(El original del Manual de Organización y Funciones fue aprobado Resolución Administrativa SBS Nº , del 17 de agosto de 2011)

Transcripción

1 Unidad de Inteligencia Financiera Resumen General del Manual de Organización y Funciones (El original del Manual de Organización y Funciones fue aprobado Resolución Administrativa SBS Nº , del 17 de agosto de 2011) La siguiente información se publica en cumplimiento del Artículo 15 de la Directiva N PCM/SGP, aprobada por Resolución Ministerial N PCM

2 I. UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA 1.1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES RESUMEN GENERAL UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF Perú), es una unidad especializada encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la prevención y detección del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; así como, de coadyuvar a la implementación por parte de los Sujetos Obligados y de los Organismos Supervisores, de los mecanismos que permitan prevenir y detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo. La UIF Perú coordina y lidera el Sistema Nacional Anti Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo en el Perú, así como formula y evalúa las propuestas para su mejora. Para el adecuado funcionamiento e integración del referido sistema, supervisa a los Sujetos Obligados que no cuenten con Organismos Supervisores, y coordina con otros Organismos Supervisores para el adecuado cumplimiento de sus funciones de supervisión. La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú es una unidad con nivel de Superintendencia Adjunta, que depende jerárquica y funcionalmente del Superintendente. 1.2 Organización La UIF Perú organiza el desarrollo de sus actividades a través de las siguientes áreas: Intendencia General de Inteligencia Financiera Departamento de Análisis Operativo. Departamento de Análisis Estratégico. Departamento de Cumplimiento. 1.3 Organigrama De Puestos De Trabajo Unidad de Inteligencia Financiera Intendencia General de Inteligencia Financiera Departamento de Análisis Estratégico Departamento de Análisis Operativo Departamento de Cumplimiento 2

3 1.4 Organigrama de Puestos de Trabajo Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera Chofer Auxiliar Administrativo Recepcionista Secretaria Intendente General de Inteligencia Financiera 1.5 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú Proponer políticas generales, los lineamientos y procedimientos para el cumplimiento de las normas para la prevención y detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, aplicables a los sujetos obligados y organismos supervisores, para el funcionamiento del Sistema Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo en el Perú; evaluar y proponer los cambios en el marco regulatorio, las mejoras tecnológicas y de supervisión de los sistemas de prevención y detección por parte de los organismos supervisores, propendiendo a la detección oportuna del riesgo de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. Planificar, organizar, y evaluar las actividades relacionadas al cumplimiento de las funciones propias de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, incluyendo la supervisión de la elaboración de los Informes de Inteligencia Financiera y su remisión al Ministerio Público, el análisis de inteligencia de carácter estratégico, y la supervisión del cumplimiento de la normativa, para la prevención y detección del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, en concordancia con lo establecido en el Reglamento de Organización y Funciones. Deberá asimismo resolver, en primera instancia, los procedimientos sancionadores pertinentes de acuerdo a las normas vigentes y a los poderes delegados por el Superintendente. 3

4 1.5.2 Secretaria Brindar apoyo administrativo al Superintendente Adjunto, en actividades de elaboración de textos de correspondencia, informes y presentaciones; registro, archivo y control de la documentación y correspondencia, velando por la reserva y confidencialidad de los mismos; y en la organización y seguimiento administrativo de las actividades o acciones dispuestas por el Superintendente Adjunto Recepcionista Recibir la documentación que se presenta en la Mesa de Partes, registrarla debidamente en el Sistema correspondiente y derivar a quien corresponda para su trámite respectivo, observando las medidas que aseguren la reserva y confidencialidad de los documentos Auxiliar Administrativo Asistir al Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera en las labores de apoyo administrativo, y coordinación con las Áreas de Logística y Mantenimiento de la SBS, para el debido soporte a la UIF Perú. Distribuir y archivar correspondencia y otros documentos de carácter administrativo, de acuerdo a instrucciones del Superintendente Adjunto y su Secretaria Chofer Conducir el(los) vehículo(s) motorizado(s) asignado(s) a la UIF Perú a los lugares que disponga el Superintendente Adjunto e Intendente General de Inteligencia Financiera, asistiendo a los funcionarios a quien brinda el servicio durante los desplazamientos, así como atender el cuidado y conservación del vehículo asignado. 4

