GERENCIA GENERAL Contenido

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1 Manual de GERENCIA Puestos GENERAL

2 Contenido Objetivo... 4 Descripción de la empresa... 4 Organigrama BN Corredora de Seguros... 5 Directorio Ejecutivo... 6 Gerencia General... 7 Asistente Gerencia General Enlace con el BNCR Oficialía de Cumplimiento Oficial de Cumplimiento Adjunto Asistente Operativa de Oficialía de Cumplimiento Riesgo y Control Interno Asistente Control Interno Asistente Control Interno Jefatura Unidad Administrativa-Financiera Contador Asistente Administrativa Auxiliar Contable Dirección de Operaciones Encargado de Tecnología de Información Encargado de Archivo Tramitador Supervisor de Emisiones Supervisor Cobros y Renovaciones Supervisor Reclamos y Variaciones Digitador Encargado Unidad CIPAC Servicio al Cliente Interno Dirección Comercial Encargado de Seguros Personales... 72

3 Técnico Seguro Generales Servicio al Cliente Mesa de Trabajo Supervisor de Corredores de Seguros Corredor de Seguros Auditora Interna Asistente de Auditoría... 91

4 Objetivo Brindar una herramienta a los actuales colaboradores y a los nuevos ingresos para que conozcan y tengan clara las responsabilidades y funciones propias de su puesto de trabajo así como un guía sobre las líneas de mando y las relaciones de coordinación que deben de seguir. Descripción de la empresa BN Sociedad Corredora de Seguros, S.A. es una subsidiaria 100% propiedad del Banco Nacional que participa en el mercado de intermediación de seguros, teniendo como principal responsabilidad el asesoramiento a sus clientes, sobre cuales productos son los más adecuados para satisfacer sus necesidades. Es importante mencionar que la figura de correduría implica que no se actúa ni en nombre ni por cuenta de ninguna aseguradora, por lo que tiene la independencia suficiente para ofrecer a sus clientes los mejores productos del mercado sin importar de cuál compañía aseguradora provengan. BN Corredora de Seguros cuenta con contratos de comercialización con las siguientes aseguradoras. Instituto Nacional de Seguros ASSA MAPFRE Seguros del Magisterio BMI ADISA Seguros Bolívar Quálitas PALIC Oceánica de Seguros

5 Organigrama BN Corredora de Seguros

6 Directorio Ejecutivo Víctor Hugo Carranza Salazar María Jeannette Ruiz Delgado Jennifer Morsink Schaefer Olman Briceño Fallas Gabriela Flores Ortiz Jorge Méndez Zamora Luis Pal Hegedus Junta Directiva Banco Nacional Presidente Vicepresidente Secretaria Director Directora Director Director Junta Directiva BN Corredora de Seguros Luis Pal Hegedus Presidente María Jeannette Ruiz Delgado Vicepresidente Gerardo Ulloa Castro Secretario Juan Carlos Corrales Salas Tesorero Andrea Vindas Lara Vocal

7 Gerencia General ORGANIGRAMA Junta Directiva BNCR Junta Directiva BNCS DESCRIPCION: Es el responsable final del desempeño de la empresa, participando en el plan estratégico y desarrollando las acciones necesarias para su adecuado cumplimiento. Es la máxima autoridad administrativa de la organización, con facultades de representación legal. OBJETIVO GENERAL: Gerencia General Auditoría Interna Las responsabilidades son propias de ejecutivos de nivel superior, quienes tienen la completa y última responsabilidad por la labor de una unidad con carácter de Dirección General o División en donde las decisiones sobre varios programas tienen trascendencia técnica y/o política y son vitales para la adecuada ejecución de los trabajos. Asistente de Gerencia General Oficialía de Cumplimiento RELACIONES JERARQUICAS: La Gerencia General de la Corredora de Seguros le reporta directamente a la Junta Directiva. Control Interno y Riesgo Dirección de Operaciones Dire Dirección Comercial Enlace BNCR Jefatura Administrativa RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Dirección Comercial Dirección de Operaciones Unidad Administrativa Financiera Unidad de Control Interno y Riesgos Oficialía de Cumplimiento Auditoría Interna Junta Directiva Asistente de Gerencia Relaciones Externas: Banco Nacional

8 Aseguradoras SUGESE Contraloría General de la República Auditoría Externa Otros (Asociación de Aseguradoras Privadas de Costa Rica, Cámara de Intermediarios de Seguros, Sociedades Anónimas del Conglomerado Banco Nacional, clientes estratégicos). FUNCIONES GENERALES 1. Planear y dirigir las tareas orientadas al cumplimiento de los objetivos a través de la coordinación de los esfuerzos de las distintas unidades de trabajo. 2. Participar activamente en el desarrollo del Plan Estratégico y difundirlo a lo interno de la empresa, para lograr el entendimiento y el compromiso del personal para el logro de los objetivos y las metas trazadas. Dar seguimiento al cumplimiento del mismo y mantener informada a la Junta Directiva. 3. Asesorar a la Junta Directiva mediante la generación de informes y propuestas sobre aspectos que sean necesarios para la buena marcha del negocio. 4. Administrar la relación de negocios con los diferentes stake holders o públicos de interés (Banco Nacional, Aseguradoras, Superintendencia, Contraloría General de la República, entre otros), para lograr los mayores beneficios para la empresa y generar un clima de negocios adecuado que le permita alcanzar sus metas. 5. Promover y velar porque exista un adecuado sistema de control interno y de administración de riesgos que permita cumplir con el marco normativo y los objetivos organizacionales. 6. Generar una cultura de servicio al cliente, innovación y mejora continua que permita a la organización crear verdaderos elementos diferenciadores en el mercado, alcanzando los más altos estándares en servicio al cliente. 7. Elaborar y controlar el presupuesto anual de gastos e inversiones 8. Realizar otras actividades relacionadas con el puesto a criterio del superior inmediato 9. Cumplir con lo establecido en el Código de Gobierno Corporativo. Requisito Académico y Experiencia Laboral

