Procedimiento Estructural Investigación de Incidentes TABLA DE CONTENIDO

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1 Página 1 de 15 TABLA DE CONTENIDO 1.0 OBJETIVO 2.0 ALCANCE 3.0 REFERENCIAS 4.0 DEFINICIONES 5.0 RESPONSABILIDADES 6.0 DESARROLLO 7.0 CONTROL DE REGISTROS 8.0 ANEXOS CONTROL DE MODIFICACIONES NÚMERO DE MODIFICACIONES NÚMERO DE PÁGINA NÚMERO DE SECCIÓN FECHA DE MODIFICACIÓN RESPONSABLE 06 Todas 5.0 Junio 2015 Eugenio Krausz Noviembre 2016 Manuel Núñez Elaborado Revisado Nombre Cargo Firma Jorge Juárez Zamorano Manuel Núñez Campillay Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente Encargado Sistema de Gestión Aprobado Amadeo Monsalve Bustamante Gerente General

2 Página 2 de OBJETIVO Establecer la metodología para la investigación de incidentes al interior de Imopac y de esta forma determinar las verdaderas causas que lo originaron y las medidas correctivas y preventivas, a fin de que no se vuelvan a repetir en ninguna de nuestras unidades operativas y administrativas. 2.0 ALCANCE Este procedimiento es válido para todos los trabajadores de la organización de Imopac. La aplicación de este procedimiento se realizará cuando no sea un requisito aplicar los procedimientos de la empresa mandante y a su vez los formatos registros del procedimiento y solo se utilizarán cuando no sea posible usar el sistema computacional de la empresa. 3.0 REFERENCIAS Legales Decreto supremo N 132, Reglamento de Seguridad Minera. Ley (Articulo 76). Circular / Normativos Norma Internacional OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional 4.0 DEFINICIONES Incidente Suceso o sucesos relacionados con el trabajo, en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro de la salud, sin tener en cuenta la gravedad o una fatalidad (puede ser un accidente o cuasi accidente). Accidente Es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o una fatalidad. Accidente del Trabajo Grave (Articulo N 76 Ley y Circular 2.345) Evento que a causa o con ocasión del trabajo: Obligue a realizar maniobras de reanimación, Obligue a realizar maniobras de rescate, Ocurra por caída de altura, de más de 2 metros, Provoque en forma inmediata, la amputación o pérdida de cualquier parte del cuerpo, Involucre un número tal de trabajadores que afecte el desarrollo normal de la faena afectada.

3 Página 3 de 15 Accidente Fatal (Articulo N 76 Ley y Circular 2.345) Aquel que provoca la muerte del trabajador en forma inmediata en su lugar de trabajo o durante su traslado a un centro asistencial. Cuasi accidente Incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de la salud o una fatalidad. Situación que casi ocurre un accidente. Enfermedad Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas. Exposición Se define como la frecuencia con que se presenta la situación de riesgo, siendo tal el primer acontecimiento indeseado que iniciaría la secuencia del incidente. Mientras más grande sea la exposición a una situación potencialmente peligrosa, mayor es el riesgo asociado a dicha situación. Emergencia: Cualquier situación anormal de carácter ambiental, natural o laboral con el riesgo de causar lesiones o enfermedades graves o fatales a las personas, que requiere de una acción rápida de salvataje de los expuestos. Una emergencia es un tipo particular de Incidente. Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de producir un daño, en términos de una lesión o enfermedad ocupacional, o una combinación de éstos. Riesgo Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud, que puede causar el suceso o exposición. DIAT Declaración Individual de Accidente del Trabajo, documento que acredita que su problema es por causa o con ocasión del trabajo. Con ella tiene acceso a Atención Gratuita y le permite al trabajador accidentado recibir subsidio. 5.0 RESPONSABILIDADES Gerente General Aprobar el presente procedimiento. Jefe Corporativo de Operaciones Asignar los recursos materiales y humanos para asegurar el cumplimiento del presente documento. Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente En caso de incidentes, informar al Gerente General.