5 II. INTENDENCIA GENERAL DE INTELIGENCIA FINANCIERA 2.1 Es una unidad organizativa de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, encargada de supervisar las actividades de prevención, supervisión y análisis para la detección del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, a través de la implementación por parte de los sujetos obligados de un sistema de prevención y reporte de operaciones inusuales y sospechosas de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, con el apoyo de los organismos supervisores establecidos por Ley. 2.2 Organigrama de Puestos de Trabajo Intendente General de Inteligencia Financiera Coordinador Ejecutivo Secretaria Intendente de Análisis Estratégico Intendente de Análisis Operativo Intendente de Cumplimiento 2.3 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo Intendencia General de Inteligencia Financiera Supervisar las acciones para el cumplimiento de programas y metas de evaluación de reportes de operaciones sospechosas y de emisión de informes de inteligencia financiera; de atención solicitudes de asistencia técnica o de investigación conjunta; de análisis estratégico y de emisión de reportes de información financiera; y de ejecución de los programas de difusión y capacitación para la prevención de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, por parte de los sujetos obligados bajo supervisión de la UIF Perú. Asimismo, supervisar el cumplimiento del plan anual de visitas de supervisión a sujetos obligados bajo supervisión de la UIF Perú, y coordinar la participación de la UIF Perú en las actividades de supervisión de los sujetos obligados que cuentan con Organismo Supervisor, en aspectos relacionados exclusivamente con la prevención y detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo; igualmente, vigilar las acciones dispuestas para supervisar el cumplimiento de la legislación y demás normas aplicables, el funcionamiento de los sistemas implementados para la prevención y detección del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo por parte de los sujetos obligados que no cuenten con organismos supervisores; y el inicio de los procesos de sanción en caso de incumplimientos. 5

6 2.3.2 Coordinador Ejecutivo UIF Apoyar al Intendente General de Inteligencia Financiera en los aspectos propios de las funciones y acciones a desarrollar, para el logro de los objetivos de la UIF Perú Secretaria. Dar apoyo administrativo al Intendente General de Inteligencia Financiera en actividades de elaboración de textos de correspondencia, informes, registro, archivo y control de la documentación y correspondencia de esta Intendencia General y velar por la confidencialidad de los mismos. 6

7 III. DEPARTAMENTO DE ANÁLISIS ESTRATÉGICO 3.1 Es una unidad organizativa dependiente de la Intendencia General de Inteligencia Financiera, encargada de realizar los estudios necesarios para mantener actualizada la Unidad sobre las prácticas, técnicas y tipologías utilizadas para el lavado de activos y la financiación del terrorismo, en los diferentes sectores de la economía, así como la identificación de los perfiles de los presuntos responsables de estas actividades. Adicionalmente, efectúa la consolidación de base de datos referenciales que ayuden a la identificación de actividades y/o prácticas económicas, las cuales se podrían utilizar para el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Así como, los estudios socioeconómicos que permitan la identificar zonas geográficas y actividades económicas que pudieran ser utilizadas para realizar dichos actos. Asimismo, coordina el análisis y tratamiento de asistencias técnicas, solicitudes de información de entidades del extranjero y solicitudes de información de organismos competentes nacionales. 3.2 Organigrama de Puestos de Trabajo Intendente de Análisis Estratégico Secretaria Analista Principal Estratégico I Analista Principal Estratégico II Analista Estratégico I 3.3 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo Intendente de Análisis Estratégico Planear, organizar, coordinar, dirigir y controlar el desarrollo de las actividades del Departamento de Análisis Estratégico, que conlleven a la emisión de estudios de inteligencia de carácter estratégico, que coadyuven a la toma de decisiones y orientación de acciones, con la finalidad de detectar, prevenir y alertar sobre eventos adversos, tendencias, evoluciones o cualquier otro aspecto que enfrenta o puede 7

