MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LA DIRECCIÓN DE INVERSIONES

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1 Oficina de Normalización Previsional Inicio de vigencia: Código: MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LA DIRECCIÓN DE INVERSIONES EQUIPO DE TRABAJO DE INVERSIONES FINANCIERAS

2 ÍNDICE TÍTULO IV: ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LA DIRECCIÓN DE INVERSIONES... 3 SUBTÍTULO II: EQUIPO DE TRABAJO DE INVERSIONES FINANCIERAS... 3 CAPÍTULO I ORGANIZACIÓN Competencia Funciones Distribución de personal Estructura orgánica del Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras... 4 CAPÍTULO II PERFILES DE LOS PUESTOS Del Subdirector de Inversiones Financieras Del Gestor de Mercado de Capitales Del Analista de Mercado de Capitales Del Asistente Administrativo Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 2

3 TÍTULO IV: SUBTÍTULO II: ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LA DIRECCIÓN DE INVERSIONES EQUIPO DE TRABAJO DE INVERSIONES FINANCIERAS CAPÍTULO I ORGANIZACIÓN 1. Competencia El Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras dependiente de la Dirección de Inversiones, es el encargado de planificar, ejecutar y controlar las operaciones de inversión, con fines de renta, de los activos financieros del Portafolio del FCR, en el marco de las políticas de inversiones y de los convenios aprobados por el Directorio del FCR. 2. Funciones a. Evaluar la vigencia de las políticas y normas de inversiones financieras, así como de los convenios aprobados por el Directorio del FCR; b. Formular y proponer las modificaciones a las políticas de inversiones financieras y a los convenios aprobados por el Directorio del FCR; c. Planificar, ejecutar y controlar, con fines de renta, las operaciones de inversión de los activos financieros de los fondos administrados; d. Evaluar las oportunidades de inversión financiera y proponer las estrategias e inversiones correspondientes; e. Supervisar el proceso de evaluación, selección y contratación de los administradores de cartera para la ejecución de las inversiones financieras; f. Supervisar el desempeño del servicio de los administradores de cartera, en el marco de las políticas aprobadas por el Directorio del FCR; g. Supervisar el proceso de selección y contratación de custodia para inversiones directas, en el marco de las políticas aprobadas por el Directorio del FCR; h. Elaborar los informes de estrategia de inversiones del portafolio FCR; i. Dirigir las investigaciones y análisis financiero en el mercado local e internacional; j. Ejecutar las acciones administrativas que correspondan a la recuperación de acreencias de los fondos administrados; k. Representar a los fondos administrados en las juntas de obligacionistas, juntas de accionistas o juntas de acreedores que corresponda; y, l. Ejecutar las demás funciones inherentes al ámbito de su competencia que le sean encomendadas. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 3

4 Subdirector Profesional 2 Profesional 1 Asistente 2 Total Manual de Organización y Funciones 3. Distribución de personal Puestos Subdirector de Inversiones Financieras 1 1 Gestor de Mercado de Capitales 4 4 Analista de Mercado de Capitales 2 2 Asistente Administrativo 1 1 Total Estructura orgánica del Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras SD: Subdirector de Inversiones Financieras (1) P2: Gestor de Mercado de Capitales (4) P1: Analista de Mercado de Capitales (2) A2:Asistente Administrativo (1) Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 4

