INFORME DE GESTIÓN AUDITORIAS POR PROCESOS 2011 OFICINA DE CONTROL INTERNO

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1 INFORME DE GESTIÓN AUDITORIAS POR PROCESOS 0 OFICINA DE CONTROL INTERNO CONTROL INTERNO 0 5 de diciembre de 0

2 TABLA DE CONTENIDO. INTRODUCCION... Error! Marcador no definido.. MARCO LEGAL... Error! Marcador no definido. 3. EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN... 3

3 INFORME DE GESTIÓN AUDITORIAS POR PROCESOS 0 OFICINA DE CONTROL INTERNO. INTRODUCCIÓN La Oficina de Control Interno, ha contribuido en el cumplimiento de los objetivos institucionales, especialmente con el fortalecimiento de Sistema de Control Interno, llevando a cabo las evaluaciones con el fin de establecer los niveles de implementación de las normas ISO 900:008, NTCGP 000:009 y MECI 000:005 Y NTC-ISO 700:006 garantizando que los procesos operen en el marco de los requisitos establecidos por las citadas normas y en el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales referenciadas en el Plan Estratégico 0-04 Resultado de las autorías internas La Auditoria Integrales realizadas en la vigencia 0 practicada a los diez y siete (7) procesos del Sistema Integrado MECI-SGC, SGSI que se realizó en el periodo de Enero a Diciembre de 0, con la participación de los auditores internos. La realización de la Auditoría Interna, permitió establecer y conocer el estado actual de los sistemas de gestión y control (Sistema de Gestión de la Calidad - MECI), concluyendo que son adecuados y convenientes para la entidad, que se mantienen de manera eficaz, eficientes y efectivos, y que están conformes con los requisitos de las normas ISO 900:008, NTCGP 000:009 y MECI 000:005, NTC-ISO 700:006 los de carácter reglamentario y los propios de la Entidad. El Sistema de Gestión de la Calidad ISO 900:008, se encuentra integrado con la NTCGP 000:004 y el Modelo Estándar de Control Interno MECI 000:005. EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN El Sistema de Gestión Integrado está conformado por el Sistema de Gestión de la Calidad "SGC", el Modelo Estándar de Control Interno "MECI", el Sistema de Desarrollo Administrativo "SISTEDA" y el Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información "SGSI".

4 Cada uno de los sistemas integran todos los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación de la Superintendencia de Sociedades, mediante el ciclo PHVA (planear, hacer, verificar y actuar), obteniendo como resultado el Mapa de Procesos de la entidad. La Oficina de Control Interno realizó auditorias integrales a todos los procesos de Direccionamiento, Misionales y de Apoyo en cumplimiento de la Evaluación Independiente. El equipo auditor de la OCI reviso con independencia, neutralidad y objetividad los procesos, planes, programas, proyectos, actividades, operaciones, objetivos y metas del área; verifica la eficiencia y eficacia de los controles y el logro de los resultados. Presenta un informe señalando las deficiencias encontradas y proponiendo recomendaciones que contribuyan al mejoramiento de la Entidad.

5 ) Proceso de Direccionamiento GESTIÓN ESTRATEGICA GESTIÓN INTEGRAL GESTIÓN COMUNICACIONES Recomendaciones 5 Observaciones 0 6 No Conformidad 5 7 No Conformidad Observaciones Recomendaciones GESTIÓN JUDICIAL ) Procesos Misionales Inspección, Vigilancia y Control ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO FINANCIERO Y CONTABLE ACTUACIONES ADMINISTRATIVAS ESPECIALES No Conformidad Observaciones Recomendaciones 0 AUTORIZACIONES Y REFORMAS Recomendaciones 4 Observaciones No Conformidad 7 6 0

6 3) Procesos Misionales de Procedimientos Mercantiles LIQUIDACIÓN JUDICIAL REORGANIZACIÓN EMPRESARIAL 0 PROCESOS ESPECIALES Recomendaciones 8 8 Observaciones 0 No Conformidad No Conformidad Observaciones Recomendaciones INTERVENCION 4) Procesos de Apoyo

7 GESTION CONTRACTUAL GESTION DOCUMENTAL GESTION FINANCIERA Y CONTABLE Recomendaciones Observaciones No Conformidad No Conformidad Observaciones Recomendaciones GESTION GESTION TALENTO INGRAESTRUCTUR HUMANO A Y LOGISTICA 5) Proceso de Evaluación y Control

8 3 6 EVALUACION Y CONTROL Recomendaciones 3 Observaciones No Conformidad 6 No Conformidad Observaciones Recomendaciones 7) Consolidado de Procesos

9 00% 80% % % 5 0% % PROCESOS DE DESPACHO PROCESOS DE INSPECCIÓN VIGIANCIA Y PROCESOS DE PROCEDIMIENTOS MERCANTILES PROCESOS DEAPOYO Total Recomendaciones Total Observaciones Total No Conformidades Total No Conformidades Total Observaciones Total Recomendaciones PROCESO EVALUACION 8) Total Procesos Evaluados 0 TOTAL PROCESOS 0 Total Recomendacion es; 76; 35% Total No Conformidades; 06; 49% Total Observaciones; 35; 6% Total No Conformidades Total Observaciones Total Recomendaciones

10 El auditado debe presentar un Plan de Mejoramiento donde formule las acciones para subsanar y corregir las deficiencias encontradas en la auditoria PLAZO DE PRESENTACIÓN: quince (5) días hábiles después de entregado el informe de auditoria por parte de la Oficina de Control Interno.