PÁGINA 1 de 14 CÓDIGO: SICA-P-02 TÍTULO: AUDITORÍAS INTERNAS VERSIÓN 5
|
|
- Daniel Lucero Lara
- hace 5 años
- Vistas:
Transcripción
1 1 de OBJETIVO Establecer el procedimiento que define las responsabilidades y requisitos para planificar y realizar las auditorías internas y externas en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC). 2. ALCANCE Se aplica para auditar y determinar si el SICA es: 1. Conforme con las actividades planificadas y los requisitos de la Norma ISO 9001 y con los requisitos de la institución. 2. Implementado y mantenido. 3. Eficaz para cumplir la Política y Objetivos de Calidad de la Organización y proporciona información al Rectorado sobre resultados de las auditorías. 3. DOCUMENTOS A CONSULTAR Norma ISO Norma ISO DEFINICIONES 4.1 Auditor Líder. Auditor que lidera al equipo auditor. 4.2 Auditoría. Análisis sistemático e independiente para determinar si las actividades del Sistema de gestión de calidad cumplen con las disposiciones establecidas y si estas son implementadas eficazmente. 4.3 Área Auditada. Área o departamento de la UPC que es auditada o a la que se le realiza una auditoría. 4.4 Auditor Interno. Persona designadas por UPC que cuenta con las competencias para llevar a cabo una auditoría. 4. Acción Correctiva. Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseable. NOTA 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad. NOTA 2: La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda. NOTA 3: Existe diferencia entre corrección y acción correctiva. 4.6 Corrección. Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. NOTA 1: Una corrección puede realizarse junto con una acción correctiva. 4.7 Conclusiones de la Auditoría. Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos y todos los hallazgos de la auditoría. 4.8 Criterios de Auditoría. Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que se utilizan como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría 20/11/1
2 2 de Evidencia de la Auditoría. Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables Equipo Auditor. Grupo de personas seleccionadas para realizar una auditoría. El grupo auditor es responsable de auditar los procesos de las Áreas, Direcciones o Facultades seleccionadas Hallazgos de la Auditoría. Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios No Conformidad. Incumplimiento de un requisito. Se aplica cuando se identifica un hallazgo que no cumple en forma parcial o total con los criterios de la auditoría Observación. Se aplica cuando un hallazgo no cuenta con las evidencias que sustenten un incumplimiento con el criterio de Auditoría. Es decir con el elemento/norma de referencia o contraste tal como un procedimiento, manual, política, u otro elemento del Sistema Integrado, sin embargo, a juicio del auditor, esta situación podría en algún momento derivar en una no conformidad si no se le atiende Oportunidad de Mejora. Se aplica cuando un hallazgo cumple con el elemento de referencia o contraste y hay una apreciación del Auditor o el Equipo Auditor con respecto a que la actividad desarrollada pueda hacerse mejor. 4.1 Programa de Auditoría. Conjunto de una o más auditorías planificadas en un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito efectivo Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Ejemplos: cumplimiento de los procedimientos de Admisión, cumplimiento de la norma ISO 9001, que profesional graduado haya adquirido las competencias profesionales de su carrera SAC. Formato de Solicitud de Acción correctiva -F01 SAC.. RESPONSABILIDADES.1 Vicerrector Académico Aprobar el presente procedimiento y propiciar su aplicación..2 Director de Aseguramiento de la Calidad (Representante de la Dirección-RD) 1. Revisar y aprobar el programa anual de Auditorías internas. 2. Seleccionar a los auditores que realizarán la auditoría interna (pueden ser internos o externos). 3. Supervisar la implementación del presente documento..3 Jefe de Diseño e Implementación de Procesos Proponer el Calendario SICA y los Planes de Auditoría. 20/11/1
3 3 de PROCEDIMIENTO 6.1 Selección de Auditores 1. La selección de los auditores internos la realiza el Director de Aseguramiento de la Calidad tomando en cuenta lo siguiente: 1) Conocimientos relacionados a la Norma a auditar: ISO ) Haber aprobado un Curso de Auditorías Internas de Sistemas de Gestión de Calidad. 3) Educación mínima universitaria o técnica completa. 2. Haber participado mínimo 3 horas como observador en una auditoría interna del SICA o tener experiencia como auditor en al menos una auditoría de Sistemas de Gestión de Calidad en cualquier organización. 3. Podrá contratarse auditores externos que cumplan los requisitos definidos en el punto anterior. 4. Los auditores internos del SICA seleccionados según los criterios anteriores serán incluidos en el -F01 Lista de Auditores Calificados.. Las Jefaturas y Direcciones deben facilitar el tiempo requerido por los auditores internos para realizar los procesos de auditoría. 