Oficina de Fondos no Reclamados Informe Anual

Transcripción

1 Oficina de Fondos no Reclamados Informe Anual Año Fiscal Estatal Julio 2014 Thomas P. DiNapoli Contralor del Estado de Nueva York

2 Contacto Centro de Comunicaciones de la Oficina de Fondos no Reclamados (OUF, por sus siglas en inglés) De lunes a viernes de 8:00 a.m. a 4:30 p.m. NYSOUF@osc.state.ny.us

3 Índice 2 Un mensaje del Contralor 3 Reseña 5 Logros Apéndice A: Reclamaciones pagadas por Condado y Región del Año Fiscal Estatal

4 Un mensaje del Contralor El año fiscal estatal fue un año extraordinariamente exitoso para mi Oficina de Fondos no Reclamados (OUF, por sus siglas en inglés). Además de fijar un registro nacional para las reclamaciones pagadas, hemos intensificado ampliamente nuestros esfuerzos de extensión de servicios a la comunidad a nivel estatal: hemos lanzado un programa alertando a los gobiernos locales sobre la búsqueda de fondos no reclamados y organizamos un maratón televisivo en vivo; trabajamos con nuestros socios (medios de comunicación, asociaciones y organizaciones comunitarias estatales y nacionales) para ayudar a incrementar la conciencia pública y mejoramos nuestras tecnologías telefónicas y en línea para brindar un mejor servicio de atención al cliente y mejores resultados. Una de las mejores partes de mi trabajo es devolver dinero a sus legítimos propietarios, ya sea a través del Proyecto HEART (Trabajo para la Restitución de Bienes de la Época del Holocausto), a alguien que no estaba esperando una pequeña ganancia imprevista de una cuenta de ahorros de la infancia o a un gobierno local que necesita dinero adicional. Mi oficina seguirá ampliando sus esfuerzos para ayudar a incrementar la conciencia pública acerca de los $13 mil millones de dólares del Estado en fondos no reclamados. Este informe le proporciona una mirada de nuestro programa y los aspectos destacados y los logros del Año Fiscal Estatal Thomas P. DiNapoli Contralor del Estado 2

5 Revisión La Oficina de Fondos no Reclamados del Contralor del Estado de Nueva York implementa la Ley de Propiedad Abandonada (APL, por sus siglas en inglés): asegurando a bancos, corporaciones, compañías aseguradoras y otras entidades el envío de fondos no reclamados al Estado cada año; llevando a cabo auditorías para recuperar fondos no reclamados adicionales; ayudando a incrementar la conciencia pública sobre fondos no reclamados y protegiendo los derechos y bienes de los propietarios hasta que se hayan devuelto los fondos. La mayoría de los fondos no reclamados se informan voluntariamente a la Oficina de Fondos no Reclamados de acuerdo con la ley. Otra parte importante se recauda mediante la auditoría de organizaciones que no cumplieron con los requisitos de presentación de informes. En el Año Fiscal Estatal , las auditorías de la Oficina de Fondos no Reclamados produjeron un adicional de $112 millones. Fuentes de los Fondos no Reclamados Año Fiscal Estatal Fondos del Tribunal Estatal 1% Corredores/ Comerciantes 3% Otros 23% Corporaciones 17% Bancos 38% Compañías Aseguradoras 18% Ejemplos de Fondos no Reclamados Cuentas corrientes o de ahorros Acciones Dividendos sin cobrar o cheques de nómina Reembolsos Cheques de viajero Distribuciones de fideicomiso Giros bancarios o certificados/ tarjetas de obsequio sin compensar Pagos o reembolsos del seguro y pólizas de seguro de vida Anualidades Certificados de depósito Pagos en exceso del cliente Depósitos de garantía de servicios públicos Pagos de regalías minerales Depósitos de fianza 3