8 enfrentar el país, o una región o un sector de la economía, o grupo de actividades, o entidades, como consecuencia del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Analista Principal Estratégico I Efectuar, coordinar o monitorear el desarrollo de los estudios de inteligencia de carácter estratégico, que coadyuven a la toma de decisiones y orientación de acciones, con la finalidad de detectar, prevenir y alertar sobre eventos adversos, tendencias, evoluciones o cualquier otro aspecto que enfrenta o puede enfrentar el país, o una región o un sector de la economía, o grupo de actividades, o entidades, como consecuencia del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Analista Principal Estratégico II Apoyar en la elaboración de estudios de inteligencia de carácter estratégico. Así como, participar en la consolidación de bases de datos referenciales que ayuden a la identificación de actividades y/o prácticas económicas las cuales se podrían utilizar para el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Así como, los estudios socioeconómicos que permitan identificar zonas geográficas y actividades económicas sensibles o que pudieran ser utilizadas para realizar dichos actos Analista Estratégico I Apoyar en la elaboración de estudios de inteligencia de carácter estratégico, que coadyuven a la toma de decisiones y orientación de acciones, con la finalidad de detectar, prevenir y alertar sobre eventos adversos, tendencias, evoluciones o cualquier otro aspecto que enfrenta o puede enfrentar el país, o una región o un sector de la economía, o grupo de actividades, o entidades, como consecuencia del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Participar en la consolidación de bases de datos referenciales que ayuden a la identificación de actividades y/o prácticas económicas las cuales se podrían utilizar para el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Así como, los estudios socioeconómicos que permitan identificar zonas geográficas y actividades económicas sensibles o que pudieran ser utilizadas para realizar dichos actos. Apoyar en el análisis y tratamiento de asistencias técnicas, solicitudes de información de entidades homólogas del extranjero y solicitudes de información de organismos competentes nacionales, relacionadas al análisis estratégico. Realizar los encargos especiales que le solicite el Intendente de Análisis Estratégico. 8

9 3.3.5 Secretaria Dar apoyo administrativo al personal del Departamento en actividades de elaboración de textos, informes, registro, archivo y control de la documentación y correspondencia del Departamento de Análisis Estratégico, además de velar por la confidencialidad de los mismos. 9

10 IV. DEPARTAMENTO DE ANÁLISIS OPERATIVO 4.1 Es una unidad organizativa dependiente de la Intendencia General de Inteligencia Financiera, encargada de recibir, tratar y analizar la información que permita identificar aquellos casos en los que se presuma la existencia de operaciones de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo, en base a los reportes de operaciones sospechosas, e información complementaria consultada o recibida en el ejercicio de sus funciones. Asimismo ejerce la labor de atención, tratamiento, y análisis en investigaciones conjuntas, asistencias técnicas y solicitudes de información, de organismos competentes nacionales y entidades del extranjero. Asimismo, atiende solicitudes internas de información de la SBS. Adicionalmente, participa en la supervisión coordinada que realiza el Departamento de Cumplimiento, únicamente en la supervisión de los aspectos relacionados con la detección de casos específicos de presunto lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, y de acuerdo a su capacidad operativa. 4.2 Organigrama de Puestos de Trabajo Intendente de Análisis Operativo Asistente Administrativo Secretaria Analista Principal Analista I Analista II 4.3 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo Intendente de Análisis Operativo Planificar, organizar, coordinar, dirigir y controlar el desarrollo de las actividades del Departamento de Análisis Operativo, con relación a los reportes de operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, cuidando de cumplir y hacer cumplir el principio de reserva y confidencialidad de la información recibida y procesada en el Departamento. Coordinar y dirigir la atención, tratamiento, y análisis, en investigaciones conjuntas, asistencias técnicas, y solicitudes de información. Asimismo, organiza y controla la participación del Departamento en las visitas de supervisión coordinada que realiza el 10

11 Departamento de Cumplimiento, en los aspectos relacionados con la detección de casos específicos de presunto lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo Analista Principal Operativo Efectuar, coordinar o monitorear el análisis de casos derivados de reportes de operaciones sospechosas u otras comunicaciones de información confidencial, para identificar aquellos en los cuales se presuma la existencia de operaciones de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo, Así como elaborar o supervisar la atención, tratamiento, y análisis, en investigaciones conjuntas, asistencias técnicas, y solicitudes de información Analista Operativo I Efectuar el análisis de casos derivados de reportes de operaciones sospechosas u otras comunicaciones de información confidencial, para identificar aquellos en los cuales se presuma la existencia de operaciones de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo. Así como, elaborar las respuestas para la atención, tratamiento, y análisis, en investigaciones conjuntas, asistencias técnicas, y solicitudes de información Analista Operativo II Efectuar el análisis de casos derivados de reportes de operaciones sospechosas, otras comunicaciones de información confidencial, para identificar aquellos en los cuales se presuma la existencia de operaciones de Lavado de Activos o de Financiamiento del Terrorismo Asistente Administrativo Brindar apoyo administrativo al Intendente de Análisis Operativo en actividades de digitalización de textos y documentos internos y externos, y su correspondiente archivo, velando por la reserva y confidencialidad de los mismos Secretaria Dar apoyo administrativo al personal del Departamento en actividades de elaboración de textos, informes, registro, archivo y control de la documentación y correspondencia del Departamento de Análisis Operativo, además de velar por la confidencialidad de los mismos. 11

