Caracterización del Proceso de Control Interno Disciplinario EMISOR ENTRADA ACTIVIDADES RESPONSABLE SALIDA RECEPTOR

Transcripción

1 Página 1 de 6 OBJETIVO DEL PROCESO Atender y solucionar de manera imparcial y oportuna las quejas formuladas por los diferentes miembros de la comunidad universitaria, referente a conductas disciplinarias de funcionarios públicos. Inicia Planificación de las actividades del Proceso. ALCANCE Termina Medición, Análisis y Mejora INTERACCIÓN CON OTROS PROCESOS RESPONSABLE LIDER DEL PROCESO Estado Plan de Desarrollo Política de Calidad Objetivos de Calidad Directrices (Proyecto Institucional, Reglamentos, Estatutos, Acuerdos, Resoluciones), Requisitos, Normatividad Manual de Calidad FAC- 23 Planificación, Control y Seguimiento al P Elaboración del Plan Operativo Elaboración de propuesta del presupuesto Identificación de necesidades Líder del proceso Plan Operativo Proyección del presupuesto Solicitud de Recursos Gestión del Talento Humano Gestión Adquisición de Bienes y Servicios Gestión de la Infraestructura y Apoyo Logístico

2 Página 2 de 6 Todos los procesos Anónimos, Informantes Servidores Públicos Organismos de Control Quejas disciplinarias de personal administrativo y docente Visita Administrativa Informe de irregularidades Remisiones por competencia H Evaluar Quejas, informes y remisión por competencias Proyectar los autos Practicar pruebas y diligencias Analizar expedientes Líder del Proceso Autos Fallos Oficios Relación de Procesos Disciplinarios Informe de irregularidades Remisiones por competencia Quejoso Organismos de control Gestión del Talento Humano. Rectoría Gestión del Talento Humano Adquisición de Bienes y Servicios Asignación de recursos aprobados (presupuesto) Personal docente y administrativo asignado Personal capacitado Materiales, insumos y personal por contrato Análisis de necesidades del Proceso Elaboración de la Solicitudes Solicitud para revisión y aprobación

3 Página 3 de 6 Infraestructura y Logística Gestión Documental Recursos físicos y tecnológicos adecuados y asignados Lineamientos para la elaboración, seguimiento y control de la documentación y registros del. Directrices de la documentación Estudio de creación, modificación o eliminación de documentos y su respectiva revisión y aprobación Actualización de la tabla de retención, archivo de documentos según parámetros establecidos Documentos aprobados para validación Solicitud para inclusión o eliminación de documentos en las Tablas de Retención Gestión Documental Plan de Auditorias Internas Instrumento para identificación de riesgos (Mapa de riesgos del proceso) Instrumentos de seguimiento y medición del proceso V Análisis de informes de Auditorias Seguimiento y control de los riesgos Identificados y valorados Medición de Indicadores y evaluación de las metas. Elaboración de los planes de mejoramiento Grupo de Mejoramiento Plan de mejoramiento de auditoria Riesgos actualizados y controlados Plan de mejoramiento elaborado Control Interno Asignación de recursos para la ejecución del plan de mejoramiento Informe de seguimiento y medición de los procesos A Toma de acciones correctivas Grupo de Mejoramiento Resultado de la evaluación de la eficacia del plan de mejora

4 Página 4 de 6 Control Interno Toma de acciones preventivas Control Interno CRITERIOS DE SEGUIMIENTOS Y CONTROL QUE SE CONTROLA COMO SE CONTROLA QUIEN LO CONTROLA FRECUENCIA DEL CONTROL REGISTRO DEL CONTROL Controles en las entradas Quejas disciplinarias de personal administrativo y docente Informe de irregularidades Remisiones por competencia PCD-01 Investigación PCD-01 Investigación FCD-1 Constancia Secretarial Recibo de Queja FCD-2 Queja Verbal bajo Juramento FCD-1 Constancia Secretarial Recibo de Queja Practicar pruebas y diligencias Controlando los términos establecidos en la ley Líder del Proceso Solicitud de Documentos (Formato Gestion Documental) Controles en las actividades Proyectar los autos Que la proyección este establecida y contemplada en la ley FCD-3 Auto Inhibitorio FCD-4 Auto Apertura Indagación Preliminar FCD-5 Auto Apertura Investigación FCD-09 Comunicación Auto Archivo Definitivo Controles en las salida Fallos PCD-01 Investigación FCD-44 Fallo de Primera Instancia

5 Página 5 de 6 RECURSOS TALENTO HUMANO Director Oficina de Control Interno Disciplinario Profesional Universitario Oficina de Control Interno Disciplinario Asesor Oficina de Control Interno Disciplinario INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO Oficinas (Dotación básica, computadores software de oficina-impresoras, conexiones eléctricas de comunicación y archivador, planoteca) Estanterías para archivo Servicios de apoyo, teléfono y fax TECNOLOGICOS Hardware y Software Red de comunicaciones ( teléfono, internet, same time, etc ) REQUISITOS ASOCIADOS NORMAS TECNICAS DE CALIDAD LEGALES Y DE LA ORGANIZACIÓN NTCGP 1000:2009 Gestión de la Calidad en el Sector Público 4,1 4,2.1 literal d 4,2.3 4,2.4 7,1 7,2 7, ,2 8,3 8,4 8,5 Constitución Política de Colombia Ley 734 de 2002 Ley 1474 del 2011 Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo Código Penal Ley 599 de 2000 Código de Procedimiento Penal Ley 906 de 2004 Ley 600 de 2000 Estatuto del Profesor Universitario, Acuerdo 130 de 2002 Ley 190 de 1995 Ley 909 de 2004 Acuerdo 102 de 2002 Acuerdo 067 de 2001 Acuerdo 75 de 2006

6 Página 6 de 6 DOCUMENTOS REGISTROS INDICADORES RIESGOS OBJETIVOS DE CALIDAD ASOCIADOS DOCUMENTOS ASOCIADOS Ver FAC-01 Listado Maestro de Documentos Internos Ver FAC-03 Listado Maestro de Formatos Ver FAC-01 Listado Maestro de Documentos Internos Ver FCI-10 Mapa de Riesgos Construir una Cultura de Planeación.