6 Chautauqua Jefferson St. Lawrence Franklin Lewis Hamilton Warren Oswego Washington Orleans Oneida Niagara Monroe Wayne Fulton Herkimer Saratoga Genesee Onondaga Montgomery Ontario Schenectady Madison Erie Wyoming Cayuga Rensselaer Yates Seneca Otsego Livingston Albany Cortland Schoharie Tompkins Chenango Schuyler Greene Columbia Cattaraugus Allegany Steuben Delaware Tioga Broome Chemung Ulster Dutchess Sullivan Clinton Essex Putnam Orange Westchester Rockland Bronx Suffolk New York Nassau Richmond Kings Queens Fijar un Registro Nacional de Reclamaciones Pagadas $422 millones En el Año Fiscal Estatal , la Oficina de Fondos no Reclamados devolvió $422 millones a sus legítimos propietarios, lo que representa un aumento del 21% y $75 millones con respecto al Año Fiscal Estatal También procesamos reclamaciones para unas 838,000 cuentas, lo que representa un aumento del 29% en comparación con el año anterior. Visualizar reclamaciones pagadas por condado y región. Reclamaciones Pagadas Año Fiscal Estatal Valor Value (en (in millones) millions) $500 $400 $300 $200 $100 $314 Voluntary $851 million $347 Audits $112 million $422 $ Aspectos Estadísticos Destacados Fondos no Reclamados de junio de 2014: más de $13 mil millones y 30 millones de cuentas. La Oficina de Fondos no Reclamados devuelve un promedio de $1 millón cada año. En 2013, se devolvió un récord de $422 millones a sus legítimos propietarios. En 2014 y a partir de julio, se han devuelto casi $180 millones a los neoyorquinos. La reclamación más grande abonada a una persona fue de más de $4 millones en acciones perdidas. La cuenta individual no reclamada más grande es de $1.7 millones. El 52% de los pagos son por menos de $100. El 85% de las reclamaciones se generan en línea. El sitio web de la Oficina de Fondos no Reclamados recibe más de 2.5 millones de visitantes. 4

7 Logros del Año Fiscal Estatal Los fondos no reclamados recuperados se utilizan para pagar las reclamaciones y compensar los costos operativos de la Oficina de Fondos no Reclamados. Los fondos recuperados restantes se transfieren al Fondo General para respaldar programas y operaciones estatales. Las transferencias al Fondo General han disminuido durante los últimos tres años. Esta tendencia a la baja se debe a los cambios reglamentarios de 2011, que aceleraron temporalmente los recibos. En el Año Fiscal Estatal , los recibos volvieron a un nivel más estable y predecible y se espera que continúen cerca de este nivel. Transferencias de la Oficina de Fondos no Reclamados (OUF, por sus siglas en inglés) al Fondo General Año Fiscal Estatal Valor Value (en (in millones) millions) $800 $700 $600 $500 $400 $300 $200 $100 $0 $756 Voluntary $851 million $714 Audits $112 million $ Aumento del 21% en los Fondos Recuperados de Auditorías Los fondos recuperados aumentaron un 21% durante el Año Fiscal Estatal como resultado de 69 auditorías que proporcionaron $112 millones en recuperaciones. $963 millones recaudados $771 millones en recibos de caja y $192 millones en ventas de valores perdidos como acciones, bonos y fondos de inversión. Servicios en Línea Actualizados Se incorporó un sistema de verificación en tiempo real del sitio web para permitir que se realicen más reclamaciones en línea (232,950) y se mejoró la seguridad de la información privada de los demandantes. Se proporcionaron usuarios autorizados, como funcionarios de la agencia, administradores públicos, alguaciles y jefes de policía, con la capacidad de presentar reclamaciones en línea. Se agregó un mapa interactivo al sitio web que sitúa la cantidad de cuentas pendientes de pago y el valor monetario por condado y región. 5