4 Página 4 de 15 Aprobar el contenido, de los documentos formales de respuesta a partes externas interesadas u organismos con competencia. Asesorar al Gerente General, al Jefe Corporativo de Operaciones, Administradores de contrato y Jefes de unidades en el análisis causal e investigación de accidentes graves y/o de alto potencial de gravedad. Coordinar y revisar la correcta y oportuna investigación de los incidentes. Verificar el cumplimiento de las medidas correctivas/preventivas propuestas en los informes de incidente. Difundir los incidentes ocurridos a toda la organización. Encargado o Asesor en Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de faena En caso de incidentes, informar a Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente. Asesorar y recopilar los documentos formales de respuesta a partes externas interesadas u organismos con competencia. Asesorar al administrador de contrato, línea de mando y Comité Paritario en el análisis causal y correcta investigación de Incidentes. Monitorear y verificar el cumplimiento de las medidas correctivas/preventivas propuestas en los informes de incidente. Comité Paritario de Higiene y Seguridad Investigar las causas de los accidentes del trabajo graves y fatales Decidir si el accidente o la enfermedad profesional se debió a negligencia inexcusable del trabajador. Encargado Sistema de Gestión Revisar el presente documento. Realizar sugerencia y/o mejoras a los informes de incidentes. Jefe de Unidad o Administrador de contrato Asegurar la difusión y aplicación de este documento. Informar oportunamente al Jefe Corporativo de Operaciones y al Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente la ocurrencia de un incidente. Coordinar la correcta y oportuna investigación de los incidentes en su área de dependencia. Asegurar la difusión de informes de incidentes a trabajadores de faena. Línea de Mando Difundir y aplicar este documento. Informar oportunamente al Jefe de Unidad y centro de atención primaria la ocurrencia de un incidente. Dar la debida atención al afectado y, en caso necesario, aplicar el procedimiento de emergencia respectivo. Reportar e investigar todo tipo de incidentes ocurridos en su área. Todo el Personal Reportar y/o comunicar en forma inmediata al Jefe de Área o de Turno respectivo la ocurrencia de un Incidente. En caso de lesiones o daños a consecuencia de un incidente, informar y concurrir al centro asistencial, con el objeto de ser evaluado y atendido. Colaborar, prestar declaración y participar si se solicita en la investigación de incidentes.

5 Página 5 de DESARROLLO 6.1. Reporte de Incidente (Accidente o Cuasi-accidente) Ante la ocurrencia de un Incidente, se reportará internamente por cualquier trabajador, en un plazo no mayor a 12 horas, y lo efectuaran según lo establecido en el punto 5.0 Responsabilidades y a través del flujograma comunicacional (Anexo 4). Los pasos a seguir son: Reporte de Incidente por personal de faena o unidad a través del registro Reporte de Incidente PE11-RG-01. Este reporte debe ser recepcionado por Prevención de Riesgos o Jefe de Unidad / Administrador de contrato En el caso de los cuasi accidentes, Prevención de riesgos o Jefe de Unidad / Administrador de contrato, debe analizar según su criterio y decidir el tratamiento a seguir, los cuales pueden ser una reinstrucción o un tratamiento de No Conformidades, esta ultima debe seguir los lineamientos del Identificación de Hallazgos, Tratamiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas VSG- PE-13. Y en el caso de accidentes, estos pueden seguir siempre un tratamiento de No Conformidades, de acuerdo a procedimiento estructural VSG-PE Recopilación de Información La información para la preparación de informe de Incidente debe ser completada, recopilada y trasmitida por administrador de contrato o Jefe de Unidad, conjuntamente con el Encargado o Asesor en Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de Faena. En el caso de no encontrarse los anteriormente citados, será responsabilidad del Jefe Corporativo de Operaciones y el Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de Imopac, el recopilar y transmitir la información Manejo de la Información Los documentos internos relacionados con la investigación y el registro de los incidentes deben ser tratados como CONFIDENCIALES; solo el Gerente General, puede decidir su difusión. Los requerimientos de información por parte de personas o entidades externas a Imopac, deben ser dirigidos al Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente Preparación de Informe de Incidente Todo incidente debe ser reportado y quedará registrado en el Sistema de Documentación de la Empresa, el cual es manejado por el Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente. Para la preparación y reporte del Informe de Incidente debe utilizarse en primera instancia el formato Reporte de Incidente PE11-RG-01, durante las 12 horas de ocurrido el evento y debe ser enviado al Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente, Jefe Corporativo de Operaciones y personas relacionadas que lo requieran, de acuerdo a flujograma comunicacional (Anexo 4). El Jefe de Turno o supervisor tiene la responsabilidad de preparar la información para el Informe Investigación de Incidente PE11-RG-02, con asesoría técnica de Encargado o Asesor en prevención de riesgos de faena o unidad y participación del Comité Paritario de Higiene y Seguridad, sobre la base de información de testigos y demás. Este Informe debe ser entregado al administrador de contrato o jefe de unidad, para que este evalúe e instruya la determinación y adopción de las medidas correctivas y preventivas pertinentes. Lo anterior es sin perjuicio de los Planes de Emergencia aplicables, si los hubiere.

