Noviembre de MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ENAEX S.A.
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- María Pilar Farías Ayala
- hace 5 años
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1 Noviembre de MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ENAEX S.A.
2 Ley N Establece Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas Génesis: Incorporación de Chile a la Organización de Cooperación para el Desarrollo Económico (OCDE). Obligó al Estado de Chile a legislar en forma expresa el establecimiento de responsabilidad penal a las personas jurídicas producto de la comisión de determinados delitos. Delitos que contempla: - Lavado de Activos. - Financiamiento del terrorismo. - Cohecho de funcionario público. ( Nacional y/o Extranjero) Ley publicada diario oficial: Ingreso Chile OCDE Sujetos de la Ley: A quien se aplica. - Personas Jurídicas de derecho privado con y sin fines de lucro. - Empresas o Instituciones del Estado.
3 LEY N La ley N establece responsabilidad penal de las personas jurídicas en tres tipos penales: Para constituirse la responsabilidad penal de las personas jurídicas: Los delitos debieren cometerse directa e inmediatamente en interés o en beneficio de la compañía o para su provecho. Quienes deben cometerlos?? Sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de la persona jurídica, de los deberes de dirección y supervisión. Las personas jurídicas son también responsables por los delitos cometidos por personas naturales que estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los sujetos recién mencionados.
4 Las empresas (directorios) deben cumplir con los deberes de dirección y supervisión El riesgo está en las personas y no en la empresa 4
5 Cuando se cumplen los Deberes de Dirección y Supervisión: Según la ley Nº , los deberes de dirección y supervisión se han cumplido, cuando con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenirlos. El MPD de Enaex S.A. de acuerdo a la ley contiene los elementos que le permiten cumplir con su deber de supervisión y dirección.
6 Principales sanciones que contempla la ley.. Disolución o cancelación de la personalidad jurídica. Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado. Multas en beneficio fiscal desde 200 hasta UTM. (US$ a US$ ) Publicación en el Diario Oficial o un diario de circulación nacional de un extracto de la sentencia. (deterioro de imagen corporativa) MULTAS
7 MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (MPD) El MPD de Enaex S.A., es un proceso de prevención y monitoreo permanente, a través de la ejecución de diversas tareas de control, sobre los procedimientos o actividades que se encuentran expuestas a los riesgos de comisión de los delitos señalados en la ley Nº y en su matriz de Riesgo de Delitos. La responsabilidad de adopción, implementación, operación, actualización y supervisión del MPD recae en el Directorio y la Alta Administración de Enaex S.A., en conjunto con el Encargado de Prevención de Delitos. Importancia de Implementar un MPD. Nos permite desarrollar un enfoque integral de cumplimiento al interior de la organización Destacar, que el MPD es un proceso de actividades continuas, diseñadas para gestionar los distintos riesgos de comisión de delitos que pueden hacer responsable penalmente a la compañía. El MPD de Enaex S.A. y sus empresas filiales tiene una dimensión corporativa y compromete a toda la organización en su gestión y difusión.
8 ELEMENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Elementos Principales: Estructura Organizacional del MPD. Existencia de un Encargado de Prevención de Delitos, quien depende funcionalmente del Directorio de Enaex S.A. Política de Prevención de Delitos. (actualizada) Documento que proporciona los lineamientos sobre los cuales se sustenta el MPD. Además, los Roles y Responsabilidades de las personas que participan en el MPD. Procedimiento de Prevención de Delitos. Documento que detalla las actividades a ser ejecutadas por el Encargado de Prevención de Delitos como parte de los deberes de dirección y supervisión que debe ejecutar la organización.
9 Actividades Fundamentales del MPD., como parte de los deberes de dirección y supervisión que debe cumplir la persona jurídica. Actividad de Prevención. Su objetivo es evitar incumplimientos o violaciones al MPD y prevenir los delitos señalados en la ley N Actividades de Detección. Su objetivo es efectuar acciones que detecten algún incumplimiento al MPD y posibles escenarios de comisión de delitos señalados en la ley N Actividades de Respuesta. Su objetivo es establecer resoluciones, medidas disciplinarias y/o administrativas para quienes incumplan el MPD. Actividad de Supervisión y Monitoreo. El objetivo es asegurar el adecuado funcionamiento de las actividades de control definidas y evaluar la necesidad de efectuar mejoras al MPD.
