Modelo Conceptual de Gestión del Seguimiento de la Inversión Publica

Transcripción

1 Ministerio de Economía y Finanzas Modelo Conceptual de Gestión del de la Inversión Publica Dirección General Políticas de Inversión DGPI-USE Enero, Contenido Alcance del SOSEM Enfoque Conceptual del Modelo Conceptual del Modelo Operativo del Indicadores del Buenas Practicas del PMI aplicadas al Beneficios del 2 1

2 Alcance del SOSEM 1. El alcance del modelo de seguimiento estará circunscrito al Nivel Táctico de la Inversión Pública y permitirá monitorear a todos los PIP s con la finalidad de determinar el nivel de cumplimiento de los productos y servicios planificados en términos de costos, tiempo y calidad. 2. El SOSEM podrá realizar el seguimiento de PIP s, Programas y Portafolios de PIP s, los cuales estarán conformados de acuerdo a la planificación multianual de la inversión pública. 3. el seguimiento de los PIP s se vuelve un elemento fundamental para el logro de los objetivos nacionales, de ahí la importancia del modelo de seguimiento y su enfoque holístico y articulado con los resultados e impactos que se medirán en la etapa de post inversión y que formarán parte del gran sistema de seguimiento y evaluación que desarrollará la DGPI del MEF. 3 Alcance del SOSEM PLANIFICACIÓN MULTIANUAL DE LA INVERSIÓN PÚBLICA nto y Evaluación Seguimie SOSEM tos A Nivel Táctico de Product s A Nivel Estratégico Evaluación de Resultados Planes de Desarrollo Regional Concertado Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Planes de Desarrollo Local Concertado Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales Región Región Región Municipio Municipio Municipio Sector Sector Sector Ucayali Amazonas Cusco A B C Transporte Educación Agricultura 2

3 Alcance del SOSEM SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA Modulo de Preinversión Modulo de Modulo de Evaluación PIP y PIP PIP PIP PIP x PIP... PIP... PIP... PIP Productos/ Servicios Resultados Corto/Median o Plazo IMPACT O BANCO PROYECTOS PIP y Evaluación ( Fase Inversión) SOSEM y Evaluación ( Fase Post Inversión) EVALUACIÓN EX POST 5 Enfoque Conceptual del 1. El seguimiento es un aspecto de la dirección del proyecto que se realiza a lo largo del proyecto y consiste en recopilar, medir y distribuir la información relativa al desempeño y evaluar las mediciones y las tendencias que van a permitir efectuar mejoras al proceso. 2. El seguimiento de la inversión pública es un proceso continuo que consiste en: Comparar el desempeño real del proyecto con respecto a las metas físicas, financieras, de tiempo, calidad, entre otras, que se establecieron para lograr el propósito y fin del PIP declarado viable; Evaluar el desempeño para determinar la necesidad de una acción preventiva o correctiva y para recomendar aquellas que se consideran pertinentes. 6 3

4 Enfoque Conceptual del. Mantener durante la ejecución del proyecto, una base de información precisa y oportuna relativa a los productos y/o servicios que va a generar el PIP. Proporcionar información necesaria para sustentar el informe de estado, la medición del avance, las proyecciones y la toma informada de decisiones. Monitorear la implementación de cambios aprobados y detectar modificaciones no autorizadas. Proporcionar proyecciones que permitan saber con anticipación si un PIP puede generar sobrecostos o requerir ampliaciones de plazo 7 Enfoque Conceptual del 1. ARTICULACIÓN DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO. Aplicación de las mejores prácticas internacionales, las cuales se concretarán en el desarrollo de indicadores de seguimiento de performance y resultados. Desarrollar un nuevo tablero de seguimiento y dar el soporte conceptual para lograr la articulación real de las metas físicas con el presupuesto. Optimizado con un nuevo software que le permitirá procesar información y generar reportes de seguimiento 2. LA CONSOLIDACIÓN DE LOS ESPACIOS INSTITUCIONALES Y EL PROCESO DE SEGUIMIENTO. El éxito y sostenibilidad del modelo de seguimiento depende de la demanda y utilidad que encuentren los usuarios en el sistema. Consolidación de los espacios institucionales, que implica fortalecer a los comités de seguimiento, a las unidades ejecutoras y a los otros actores que forman parte del proceso. 8 4