6 Página 6 de 15 Este informe debe ser enviado de acuerdo a flujograma comunicacional (Anexo 4), a Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente y Jefe Corporativo de Operaciones, en un plazo no superior a 5 días hábiles ocurrido el evento, en casos claramente justificados se podrá entregar con posterioridad. En el evento que el incidente se prolongue en el tiempo, dando origen a una emergencia, el Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente, en conjunto con Jefe Corporativo de Operaciones, deberán preparar periódicamente reportes de seguimiento respecto de las acciones correctivas que se adopten. Esto se hará hasta que la contingencia sea superada. Todo accidente grave o fatal debe reunir como mínimo cierta documentación, la cual se enuncia a continuación: Informe de Investigación de incidente, en la cual se evidencie la participación como mínimo del Comité Paritario de Higiene y Seguridad y la administración del contrato; siempre con la asesoría del departamento de Prevención de Riesgos. Respaldo y/o registro de las medidas de contingencia y primeros auxilios, aplicadas en el momento del accidente. Registro del Contacto Grupal del turno (Charla de 5 minutos). Registro del AST de la actividad relacionada al evento y el o los involucrados. Procedimientos Operacionales aplicables a las actividades involucradas. Registro de capacitación e instrucción en terreno, y verificación de eficacia de los Procedimientos Operacionales (según programa de capacitación y nivel de criticidad de la IPER). Registro IPER aplicable al proceso y la respectiva actividad relacionada al evento. Declaración escrita del involucrado(s). Cronología del evento con horarios aproximados. Croquis explicativo del evento. Flujograma del proceso productivo (Flowsheet). Organigrama de la faena, en la cual se identifique desde la máxima autoridad hasta los trabajadores involucrados. Registros de medidas de contingencias y/o primeros auxilios aplicados (según aplique). Registro de la Reinstrucción del involucrado(s). Registro de difusión del evento a toda la faena. Registro de contacto de la Administración con el involucrado(s) Cara a cara. Fotografías del lugar, equipos e instalaciones donde ocurrió evento y de las condiciones de seguridad. Copia del Contrato de Trabajo del accidentado. Copia registro Obligación de informar riesgos, medidas de control y métodos correctos de trabajo (ODI). Copia de la entrega de cargo (EPP). Copia de examen Pre Ocupacional u Ocupacional y Psicosensotécnico si aplica. Copia del registro entrega del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de Imopac Ltda. Registros de las medidas correctivas implementadas (Fotos de mejoras, informes y reinstrucciones) Todo accidente sin tiempo perdido (Leves) o Cuasi Accidente; debe reunir como mínimo cierta documentación, la cual se enuncia a continuación: Informe de Investigación de incidente PE11-RG-02. Registro del Contacto Grupal del turno (Charla de 5 minutos). Registro del AST de la actividad relacionada al evento y el o los involucrados. Registro de capacitación e instrucción de los Procedimientos Operacionales (según programa de capacitación y nivel de criticidad de la IPER).