12 V. DEPARTAMENTO DE CUMPLIMIENTO 5.1 Es una unidad organizativa dependiente de la Intendencia General de Inteligencia Financiera, encargada de coadyuvar a la implementación, por parte de los Sujetos Obligados por Ley, del sistema para prevenir y detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo, a través de capacitación y difusión de principios, criterios, normas y políticas establecidos en el ámbito internacional y nacional para el fortalecimiento del Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo. Asimismo, se encarga de supervisar el cumplimiento de la legislación y demás normas aplicables para la prevención y detección del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, y el funcionamiento de los sistemas de prevención implementados para tal fin por los sujetos obligados que no cuenten con organismos supervisores. El Departamento de Cumplimiento es el responsable de la administración del Registro de la Superintendencia en los acápites correspondientes a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú. Adicionalmente, participa en la supervisión coordinada con el órgano supervisor competente y con los órganos de línea de la Superintendencia responsables de la supervisión de los sistemas financiero, de seguros, y administradoras de fondos de pensiones, únicamente en la supervisión de los aspectos relacionados con la prevención y detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, y de acuerdo a su capacidad operativa. 5.2 Organigrama de Puestos de Trabajo Intendente de Cumplimiento Auxiliar Administrativo Secretaria Coordinador de Prevención Coordinador de Supervisión Coordinador de Procedimientos Sancionadores Analista Principal de Prevención II Analista de Prevención I Analista de Prevención II Supervisor Principal de UIF I Supervisor de UIF I Supervisor de UIF II Analista Principal de Procedimientos Sancionadores II Analista de Procedimientos Sancionadores I Analista de Procedimientos Sancionadores II 12

13 5.3 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo Intendente de Cumplimiento Planificar y organizar, coordinar, dirigir y controlar, el desarrollo de las actividades a cargo del Departamento de Cumplimiento, para el cumplimiento de las normas referidas a la implementación y funcionamiento del SPLA/FT por parte de los sujetos obligados, de conformidad a los procedimientos, metodologías y manuales técnicos aprobados por la SBS, proponiendo las medidas correctivas y de sanción que resulten aplicables de acuerdo a las normas, cuidando de cumplir y hacer cumplir el principio de reserva y confidencialidad de la información recibida y procesada en el Departamento Secretaria Brindar apoyo administrativo al personal del Departamento de Cumplimiento, en actividades de elaboración de textos, informes, registro, archivo y control de la documentación y correspondencia, velando por la reserva y confidencialidad de los mismos; así como también realizar el seguimiento administrativo de las actividades o acciones dispuestas por el Intendente de Cumplimiento Auxiliar Administrativo Asistir al Intendente de Cumplimiento en las labores de apoyo administrativo, eventos y digitalización de textos, para el debido soporte del Departamento de Cumplimiento. Distribuir y archivar correspondencia y otros documentos de carácter administrativo, de acuerdo a instrucciones del Intendente de Cumplimiento y su Secretaria Coordinador de Prevención Supervisar, coordinar, y dirigir el desarrollo de las labores de difusión y capacitación a organismos colaboradores, organismos supervisores, sujetos obligados, oficiales de cumplimiento y público en general. Asimismo, en el ámbito de competencia de la UIF Perú supervisa el mantenimiento y actualización del registro de Oficiales de Cumplimiento, Coordinadores Nacionales, entre otros Analista Principal de Prevención II Administrar y Coordinar las actividades de diseño, contenido y desarrollo de los cursos virtuales así como apoyar en el control de calidad y validación de los mismos; así como tramitar las diversas solicitudes de los sujetos obligados, incluyendo el análisis de la información los documentos presentados respecto de la designación del Oficial de Cumplimiento. 13