9 Licenciatura en Administración de Empresas con énfasis en Banca y Finanzas, Mercadeo y/o Seguros. Es deseable Maestría en Administración de Empresas. Experiencia de 5 años en puestos gerenciales del mercado de seguros. Formación complementaria Conoce, comprende y aplica temas del mercado de seguros. Conoce, comprende y aplica capacidades tales como; organización, comunicación, ejecución, liderazgo y orientación al logro Conoce, comprende y aplica habilidades interpersonales, automotivación, creatividad, gestión del cambio, impacto e influencia. Competencias Organizacionales Especificas Organización del trabajo Orientación al cliente Trabajo en equipo Pensamiento estratégico Solución de Problemas Toma de decisiones Liderazgo

10 Asistente Gerencia General ORGANIGRAMA Junta Directiva BNCR Junta Directiva BNCS DESCRIPCION: El Asistente de Gerencia General es el colaborador inmediato del Gerente General, capacitado para delegación de ciertas áreas o trabajos que desarrolla de su jefe. OBJETIVO GENERAL: Coordinar y controlar trabajos de índole administrativa y secretarial a la Gerencia General y brindar apoyo en los trámites gerenciales en absoluta confidencialidad. Asistente de Gerencia General Gerencia General Auditoría Interna Oficialía de Cumplimiento RELACIONES JERARQUICAS: El Asistente de Gerencia General de la Corredora de Seguros le reporta directamente al Gerente General. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Por el tipo de funciones y atribuciones que le corresponden, mantiene relaciones de coordinación con todas las áreas de la Corredora de Seguros. Tiene una estrecha relación con el Banco Nacional. Control Interno y Riesgo Dirección de Operaciones Dire Dirección Comercial Enlace BNCR Jefatura Administrativa Relaciones Externas: Mantiene relaciones con las diferentes Aseguradoras del país como son: INS, Aseguradora del Istmo, Seguros del Magisterio, BMI, PAN AMERICAN LIFE, ALICO, Quálitas, ASSA, MAPFRE, Seguros Bolívar, Oceánica de Seguros, entre otros. Clientes personas y empresas. SUGESE.

11 FUNCIONES GENERALES 1. Apoyar en la elaboración de cartas e informes a entes reguladores, Banco Nacional y personal interno. 2. Coordinar la atención de asuntos de la Gerencia con las Direcciones de línea 3. Coordinar con la Dirección Jurídica para la respuesta de documentos de carácter legal. 4. Coordinar con las Direcciones Corporativas del Banco Nacional para la atención de asuntos Gerenciales. 5. Coordinar la agenda del Gerente General 6. Apoyar en la elaboración de informes y respuestas de la Gerencia General a gestiones encomendadas por Junta Directiva. 7. Revisar los informes que se incluyen por parte de las gerencias de línea en el documento de Junta Directiva. Preparar y despachar los documentos que se envían a los miembros de la Junta Directiva para las sesiones ordinarias y extraordinarias. 8. Coordinar las firmas de las actas una vez estén en firme. 9. Dar seguimiento a los temas enviados por la Gerencia General. 10. Apoyar a la Unidad Administrativa Financiera en labores varias. Requisito Académico y Experiencia Laboral Licenciatura universitario en alguna carrera de Ciencias Económicas, estar incorporado al colegio respectivo y debe tener al menos 2 años de experiencia en puestos de asistencia o de secretaría. Categoría Salarial: TM-04 Formación complementaria Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point). Manejo de Internet y Outlook. Conocimiento en servicio al cliente. Conocimientos en formación ejecutiva, contabilidad y presupuesto Preferiblemente conocimientos del negocio de seguros, normativo y operativo de seguros. Conocimientos intermedios del idioma inglés. Indispensable conocimientos y habilidad en redacción y presentación de informes escritos. Competencias Organizacionales Especificas Integridad Orientación al servicio al cliente Iniciativa Trabajo en equipo Creatividad y mejoramiento continuo Apertura al cambio Destreza comunicativa

12 Enlace con el BNCR ORGANIGRAMA Asistente de Gerencia General Control Interno y Riesgo Junta Directiva BNCR Junta Directiva BNCS Gerencia General Auditoría Interna Oficialía de Cumplimiento Enlace BNCR DESCRIPCION: Es el responsable de Servir de facilitador, coordinador y enlace para los negocios que se realizan entre BNCS y BNCR, tanto a nivel institucional, como de colaboradores y clientes. OBJETIVO GENERAL: Desarrollar de sus actividades diarias, seguimiento y evaluación del servicio brindado. Atención de requerimientos. Corrección de situaciones imprevistas Desarrollo de Planes de Capacitación. Desarrollo de nuevos productos. Generación de negocios, cumplimiento de regulaciones y dar capacitaciones. RELACIONES JERARQUICAS: Dependen directamente de la Dirección Comercial. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Corredores de Seguros. Personal de diferentes unidades de BNCS. Funcionarios, gestores y ejecutivos del Conglomerado BNCS. Sub Gerencias y diferentes jefaturas del BNCR. Relaciones Externas: Funcionarios de las diferentes aseguradoras Clientes Entes reguladores. Dirección de Operaciones Dire Dirección Comercial Jefatura Administrativa

