Política de Inversiones Personales y Conflicto de Intereses Itaú BBA Corredor de Bolsa Limitada

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1 Política de Inversiones Personales y Conflicto de Intereses Itaú BBA Corredor de Bolsa Limitada Este documento tiene por objeto normar las transacciones personales de los colaboradores de Itaú BBA Corredor de Bolsa Limitada (en adelante la Corredora), sus cónyuges (independientemente del régimen patrimonial en el que se encuentren casados), descendientes menores de edad o los de su cónyuge o aquellos descendientes de cualquiera de los dos, que sin ser menores de edad tengan una dependencia económica de estos y las sociedades en la cuales los colaboradores tengan una participación superior al 10%. Se incluye en el concepto de cónyuges aquellas personas que sin ostentar civilmente dicho estado civil conviven con el colaborador de IBBA. Todos los anteriores de denominarán también equiparados. Según lo establece la Ley de Mercado de Valores, se recuerda que cualquier colaborador que por razón de su cargo, posición, actividad o relación, tenga acceso a información privilegiada, entendiéndose como tal, cualquier información referida a uno o varios emisores de valores, a sus negocios o a uno o varios valores emitidos por éstos, no divulgada al mercado y cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotización de los valores emitidos, como asimismo la que se tiene de las operaciones de adquisición o enajenación a realizar por un inversionista institucional en el mercado de valores, no podrá utilizarla en beneficio propio o ajeno, ni adquirir para sí o para terceros, directa o indirectamente, los valores sobre los cuales posee información privilegiada. En esta materia, se aplica plenamente la política corporativa HF-3 denominada Política de Divulgación y de Negociación, que establece que ciertas acciones del Conglomerado Itaú no sean negociadas en los períodos de restricción definidos por la misma, a la que se encuentran actualmente adheridos y en cumplimiento de la misma, el Gerente General del Banco, sus reportes directos y los directores y gerentes generales se las sociedades filiales o relacionadas. 1. Normativa General 1.1 Se establecen las siguientes políticas a observar: Las inversiones de las personas deben estar dirigidas hacia las inversiones de mediano y largo plazo en una actitud de sensatez y prudencia, y no en el corto plazo, como por ejemplo, operaciones que claramente busquen una ganancia especulativa comprando y vendiendo en forma simultánea en un mismo día. Página 1 de 5

2 Todas las operaciones cursadas en las Bolsas de Valores o con Intermediarios Financieros Autorizados, que correspondan a los valores mobiliarios incluidas en esta Política, deberán ser informadas a la Dirección de la Corredora, dentro de las 24 horas siguientes a su realización. A su vez, la administración de la Corredora deberá informar a la Superintendencia de Valores y Seguros cuando estas operaciones superen el equivale de UF 500, según lo establecido en la normativa vigente. Los funcionarios que adhieren a esta poítica deberán tener presente que esta disposición se estipula con el ánimo de dar cumplimiento al artículo 171 de la Ley de Mercado de Valores. 1.2 Se exceptúan de esta obligación los depósitos a plazo; los valores emitidos o garantizados por el Estado, por las instituciones públicas centralizadas o descentralizadas y por el Banco Central de Chile; y los aportes correspondientes a Ahorro Provisional Voluntario, que se acuerde con la Corredora como empleador. 2. Normas Específicas Toda transacción que involucre algún producto que se transe en la Mesa de Dinero de la Corredora, deberá ser justificada e informada previamente al Gerente General. Sin embargo, esta transacción no podrá ser hecha con alguna contraparte que sea cliente del Banco y que, por lo tanto, pueda provocar un conflicto de intereses. Desde ya queda prohibido las adquisiciones de valores de oferta pública, acciones, bonos o cualquier otro valor o instrumento financiero que su valorización dependa de la cotización de valores transados en bolsa sea de compañías chilenas o latinoamericanas. Para los efectos de enajenar los valores indicados previamente, el funcionario deberá pedir previamente permiso a la Gerencia de Cumplimiento. Compra/Venta de Dólares Spot: Se entenderá que son transacciones esporádicas para uso personal y por montos que la persona pueda justificar, Operaciones por sobre un monto equivalente a USD deberá ser informado al Gerente General. Compra/Venta de Dólares Forward: Queda estrictamente prohibido, a menos que el colaborador pueda demostrar previamente y con la autorización del respectivo Gerente General, que está realizando esta transacción por algún calce personal. Página 2 de 5