7 Página 7 de 15 Declaración escrita del involucrado(s). Fotografías del lugar, equipos e instalaciones donde ocurrió evento y de las condiciones de seguridad. Los informes de Incidentes se deben mantener almacenados al menos por 3 años Exposición de incidente Posterior a la ocurrencia de un evento y una vez terminados todos los procedimientos de investigación de incidentes, en reuniones de gestión gerencial, administrador de contrato o jefe de unidad deberá exponer incidentes ocurridos al interior de su faena o unidad, con la finalidad de aclarar las causas del evento y medidas correctivas y preventivas, además informar los avances y cumplimientos de estas. Nota: La forma, pasos a seguir, recursos y equipos para poder responder ante la ocurrencia de un incidente, estará dada por el correspondiente Procedimiento de Emergencia de cada faena o unidad. 7.0 CONTROL DE REGISTROS Ítem Nombre Código Tipo * Lugar de resguardo Tiempo de 1 2 Reporte de Incidente Informe Investigación de Incidente PE11-RG-01 PE11-RG-02 F/M F/M Archivador N 5 Control de Registros Operacionales Archivador N 4 Control de Registros de Gestión y Estructurales * F: Registro de tipo físico (papel); M: Registro de tipo magnético. resguardo Disposición 3 Años Eliminar 3 Años Eliminar 8.0 ANEXOS Anexo 1: Registro Reporte de Incidente PE11-RG-01 Anexo 2: Informe PE11-RG-02 Anexo 3: Flujograma Comunicacional

8 Página 8 de 15 Anexo 1 Registro Reporte de Incidente PE11-RG-01

9 Página 9 de 15 Anexo 2: Informe PE11-RG-02 PE11-RG-02 Versión 02 INFORME FINAL INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES 1.- Antecedentes del Contrato Contrato Nombre Administrador Nombre Supervisor Nombre Asesor Prevención de Riesgos 2.- Informacion del Incidente Fecha y Hora del evento Proceso y Area Lugar Especifico Ambito involucrado A Personas Al Medio Ambiente A Equipo Cuasi accidente 2.1. A personas CTP STP Accidente Trayecto Atencion Menor NAT Nombre del Trabajador Edad Cargo Antigüedad en el cargo Parte del cuerpo afectada Naturaleza dela lesión Tipo de Incidente

10 Página 10 de 15 Agente involucrado 2.2. A Equipos Identificación del Equipo Daño a Equipos Costo del daño (aproximado) PE11-RG-02 Versión 02 INFORME FINAL INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES 2.3. A Medio Ambiente Recurso Afectado Impacto Ambiental Costo Aprox. 3.- Descripción del Incidente (Personas, Ambiente o Cuasi accidente) 3.1. Escriba detalladamente los hechos ocurridos:

11 Página 11 de Otros antecedentes y/o comentarios: (Fotografias y croquis explicativos del evento) PE11-RG-02 Versión 02 INFORME FINAL INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES 4.- Evaluacion del Incidente Severidad / Potencialidad Leve Significativa Alta Muy Alta Incidente poco significativo (Atención menor) Lesión incapacitante temporal (CTP) o cambio reversible en el medio ambiente. Lesión incapacitante permanente o alteración significativa en el medio ambiente. Perdida de vida o lesión incapacitante permanente o alteración significativa irreversible en el medio

12 Página 12 de 15 ambiente 5.- Análisis Causa Raiz Causa Inmediata Causa Básica Acción Subestandart Condición Subestandart Factor Personal Factor del Trabajo Fallas de Control Administrativo 6.- Acciones Correctivas Responsables Fecha de cumplimiento 7.- Acciones Preventivas Responsables Fecha de cumplimiento

13 Página 13 de 15 PE11-RG-02 Versión 02 INFORME FINAL INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES 8.- Evaluación de las medidas implementadas a través de la matriz integrada Actividad Sub Actividad Peligro Evaluación del Riesgo Magnitud del Aceptable Riesgo Importante Observaciones/Comentarios: Significativo No Aceptable 9.- Verificación de la eficacia de las acciones Responsables

14 Página 14 de Lecciones aprendidas del Incidente 11.- Comisión Investigadora Participante 1 Participante 2 Participante 3 Participante 4 Participante 5 Nombre Cargo Fecha Firma

15 Página 15 de 15 Anexo 3: Flujograma Comunicacional en caso de Incidentes Consejo Administración Gerente General Jefe Prev. Riesgos y M.A. Jefe de Operaciones A.P.R. Faena Administrador Faena Supervisor / CPHS/Trabajador Personal Involucrado INCIDENTE