5 Enfoque Conceptual del ARTICULACIÓN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS Enfoque Conceptual del COMITÉS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONAL dos A Nivel Estratégico Evaluación de Resultad Planes de Desarrollo Regional Concertado Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Planes de Desarrollo Local Concertado Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales tos A Nivel Táctico de Product R. Cajamarca R. Amazonas R. San Martín Municipio A Sector Transporte Municipio B Municipio D Sector Educación Municipio C R. Piura Sector Saneamiento Sector Agricultura 5

6 Enfoque Conceptual del 3. CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO El seguimiento de la inversión pública estará estructurado tomando en cuenta el valor que genera un PIP a través de la cual paulatinamente se va agregando valor a los insumos hasta que éstos quedan convertidos en el objetivo final El SOSEM registrará todos los productos que se van logrando durante la inversión y servirá de fuente principal de información para la etapa de post inversión donde se realizará la evaluación del PIP. 4. ARTICULACIÓN DE METODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO Y LA TÉCNICA DEL VALOR GANADO El marco lógico permite examinar los vínculos causales entre los distintos niveles de objetivos del proyecto. La técnica del valor ganado en sus diferentes formas es un método que se utiliza comúnmente para la medición del desempeño. Integra las mediciones del alcance del proyecto, costo y cronograma para ayudar a los ejecutores a evaluar y medir el desempeño y el avance del proyecto. Esta técnica solo es aplicable cuando un proyecto ha sido estructurado siguiendo una lógica vertical que de acuerdo a la metodología del PMI se conoce como la EDT, estructura de desglose del trabajo 11 Enfoque Conceptual del CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO PROPUESTO de productos Evaluación de Resultados/Impacto 6

7 Enfoque conceptual del seguimiento ARTICULACIÓN DE METODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO Y LA TÉCNICA DEL VALOR GANADO 1. Evaluación de Resultados /Impacto NIVEL : Propósito y Fin Segu uimiento y Ev valuación 2. de Productos NIVEL : Componentes y Actividades SOSEM Buenas Practicas del PMI Valor Ganado Modelo Conceptual Del QUÉ ES EL SOSEM? Es el conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea coherente y consistente con las condiciones y parámetros de la declaratoria de viabilidad 14 7

8 Modelo Conceptual Del QUÉ BUSCA EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO? El Sistema de principalmente busca: o Proveer a los operadores públicos y a la colectividad en general información sobre el cumplimiento en la entrega de los productos y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos. o Identificar, documentar, analizar y apoyar para resolver cuellos de botella en la ejecución del portafolio de inversión pública priorizada. o Apoyar en la identificación de necesidades de capacitación y asistencia técnica a los operadores del SNIP. 15 Modelo Conceptual Del CUÁLES SON LOS OBJETIVOS? Mostrar comparativamente las diferencias entre lo planeado y ejecutado respecto a los productos entregados y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos en su fase de inversión. Brindar insumos para apoyar la toma de decisiones para adoptar medidas preventivas o correctivas en la fase de inversión de los proyectos, basada en la evidencia generada por el seguimiento. Apoyar en la generación de información y evidencias objetivas para recomendar medidas que contribuyan a mejorar la entrega de productos y los niveles de eficiencia en la fase de inversión de los proyectos. Transparentar (visualizar) información periódica sobre la entrega de productos y los niveles de eficiencia alcanzados por los proyectos en su fase de inversión. 16 8