3 No está permitido operar a través de empresas que proveen el servicio de transacciones electrónicas de divisas. Se prohíben las siguientes actuaciones: Efectuar negocio en conjunto con otros colaboradores del Grupo Itaú por cuenta y a nombre de cualquiera de ellos. Efectuar cualquier negocio a nombre del colaborador de la Corredora por cuenta de un cliente o de uno de sus empleados, o incluso conjuntamente con ellos. Realizar negocio no oficial en moneda extranjera en las dependencias de la Corredora Hacer uso de proceso o de artificio con la intención de manipulación directa o indirecta de cotización de activo o valor mobiliario, llevando terceros a comprarlos o a venderlos. Conociendo las estrategias de la Corredora, su matriz u otras filiales, utilizar las informaciones que posee (confidenciales o no) para provocar movimientos relevante de compra y venta, que cambie el precio y valoración del activo financiero para su propio provecho. En general, se consideran valores mobiliarios: Acciones Bonos y pagarés de empresas Contratos futuros, de opciones y otros derivativos, cuyos activos subyacentes sean valores mobiliarios 3. Restricciones de la Política de Inversiones Personales Las operaciones personales de los colaboradores se someten a las siguientes condiciones con la finalidad de prevenir eventuales conflictos de intereses reales o aparentes: Las informaciones que les apoyan deben ser de carácter público y sin restricciones para su disponibilidad. La solvencia y la credibilidad de los colaboradores no deben ser puestas en riesgo en virtud de gestión o administración no diligente o azarosa. 4. Procedimiento 4.1 Cada vez que un colaborador desee realizar una transacción a través de la Corredora, de las referidas en la presente Política, deberá canalizar la Página 3 de 5

4 respectiva orden a través de la Mesa de Acciones, no permitiéndose el ingreso de órdenes propias o a través de las personas que cuenten con los sistemas para esos efectos. 4.2 Las órdenes deberán ser enviadas al Subgerente de Mesa de Acciones a más tardar, el día hábil anterior, con copia al Gerente General. 4.3 El pago de los valores adquiridos deberá realizarse el día determinado para la liquidación de la operación, no admitiéndose atrasos. 4.4 Dentro de las 24 horas siguientes de realizada una transacción de valores, a través de cualquier Intermediario Financiero Autorizado, deberá ser informada a la Dirección de la Corredora, 5. Incumplimiento de la Presente Política El incumplimiento de la presente Política expone al colaborador a sanciones que pueden partir en amonestaciones, afectación a remuneración variable, hasta la desvinculación. 6. Cumplimiento de la Presente Política Es responsabilidad de cada adherente el debido cumplimiento de la presente Política y de la Administración de la Corredora su aprobación y difusión, velando porque se cumplan los procedimientos establecidos sobre las operaciones o transacciones que en ella se realicen por parte de los adherentes a la misma. No obstante lo anterior, siendo esta Política parte del control interno de esta empresa filial del Banco, Auditoria Interna velará por el cumplimiento de las normas establecidas en la presente Política. Por su parte, de estimarse necesario, las unidades de Riesgo Operacional y Compliance podrán hacer, a su vez, revisiones particulares sobre estas materias. 7 Capacitación Asimismo, una vez al año, la Gerencia de Compliance será la encargada de realizar una capacitación de los colaboradores de la Corredora en los temas abordados en esta política. Página 4 de 5

5 8 INFORMACIONES DE CONTROL Vigencia: desde 12 Septiembre Versión: Atención a necesidades específicas: ( ) Si (x) No Responsables por el documento: Nombre Nombre del área Teléfono Realización Hernán Martínez R. Itaú BBA Corredor de Bolsa Revisión Carol Méndez P. Gerencia Compliance IBBA OCIR Susana Donoso J. Seguridad de la Información Aprobación Junta Administración ICB Página 5 de 5

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