10 Modelos de Prevención de Delitos (MPD) TONE OF THE TOP - (DIRECTORIO) ÁREA DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO PREVENIR DETECTAR RESPONDER Y CORREGIR Capacitaciones Código de Ética Comité de Ética Comunicación y difusión Integración de Riesgos Políticas Corporativas Programa Prevención de Delitos Controles Supervisión riesgos Líneas de Consultas y Denuncias Entrevistas Encuestas Respuestas a Consultas Medidas ante Denuncias Seguimiento casos resueltos Revisión procesos internos 10 EMPRESA CUENTA CON HERRAMIENTAS PARA PREVENIR DAÑOS A SU REPUTACIÓN
11 Elementos de Apoyo al MPD. Áreas de Apoyo al MPD. El objetivo de las áreas de apoyo es prevenir la ocurrencia de los delitos y entregar soporte al Encargado de Prevención de Delitos en las actividades de prevención, detección, respuesta y monitoreo que componen el MPD. Asesores legales - Administración y Finanzas - Contraloría Corporativa Gerencia de Personas Auditoría Interna. Ambiente de Control del MPD. Es la base del MPD, ya que proporciona los lineamientos fundamentales respecto de su estructura y funcionamiento. Lo constituyen las políticas y procedimientos del MPD, así como también por los valores éticos de la organización. Código de Ética - Procedimiento del Canal de Denuncia - Reglamento Interno Código de Gobierno Corporativo Política de Conflicto de Interés Enaex Actúa.
12 Instrumentos Legales y Laborales. Los instrumentos legales y laborales son la base complementaria del modelo de prevención de delitos, pero no se limita sólo a los siguientes documentos: Anexo para Contrato de Colaboradores de la compañía. (cláusula ley ) Anexo para Contrato de Contratistas o Terceros. (Clausula al Contrato Carta Informativa) Anexo para Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad. (Incorporado al nuevo Manual) Otros: Entrega de Código de Ética. Acta de declaración de conflicto de interés. Recepción del Código de Ética Corporativo bajo firma.
13 Procedimiento de Denuncia. La empresa cuenta con un canal de comunicación exclusivo, dedicado a recibir denuncias directas o reservadas(se mantiene en reserva el nombre del denunciante) o anónima relacionadas con la observancia de sus Políticas, Procedimientos, Valores Corporativos y cualquier tema relacionado con una posible falta ética o irregularidad en el correcto actuar de algún trabajador que requiera la atención de la administración. Medios habilitados para canalizar denuncias: Línea telefónica exclusiva; anexo 7696 o (56-2) Casilla de correo electrónico; canaldedenuncias@enaex.com Consulta o denuncia relacionada con conflicto de interés; consultaconflictointeres@enaex.com Gobierno Corporativo. ( ) Inversiones gobierno corporativo canal de denuncias plataforma y acceso canal de denuncia - registro de la denuncia y seguimiento de la denuncia. Las denuncias deberán efectuarse de buena fe y debidamente fundamentadas, Indicando en lo posible hechos, lugares, fechas referenciales y nombres o cargos de los implicados.
14 Sanciones por falta al MPD. Amonestación verbal al Trabajador/a. Amonestación escrita al Trabajador/a, con copia en la Carpeta Personal. Multa del 25% de la remuneración diaria del Trabajador/a. Lo anterior, es sin perjuicio de que la empresa pudiera, atendida la gravedad de los hechos, poner término al contrato de trabajo invocando causa legal. No hay nuevas sanciones que las ya contempladas en el Reglamento Interno. La empresa se obliga a respetar, en todo momento, los derechos fundamentales de los trabajadores en el procedimiento de denuncia aplicado a las personas que incumplan el Modelo de Prevención de Delitos. El procedimiento se encuentra ampliamente detallado en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad.
15 PROCESO DE CERTIFICACIÓN DEL MPD La certificación del MPD es una herramienta que puede utilizar la organización con el fin de corroborar, a través de una entidad externa, la adecuada adopción e implementación del modelo. Certificación del MPD - 03 de enero de 2014 vigencia dos años. BHCompliance empresa externa certificadora. El MPD de Enaex, existe, está implementado y cumple, en todos los aspectos significativos, con los requisitos establecidos en los numerales 1,2 y 3 del art. 4 de la ley , en relación a la situación, tamaño, giro, nivel de ingresos y complejidad de Enaex. Calendario de seguimiento para la recertificación del MPD: Primera etapa cumplida 21 de julio de Segunda etapa cumplida el 21 de enero de Tercera etapa cumplida el 21 de junio de Cuarta etapa y última para proceso de recertificación enero de 2016.
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22 Qué es Compliance? Una cultura organizacional basada en la ética empresarial Riesgos: Lavado de activos Financiamiento del terrorismo Cohecho Uso de información privilegiada Colusión Fraude Conflicto de interés Políticas medioambientales Etc, etc.
23 Compliance 2009 en Chile??? COHECHO? JAMÁS..IMPENSADO YO NO LO NECESITO!! TENGO TODO CONTROLADO EMPRESA IMPOSIBLE QUE MI EMPRESA FINANCIE EL TERRORISMO!
24 A raíz de casos importantes ocurridos en Chile, se empieza a entender el Compliance, más allá de una ley, o un conjunto de regulaciones EMPRESAS =
25 HÉCTOR HENRÍQUEZ STHANDIER ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE ENAEX S.A. Consultas:
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