13 FUNCIONES GENERALES 1. Desarrollar e implementar nuevas propuestas de productos autoexpedibles (o mejoras a los existentes) mediante la investigación en el mercado de los mejores productos y servicios con el fin de aumentar el ingreso del conglomerado en estos productos. 2. Elaborar y coordinar el plan de lanzamiento y campañas para la colocación de seguros mediante la coordinación con las diferentes unidades del banco con el fin de lograr la colocación y cumplimiento de metas establecidas. 3. Elaborar y Ejecutar el Plan de Capacitación para el personal del BNCR en temas relacionados en Seguros y Autoexpedibles, mediante giras, capacitaciones, con el objetivo de mantener a los colaboradores actualizados y garantizar la colocación de los seguros. 4. Realizar las estadísticas, reportes y los resultados del negocio de autoexpedibles, mediante sistemas establecidos con el fin de informar a los involucrados el cumplimiento de las metas establecidas. 5. Realizar cualquier otra actividad que le asigne su superior inmediato. Requisito Académico y Experiencia Laboral Bachillerato en Ciencias Económicas, estar incorporado al colegio profesional respectivo y experiencia mayor de 1 año y hasta 3 años. Categoría Salarial: TM-02 Formación complementaria Conoce comprende y aplica Normativa relacionada con seguros. Conoce comprende y aplica ley Conoce comprende y aplica técnicas de relaciones interpersonales. Conoce comprende y aplica técnicas de negociación. Conoce comprende y aplica productos y servicios de Seguros. Conoce comprende y aplica Ofimática. Competencias Organizacionales Específicas Integridad Orientación al servicio al cliente Iniciativa Trabajo en equipo Creatividad y mejoramiento continuo Apertura al cambio Orientación al logro Impacto e influencia

14 Oficialía de Cumplimiento ORGANIGRAMA Oficial de Cumplimiento Adjunto Junta Directiva BNCR Junta Directiva BNCR Junta Directiva BNCS Junta Directiva BNCS Oficial de Cumplimiento Asistente de Cumplimiento DESCRIPCION: Vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, incluso el mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas, en cumplimiento de la Ley OBJETIVO GENERAL: Recomendar las medidas tendientes a la prevención y detección de actividades tipificadas en la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, Ley # RELACIONES JERARQUICAS: El Oficial de Cumplimento y el oficial adjunto de cumplimiento dependen orgánicamente de la Junta Directiva u órgano equivalente, quien los nombrará o removerá, y dependen administrativamente, de forma directa de la Gerencia General. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza de esta área, la misma tiene relaciones con toda la organización. Relaciones Externas: SUGESE. ICD. Auditoría externa. Autoridades Competentes.

15 FUNCIONES GENERALES 1. Monitorear las diferentes áreas para velar por el cumplimiento establecido en la Ley Identificar señales de alerta y riesgos asociados a los productos que comercializa BN Corredora, con el propósito de que se apliquen las medidas correctivas. 3. Ser enlace directo entre el sujeto fiscalizado y el órgano supervisor correspondiente, así como, con cualquier otra autoridad competente. 4. Elaborar y actualizar anualmente el manual de cumplimiento. 5. Elaborar un Plan Anual de Trabajo que debe ser aprobado por la junta directiva u órgano colegiado equivalente, basado en las políticas, programas, normas y procedimientos internos. 6. Vigilar porque existan registros adecuados de los clientes del sujeto fiscalizado, de acuerdo con lo establecido en los Capítulos II y III de la normativa respectiva. 7. Realizar un monitoreo constante de las operaciones de los clientes, tendiente a identificar transacciones sin fundamento económico o legal evidente, o que se salen de los patrones habituales establecidos por el sujeto fiscalizado, con el fin de prevenir que se efectúen transacciones con fines ilícitos. 8. Remitir, al menos cada tres meses, un informe al Comité de Cumplimiento sobre las operaciones inusuales analizadas y a partir de ahí indicar cuáles casos fueron objeto de reporte, seguimiento o fueron desestimados, de tal forma que para cada acción se indique la justificación respectiva. 9. Preparar y comunicar, con absoluta independencia, al órgano supervisor competente las operaciones sospechosas. 10. Implementar controles y estadísticas sobre las operaciones tanto únicas como múltiples. 11. La Oficialía de Cumplimiento debe asegurarse de implementar los controles necesarios para que los datos e información relacionada con los reportes e informes requeridos sean precisos, exactos y presentados en los plazos establecidos, conforme lo indicado por la normativa, la Superintendencia (incluidos los solicitados en las visitas de inspección) y otras autoridades competentes. 12. Coordinar las labores de capacitación en materia de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, así como su evaluación, tanto para los funcionarios regulares como para los de nuevo ingreso. 13. Mantenerse en un constante proceso de actualización en materia de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y temas relacionados, tanto en el ámbito nacional como internacional. 14. Es responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, o en su ausencia del Oficial adjunto de Cumplimiento, validar y enviar los reportes respecto a transacciones en efectivo únicas y múltiples y transferencias desde o hacia el exterior. 15. Emitir recomendaciones relativas a la elaboración y ejecución de políticas para prevenir riesgos relacionados con la legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo. 16. Presentar a la Gerencia General y al Comité de Cumplimiento, al menos cada tres meses, un informe con el detalle de los clientes que han sufrido movimientos ascendentes o descendentes en su clasificación de riesgo, así como, un resumen de las operaciones sospechosas reportadas en dicho período 17. Presentar a la Gerencia General y a la Junta Directiva u órgano colegiado equivalente, al menos cada seis meses, un informe en relación con el desempeño de labores relacionadas con la prevención de la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y la normativa vigente, así como un resumen de las operaciones sospechosas reportadas al ente regulador durante ese período. 18. Convocar al Comité de Cumplimiento a reunión ordinaria, al menos cada tres meses, para exponer los

