 1. Ser titular de un prtafli de inversión de valres igual superir a cinc mil (5.000) smmlv, 2. Haber realizad directa indirectamente quince (15) más peracines de enajenación de adquisición, durante un períd de sesenta (60) días calendari, en un tiemp que n supere ls ds añs anterires al mment en que se vaya a realizar la clasificación del cliente. El valr agregad de estas peracines debe ser igual superir al equivalente a treinta y cinc mil (35.000) smmlv. Parágraf 1. Para determinar el valr del prtafli a que hace mención el numeral 1 del presente artícul, se deberán tener en cuenta únicamente valres que estén a nmbre del cliente en un depósit de valres debidamente autrizad pr la Superintendencia Financiera de Clmbia en un custdi extranjer. Parágraf 2. Para determinar el períd de sesenta (60) días calendari a que hace mención el numeral 2 del presente artícul, se tendrá cm fecha inicial la que crrespnda a cualquiera de las peracines de adquisición enajenación de valres realizadas. Artícul Otrs clientes categrizads cm inversinista prfesinal. En adición a ls clientes que cumplan las cndicines previstas en el artícul anterir, pdrán ser categrizads cm inversinista prfesinal : 1. Las persnas que tengan vigente la certificación de prfesinal del mercad cm peradr trgada pr un rganism autrreguladr del mercad de valres. 2. Ls rganisms financiers extranjers y multilaterales, y 3. Las entidades vigiladas pr la Superintendencia Financiera de Clmbia. Artícul Definición de cliente inversinista. Tendrán la categría de cliente inversinista aquells clientes que n tengan la calidad de inversinista prfesinal. Artícul Obligatriedad de categrización de clientes. Ls intermediaris de valres deberán clasificar a sus clientes en alguna de las ds (2) categrías previstas en este Capítul e infrmarles prtunamente la categría a la cual pertenecen y el régimen de prtección que les aplica. Artícul Slicitud de prtección cm cliente inversinista. Al mment de clasificar a un cliente cm inversinista prfesinal, ls intermediaris de valres deberán infrmarle que tiene derech a slicitar el tratamient de cliente inversinista, de manera general de manera particular respect de un tip de peracines en el mercad de valres. En este últim event, el

13 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 inversinista prfesinal pdrá slicitar tal prtección cada vez que se inicie la realización del nuev tip de peracines. El cambi de categría deberá cnstar pr escrit. SECCION REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS Camp designad para registrar las firmas y huella dactilar del titular de ls rdenantes, así cm las instruccines precisas para el manej de la cuenta. Debe ser cmpletamente diligenciad pr el Titular, sin tachnes ni enmendaduras. Ls Nmbres, Apellids y Númer de Identificación deben registrarse tal cm aparecen en el respectiv dcument de identidad. El cliente debe señalar cn una (X) equis (Si) (N) la Firma va a ser cnjunta. El cliente debe señalar cn una (X) equis (Si) (N) Autriza a efectuar retirs de la cuenta. Si hay alguna bservación adicinal para el us de esa firma. En cas de que sea cnjunta, especificar cuáles firmas van cnjuntas y para qué cass. En el lad derech, está el espaci para la firma y la huella del ded índice derech.