6. El Director de Aseguramiento de Calidad designa los miembros del equipo auditor y al auditor líder para cada auditoría interna. 6.2 Programa y Plan de Auditorías Frecuencia de la auditoría Las auditorías internas deben programarse de tal forma que en un año se audite por lo menos una vez todo el SICA. La frecuencia de las auditorías puede ser modificada en función de lo siguiente: 1) Estado e importancia del proceso auditado. 2) Reporte de no conformidades externas o internas. 3) Reclamos y quejas de clientes. 4) Resultado de auditorías internas y externas previas. ) Solicitud de las autoridades de la UPC. 6) Cambios significativos en la administración, organización y/o tecnología. El Jefe de Diseño e Implementación de Procesos propone la frecuencia con la que se llevarán a cabo las auditorías en el Calendario SICA. La Alta Dirección del SICA es quien aprueba dicho documento. Una vez aprobado, el Director de Aseguramiento de la Calidad lo comunica al personal de UPC. 20/11/1
4 4 de 14 El alcance de cada auditoría se determina teniendo en cuenta que en un año se audite por lo menos una vez todo el SICA (cada proceso) o teniendo en cuenta los siguientes criterios: a) La Importancia de los procesos b) la eficiencia de los procesos y c) el resultado de las auditorías Internas. El Jefe de Diseño e implementación de Procesos elabora el -F03 Plan de Auditoría Interna en donde se definen: a) criterios de auditoría, b) alcance, c) fechas, d) horarios, y e) auditores. El Plan de cada auditoría Interna debe ser aprobado por cualquier miembro de la Alta Dirección del SICA y/o Representante de la Dirección del SICA. Este documento es difundido a los auditores y auditados con 2 días útiles de anticipación y vía Documentación de la Auditoría La documentación necesaria para efectuar una auditoría incluye lo siguiente: 1) La Lista de Verificación (este registro se elimina cuando concluye la auditoría). 2) Copia no controlada de los documentos del SICA, solicitados por los equipos auditores para realizar el proceso de auditoría. Al culminar la auditoría, éstos se devuelven al Director de Aseguramiento de la Calidad o se eliminan. 6.4 Ejecución de la Auditoría 1. Estudio de documentos El equipo auditor, antes de la auditoría, realiza un estudio preliminar de la documentación del proceso o procesos a auditar, y prepara la -F04 Lista de Verificación de Auditoría Interna u otras herramientas para la realización de la auditoría (este registro se elimina culminada la auditoría). 2. Auditoría in situ 1) El auditor informa al auditado sobre el alcance de la auditoría que va a ejecutar, le informa que es por muestreo y, si fuese necesario, solicita hablar con el personal a su cargo. En el caso que el responsable del proceso designado para ser auditado se encuentra ausente en el momento de la auditoría, el inmediato siguiente en responsabilidad y autoridad lo debe reemplazar, de no ser así, el auditor líder buscará la manera de reorganizar el programa. 2) El equipo auditor colecta pruebas por medio de entrevistas, examen de documentos, observaciones de actividades y hechos documentados en todas las áreas cubiertas durante la auditoría. 20/11/1
5 de 14 3) El auditor documenta todas las evidencias de la auditoría utilizando la Lista de Verificación de la Auditoría Interna (ver formato -F04). 4) El auditor verifica la información obtenida durante las entrevistas (por ejemplo: declaraciones de hechos) con la información física colectada y observada (por ejemplo: revisión de registros, etc.). ) El auditor registra todos los hallazgos de la auditoría en su -F04 Lista de Verificación de Auditoría Interna en forma clara y concisa, detallando las evidencias. 6) Al término de la auditoría in situ, el equipo auditor presenta sus hallazgos al auditado para validar sus resultados y asegurarse que el auditado claramente entiende las conclusiones o los hallazgos. 3. Hallazgos de la auditoría y presentación de resultados 1) Concluida la auditoría in situ, el equipo auditor consolida los hallazgos y las evidencias, clasificándolos en: a) No conformidades y b) observaciones y oportunidades de mejora, según corresponda (Ver definiciones en el punto 4). 2) La descripción de una no conformidad la registra el equipo auditor en el formato SICA-P-03-F01 Solicitud de Acción Correctiva. Dichas descripciones deben ser exactas, concisas, fáciles de leer, deben recoger toda la evidencia disponible (cuándo, dónde, qué, por qué y quién); así mismo, se debe hacer referencia a los requisitos del SICA incumplidos y para mantener confidencialidad se debe registrar el nombre a través del cargo del auditado - y hacer referencia a los requisitos del SICA incumplidos). 3) Informe de Auditoría El auditor líder prepara el -F0 Informe de Auditoría Interna y es responsable de su entrega a la Alta Dirección del SICA. Este informe tiene que reflejar con exactitud el espíritu y el contenido de la auditoría. 6. Seguimiento de SAC Los Decanos y Directores se aseguran de que se toman acciones sin demora injustificada, para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas, aplicando el procedimiento SICA-P-03 Acciones correctivas servicio no conforme. 6.6 Archivo El Jefe de Diseño e Implementación de Procesos, archiva los registros generados en la auditoría. No se conservarán las Listas de verificación utilizadas durante la auditoría interna. 6.7 Evaluación de Auditores 20/11/1