16 diferentes temas relacionados con el desempeño de labores, grado de cumplimiento del sujeto fiscalizado respecto a la normativa y solicitudes concretas de la Superintendencia. 19. Convocar a reuniones extraordinarias al Comité de Cumplimiento en caso de ser necesario. 20. Cumplir en lo establecido en el Gobierno Corporativo. Requisito Académico y Experiencia Laboral Licenciatura en Ciencias Sociales (Criminología) o Ciencias Económicas, debe estar incorporado al colegio respectivo y debe tener cinco (5) años de experiencia laboral en operaciones bancarias, finanzas y áreas afines, que incluyan experiencia en la formulación y ejecución de políticas y procedimientos. Categoría Salarial: TM-04 Formación complementaria Dominio de la Ley 8204 Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No Autorizado, Legitimación Capital y Actividades Conexas, reglamentos y legislación afín. Amplio conocimiento de las operaciones efectuadas en las distintas áreas bajo su responsabilidad. Conocimientos básicos en las áreas de análisis de riesgos, gestión de sistemas de información y auditoría. Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point). Manejo de Internet y Outlook. Conocimiento de los servicios de seguros. Conocimientos y habilidad para la elaboración y redacción de informes. Preferiblemente con conocimientos en el idioma inglés. Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

17 Oficial de Cumplimiento Adjunto ORGANIGRAMA BNCR Junta Directiva BNCR BNCS Junta Directiva BNCS Oficial de Cumplimiento DESCRIPCION: Vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, incluso el mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas, en cumplimiento de la Ley OBJETIVO GENERAL: Recomendar las medidas tendientes a la prevención y detección de actividades tipificadas en la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, Ley # Oficial de Cumplimiento Adjunto Asistente de Cumplimiento RELACIONES JERARQUICAS: Depende orgánicamente de la Junta Directiva u órgano equivalente, quien los nombrará o removerá y reportan administrativamente, de forma directa de la Gerencia General. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza de esta área, la misma tiene relaciones con toda la organización. Relaciones Externas: SUGESE. ICD. Auditoría externa. Autoridades Competentes.

18 FUNCIONES GENERALES 1. Ser enlace directo entre el sujeto fiscalizado y el órgano supervisor correspondiente, así como, con cualquier otra autoridad competente. 2. Apoyar la actualización anual del manual de cumplimiento. 3. Apoyar la elaboración del Plan Anual de Trabajo basado en las políticas, programas, normas y procedimientos internos. 4. Ejecución del Plan Anual de Trabajo 5. Realizar un monitoreo constante de las operaciones de los clientes, tendiente a identificar transacciones sin fundamento económico o legal evidente, o que se salen de los patrones habituales establecidos por el sujeto fiscalizado, con el fin de prevenir que se efectúen transacciones con fines ilícitos. 6. Preparar y comunicar, con absoluta independencia, al órgano supervisor competente las operaciones sospechosas. 7. Coordinar las labores de capacitación en materia de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, así como su evaluación, tanto para los funcionarios regulares como para los de nuevo ingreso. 8. Mantenerse en un constante proceso de actualización en materia de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y temas relacionados, tanto en el ámbito nacional como internacional 9. Emitir recomendaciones relativas a la elaboración y ejecución de políticas para prevenir riesgos relacionados con la legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo. 10. Apoyo al Comité de Cumplimiento. 11. Aplicación Procedimiento Corporativo para atender solicitudes de información de la Unidad de Inteligencia Financiera UIF y otras Autoridades Competentes. 12. Aplicación procedimiento Corporativo para reporte de operaciones y/o conductas inusuales de un empleado. 13. Aplicación procedimiento de vinculación y actualización de Clientes PEP s. 14. Apoyo en las labores de la Oficial de Cumplimiento. Requisito Académico y Experiencia Laboral Bachillerato en Ciencias Sociales (Criminología) o Ciencias Económicas y debe tener cinco (5) años de experiencia laboral en operaciones bancarias, finanzas y áreas afines, que incluyan experiencia en la formulación y ejecución de políticas y procedimientos. Categoría Salarial: TM-03 Formación complementaria Conocimientos en la Ley 8204 Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No Autorizado, Legitimación Capitales, Actividades Conexas y Financiamiento del Terrorismo, reglamentos y legislación afín. Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point). Manejo de Internet y Outlook.

19 Conocimientos y habilidad para la elaboración y redacción de informes. Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

20 Asistente Operativa de Oficialía de Cumplimiento ORGANIGRAMA BNCR Junta Directiva BNCR BNCS Junta Directiva BNCS DESCRIPCION: Responsable de vigilar por el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, incluso el mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas, en cumplimiento de la Ley OBJETIVO GENERAL: Vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, incluso el mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas, en cumplimiento de la Ley Oficial de Cumplimiento Adjunto FUNCIONES GENERALES Oficial de Cumplimiento Asistente de Cumplimiento RELACIONES JERARQUICAS: El puesto de asistente Operativo de Cumplimiento reporta directamente al Oficial de Cumplimiento Titular y se depende orgánicamente de la Junta Directiva u órgano equivalente, quien los nombrará o removerá, y dependen administrativamente, de forma directa de la Gerencia General. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza de esta área, la misma tiene relaciones con toda la organización. Relaciones Externas: SUGESE Autoridades Competentes. Auditoría Externa. 1. Revisión y aplicación de la Política Conozca a su Cliente, expedientes de Clientes. 2. Capacitación de la Política Conozca a su Cliente. 3. Controla que los registros de los clientes relacionados con la política Conozca a su Cliente sean adecuados y veraces. 4. Elabora controles y estadísticas sobre la emisión de las pólizas respecto a: veracidad, cantidad y medidas correctivas que estime necesarias, errores detectados e información incompleta de la Política Conozca a su