9 Modelo Conceptual Del Modelo Conceptual Del PRINCIPIOS 1. Propiciar la articulación con diferentes sistemas administrativos del Estado Peruano (SNIP, SIAF, SEACE). 2. Priorización. 3. Evitar el doble registro. 4. Definir de indicadores de producto. 5. Fomentar un espacio participativo i de coordinación. 6. Crear demanda. 7. Enfoque de mejora. 8. Asistencia y supervisión. 18 9

10 Modelo Conceptual Del USUARIOS 1. Presidente de la República. 2. Ministrosi de Etd Estados. 3. Presidentes Regionales. 4. Alcaldes (provinciales y distritales). 5. Gerente de proyectos. 6. Agencias de Cooperación y Agencias de financiamiento multilateral. 7. Sistemas administrativos del Estados (OSECE, SIAF, Endeudamiento, etc). 8. Contraloría de Repúblicas y OCI Sectoriales 9. Funcionarios de la OPI en los diferentes niveles de gobiernos. 10.Funcionarios de la DGPI 19 Modelo Operativo del Contempla la implementación del conjunto de procesos, herramientas e indicadores que se aplicarán como parte del seguimiento de los proyectos de inversión pública, así como los actores claves de estos procesos y los espacios institucionales donde se llevará a cabo. Este proceso contempla los siguientes pasos: 1. Registro del avance de ejecución de PIP s 2. Procesamiento de información registrada y generación del Reporte SOSEM 3. Convocatoria a la reunión de seguimiento del portafolio priorizado de inversiones. 4. Reunión de al portafolio priorizado de inversiones 5. Redactar acta de revisión del portafolio priorizado de inversiones 6. Gestión de Compromisos y obligaciones 7. Elaborar y remitir Informe Final 8. Consolidar reportes SOSEM, realizar recomendaciones y difundir 20 10

11 Modelo Operativo del PROCESO DE SEGUIMIENTO A. Proceso Sistematización del 1. Aplicación al SOSEM Mejores Prácticas Internacionales PMI GUIA OPERATIVA HERRAMIENTAS INDICADORES B. Proceso Operativo de y Mejora Continua Acciones Correctivas 1. UNIDADES EJECUTORAS 2. Articulación SISTEMAS ADMINISTRATIVOS (BP, SIAF, SEACE, PMIP...) 2. Aplicativo Informático SOSEM optimizado Informa ción PÚBLICO REPORTES SOSEM de DGPI Unidad Recomendaciones 1.2 Proceso de Consolidación de s de 1. Implementación COMITÉS DE SEGUIMIENTO 2. Fortalecimiento COMITÉS SEGUIMIENTO 3. COMITES DE SEGUIMIENTO Operando Nivel Nacional ACTAS Compromisos De UE s INFORME ORGANO RESOLUTIVO Toma decisiones Modelo Operativo del FLUJO DELPROCESO DE SEGUIMIENTO 11

12 Indicadores del Los indicadores de seguimiento deben considerar que la lógica vertical del MML del PIP sea correcta, entonces las actividades deben ser aquellas necesarias para alcanzar los productos; los productos deben ser los necesarios para alcanzar el propósito del proyecto; el propósito se encuadra dentro del fin o directriz. Los indicadores de seguimiento que se proponen como parte de este modelo se clasifican en 02 tipos: o Indicadores de Resultado (Producto), recogidos del Marco Lógico del PIP. o Indicadores de Desempeño (Performance), provienen de la técnica del Valor Ganado (Avance físico/ valorización de la obra). 23 Indicadores del INDICADORES DE DESEMPEÑO DEL PIP Nombre Fórmula Interpretación Variación de costo CV = EV AC (-) sobre el presupuesto (+) bajo el presupuesto Variación de cronograma Índice de Rendimiento de Costo SV = EV - PV CPI = EV / AC (-) detrás del cronograma (+) delante del cronograma Cuántos $ se obtienen por cada $ gastado Performance Indexes Índice de Rendimiento de Cronograma SPI = EV / PV % de progreso respecto a planeado Índice de Performance del Proyecto IP = CPI x SPI Rendimiento del proyecto en términos de tiempo y costo SPI CPI PI 12