6 6 de 14 El Jefe de Diseño e Implementación de Procesos anualmente evalúa el desempeño de los auditores internos y externos calificados. Esta evaluación definirá si se mantienen o no en la lista de auditores calificados. Para tal fin cada inicio de año se debe definir los criterios de evaluación incluyéndose como mínimo los siguientes criterios: Cumplimiento de plazo de entrega de hallazgos Redacción de hallazgos 7. APÉNDICES Formatos de registros 8. REGISTROS 8.1 -F01 Lista de Auditores Calificados 8.2 Calendario SICA 8.3 Determinación de Alcance de Auditoría (si sólo se toma en cuenta la Importancia de los procesos, la eficiencia de los procesos y el resultado de las auditorías Internas) 8.4 -F03 Plan de Auditorías Internas 8. -F04 Listas de Verificación de Auditoría Interna (se elimina finalizada la auditoría) 8.6 -F0 Informe de Auditoría Interna 8.7 Evaluación de Desempeño de Auditores 20/11/1
7 7 de 14 Apéndice 1: Lista de Auditores Calificados -F01 LISTA DE AUDITORES CALIFICADOS Versión 01 Fecha de Actualización: AUDITORES CALIFICADOS FORMACIÓN DEL AUDITOR PARTICIPACIÓN EN AUDITORIAS INTERNAS /11/1
8 8 de 14 Apéndice 2: Calendario SICA CALENDARIO SICA ACTIVIDAD SICA ALCANCE FECHA PROGRAMADA FECHA REAL /11/1
9 9 de 14 Apéndice 3: Determinación de Alcance de Auditoría DETERMINACIÓN DE ALCANCE DE AUDITORÍA Procesos de Mejora Continua Importancia del Proceso Eficiencia del Proceso Resultado de Auditorías Internas Procesos de la Cadena de Valor Importancia del Proceso Eficiencia del Proceso Resultado de Auditorías Internas Proveedores Internos SICA Importancia del Proceso Eficiencia del Proceso Resultado de Auditorías Internas Importancia del Proceso: Eficiencia del Proceso (Resultados de los Indicadores): Muy Importante 3 Verde 3 Importante 2 Amarillo 2 Medianamente Importante 1 Rojo 1 Resultado de Auditorías Internas (N de NC): N = 0 NC 1 N = [1;2] NC 2 N = >2 NC 3 20/11/1
10 10 de 14 Apéndice 4: Plan de Auditorías Internas -F03 PLAN DE Versión 02 Fecha Inicio Fecha Final Día SEMANA I LUNES MARTES MIÉRCOLES JUEVES VIERNES Hora Inicial Nombre Auditado Cargo Auditado Área Auditor 1 Auditor 2 Hora Final Nota: Los horarios son referenciales, los cuales podrían variar dependiendo del desarrollo de la auditoría 20/11/1
11 11 de 14 Apéndice : Listas de Verificación de Auditoría Interna -F04 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA 01 Documentos de Página: de Área: Referencia Auditor: Actividad o ítem a evaluar C NC O NA COMENTARIOS / OBSERVACIONES C: Conformidad NC: No Conformidad O: Observación NA: Ninguna de las anteriores 20/11/1
12 12 de 14 Apéndice 6: Informe de Auditoría Interna -F0 INFORME DE AUDITORÍA Versión Información General Auditoría N Fechas: 2. Objetivo 3. Alcance de la Auditoría 4. Integrantes del Equipo Auditor. Áreas Auditadas 6. Resumen de la Auditoría 7. Resultados de la Auditoría No Conformidad Observación (es) Oportunidad (es) de mejora: 8. Anexos Nombre del Auditor 20/11/1
13 13 de 14 Apéndice 7: Informe de Auditoría Interna -F06 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO DE AUDITORES Versión 2 NOMBRE DEL AUDITOR SERVICIO DE CERTIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS FECHA DEL SERVICIO CRITERIOS DE EVALUACIÓN CALIFICACIÓN N DESCRIPCIÓN SI/NO Deficiente Regular Aceptable Satisfactorio 1 Actúa de manera integra Muy Satisfactorio Demuestra familiarización con los temas y requisitos de la Norma ISO 9001 Tiene conocimiento técnico apropiado para la labor encomendada El auditor respeta los criterios de confidencialidad Presenta los informes requeridos en forma clara y oportuna (basada en evidencias) 6 Opinión del auditado PUNTAJE TOTAL REALIZADO POR: 20/11/1
14 14 de 14 CALIFICACIÓN INTERPRETACIÓN DEL PUNTAJE : Muy satisfactorio < 10 Se retira de la Lista de Auditores Calificados 4: Satisfactorio Reforzar Criterios 3: Aceptable 1 20 Bueno 2:Regular 20 2 Muy Bueno 1: Deficiente 2 30 Excelente 20/11/201 Manuel Cortes-Fontcuberta Representante de la Dirección SICA Director de Aseguramiento de la Calidad 20/11/1
Procedimiento de Calidad para la Realización de Auditorías Internas PC DIFEM DG 04
s Internas 1. Objetivo Incrementar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad, con las normas, políticas, procedimientos y requisitos establecidos por el Organismo, mediante la planeación,
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS 1. OBJETIVO Establecer los lineamientos generales para realizar los procesos de Auditoria Interna, con la finalidad de determinar si este es: a) Conforme con las actividades
Más detallesDESARROLLO INTEGRAL INDUSTRIAL Y COMERCIAL S.A. DE C.V. AUDITORIAS INTERNAS. BEATRIZ SAMANO Representante de la Dirección