5 CAPÍTULO II PERFILES DE LOS PUESTOS 1. Del Subdirector de Inversiones Financieras 1.- IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO Nombre del puesto: Subdirector de Inversiones Financieras Órgano al que pertenece: Dirección de Inversiones Puesto al que reporta: Director de Inversiones Puestos que supervisa: Personal del Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras 2.- OBJETIVO DEL PUESTO Gestionar el proceso de inversión de los activos financieros del Portafolio del Fondo Consolidado de Reservas Previsionales - Portafolio FCR - y otros recursos encargados; y, canalizar la información del Portafolio FCR a los Equipos de Trabajo dependientes de la Oficina de Administración. 3.- FUNCIONES a. Evaluar, diseñar y proponer a la Dirección de Inversiones las estrategias de inversión; b. Gestionar la colocación y el reembolso de las inversiones financieras; c. Proveer de información sobre los activos del Portafolio FCR y sobre el mercado, para la toma de decisiones; d. Coordinar aspectos técnicos con el Fiduciario del FCR y con instituciones financieras especializadas en administración de activos, corretaje de valores o asesoría; e. Proponer a la Dirección de Inversiones los procedimientos operativos, las normas, las herramientas y los contratos necesarios para ejecutar, supervisar y controlar los diversos procesos involucrados en la gestión de los recursos financieros del FCR; f. Proponer a la Dirección de Inversiones el proyecto de presupuesto y el plan de adquisiciones del Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras y el seguimiento presupuestal; g. Supervisar el cumplimiento de las normas legales y procedimientos aplicables a la operatividad del Equipo de Trabajo a su cargo, gestionando las consultas que hicieran falta a la Oficina de Asesoría Jurídica; h. Dirigir las investigaciones y análisis financiero en el mercado local e internacional; i. Supervisar, las acciones que correspondan, tendientes a la recuperación de acreencias de los recursos financieros gestionados; j. Supervisar la gestión realizada por el Fiduciario del FCR y por los Administradores de Cartera con mandatos del FCR; k. Participar en el proceso de evaluación, selección y contratación de los administradores de cartera para la ejecución de las inversiones financieras y de los servicios de custodia y préstamo de valores; l. Proponer al Director de Inversiones las iniciativas de inversión y el rebalanceo del Portafolio, tomando en cuenta los riesgos identificados con la información que obtenga el Equipo de Trabajo; m. Representar a los fondos administrados en las juntas de obligacionistas, juntas de accionistas o juntas de acreedores que se le encargue; y, n. Ejecutar las demás funciones inherentes al ámbito de su competencia que le sean encomendadas. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 5

6 4.- COORDINACIONES PRINCIPALES Coordinaciones Internas Todos los órganos. Coordinaciones Externas Entidades públicas y privadas. 5.- REQUISITOS DE FORMACIÓN ACADÉMICA A.) Formación Académica B.) Grado(s)/ Situación académica C.) Carreras, profesiones o estudios requeridos (mencione según corresponda) D.) Se requiere colegiatura? Secundaria Egresado(a) Sí No Técnica Básica (1 o 2 años) Técnica Superior (3 o 4 años) Bachiller Economía o afines. Título/ Licenciatura Universitario Magister Se requiere habilitación profesional? Se requiere formación completa? Doctor Sí No Sí No 6.- REQUISITOS DE CONOCIMIENTOS A.) Conocimientos técnicos principales requeridos para el puesto (máximo 4): Administración de portafolios de renta fija y renta variable, inversiones y riesgos. B.) Curso(s) y/o programa(s) de especialización requerido(s) y sustentados con documentos: Tema(s) N de horas Nivel 1 de CFA o estudios de maestría o postgrado. C.) Conocimientos de Ofimática e Idiomas: Nivel de dominio Nivel de dominio OFIMÁTICA No aplica Básico Intermedio Avanzado IDIOMAS No aplica Básico Intermedio Avanzado Word Inglés Excel Powerpoint ** Otras herramientas requeridas Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 6

7 D.) Sistemas Administrativos del Estado (Marque con una los sistemas administrativos que se requiere dominar en el puesto) Gestión de recursos humanos Endeudamiento público Defensa judicial del Estado Abastecimiento Contabilidad Control Modernización de la gestión pública Inversión pública Presupuesto Público Tesorería Planeamiento estratégico NO requerido 7.- REQUISITOS DE EPERIENCIA Experiencia general A.) Marque la experiencia previa en algunos niveles de puestos; ya sea en el sector público y/o privado: Auxiliar o Asistente Analista/ Especialista Supervisor/ Coordinador Jefe de Área Jefe de Dpto. Gerente Director B.) Mencione la experiencia total requerida (cantidad de años de experiencia; ya sea en el sector público y/o privado): 7 años. Experiencia específica A.) Tiempo de experiencia requerida en el puesto y/o realizando funciones equivalentes: ya sea en el sector público y/o privado: 4 años de experiencia en puestos vinculados a la gestión de inversiones financieras. B.) Se requiere experiencia en el Sector Público?: NO requiere SÍ requiere (Mencione en que puestos y el tiempo respectivo). **Otros criterios relevantes sobre la experiencia requerida: La experiencia en puestos vinculados a la gestión de inversiones financieras deberá ser acreditada en el período de los cuatro (04) años anteriores a la fecha de la convocatoria. Con experiencia en cargos directivos o en conducción de personal. 8.- HABILIDADES Conducción, desarrollo de su equipo, orientación hacia resultados y toma de decisiones. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 7