14 5.3.6 Analista de Prevención I Participar en las actividades de capacitación, contribuir en la elaboración de campañas de difusión, tramitar las diversas solicitudes de los sujetos obligados, efectuar el análisis de la información los documentos presentados respecto de la designación del Oficial de Cumplimiento Analista de Prevención II Mantener actualizada, para su adecuada difusión y explotación, la base de datos conteniendo la lista de personas calificadas por países extranjeros y organismos internacionales como de cuidado, la lista de los cargos considerados como Personas Expuestas Políticamente (PEP) en el país; así como tramitar las diversas solicitudes de los sujetos obligados, incluyendo el análisis de la información los documentos presentados respecto de la designación del Oficial de Cumplimiento Coordinador de Supervisión Supervisar, coordinar, y dirigir el proceso técnico de evaluación extra situ para el seguimiento, análisis y control de la implementación de los sistemas de prevención de los sujetos obligados a través de la información que remiten, asignándoles una categoría de riesgo en función a la complejidad de sus actividades. Actuar como supervisor, y eventualmente como Jefe, de los equipos de Visita de Supervisión in-situ, y como tal, es responsable de que se lleven a cabo los procesos técnicos de evaluación in-situ, en función a la directiva específica, guías de procedimientos, manuales y normas Supervisor Principal de UIF I Desarrollar el proceso técnico de evaluación in situ y extra situ, el seguimiento, análisis y control de los sistemas de prevención de los sujetos obligados. Actuar como Jefe de los equipos de Visita de Supervisión que se conformen y como tal, ser responsable de desarrollar el proceso técnico de evaluación in-situ, en función a la Directiva, las guías de procedimientos, manuales y normas. Igualmente, supervisar la ejecución de visitas de supervisión a cargo de Supervisor I, de acuerdo a las directivas de la Intendencia General de Inteligencia Financiera. Evaluar el grado de implementación del SPLA/FT de los sujetos obligados, de acuerdo, con lo que establecen las normas vigentes. 14

15 Supervisor de UIF I Desarrollar el proceso técnico de evaluación in situ y extra situ, y hacer el seguimiento y control permanente de los sujetos obligados de acuerdo a Ley. Integrar un equipo de Visita de Supervisión y si fuera necesario, dirigir al equipo asumiendo las funciones respectivas Supervisor de UIF II Desarrollar el proceso técnico de evaluación in situ y extra situ, y hacer el seguimiento y control permanente de los sujetos obligados de acuerdo a Ley. Integrar un equipo de Visita de Supervisión y si fuera necesario hacerse cargo de la visita de supervisión Coordinador de Procedimientos Sancionadores Desarrollar el proceso de evaluación, seguimiento y resolución de los procedimientos sancionatorios iniciados a los Sujetos Obligados por incumplimiento de la normativa vigente sobre el SPLA/FT. Preparar los reportes relacionados al estado y resultado de dichos procedimientos y coordinar la elaboración de propuestas técnicas. Conducir las actividades de control de la jurisprudencia emitida por el equipo en la resolución de los procedimientos, así como la correcta aplicación de las políticas establecidas. Asimismo, conduce el proceso de atención a los sujetos obligados que se configuren como parte del procedimiento sancionatorio Analista Principal de Procedimientos Sancionadores II Desarrollar en el seguimiento y evaluación del procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento del SPLA/FT; así como en la supervisión de la redacción de los documentos que forman parte del expediente correspondiente. Supervisar el registro en el Módulo de Sanciones la información de la fase resolutoria. Atender a los sujetos obligados que se configuren como parte del procedimiento sancionatorio. 15

16 Analista de Procedimientos Sancionadores I Desarrollar y apoyar en el seguimiento y evaluación del procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento del SPLA/FT; así como en la elaboración y redacción de los documentos que forman parte del expediente correspondiente. Supervisar el registro en el Módulo de Sanciones la información de la fase resolutoria. Atender a los sujetos obligados que se configuren como parte del procedimiento sancionatorio Analista de Procedimientos Sancionadores II Apoyar en el seguimiento y evaluación del procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento del SPLA/FT; así como en la elaboración y redacción de los documentos que forman parte del expediente correspondiente. Registrar en el Módulo de Sanciones la información de la fase resolutoria. Atender a los sujetos obligados que se configuren como parte del procedimiento sancionatorio. 16