Página 1 de 5 ELABORACION BEATRIZ SAMANO Representante de la Dirección APROBACION VICTOR SALGADO Director General 1. OBJETIVOS Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar auditorías
Más detallesAUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Hoja de Control de Actualizaciones del Documento VERSION FECHA DESCRIPCION DE LA MODIFICACION 01 15/03/2011 Se modifica el numeral 4.2 Planeación de auditoria. ELABORO REVISO APROBO NOMBRE: Guillermo Bolívar
Más detallesAUDITORIAS INTERNAS. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Nov 24 de 2012
I. Objetivo Establecer las actividades para llevar a cabo las Auditorias Internas que permitan determinar si el sistema de gestión integral es conforme a las disposiciones planificadas con los requisitos
Más detallesLa organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para:
8. MEDICIÓN,ANÁLISIS Y MEJORA 8.1 GENERALIDADES La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para: Demostrar la conformidad del producto
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DEL SGA
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha de Versión: Julio 2012 Versión No. 04 Copia No. 01 Apartado: 4.5.5 Código: P-SGA-4.5.5-01 Página 1 de 10 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DEL SGA Apartado: 4.5.5 Código:
Más detallesProcedimiento Auditorías Internas
IDENTIFICACIÓN VERSIÓN PI.GE.004 07.07.2017 13 POR DEFINIR 1 de 6 Elaborado por: Coordinador SGI Procedimiento Auditorías Internas Fecha: 07.07.2017 Fecha: 07.07.2017 Aprobado por: Sub Gerencia de Seguridad,Salud
Más detallesMARGARITO MIJANGOS ALMA AYALA ALMA AYALA JEFE DE OPERACIONES DIRECTORA DIRECTORA
_Aud_sitio 1/ 7 1.0 Propósito Establecer los métodos para efectuar s de certificación, de vigilancia, s de seguimiento y revisión documental y/o registros de las organizaciones que estén en proceso y mantenimiento
Más detallesPROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS
Página 1 de 9 PROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS Elaboró Revisó Aprobó Nombre / cargo Francisco Aldea Martel Jefe Mejora Continua Carolina Carmona F. Jefe de Control de Gestión Corporativo David
Más detallesProcedimiento para Auditorías Internas
Procedimiento para Auditorías Internas 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación,
Más detallesPROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS 1. OBJETIVO
1. OBJETIVO Establecer un procedimiento para realizar la planeación y ejecución de las auditorías internas, donde se determine la conformidad de los Sistemas de Gestión de la Cámara de Comercio del Cauca,
Más detallesPROCEDIMIENTO FORMULACIÓN DEACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA PROCESO GESTION MEJORAMIENTO CONTINUO
Página: 1 de 7 1. OBJETIVO: Establecer la metodología para formular, implementar, hacer seguimiento y evaluar las acciones correctivas, preventivas y de mejora orientadas a eliminar las causas de las No
Más detalles1. OBJETIVO 2. ALCANCE 3. RESPONSABLE 4. DEFINICIONES. 4.1 Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
PR-CI-01 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES Página 1/8 1. OBJETIVO Evaluar el cumplimiento de las actividades planificadas, políticas y normatividad aplicable a los diferentes procesos de
Más detallesSISTEMA DE GESTION DE CALIDAD PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS PR-GC-05
SISTEMA DE GESTION DE PROCEDIMIENTO PR-GC-05 REVISION FECHA REGISTRO DE MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO 00 01 de Septiembre 2008 Elaboración de Documento 01 15 de Abril 2010 Actualización Versión Norma ISO
Más detallesNombre del documento: Procedimiento del SGI para Auditorías Internas. Referencia a la Norma ISO 9001: / ISO 14001:
Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación y mantenimiento
Más detallesUNIVERSIDAD DE CÓRDOBA
10/07/2012 1 de 15 ÍNDICE 1. OBJETIVO 2 2. ALCANCE 2 3. DEFINICIONES 2 4. CONTENIDO 4 4.1 GENERALIDADES 4 4.2. POLÍTICAS DE OPERACIÓN 4 4.3. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO 4 5. FLUJOGRAMA 9 6. DOCUMENTO
Más detallesProcedimiento para: Auditoria Interna
Código: SIG-IN-P-14 Página: 1 de 9 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS
I.E. GUADALUPE Formamos ciudadanos competentes para el trabajo, el estudio y la vida en comunidad PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS CÓDIGO: PR-GM-02 VERSIÓN: 02 FECHA ACTUALIZACIÓN: Agosto de 2013 1. OBJETIVO:
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO 1. OBJETIVO
1. OBJETIVO Establecer un procedimiento para realizar la planeación y ejecución de las auditorias internas de Calidad y Control Interno, donde se determine la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad
Más detallesAUDITORIA REVISÓ. Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad FECHA 16-OCT-2016
ELABORÓ Douglas Lanny Alarcón S. Profesional de Apoyo SG FECHA 23-JUL-25 1. DEFINICIÓN AUDITORIA REVISÓ Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad FECHA 16-OCT-26 02 APROBÓ Faber Andrés Gallego F.