21 Cliente. 5. Aplicación de la Política y Procedimiento de Actualización. 6. Procurar que se lleve puntualmente la verificación, control y seguimiento de la información contenida en los expedientes. 7. Revisar y adjuntar al expediente del cliente la información hallada en el Datum (o alguna otra fuente de información) del cliente físico o jurídico y de las personas autorizadas. 8. Elaborar un informe semanal y de seguimiento en los casos de incumplimiento de la política conozca su cliente. 9. Revisión de clientes en listas negras. 10. Mantenerse en un constante proceso de actualización en materia de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y temas relacionados. 11. Monitoreo de Operaciones de Clientes de bajo y medio riesgo. 12. Elaboración de fichas de estudio para cliente en la vinculación. 13. Monitoreo de procedimientos corporativos. 14. Ejecuta otras tareas propias del puesto que desempeña. 15. Apoyo en las labores de la Oficialía de Cumplimiento. Requisito Académico y Experiencia Laboral Bachillerato en Ciencias Sociales (Criminología) o Ciencias Económicas y debe tener cinco (1) años de experiencia laboral en operaciones bancarias, finanzas y áreas afines, que incluyan experiencia en la formulación y ejecución de políticas y procedimientos. Categoría Salarial: AM-02 Formación complementaria Conocimientos deseables en la Ley 8204 Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No Autorizado, Legitimación Capitales, Actividades Conexas y Financiamiento del Terrorismo, reglamentos y legislación afín. Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point). Manejo de Internet y Outlook. Conocimientos y habilidad para la elaboración y redacción de informes. Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

22 Riesgo y Control Interno ORGANIGRAMA Gerencia General Control Interno Asistente de Control Interno (2) DESCRIPCION: Es responsable por la calidad, precisión y cantidad de los resultados en actividades técnicas, profesionales y/o administrativas, propias de los programas de control interno, continuidad del negocio gestión del riesgo y calidad. Generalmente debe supervisar y apoyar el trabajo de otras personas en los factores mencionados. OBJETIVO GENERAL: Planificar, organizar, dirigir, coordinar, controlar el sistema de Control Interno y Gestión de la Calidad de BNCS. RELACIONES JERARQUICAS: El encargado de Control Interno depende jerárquicamente de la Gerencia General, de forma directa. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza de esta área, la misma tiene relaciones con toda la organización. Relaciones Externas: SUGESE Banco Nacional Auditoría Externa Auditoría Interna Contraloría General de la República Empresas Aseguradoras

23 FUNCIONES GENERALES 1. Evaluar el cumplimiento de la Legislación y Normativa aplicable a la entidad tanto interna como externa, así como la realización de pruebas, establecimiento y seguimiento de planes de acción para mitigar riesgos. 2. Implementar controles y participar en las distintas revisiones que organice el área. 3. Brindar soporte y apoyo a la Jefatura de Gestión de Riesgo y Calidad en el mantenimiento de riesgo de BN Corredora, dentro de los parámetros aceptables. 4. Apoyar en la debida ejecución del Sistema Específico de Valoración del Riesgo Institucional (SEVRI). 5. Participar en la revisión de Procesos, para implementar controles, buscando eficiencia de los mismos. 6. Apoyar a la Jefatura de Gestión de Riesgo y Control Interno en la coordinación y realización de la Autoevaluación del Sistema de Control Interno. 7. Apoyar a la Jefatura de Gestión de Riesgos y Control Interno en el proceso de actualización de los Mapas de Riesgo. 8. Elaborar los informes de los resultados de las diferentes pruebas de control que se realicen en el área de Riesgos y Control Interno. 9. Cumplir con los tiempos de respuesta a entes fiscalizadores internos y externos. 10. Dar seguimiento a las recomendaciones de las auditorías, Entes Fiscalizadores y otros, así como confeccionar el informe correspondiente. 11. Colaborar con las capacitaciones impartidas por el área de Gestión de Riesgos y Calidad y el fortalecimiento de la cultura de Gestión de Riesgos y mejora continua en la entidad. 12. Apoyar en la revisión de los documentos del Sistema de Gestión de Calidad que se encuentran en proceso de actualización. 13. Efectuar cualquier otra función que le sea asignada por la Jefatura de Riesgo y Control Interno. 14. La comunicación constante y el seguimiento de los asuntos asignados a los distintos miembros de la institución, en relación con el diseño, la ejecución y el seguimiento del SCI. 15. Vigilar la pronta atención a las recomendaciones, disposiciones y observaciones que los distintos órganos de control y fiscalización emitan sobre el particular. 16. Coordinar el levantamiento o actualización de los procedimientos y documentación oficial utilizada por BN Corredora de Seguros. 17. Participar en Proyectos relacionados con la Sección Funcional, siempre que sea necesario. 18. Atender a la Auditoría Interna en conjunto con la Gerencia y cumplir a cabalidad con las recomendaciones emanadas. 19. Revisar y aprobar los informes relacionados con la Sección dirigidos a otras áreas internas o externas a la Sociedad. 20. Presentar informes periódicos (al menos una vez al mes) de los principales indicadores de gestión de su área de responsabilidad y proponer las medidas correctivas correspondientes. 21. Comunicar oportunamente las normas, políticas, directrices u otras disposiciones emitidas por la sociedad y velar por su cumplimiento. 22. Supervisar y controlar la ejecución de los planes de trabajo bajo su responsabilidad. 23. Velar por el cumplimiento de las actividades evaluadas en el Riesgo Operativo. 24. Realizar cualquier otra actividad que le asigne su superior inmediato 25. Coordinar la actualización del Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Recuperación de Emergencias 26. Coordinar la realización de pruebas y simulacros relacionados al Plan de Continuidad del Negocio 27. Supervisar la realización de las estrategias aprobadas por Junta Directiva para asegurar la Continuidad del Negocio. 28. Cumplir con lo establecido en el Código de Gobierno Corporativo.