8 2. Del Gestor de Mercado de Capitales 1.- IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO Nombre del puesto: Gestor de Mercado de Capitales Órgano al que pertenece: Dirección de Inversiones Puesto al que reporta: Subdirector de Inversiones Financieras Puestos que supervisa: No ejerce supervisión 2.- OBJETIVO DEL PUESTO Efectuar el análisis de la situación económica, financiera y de oportunidades de inversión en el mercado de capitales local e internacional, a fin de elaborar propuestas de inversión y realizar el seguimiento correspondiente al Portafolio FCR. 3.- FUNCIONES a. Analizar y consolidar las investigaciones sobre la situación económica y financiera del mercado de capitales; b. Analizar la gestión y evolución del Portafolio local e internacional FCR y proponer su rebalanceo; c. Evaluar y recomendar las operaciones de compra/venta de activos financieros local e internacional, incluyendo el análisis de riesgo crediticio de las alternativas de inversión para la toma de decisiones del Comité de Inversiones; d. Gestionar el seguimiento y control de la solvencia financiera de los emisores en los cuales el Portafolio FCR mantiene exposición; e. Realizar la evaluación financiera de proyectos locales e internacionales de inversión; f. Realizar el análisis de diligencia y seguimiento correspondiente de los activos alternativos a fin de proponer la viabilidad de inversión; y, g. Ejecutar las demás funciones inherentes al ámbito de su competencia que le sean encomendadas. 4.- COORDINACIONES PRINCIPALES Coordinaciones Internas Todos los órganos. Coordinaciones Externas Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 8

9 5.- REQUISITOS DE FORMACIÓN ACADÉMICA A.) Formación Académica B.) Grado(s)/ Situación académica C.) Carreras, profesiones o estudios requeridos (mencione según corresponda) D.) Se requiere colegiatura? Secundaria Egresado(a) Sí No Técnica Básica (1 o 2 años) Técnica Superior (3 o 4 años) Bachiller Economía y afines. Título/ Licenciatura Universitario Magister Se requiere habilitación profesional? Se requiere formación completa? Doctor Sí No Sí No 6.- REQUISITOS DE CONOCIMIENTOS A.) Conocimientos técnicos principales requeridos para el puesto (máximo 4): Matemática financiera, finanzas corporativas y/o de inversiones o evaluación financiera de proyectos. B.) Curso(s) y/o programa(s) de especialización requerido(s) y sustentados con documentos: Tema(s) N de horas Postgrado o capacitación especializada relativa a las funciones a desempeñar. C.) Conocimientos de Ofimática e Idiomas: Nivel de dominio Nivel de dominio OFIMÁTICA No aplica Básico Intermedio Avanzado IDIOMAS No aplica Básico Intermedio Avanzado Word Inglés Excel Powerpoint ** Otras herramientas requeridas D.) Sistemas Administrativos del Estado (Marque con una los sistemas administrativos que se requiere dominar en el puesto) Gestión de recursos humanos Endeudamiento público Defensa judicial del Estado Abastecimiento Contabilidad Control Modernización de la gestión pública Inversión pública Presupuesto Público Tesorería Planeamiento estratégico NO requerido Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 9

10 7.- REQUISITOS DE EPERIENCIA Experiencia general A.) Marque la experiencia previa en algunos niveles de puestos; ya sea en el sector público y/o privado: Auxiliar o Asistente Analista/ Especialista Supervisor/ Coordinador Jefe de Área Jefe de Dpto. Gerente Director B.) Mencione la experiencia total requerida (cantidad de años de experiencia; ya sea en el sector público y/o privado): 4 años Experiencia específica A.) Tiempo de experiencia requerida en el puesto y/o realizando funciones equivalentes: ya sea en el sector público y/o privado: 2 años de experiencia en análisis o gestión de portafolios financieros, finanzas o riesgos financieros. B.) Se requiere experiencia en el Sector Público?: NO requiere SÍ requiere (Mencione en que puestos y el tiempo respectivo). **Otros criterios relevantes sobre la experiencia requerida: La experiencia en análisis o gestión de portafolios financieros deberá ser acreditada en el período de los cuatro (04) años anteriores a la fecha de la convocatoria. 8.- HABILIDADES Coordinación, planificación y programación, orientación hacia resultados e iniciativa. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 10