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna. Referencia a la Norma ISO 9001:
Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna
Referencia a la Norma ISO 14001:2004 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para la realización de Auditorias Internas Referencia a las Normas: ISO 9001: ISO 14001:
Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesPROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DE AUDITORIAS INTERNAS OI-PR
HOJA: 1 / 6 1. OBJETIVO Establecer lineamientos para la realización de auditorías del Sistema de Gestión de Calidad de OISA. 2. ALCANCE Este procedimiento aplica a todas las auditorías internas y externas
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS
ÓRGANO GESTOR ÁREA DE GESTIÓN SANITARIA NORTE CONSEJERÍA DE SALUD SISTEMA SANITARIO PÚBLICO DE ANDALUCÍA 01/09/2017 PROCEDIMIENTO DE Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: COORDINACIÓN REGIONAL DE
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna
Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,
Más detallesNombre del Documento: Procedimiento para Auditoría Interna. Referencia a la Norma ISO e ISO : 9.2.1, 9.2.2
Página 1 de 10 1. Propósito. Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA. Fecha de emisión: 16-May-2008
No. 1 de 8 1. APLICACIÓN Este procedimiento aplica a todos procesos involucrados en el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), el cual se desarrolla a partir de la preparación del Programa
Más detallesPROCEDIMIENTO PARA LA PROGRAMACIÓN, PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
PROCEDIMIENTO PARA LA PROGRAMACIÓN, PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS Procedimiento para la Programación, Planeación y Ejecución de Auditorías Página 1 de 9 1. Objetivo Establecer los lineamientos necesarios
Más detallesprocedimiento específico
procedimiento específico Auditorías ambientales (internas y trienales) [ex PGM-45.40-BAN] Código: Edición: 2 Responsable Elaborado Revisado Aprobado Medio Ambiente DANIEL P. CASSANO Prevención, Salud,
Más detallesReferencia a la Normas ISO e ISO-9001 Requisitos y Página 1 de 7
Requisitos 4.5.5 y 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación,
Más detallesEstablecer lineamientos para desarrollar auditorías internas del proceso productivo en la Porcicola Líder.
Código: SG-PR-08 Versión: 1 Fecha: 19/04/2016 Página: 1 / 9 1. OBJETIVO Establecer lineamientos para desarrollar auditorías internas del proceso productivo en la Porcicola Líder. 2. ALCANCE Este procedimiento
Más detallesPROCEDIMIENTO GENERAL. Auditorias Internas
Página 1 de 8 1 OBJETO Establecer los lineamientos generales para efectuar las Auditorias del Sistema de Gestión de la Calidad, registrar sus resultados y los no-cumplimientos hallados, y verificar la
Más detallesLa organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para:
MÓDULO 6: MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA. La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para: Demostrar la conformidad con los requisitos
Más detallesPROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS
Página 1 de 8 PROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS Elaboró Revisó Aprobó Nombre / cargo Firma Cristopher Arce M Supervisor de Encargados de Calidad Jose Luis Navarro B Gerente de adquisiciones y Calidad
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 ISO 14001:
Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesProcedimiento para Auditoría Interna Código: ITLP-CA-PG-003 Revisión:9 Referencia a la Norma ISO 9001: Página 1 de 8
Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
Página 1 de 7 1. OBJETIVO Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para auditoría interna
Página 1 de 6 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesINDUSTRIAL DE ALIMENTOS FLÓREZ Y CÍA. S.A.S AUDITORÍAS INTERNAS
FLÓREZ Y CÍA. S.A.S Página 1 de 7 1. OBJETIVO Determinar la eficacia del Sistema de Gestión Integral a través de la verificación programada y periódica de los procesos con el fin de identificar oportunidades
Más detallesDIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL DEL PERU (DGAC) Código: P-DG-SIG-004 Revisión: 10 Fecha: Auditoría Interna
1. Objetivo Establecer un mecanismo sistemático, independiente y documentado para la planificación y realización de las auditorías, informar los resultados, mantener los registros así como identificar
Más detallesTECNOLÓGICO NACIONAL DE MÉXICO
1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad de los sistemas
Más detallesNombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna Referencia a la Norma ISO 9001:
Página 1 de 6 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad
Más detallesQUIERES SER AUDITOR?
QUIERES SER AUDITOR? GESTIONAR CON ÉXITO LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD 1. GENERALIDADES 1.GENERALIDADES 2. ISO 9001 Y AUDITORÍAS INTERNAS 3. FASES AUDITORIAS 3.1.PREPARACIÓN 3.2.REALIZACIÓN 3.3.INFORME
Más detallesProcedimiento PGC-03. Auditorías Internas. Historial de Cambios. No. de revisión. Página(s) afectada(s) Breve descripción del cambio
Página: 2 de 12 Historial de Cambios No. de revisión Página(s) afectada(s) 0 Todas 1 Todas 2 7 Breve descripción del cambio Se revisó y actualizó de acuerdo con los requerimientos de la Norma ISO 9001:2008.