24 Requisito Académico y Experiencia Laboral Licenciatura en contaduría pública, finanzas, economía o derecho, incorporado al Colegio respectivo y debe tener cinco (5) años de experiencia laboral en operaciones bancarias, finanzas y áreas afines, que incluyan experiencia en la formulación y ejecución de políticas y procedimientos. Categoría Salarial:TM-04 Formación complementaria Conocimiento de la Ley 8204 Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No Autorizado, Legitimación de Capitales y Actividades Conexas, reglamentos y legislación afín. Conocimiento de las operaciones efectuadas en las distintas áreas bajo su responsabilidad. Conocimientos básicos en las áreas de análisis de riesgos, gestión de sistemas de información y auditoría. Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point). Manejo de Internet y Outlook. Conocimiento de los servicios de seguros. Conocimientos y habilidad para la elaboración y redacción de informes. Preferiblemente con conocimientos en el idioma inglés. Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

25 Asistente Control Interno ORGANIGRAMA Gerencia General Control Interno Asistente de Control Interno (2) DESCRIPCION: Asistir al encargado del Gestión de Riesgo y Control Interno en las labores de identificar, analizar, evaluar y administrar los riesgos inherentes a los procesos desarrollados en BN Corredora de Seguros, adicionalmente de velar por el eficiente funcionamiento del sistema de calidad de la institución. OBJETIVO GENERAL: Ejecutar y dar seguimiento a las actividades establecidas para la implementación del proceso de gestión del riesgo y calidad, además de la implementación del Sistema de Control Interno. Dar seguimiento de las recomendaciones de Entes Fiscalizadores. RELACIONES JERARQUICAS: El asistente de Control Interno y riesgos depende jerárquicamente de la Jefatura de Control Interno y Riesgos, de forma directa. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza de esta área, la misma tiene relaciones con toda la organización. Relaciones Externas: Auditoria Externa Auditoría Interna Contraloría General de República

26 FUNCIONES GENERALES 1. Realizar mapeos a los procesos de BN Corredora de Seguros con el fin de identificar, analizar y evaluar los riesgos operativos. 2. Dar seguimiento al cumplimiento de planes de acciones para la mitigación del riesgo. 3. Registrar los eventos de Riesgo que se reporten por parte de las unidades organizativas de la Corredora. 4. Participar en la actualización de la metodología de Cálculo del SEVRI. 5. Participar en la actualización del Marco Orientar del Sistema Específico de Valoración de Riesgos Institucional. 6. Recopilar la información necesaria para el funcionamiento del Sistema Específico de Valoración del Riesgo Institucional. 7. Colaborar con la realización de las autoevaluaciones periódicas del Sistema de Control Interno. 8. Llevar seguimiento sobre el cumplimiento de los acuerdos y recomendaciones emitidas por los órganos de fiscalización. 9. Participar activamente en el proyecto de sistematización del proceso. 10. Actualizar los procedimientos BN Corredora de Seguros 11. Incluir y mantener las directrices operativas en los documentos oficiales, estructura documental 12. Capacitar a los colaboradores de BNC Corredora de Seguros, acerca de la ciclos de procesos, procedimientos e instructivos. 13. Identificar oportunidades de mejora en el proceso y canalizar su resolución. 14. Actualizar las fichas de producto de acuerdo a los cambios solicitados en coordinación con el dueño del proceso. 15. Llevar a cabo verificaciones de la documentación oficial del proceso a cargo. 16. Crear y dar seguimiento a los indicadores de proceso (Calidad). 17. Promover la cultura de Control y Calidad 18. Canalizar el uso de circulares o comunicados en virtud del objeto a informar. Requisito Académico y Experiencia Laboral Bachillerato universitario en una carrera de Ciencias Económicas. Categoría Salarial:TM-02 Formación complementaria Comprender y aplica el manejo de VISIO de Microsoft. Comprender y aplica la Gestión de Riesgos Operativos. Comprender y aplica las Normas de Control Interno de la Contraloría General de la República Comprender y aplica técnicas de relaciones interpersonales

27 Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

28 Asistente Control Interno ORGANIGRAMA Gerencia General Control Interno Asistente de Control Interno (2) DESCRIPCION: Asistir al encargado del Gestión de Riesgo y Control Interno en las labores de identificar, analizar, evaluar y administrar los riesgos inherentes a los procesos desarrollados en BN Corredora de Seguros, adicionalmente de velar por el eficiente funcionamiento del sistema de calidad de la institución. OBJETIVO GENERAL: Ejecutar y dar seguimiento a las actividades establecidas para la implementación del proceso de gestión del riesgo y calidad, además de la implementación del Sistema de Control Interno. Dar seguimiento de las recomendaciones de Entes Fiscalizadores. RELACIONES JERARQUICAS: El asistente de Control Interno y riesgos depende jerárquicamente de la Jefatura de Control Interno y Riesgos, de forma directa. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza de esta área, la misma tiene relaciones con toda la organización. Relaciones Externas: Auditoria Externa Auditoría Interna Contraloría General de República

29 FUNCIONES GENERALES 1. Evaluar el cumplimiento de la Legislación y Normativa aplicable a la entidad tanto interna como externa, así como la realización de pruebas, establecimiento y seguimiento de planes de acción para mitigar riesgos. 2. Implementar controles y participar en las distintas revisiones que organice el área. 3. Brindar soporte y apoyo a la Jefatura de Gestión de Riesgo y Calidad en el mantenimiento de riesgo de BN Corredora, dentro de los parámetros aceptables. 4. Apoyar en la debida ejecución del Sistema Específico de Valoración del Riesgo Institucional (SEVRI). 5. Participar en la revisión de Procesos, para implementar controles, buscando eficiencia de los mismos. 6. Apoyar a la Jefatura de Gestión de Riesgo y Control Interno en la coordinación y realización de la Autoevaluación del Sistema de Control Interno. 7. Apoyar a la Jefatura de Gestión de Riesgos y Control Interno en el proceso de actualización de los Mapas de Riesgo. 8. Elaborar los informes de los resultados de las diferentes pruebas de control que se realicen en el área de Riesgos y Control Interno. 9. Cumplir con los tiempos de respuesta a entes fiscalizadores internos y externos. 10. Dar seguimiento a las recomendaciones de las auditorías, Entes Fiscalizadores y otros, así como confeccionar el informe correspondiente. 11. Colaborar con las capacitaciones impartidas por el área de Gestión de Riesgos y Calidad y el fortalecimiento de la cultura de Gestión de Riesgos y mejora continua en la entidad. 12. Apoyar en la revisión de los documentos del Sistema de Gestión de Calidad que se encuentran en proceso de actualización. 13. Efectuar cualquier otra función que le sea asignada por la Jefatura de Riesgo y Control Interno. Requisito Académico y Experiencia Laboral Bachillerato universitario en una carrera de Ciencias Económicas Categoría Salarial:TM-02 Formación complementaria Comprender y aplica el manejo de VISIO de Microsoft. Comprender y aplica la Gestión de Riesgos Operativos. Comprender y aplica las Normas de Control Interno de la Contraloría General de la República Comprender y aplica técnicas de relaciones interpersonales Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