8 Tráfico en Línea con un Aumento del 19% con más de 2.5 millones de Visitantes Se trasladó el tráfico de llamadas del sistema telefónico a un autoservicio en línea mejorado. Aumentó significativamente la cantidad de reclamaciones presentadas en línea a través de mejoras en el sitio web y de eventos educativos comunitarios. Se actualizó la Línea Directa para Fondos no Reclamados 0 Se agregó la función de regresar la llamada en el sistema telefónico para reducir el tiempo de espera y mejorar el servicio de atención al cliente. Se devolvieron $260,000 a Sobrevivientes del Holocausto o a sus Herederos Se continuó la sociedad con el Proyecto HEART (Trabajo para la Restitución de Bienes de la Época del Holocausto) para reunir a los sobrevivientes del holocausto o a sus herederos con los fondos no reclamados. Se procesaron 139 reclamaciones y se devolvieron $260,000. Se identificaron más de 4,000 posibles propietarios. Se habilitó una página web especial para hacer participar al público. Cantidad de Reclamaciones Presentadas en Línea Se creó una lista de trabajo de alta prioridad para procesar las reclamaciones. Cantidad Number de Reclamaciones of Claims 250, , , ,000 50, ,146 Voluntary $851 million 171,575 Audits $112 million 232,

9 Se realizaron 63 Eventos de Extensión de Servicios a la Comunidad en 32 Condados Se realizaron dos maratones televisivas en vivo en Albany, donde se reintegraron más de $122,000. Se creó un Programa de Extensión de Servicios a la Comunidad para devolver $5 millones a Gobiernos Locales Se identificaron unas cuentas no reclamadas pendientes de pago por un valor de más de $5 millones relacionadas con gobiernos locales. A partir de julio de 2014, se han devuelto $1.5 millones. Cantidad de Eventos de Extensión de Servicios a la Comunidad y Condados Cubiertos Año Fiscal Estatal Cantidad Number de of Events Eventos and y Condados Counties Eventos Events Condados Counties Audits $112 million

10 Reclamaciones Pagadas por Condado y Región Año Fiscal Estatal FINGER LAKES Cayuga 1,660 $823, Chemung 1,475 $590, Cortland 731 $360, Livingston 947 $338, Monroe 20,250 $7,157, Onondaga 12,344 $5,476, Ontario 1,686 $583, Schuyler 235 $93, Seneca 546 $377, Steuben 1,303 $372, Tioga 556 $134, Tompkins 1,363 $512, Wayne 1,621 $756, Yates 216 $64, Total 44,933 $17,640, NIAGARA FRONTIER Erie 15,183 $8,277, Genesee 901 $339, Niagara 3,325 $1,157, Orleans 644 $159, Wyoming 550 $279, Total 20,603 $10,214, CHAUTAUQUA-ALLEGHENY Allegany 347 $91, Cattaraugus 815 $411, Chautauqua 1,365 $475, Total 2,527 $978, CENTRAL LEATHERSTOCKING Broome 12,098 $4,652, Chenango 690 $367, Madison 1,155 $600, Montgomery 1,361 $741, Oneida 4,109 $1,569, Otsego 984 $418, Schoharie 561 $213, Total 20,958 $8,563, THOUSAND ISLANDS SEAWAY Jefferson 1,189 $440, Oswego 2,244 $682, St. Lawrence 1,009 $289, Total 4,442 $1,412, Chautauqua Niagara Erie Cattaraugus Orleans Genesee Wyoming Allegany Monroe Livingston Steuben Wayne Tompkins Schuyler Chemung CATSKILLS Condado Cuentas Valor Total Delaware 691 $570, Greene 1,216 $575, Sullivan 1,531 $880, Ulster 3,641 $1,497, Total 7,079 $3,523, Oswego Tioga Jefferson Lewis Oneida Onondaga Ontario Madison Cayuga Yates Seneca Cortland Chenango Broome St. Lawrence Herkimer Otsego Delaware Sullivan Hamilton Franklin Fulton Schoharie Ulster Orange Greene Bronx New York Richmond Warren Saratoga Montgomery Schenectady Albany Clinton Essex Rockland Washington Rensselaer Columbia Dutchess Putnam Westchester Nassau Kings Queens NEW YORK CITY Bronx 27,807 $12,122, Kings 49,104 $28,441, New York 67,258 $79,692, Queens 59,461 $27,633, Richmond 12,501 $5,998, Total 216,131 $153,889, Suffolk ADIRONDACKS Clinton 947 $511, Essex 447 $355, Franklin 689 $193, Fulton 1,128 $635, Hamilton 95 $19, Herkimer 851 $273, Lewis 200 $87, Warren 1,491 $821, Washington 1,184 $232, Total 7,032 $3,131, CAPITAL SARATOGA Albany 18,714 $11,297, Rensselaer 4,556 $1,628, Saratoga 5,462 $1,938, Schenectady 4,487 $1,999, Total 33,219 $16,863, HUDSON VALLEY Columbia 1,508 $686, Dutchess 6,570 $2,699, Orange 9,219 $3,892, Putnam 3,040 $1,337, Rockland 7,975 $4,034, Westchester 28,506 $20,923, Total 56,818 $33,573, LONG ISLAND Condado Cuentas Valor Total Nassau 50,237 $33,848, Suffolk 45,504 $19,190, Total 95,741 $53,039,191.07