Más detallesAUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD SIDECOMEX
Curso de Entrenamiento Metodología de Auditores Internos de Calidad AUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD SIDECOMEX OBJETIVOS Desarrollar habilidades de auditores para la desarrollo entrevistas y preparación de
Más detallesProcedimiento Acciones Correctivas Código: 212-PR-SGC-06. Área responsable del procedimiento: Dirección de Información de Programas Sociales
LA FO-DGPEO-001 Presentación Procedimiento Área responsable del procedimiento: Dirección de Información de Programas Sociales Objetivo(s): Establecer una metodología que permita identificar, controlar
Más detallesAprueba plan de auditoria
Copia No. 04 Página 1 de 6 I.OBJETIVO Establecer una metodología para planear, ejecutar y documentar las auditorías internas del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) del Instituto Tecnológico Superior
Más detallesPROCEDIMIENTO PARA LA PLANEACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
HOJA 1DE 12 1. Objetivo Presentar el procedimiento para la planeación, ejecución y seguimiento de las auditorías internas al Sistema de Gestión de Calidad. 2. Alcance Este procedimiento aplica a todos
Más detallesSISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NORMA ISO 9001:2008
Pagina 1 de 11 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NORMA ISO 9001:2008 Responsable del Proceso Dirección Responsable del Procedimiento Auditores Internos. Responsables de Proceso. Versión del Documento Fecha
Más detallesSISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Referencia P-SIG-003. Auditorias Internas
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Referencia P-SIG-003 Página 2 de 5 1 ALCANCE Este procedimiento se aplica en todas las áreas, actividades y procesos cubiertos por el Sistema Integrado de Gestión de SK SI,
Más detallesCopia no controlada PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS PROCEDIMIENTO: AUDITORÍAS INTERNAS. Revisó: Esteban Ugarte T. GERENTE DE OPERACIONES
Página 1 de 10 PROCEDIMIENTO FV-PG PG-03 Elaboró: Yasna Iglesias Q. ENCARGADO DE CALIDAD DE OFICINA CENTRAL Firma Revisó: Esteban Ugarte T. GERENTE DE OPERACIONES Firma Aprobó: Lionel Real F. GERENTE TECNICO
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA SISTEMA INTEGRADO
Aprobado: 29/05/2015 Página: 1 de 9 1. OBJETIVO Establecer el procedimiento para la planificación e implementación de auditorías internas, que permitan verificar si el grado de cumplimiento de los objetivos,
Más detallesPROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS
Página 1 de 10 PROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS Elaboró Revisó Aprobó Nombre / cargo Nataly Norambuena R. Enc. Auditoría Obra Francisco Aldea Martel Jefe Mejora Continua Carolina Cornejo C. Gerente
Más detallesSISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Responsable del formato: CPIC Pagina 1 de 7 Formato: CA01F01-03 PROPÓSITO: Determinar que el Sistema de Gestión de la Calidad implantado es mantenido y cumple efectivamente con los requerimientos establecidos
Más detallesFUNDACION CENTRO COLOMBIANO DE ESTUDIOS PROFESIONALES Aquí Comienzan a ser realidad tus sueños ACCIONES CORRECTIVAS
Página: 2 de 17 TABLA DE CONTENIDO 1 Datos de identificación 1.1 Nombre del procedimiento 1.2 Objetivo 1.3 Alcance 1.4 Responsable del procedimiento 1.5 Relación con otros macroprocesos procesos o subprocesos
Más detallesGestión de la Calidad y la Acreditación Institucional Auditorías Internas de Calidad . PROCESO/SUBPROCESO RELACIONADO:
Código: PE-GS-2.2.1-PR-5 Versión:7 Fecha de actualización:05-12-2017 Página 1 de 8. PROCESO/SUBPROCESO RELACIONADO: Gestión Estratégica / Gestión de la Calidad 2. RESPONSABLE(S): Líder del proceso del
Más detallesDATOS DEL DOCUMENTO FIRMAS DE AUTORIZACIÓN
Nombre del DATOS DEL DOCUMENTO Procedimiento de Auditorías Internas FIRMAS DE AUTORIZACIÓN Descripción Puesto Nombre Firma Elaboró Revisó Coordinador de Gestión de la Calidad C.P. Patricia Bermúdez Robles
Más detallesNombre del documento: Procedimiento del SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 14 Referencia a la Norma ISO 9001:
Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 9 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la
Más detallesGestión de la Calidad y la Acreditación Institucional Auditorías Internas de Calidad . PROCESO/SUBPROCESO RELACIONADO:
Código: PE-GS-2.2.1-PR-5 Versión:7 Fecha de actualización:05-12-2017 Página 1 de 8. PROCESO/SUBPROCESO RELACIONADO: Gestión Estratégica / Gestión de la Calidad 2. RESPONSABLE(S): Líder del proceso del
Más detallesManual de criterios para Evaluación de auditores internos.