30 Jefatura Unidad Administrativa-Financiera ORGANIGRAMA Contador Auxiliar Contable Gerencia General Unidad Administrativa Financiera Asistente Administrativa DESCRIPCION: La Unidad Administrativa- Financiera es la encargada de planificar, organizar, dirigir, coordinar y controlar las operaciones financieras y administrativas de BN Corredora, para adquirir bienes y servicios institucionales de calidad. OBJETIVO GENERAL: Dirigir, apoyar y coordinar las acciones institucionales para brindar un apoyo administrativo y financiero. RELACIONES JERARQUICAS: La Unidad Administrativa- Financiera depende de la Gerencia General de BN Corredora de Seguros. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza del área mantiene relaciones con todas las áreas de BN Corredora de Seguros. Relaciones Externas: Banco Nacional Ministerio de Hacienda Municipalidad de San José Comisión Nacional de Emergencias Proveedores Contraloría General de la República Aseguradoras

31 FUNCIONES GENERALES 1. Planificar, supervisar y coordinar las actividades contables, de proveeduría, planillas, recursos humanos, presupuestarias, tesorería y administrativas de la organización. 2. Coordinar, controlar y supervisar la elaboración del presupuesto anual. 3. Controlar las ejecuciones de ingresos y gastos, mensuales, trimestrales y anuales para la administración y la Contraloría General de la República. 4. Elaborar y presentar las modificaciones presupuestarias para la administración y la Junta Directiva. 5. Elaborar y presentar la liquidación presupuestaria anual para la administración, Junta Directiva y Contraloría General de la República. 6. Ser enlace entre el departamento de Recursos Humanos del Banco Nacional y BN Corredora de Seguros. 7. Confeccionar y controlar los expedientes del personal. 8. Elaborar los contratos de trabajo, las acciones de personal y otros documentos necesarios para contratar al personal necesario para la Corredora. 9. Confección de constancias salariales. 10. Confección y control de las capacitaciones de BN Corredora. 11. Control de vacaciones, entradas y salidas del personal. 12. Asistir a la gerencia en los aspectos de recursos y humanos en general. 13. Supervisar y asistir en la parte de contratación administrativa a la asistente administrativa. 14. Elaboración y control de las certificaciones de contenido presupuestario en todas las compras de bienes y servicios de la entidad. 15. Revisión de la planilla y los procesos anexos del mismo. 16. Ser parte del Comité de Licitaciones. 17. Aprobar la comprar de papelería y suministros de la Corredora. 18. Asistir y supervisar la parte de control de activos de la empresa y los bienes del BNCR. 19. Control y confección de cheques y transferencias para pagos semanales. 20. Control general de la tesorería. 21. Confección de inversiones o solicitudes de dinero de BN Corredora para BN Fondos. 22. Supervisión y asistencia en la parte contable. 23. Revisión de asientos de diario, estados y financieros e informes contables. 24. Apoyo a la administración en el área tributaria y parafiscal. 25. Elaborar informes bimestrales de los resultados financieros de la Corredora. 26. Asistencia a la gerencia del control de contratos con las aseguradoras. 27. Cumplir con lo establecido en el Código de Gobierno Corporativo.

32 Requisito Académico y Experiencia Laboral Licenciatura en alguna carrera de Ciencias Económicas y estar incorporado al colegio respectivo. Debe tener al menos 3 años de experiencia en puestos similares o relacionados al área financiera, recursos humanos y administración de personal. Categoría Salarial: EM-01 Formación complementaria Conocimientos en contabilidad y Finanzas. Conocimientos de la Ley General de Contratación Administrativa. Conocimientos de la Ley de Promoción de la Competencia y Defensa efectiva del Consumidor. Conocimientos de normativas, políticas, directrices y reglamentos, que rijan a las Sociedades Anónimas por parte de la SUGESE. Conocimientos en control de riesgo, normativas, procedimientos, políticas y directrices de control interno. Conocimientos en administración de recursos humanos y servicio al cliente. Conocimientos básicos del negocio y operativa de seguros. Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point) y Project Manager. Manejo de Internet y Outlook. Preferiblemente con conocimientos del idioma inglés. Conocimientos y habilidad en redacción y presentación de informes escritos. Competencias Para Líderes Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Visión de futuro Organización

33 Contador ORGANIGRAMA DESCRIPCION: Dirigir el proceso contable de BN Corredora de Seguros, de tal forma que se cuente con información veraz y confiable. Gerencia General Unidad Administrativa Financiera OBJETIVO GENERAL: Analizar la información contenida en los documentos contables generando el proceso de contabilidad de BN Corredora de Seguros, verificando su exactitud, a fin de garantizar estados financieros confiables y oportunos. RELACIONES JERARQUICAS: Esta área depende de Jefatura Administrativa- Financiera. Contador Auxiliar Contable Asistente Administrativa RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza del área mantiene relación con todas las áreas de BN Corredora de Seguros, además áreas administrativas del BN. Relaciones Externas: Mantiene relaciones con las diferentes Aseguradoras, Auditoria Externa, Auditoría Interna y entes reguladores. FUNCIONES GENERALES 1. Examina y analiza la información que contienen los documentos que le sean asignados. 2. Codifica las cuentas de acuerdo a la información y a los lineamientos establecidos. 3. Prepara los estados financieros y balances de ganancias y pérdidas. 4. Elabora comprobantes de los movimientos contables. 5. Analiza los diversos movimientos de los registros contables. 6. Corrige los registros contables. 7. Elabora los asientos contables, de acuerdo a la documentación asignada. 8. Lleva el control de cuentas por pagar. 9. Realiza transferencias bancarias. 10. Elabora órdenes de pago para la reposición de caja chica de las dependencias. 11. Realiza cualquier otra tarea afín que le sea asignada. 12. Confección de declaraciones tributarias y parafiscales. 13. Apoyo a la gerencia en el área tributaria.