13 Indicadores del INDICADORES DE RESULTADO RESULTADO/EFECTO PROPOSITO Indicador Unidad de Medida Línea Base Fin de Proyecto CORRELACIÓN CON OBJETIVOS Medios de Observaciones Verificación Valor Año Programado Ejecutado OBJ 1 OBJP 2 OBJ 3 PRODUCTO/INSUMO COMPONENTES Indicador Unidad de Medida Línea Base Fin de Proyecto CORRELACIÓN CON PRODUCTOS Medios de Observaciones Verificación Valor Año Programado Ejecutado COMP 1 COMP 2 COMP 3 Buenas Practicas del PMI aplicadas al Se adaptara las buenas prácticas difundidas en el Project Management Body of Knowledge (PMBOK) del PMI que coadyuven a un mejor seguimiento de la inversión pública: Se propone un conjunto de procesos, herramientas y técnicas para gestionar y hacer seguimiento a los PIP s para cada una de las áreas de conocimiento establecidas como prioritarias por la DGPI (Alcance, Tiempo, Costos y Calidad) AREA DE CONOCIMIENTO PMI GESTIÓN DE ALCANCE GESTIÓN DE TIEMPOS GESTIÓN DE COSTOS GESTIÓN DE RIESGOS HERRAMIENTA CLAVE PARA EL SNIP ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE PRODUCTOS (Árbol de Medio y Acciones) (EDT) CRONOGRAMA Y RUTA CRITICA PRESUPUESTO MULTIANUAL GESTION DE RIESGOS DE DESASTRES 13

14 Buenas Practicas del PMI aplicadas al de Ejecución NIVEL : Componentes y Actividades COMPONENTES SEGUIMIENTO Y CONTROL DE ALCANCE SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL TIEMPO SEGUIMIENTO Y CONTROL DE COSTOS SEGUIMIENTO Y GESTION DE RIESGOS Beneficios del Se pueden identificar los siguientes: 1. Incorporar indicadores que permitirán evaluar el performance de los proyectos en términos de cumplimiento de alcance (metas físicas), tiempos (cronograma) y costos (presupuesto) 2. Pronosticar lo que sucederá con los PIP s si no mejoran sus índices de performance, esto incluye saber qué proyectos se retrasarán inevitablemente y en cuanto tiempo aproximadamente; qué proyectos cumplirán con entregar todos los productos previstos o se consumirán los recursos en actividades que no abonan al proyecto. 3. Incrementar la eficiencia en el logro de resultados de los proyectos al medir el nivel de aporte de los productos desarrollados. 4. Fortalecer el cumplimiento de las políticas públicas que estén basadas en los portafolios de proyectos al conseguir un incremento importante de productos y resultados. 5. Mejorar la imagen que tiene la población respecto al SNIP porque percibirán con mayor rapidez y en mayor número los productos y servicios obtenidos por los PIP s que apliquen esta metodología. 6. Proporcionar un lenguaje común para la gestión de proyectos públicos, especialmente para las etapas de ejecución y seguimiento. Esto creará una nueva cultura de gestión entre todos los actores al comprobar que los mecanismos utilizados por el Estado son internacionalmente reconocidos. 7. Proporcionar nuevos indicadores para la selección, categorización, evaluación y priorización de proyectos que formen parte de los portafolios de los diferentes sectores. 8. Optimizar el uso de los recursos del presupuesto público al orientar la utilización de los mismos a la obtención de productos y servicios, reduciéndose los gastos operativos y aquellos que no están asociados directamente a las metas del proyecto 28 14

15 Ministerio de Economía y Finanzas Modelo Conceptual de Gestión del de la Inversión Publica Dirección General Políticas de Inversión DGPI-USE Enero,