Requerimiento: 8.2.2 No. Versión: 03 Página 1 de 13 Manual de criterios para Evaluación de auditores internos. Basado en la norma ISO 19011 Elaboró: Revisó: Autorizó: Puesto Residente de Calidad Auditor
Más detallesMANUAL DE PROCEDIMIENTOS AUDITORÍAS INTERNAS
PPRES_02 Página: 1-8 1. OBJETIVO Verificar que los procesos, las actividades de calidad y los resultados relativos a ésta, cumplen con los requisitos establecidos y aseguran la efectividad del Sistema
Más detallesPROGRAMA DE AUDITORÍA PROCESO DE SEGUIMIENTO Y CONTROL
PROCESO DE SEGUIMIENTO Y CONTROL Tabla de contenido OBJETIVO:... 3 ALCANCE:... 3 DEFINICIONES:... 3 ROLES Y RESPONSABILIDADES:... 4 RESPONSABLE DEL :... 5 PERFIL DE AUDITORES:... 5 SELECCIÓN DE AUDITORES:...
Más detallesNo. Revisión 03. II. ALCANCE Este procedimiento es aplicable para todo el Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental del ITST.
1 de 5 I. OBJETIVO Establecer una metodología para planear, ejecutar y documentar las Auditorías Internas del Sistema de Gestión de la Calidad, los programas y metas ambientales alcanzadas que cumplen
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Versión: 9 Fecha: Código: SGC-PRO-007 Página: 1 de 9 PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD NTC ISO - 9001:2008 NTC GP - 1000:2009 NTC-ISO/IEC 17025:2005 Versión: 9 Fecha:
Más detallesSISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Referencia P-SIG-003. Auditorias Internas
Página 1 de 5 P- SIG-003 AUDITORIAS INTERNAS Página 2 de 5 ADVERTENCIA Este documento y la información contenida en él son de exclusiva propiedad de SK SI. No debe ser reproducido el todo o parte, o de
Más detallesMinisterio de Economía Dirección de Atención y Asistencia al Consumidor -DIACO- PROCEDIMIENTO DE ACCION PREVENTIVA, CORRECTIVA Y CORRECCION GC-PR-03
CORRECCION Hoja: 1 de 5 Sistema de Gestión de la Calidad PROCEDIMIENTO DE ACCION PREVENTIVA, CORRECTIVA Y CORRECCION CORRECCION Hoja: 2 de 5 1. PROPÓSITO Determinar y establecer las acciones, para eliminar
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: Coordinador de Calidad Representante de la Dirección Rector y/o Director Administrativo Fecha de Aprobación: Página 2 de 7 1. OBJETIVO Establecer los requisitos
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD. Mantener el Sistema de Calidad en la Contraloría mediante auditorias internas.
1. OBJETIVO Mantener el Sistema de Calidad en la Contraloría mediante auditorias internas. 2. ALCANCE Todas las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de Calidad. 3. DEFINICIONES 3.1 Auditoria.
Más detallesFUNDACION CENTRO COLOMBIANO DE ESTUDIOS PROFESIONALES Aquí Comienzan a ser realidad tus sueños ACCIONES CORRECTIVAS TABLA DE CONTENIDO
Página: 2 de 16 TABLA DE CONTENIDO 1 Datos de identificación 1.1 Nombre del procedimiento 1.2 Objetivo 1.3 Alcance 1.4 Responsable del procedimiento PAGINA 3 3 3 3 3 1.5 Relación con otros macroprocesos
Más detallesUNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Procedimiento de Auditoría Interna Objetivo: Verificar la conformidad y eficacia de los procesos que integran al Sistema Integral de Gestión Institucional, bajo los requisitos de las normas ISO 9001:2008,
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
LOGO PROCEDIMIENTO DE 1. OBJETIVO Establecer los parámetros para realizar auditoria interna de calidad y definir la competencia de los auditores, con el fin de garantizar su ejecución ya que esta sea una
Más detallesCódigo Revisión Fecha Página P-MC Julio/08/15 0 de 7. Registro de Revisiones
P-MC-03 06 Julio/08/15 0 de 7 Registro de Revisiones Número de Razón y Contenido del Cambio Aprobado por: Fecha de Revisión Revisión 06 Cambio de Presidente Lic. Hernán de la Garza Tamez 08/07/15 Elaborado
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
TABLA DE CAMBIOS Fecha Cambio Descripción 19/09/2014 x Se modifica la estructura y las actividades para la ejecución de la auditoria interna. 1. OBJETIVO Establecer los lineamientos para el correcto desarrollo
Más detallesAcciones Correctivas y Preventivas
1 de 5 I. OBJETIVO Establecer los lineamientos para determinar y aplicar acciones correctivas (AC) y preventivas (AP), derivadas de desviaciones al Sistema de Calidad y Ambiental, reclamaciones o áreas
Más detallesProcedimiento de Calidad para Acciones Correctivas y Preventivas PC DIFEM DG 05
1. Objetivo Establecer los lineamientos para identificar, definir, registrar, implementar y dar seguimiento a las Acciones Correctivas y/o Preventivas que eliminen las no conformidades detectadas o potenciales
Más detallesNO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CODIGO: P-GI-03
PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CODIGO: P-GI-03 REVISIÓN Nº 02 ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Americo Castillo E. Cristina Huamán R. Cristina Huamán R. Coordinar
Más detallesINSTITUTO TECNOLÓGICO SUPERIOR DE TEZIUTLÁN
Procedimiento: Requerimiento: 9.2.1, 9.2.2 Copia No. 01 Código: P-CAL-04 No. Revisión: 05 Hoja: 1 de 9 I OBJETIVO: Establecer una metodología para planear, ejecutar y documentar las Auditorías Internas
Más detallesUnidad Sistema de Aseguramiento de la Gestión de la Calidad
PAGINA: 1 de 5 1. OBJETIVO: Definir los pasos a seguir en la planeación, ejecución, reporte, registro y seguimiento de las Auditorias Internas para. 2. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS: Auditoria La norma ISO
Más detallesPROCEDIMIENTO NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Página 1 de 8 PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDADES, ACCIONES Nota importante: El presente documento es de exclusiva propiedad de LUTROMO INDUSTRIAS LTDA. El contenido total o parcial no puede ser reproducido
Más detallesProcedimiento para la Planificación y Ejecución de Auditorias Internas
Ejecución de Auditorías internas Código: PG-CAL-08 Revisión: Página: 1 de 8 Ejecución de Auditorias Internas CONTROL DE EMISION Y CAMBIOS Rev. Nº Fecha Descripción Elaborado por: Revisado por: Aprobado
Más detallesElaborado por: Dependencia: Coordinación de Sistema de Gestión. Nombre y Apellido: Lcda. María Blanco. Firma : Fecha: Autorizado por:
1 Elaborado por: Dependencia: Coordinación de Sistema de Gestión Nombre y Apellido: Lcda. María Blanco Firma : Fecha: Autorizado por: Dependencia: Dirección de Sistema de Gestión Nombre y Apellido: Ing.