34 Requisito Académico y Experiencia Laboral Licenciatura en Contaduría Pública o Privada, incorporado al colegio respectivo y debe tener al menos 5 años en puestos contables. Categoría Salarial: TM-04 Formación complementaria Conocimiento y manejo de la Ley de impuestos sobre la renta. Conocimiento en La Ley Orgánica de la Contraloría General de la República Conocimiento y manejo del riesgo en el área contable. Manejo de inglés técnico. Manejo de Programas: Office (Word, Excel, Power Point), internet. Deseables: Conocimientos básicos en Finanzas. Manejo de programas contables. Conocimiento de la normativa y reglamentos que rigen a las sociedades por parte de la SUGESE. Competencias Organizacionales Específicas Compromiso Organizacional Seguridad en sí mismo Autocontrol Calidad en el servicio al cliente Inteligencia analítica Organización

35 Asistente Administrativa ORGANIGRAMA Contador Auxiliar Contable Gerencia General Unidad Administrativa Financiera Asistente Administrativa DESCRIPCION: Colaborar en labores administrativas del campo de la proveeduría, recursos humanos, entre otros. OBJETIVO GENERAL: Colaborar con la coordinación de labores administrativas a BN Corredora de Seguros, con temas en el campo de la proveeduría, recursos humanos. RELACIONES JERARQUICAS: Esta área depende de la Jefatura Administrativa-Financiera. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza del área mantiene relación con todas las áreas de BN Corredora de Seguros, además áreas administrativas del BN. Relaciones Externas: Mantiene relaciones con los proveedores. BNCR. Auditoría Interna y Externa. FUNCIONES GENERALES 1. Ejecutar proceso de compras de bienes, servicios y arrendamientos de la empresa, con base en lo estipulado en la Ley de Contratación Administrativa. 2. Apoyo en la confección y presentación del Presupuesto, así como ingreso de información en sistemas SIAC y SIP de la Contraloría General de la República. 3. Elaboración de los documentos necesarios para llevar a cabo el proceso de compra de bienes o servicios de acuerdo a lo estipulado en la Ley de Contratación. 4. Coordinación con la Dirección de Bienes del BNCR para la elaboración de los carteles de contratación. 5. Coordinar con el área correspondiente la fiscalización de los contratos. 6. Digitación de los documentos y expedientes vinculados a las compras efectuadas por la organización en el SIAC (Sistema Integrado de Actividad)

36 7. Actualización del registro de proveedores de bienes y servicios. 8. Control de suministros de oficina. 9. Coordinación de asuntos relacionados con gestión Recursos Humanos. 10. Elaboración de planillas quincenales. 11. Otras funciones propias del puesto. Requisito Académico y Experiencia Laboral Segundo año universitario en Administración de Negocios u carrera de Ciencias Económica y al menos dos (2) años de experiencia en labores relacionadas. Categoría Salarial: AM-03 Formación complementaria Dominio de la Ley de Contratación Administrativa. Conocimiento de asuntos relacionados con Contraloría General de la República, ley de Administración Pública y sistemas relacionados. Amplio conocimiento de las operaciones efectuadas en las distintas áreas bajo su responsabilidad. Conocimientos avanzados en el manejo de paquetes de cómputo: Office (Excel, Word, Power Point). Manejo de Internet y Outlook. Conocimientos y habilidad para la elaboración y redacción de informes. Preferiblemente con conocimientos en el idioma inglés. Competencias Organizacionales Específicas Capacidad de Ejecución Impacto e Influencia Alineamiento Estratégico Comunicación Asertiva Ágil toma de decisiones Inteligencia analítica Organización Integridad

37 Auxiliar Contable ORGANIGRAMA Gerencia General DESCRIPCION: Dar apoyo al contador general a dirigir el proceso contable de BN Corredora de Seguros, de tal forma que se cuente con información veraz y confiable. Contador Auxiliar Contable FUNCIONES GENERALES Unidad Administrativa Financiera Asistente Administrativa OBJETIVO GENERAL: Colaborar con la coordinación de labores contables y administrativas a BN Corredora de Seguros. RELACIONES JERARQUICAS: Esta área depende de la Jefatura Administrativa-Financiera. RELACIONES FUNCIONALES: Relaciones Internas: Debido a la naturaleza del área mantiene relación con todas las áreas de BN Corredora de Seguros, además áreas administrativas del BN. Relaciones Externas: Mantiene relaciones con las diferentes Aseguradoras, Auditoria Externa, Auditoría Interna y entes reguladores. 1. Conciliaciones de cuentas contables y bancarias. 2. Conciliaciones de las cuentas de ingresos contra las aseguradoras. 3. Archivo de documentos financieros. 4. Encargado de las cuentas por pagar. 5. Encargado del registro de los activos fijos de la compañía. 6. Encargado de elaborar las declaraciones de planillas CCSS e INS RT. 7. Elaboración de arqueos de facturas y cheques. 8. Creación de Notas de los Estados Financieros mensualmente. 9. Revisión de otras herramientas que no se utilizan diariamente en el sistema. 10. Mutilación de facturas. 11. Apoyo a archivo de expedientes y documentos de presupuesto.

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