11 3. Del Analista de Mercado de Capitales 1.- IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO Nombre del puesto: Analista de Mercado de Capitales Órgano al que pertenece: Dirección de Inversiones Puesto al que reporta: Subdirector de Inversiones Financieras Puestos que supervisa: No ejerce supervisión 2.- OBJETIVO DEL PUESTO Planificar el flujo de fondos de los recursos gestionados y realizar las correspondientes operaciones financieras, considerando las estrategias de inversión establecidas; participar en la elaboración de los informes económicos, financieros y de oportunidades de inversión en el mercado de capitales local e internacional. 3.- FUNCIONES a. Elaborar las proyecciones de los ingresos y los desembolsos, así como la planeación de flujos de los fondos del FCR; b. Gestionar las subastas de recursos financieros en el mercado local; c. Realizar operaciones de compra y venta de valores en los mercados local e internacional, acordadas en el Comité de Inversiones; d. Habilitar la transferencia de recursos FCR a la ONP para el pago de pensiones y redenciones de Bonos de Reconocimiento y abonos ordenados por mandato judicial o encargo; e. Habilitar la transferencia de recursos para el Fondo de Asistencia Previsonal - FASP para el pago de pensiones, a las instituciones aportantes; f. Informar sobre las operaciones realizadas así como las operaciones propuestas no realizadas; g. Analizar la evolución de los principales indicadores y de actualidad económica que puedan afectar al Portafolio FCR; h. Realizar el seguimiento y control de la solvencia financiera de los emisores en los cuales el Portafolio FCR mantiene exposición y de las alternativas de inversión; i. Analizar y consolidar las investigaciones sobre la situación económica y de los mercados financieros para la toma de decisiones de inversión; j. Elaborar informes macroeconómicos y de coyuntura que sean requeridos por la Subdirección; k. Elaborar y analizar base de datos de distintas variables a fin de realizar proyecciones, escenarios o informes; y, l. Ejecutar las demás funciones inherentes al ámbito de su competencia que le sean encomendadas. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 11

12 4.- COORDINACIONES PRINCIPALES Coordinaciones Internas Coordinaciones Externas 5.- REQUISITOS DE FORMACIÓN ACADÉMICA A.) Formación Académica B.) Grado(s)/ Situación académica C.) Carreras, profesiones o estudios requeridos (mencione según corresponda) D.) Se requiere colegiatura? Secundaria Egresado(a) Sí No Técnica Básica (1 o 2 años) Técnica Superior (3 o 4 años) Bachiller Economía y afines. Título/ Licenciatura Universitario Magister Se requiere habilitación profesional? Se requiere formación completa? Doctor Sí No Sí No 6.- REQUISITOS DE CONOCIMIENTOS A.) Conocimientos técnicos principales requeridos para el puesto (máximo 4): Matemática financiera, finanzas corporativas y/o de inversiones o evaluación financiera de proyectos. B.) Curso(s) y/o programa(s) de especialización requerido(s) y sustentados con documentos: Tema(s) N de horas Capacitación especializada relativa a las funciones a desempeñar. C.) Conocimientos de Ofimática e Idiomas: Nivel de dominio Nivel de dominio OFIMÁTICA No aplica Básico Intermedio Avanzado IDIOMAS No aplica Básico Intermedio Avanzado Word Inglés Excel Powerpoint ** Otras herramientas requeridas Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 12

13 D.) Sistemas Administrativos del Estado (Marque con una los sistemas administrativos que se requiere dominar en el puesto) Gestión de recursos humanos Endeudamiento público Defensa judicial del Estado Abastecimiento Contabilidad Control Modernización de la gestión pública Inversión pública Presupuesto Público Tesorería Planeamiento estratégico NO requerido 7.- REQUISITOS DE EPERIENCIA Experiencia general A.) Marque la experiencia previa en algunos niveles de puestos; ya sea en el sector público y/o privado: Auxiliar o Asistente Analista/ Especialista Supervisor/ Coordinador Jefe de Área Jefe de Dpto. Gerente Director B.) Mencione la experiencia total requerida (cantidad de años de experiencia; ya sea en el sector público y/o privado): 3 años. Experiencia específica A.) Tiempo de experiencia requerida en el puesto y/o realizando funciones equivalentes: ya sea en el sector público y/o privado: 1 año de experiencia en análisis o gestión de portafolios financieros, finanzas, riesgos financieros o estudios económicos. B.) Se requiere experiencia en el Sector Público?: NO requiere SÍ requiere (Mencione en que puestos y el tiempo respectivo). **Otros criterios relevantes sobre la experiencia requerida: La experiencia en análisis o gestión de portafolios financieros deberá ser acreditada en el período de los cuatro (04) años anteriores a la fecha de la convocatoria. 8.- HABILIDADES Atención a los detalles, planificación y programación, habilidad analítica e iniciativa. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 13