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
Código: SAI-PR-01 Fecha: 15/Octubre/2015 Versión: 1 PROCEDIMIENTO DE DE CALIDAD Elaboró Revisó Autorizó Cristina Rodríguez Narváez Blanca Eda Domínguez Ma. Yolanda Ríos Gómez 1 1. OBJETIVO Establecer los
Más detallesPROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS
Página 1 de 8 PROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORÍAS INTERNAS Elaboró Revisó Aprobó Nombre / cargo Vicky Navarro Venegas Jefa Mejora Continua Ramón Schmidt Coke Gerente General Mejora Continua Jorge Araneda
Más detallesCURSO AUDITOR INTERNO LIDER DE SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD GESTION DE PROGRAMAS DE AUDITORIA NORMA ISO 19011:2011 JUNIO DEL 2012
CURSO AUDITOR INTERNO LIDER DE SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD GESTION DE PROGRAMAS DE AUDITORIA NORMA ISO 19011:2011 JUNIO DEL 2012 PROPOSITO GENERAL Formar Auditores que administren un programa de Auditoria
Más detallesInforme final de auditoría: Informe de evaluación emitido por el equipo auditor, en el cual se establece el resultado del proceso de auditoría.
1. OBJETIVO. 1.1 Contar con un procedimiento para las Auditorías Internas con el fin de verificar que se cumplen los requisitos de la norma de acreditación y que el Sistema de Gestión está implantado y
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA CÓDIGO: NG-P-06
DE CÓDIGO: NG-P-06 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL PÁGINA 2 de 8 1. OBJETIVO Establecer el mecanismo a utilizar para la planificación e implementación de las Auditorías Internas en el Sistema de Gestión Integral
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS
1. OBJETIVO Establecer los lineamiento para ejercer control interno de la entidad con el objetivo de proteger los recursos de la organización buscando su adecuada administración ante posibles riesgos que
Más detallesReunión con A uditores Auditores Internos Internos de Calidad
Reunión con Auditores Internos de Calidad Fecha 2011-05-27 Agenda 1. Aspectos a considerar en próxima Auditoría Interna AI-04 (3R) y recomendaciones para su ejecución 2. Calificación de auditores (criterios
Más detallesPROCEDIMIENTO: COLEGIO DE BACHILLERES DEL ESTADO DE VERACRUZ VERSIÓN NÚMERO: 4 FECHA DE APROBACIÓN: 16/04/12 PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS
PÁGINA: 1 DE 13 PROCEDIMIENTO: PÁGINA: 2 DE 13 1. Objetivo: Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar Auditorías Internas al Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) del Colegio de Bachilleres
Más detallesMINISTERIO DE HACIENDA Código:PSC-AI-04.3 DIRECCION GENERAL DE RENTAS Revisión: 1 AUDITORIA INTERNA
1. Objetivo Establecer el criterio, métodos y responsabilidades para la ejecución de Auditorías Internas tendientes a verificar la implementación y eficacia del Sistema de Calidad. 2. Definiciones Registro
Más detallesParte A INSTRUCTOR: ING. DORIAN MOSQUERA
Parte A INSTRUCTOR: ING. DORIAN MOSQUERA La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión de la SST se realizan a intervalos planificados para: a) determinar si el
Más detallesProcedimiento para Auditoría Interna al SGEG. Referencia al MEG: , 4.4.2, 4.4.4
Página 1 de 8 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar su desarrollo, la implantación, operación, mantenimiento
Más detallesDesarrollo de Procedimientos de Acciones Correctivas y Preventivas
1 de 6 1. OBJETIVO Establecer y definir la metodología que se utiliza para determinar y dar seguimiento a las acciones correctivas y a las acciones preventivas. 2. ALCANCE Este procedimiento aplica a todas
Más detalles