14 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 Psterir al registr de firmas, se encuentra un camp de bservacines dnde el cliente puede relacinar aquellas bservacines cn respect al us de las firmas. El Cliente deberá anular ls camps n utilizads que n apliquen, trazand una línea diagnal que cupe ess espacis. En su defect, ests deberán ser anulads pr el Asistente de Aperturas, clcand el sell ANULADO espaci en blanc. SECCION COMISIONISTA RESPONSABLE Indicar si el Cmisinista respnsable del Cliente titular de la cuenta, tiene la calidad de Representante Legal Cmercial si es Operadr Asesr Cmercial. Registrar el Nmbre y Apellids del Cmisinista que presenta al ptencial Cliente. Seleccinar las accines realizadas para Cncimient del Cliente, tales cm la Visita dmiciliaria, la Verificación de la infrmación cnsignada pr el Cliente, la cnsulta en Listas de cntrl y la Cnsulta en cnfirmand que el Cmisinista realizó tdas las verificacines requeridas para revalidar la infrmación registrada en el frmat de Actualización de la cuenta, permitiend individualizar plenamente la persna que pretende abrir cuenta. Resumen Visita Dmiciliaria: Indicar la Fecha (dd/mm/aaaa), Hra y Lugar dnde se realizó la entrevista cn el Cliente y ls resultads cnclusines de la misma. Cn el fin de btener infrmación suficiente que permita su debid cncimient y el de las actividades ecnómicas que desarrlla, entre trs aspects, se debe btener infrmación de: el medi a través del cual se cnció al Cliente y/ quien l referencia, la trayectria en la(s) actividad (es) ecnómica (s) desempeñada (s), el mercad al que están dirigids sus bienes y/ servicis y su participación, si tiene sucursales y en qué ciudades se encuentran éstas, certificacines de gestión de calidad, ls principales clientes y prveedres (si aplica), la pryección de sus peracines a crt y median plaz, el mnt

15 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 aprximad y estrategia general de las inversines a realizar, las expectativas acerca de su inversión a través de la Cmpañía, las principales persnas jurídicas naturales vinculadas relacinadas. Otrs temas, que de acuerd al criteri del Cmisinista, aprten infrmación acerca del Cliente, su(s) fuente(s) de ingress y el entrn en el cual adelanta sus labres gestines. Cn la Firma Cmisinista que recepcina la infrmación, en el extrem inferir derech, cn indicación del númer de su cedula de ciudadanía, el Cmisinista respnsable del Cliente titular de la cuenta, da fe que cnce al Cliente cm persna que cumple cn las plíticas y prcedimients de vinculación establecidas pr Prfesinales de Blsa y que asume la respnsabilidad de actualizar la infrmación en cumplimient de las nrmas del SARLAFT. SECCION CONFIRMACIONES En este camp se debe indicar, pr parte del Asistente de Servici al Cliente, el nmbre de las persnas que cnfirmarn telefónica persnalmente la infrmación acerca de Direccines, Teléfns, Cuentas Bancarias. Una vez ha terminad de verificar la infrmación, debe firmar en el camp dispuest para ell en la parte inferir derecha. De la misma frma, el Asistente de Aperturas debe dejar cnstancia que revisó y verificó el debid diligenciamient de la actualización de la Apertura y se encuentra debidamente dcumentada. Así cm cnsultar a las persnas registradas en las Listas de Cntrl, dejand evidencia de dicha cnsulta en su archiv de gestión. SECCION AUTORIZACIONES Y OBSERVACIONES DE LA SOCIEDAD COMISIONISTA

16 Gestión Clientes 3 Juli de de 16 En este espaci se registrarán la firma del Vicepresidente Ejecutiv y del Oficial de Cumplimient en señal de autrización para la vinculación del Cliente a la Cmpañía. Si es necesari, registrarán las bservacines que cnsideren pertinentes respect de la vinculación. SECCION ANEXOS (Dcuments Anexs a la Actualización de la Apertura de Cuenta) Aunque este camp n se encuentra incrprad en el Frmat de Actualización, se deberán anexar tant de ls Titulares, Ordenantes y/ Tercers, tds ls dcuments que aplican a la Apertura de Cuenta para cada cas en particular. La dcumentación entregada pr el titular es de carácter cnfidencial y será manejada baj la reserva bursátil en td cas. Para la aprbación de la apertura, deben estar diligenciads tds ls dats y la tarjeta de firmas crrectamente. 7 CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN Nº CAMBIOS REALIZADOS RESPONSABLE Se dividió el instructiv riginal en ds, un para persnas naturales y tr para persnas jurídicas. Se estructur de acuerd al nuev frmat de apertura de cuenta el cual esta acrde a la nrmatividad vigente de prevención de lavad de activs y financiación del terrrism. Se actualizó cnfrme ls cambis realizads al frmat de actualización. Oficial de Cumplimient Oficial de Cumplimient