14 4. Del Asistente Administrativo 1.- IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO Nombre del puesto: Asistente Administrativo Órgano al que pertenece: Dirección de Inversiones Puesto al que reporta: Subdirector de Inversiones Financieras Puestos que supervisa: No ejerce supervisión 2.- OBJETIVO DEL PUESTO Brindar apoyo en las diversas funciones operativas y administrativas del Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras. 3.- FUNCIONES a. Atender los requerimientos de información provenientes de los órganos de la Entidad, así como de entidades externas; b. Registrar y hacer seguimiento de los indicadores de gestión, definidos por el Equipo de Trabajo; c. Elaborar el proyecto de presupuesto y el plan de adquisiciones del Equipo de Trabajo de Inversiones Financieras y hacer el seguimiento presupuestal; d. Consolidar los requerimientos de recursos humanos y de capacitación del personal del Equipo de Trabajo; e. Participar en la elaboración de los términos de referencia de los servicios o especificaciones técnicas de los bienes requeridos por el Equipo de Trabajo en coordinación con el Gestor Administrativo e Inmobiliario; f. Proporcionar la información a las entidades y absolver sus consultas referidas al FASP; g. Apoyar en las actividades para el levantamiento, análisis y rediseño de esquemas organizativos, funcionales y de procesos que se requiera optimizar en el Equipo de Trabajo; h. Mantener el archivo de la documentación que sustenta las operaciones efectuadas por el Equipo de Trabajo, así como la correspondencia dirigida al Subdirector; y, i. Ejecutar las demás funciones inherentes al ámbito de su competencia que le sean encomendadas. 4.- COORDINACIONES PRINCIPALES Coordinaciones Internas Coordinaciones Externas Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 14

15 5.- REQUISITOS DE FORMACIÓN ACADÉMICA A.) Formación Académica B.) Grado(s)/ Situación académica C.) Carreras, profesiones o estudios requeridos (mencione según corresponda) D.) Se requiere colegiatura? Secundaria Egresado(a) Sin especificar Sí No Técnica Básica (1 o 2 años) Técnica Superior (3 o 4 años) Bachiller Título/ Licenciatura Universitario Magister Se requiere habilitación profesional? Se requiere formación completa? Doctor Sí No Sí No 6.- REQUISITOS DE CONOCIMIENTOS A.) Conocimientos técnicos principales requeridos para el puesto (máximo 4): B.) Curso(s) y/o programa(s) de especialización requerido(s) y sustentados con documentos: Tema(s) N de horas Capacitación especializada relativa a las funciones a desempeñar. C.) Conocimientos de Ofimática e Idiomas: Nivel de dominio Nivel de dominio OFIMÁTICA No aplica Básico Intermedio Avanzado IDIOMAS No aplica Básico Intermedio Avanzado Word Inglés Excel Powerpoint ** Otras herramientas requeridas D.) Sistemas Administrativos del Estado (Marque con una los sistemas administrativos que se requiere dominar en el puesto) Gestión de recursos humanos Endeudamiento público Defensa judicial del Estado Abastecimiento Contabilidad Control Modernización de la gestión pública Inversión pública Presupuesto Público Tesorería Planeamiento estratégico NO requerido Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 15

16 7.- REQUISITOS DE EPERIENCIA Experiencia general A.) Marque la experiencia previa en algunos niveles de puestos; ya sea en el sector público y/o privado: Auxiliar o Asistente Analista/ Especialista Supervisor/ Coordinador Jefe de Área Jefe de Dpto. Gerente Director B.) Mencione la experiencia total requerida (cantidad de años de experiencia; ya sea en el sector público y/o privado): 3 años. Experiencia específica A.) Tiempo de experiencia requerida en el puesto y/o realizando funciones equivalentes: ya sea en el sector público y/o privado: 2 años. B.) Se requiere experiencia en el Sector Público?: NO requiere SÍ requiere (Mencione en que puestos y el tiempo respectivo). **Otros criterios relevantes sobre la experiencia requerida: La experiencia en áreas administrativas deberá ser acreditada en el período de los cuatro (04) años anteriores a la fecha de la convocatoria. 8.- HABILIDADES Atención a los detalles, habilidad analítica, productividad e iniciativa. Título IV: Organización y funciones de la Dirección de Inversiones Página 16