11 Reclamaciones Pagadas por Condado y Región Año Fiscal Estatal Chautauqua Orleans Oneida Niagara Monroe Wayne Genesee Onondaga Ontario Madison Erie Wyoming Cayuga Yates Seneca Livingston Cortland Tompkins Chenango Schuyler Cattaraugus Allegany Steuben Tioga Broome Chemung Condado Oswego Jefferson Cuentas St. Lawrence Putnam Orange Westchester Rockland Bronx New York Richmond Columbia Dutchess Kings Queens Suma Total ADIRONDACKS Clinton 947 $511, Essex 447 $355, Franklin 689 $193, Fulton 1,128 $635, Hamilton 95 $19, Herkimer 851 $273, Lewis 200 $87, Warren 1,491 $821, Washington 1,184 $232, Total 7,032 $3,131, CAPITAL-SARATOGA Albany 18,714 $11,297, Rensselaer 4,556 $1,628, Saratoga 5,462 $1,938, Schenectady 4,487 $1,999, Total 33,219 $16,863, CATSKILLS Delaware 691 $570, Greene 1,216 $575, Sullivan 1,531 $880, Ulster 3,641 $1,497, Total 7,079 $3,523, CENTRAL LEATHERSTOCKING Broome 12,098 $4,652, Chenango 690 $367, Madison 1,155 $600, Montgomery 1,361 $741, Oneida 4,109 $1,569, Otsego 984 $418, Schoharie 561 $213, Total 20,958 $8,563, CHAUTAUQUA-ALLEGHENY Allegany 347 $91, Cattaraugus 815 $411, Chautauqua 1,365 $475, Total 2,527 $978, Lewis Sullivan Greene Ulster Warren Washington Fulton Herkimer Saratoga Montgomery Schenectady Rensselaer Otsego Albany Schoharie Delaware Hamilton Franklin Clinton Essex Nassau Suffolk Condado Cuentas Suma Total FINGER LAKES Cayuga 1,660 $823, Chemung 1,475 $590, Cortland 731 $360, Livingston 947 $338, Monroe 20,250 $7,157, Onondaga 12,344 $5,476, Ontario 1,686 $583, Schuyler 235 $93, Seneca 546 $377, Steuben 1,303 $372, Tioga 556 $134, Tompkins 1,363 $512, Wayne 1,621 $756, Yates 216 $64, Total 44,933 $17,640, HUDSON VALLEY Columbia 1,508 $686, Dutchess 6,570 $2,699, Orange 9,219 $3,892, Putnam 3,040 $1,337, Rockland 7,975 $4,034, Westchester 28,506 $20,923, Total 56,818 $33,573, LONG ISLAND Nassau 50,237 $33,848, Suffolk 45,504 $19,190, Total 95,741 $53,039, NIAGARA FRONTIER Erie 15,183 $8,277, Genesee 901 $339, Niagara 3,325 $1,157, Orleans 644 $159, Wyoming 550 $279, Total 20,603 $10,214, NEW YORK CITY Bronx 27,807 $12,122, Kings 49,104 $28,441, New York 67,258 $79,692, Queens 59,461 $27,633, Richmond 12,501 $5,998, Total 216,131 $153,889, THOUSAND ISLANDS-SEAWAY Jefferson 1,189 $440, Oswego 2,244 $682, Saint Lawrence 1,009 $289, Total 4,442 $1,412, TOTAL 509,483 $302,830,109.03