Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de empresas de base tecnológica (EBTs) y estudio de las estrategias de desinversión más

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1 Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de empresas de base tecnológica (EBTs) y estudio de las estrategias de desinversión más apropiadas

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3 1ª Edición: Santiago de Compostela Rodeiro Pazos No se permite la reproducción total o parcial de esta publicación, ni su incorporación a un sistema informático, ni su transmisión en cualquier forma o por cualquier medio, sea éste electrónico, mecánico, por fotocopia, por grabación u otros métodos, sin el permiso previo y por escrito del editor. La infracción de los derechos mencionados puede ser constitutiva de delito contra la propiedad intelectual (Art. 270 y siguientes del Código Penal) ISBN:

4 Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de empresas de base tecnológica (EBTs) y estudio de las estrategias de desinversión más apropiadas COORDINACIÓN: David Rodeiro Pazos Departamento de Economía Financeira e Contabilidade Universidade de Santiago de Compostela (USC) INVESTIGADORES: David Rodeiro Pazos Departamento de Economía Financeira e Contabilidade USC Sara Fernández López Departamento de Economía Financiera y Contabilidad USC Loreto Fernández Fernández Departamento de Economía Financiera y Contabilidad USC Julio Pombo Romero ELA Ingeniería María Milagros Vivel Búa Departamento de Economía Financiera y Contabilidad USC Alfonso Rodríguez Sandiás Departamento de Economía Financiera y Contabilidad USC Pablo Durán Santomil Departamento de Economía Financiera y Contabilidad USC Luis Otero Gónzalez Departamento de Economía Financiera y Contabilidad USC

5 ÍNDICE Contenido INTRODUCCIÓN... 1 CONTEXTO TEÓRICO Introducción Fases en la creación de spin-offs universitarias Agentes implicados en el proceso de creación de spin-offs... 9 METODOLOGÍA MODELO DE APOYO A LA CREACIÓN Y DESINVERSIÓN EN LAS SPIN-OFFS UNIVERSITARIAS FASE 1 (A): CREACIÓN DE UN ENTORNO ADECUADO DENTRO DE LA UNIVERSIDAD Introducción Colectivos implicados en la creación de un entorno adecuado y objetivos Medidas propuestas FASE 2 (B): GENERACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE IDEAS Introducción Colectivos implicados en la generación de ideas y objetivos Medidas propuestas FASE 3 (C): GENERACIÓN DE PROYECTOS EMPRESARIALES Y COMPROMISO DEL EMPRENDEDOR Introducción Colectivos implicados en la generación de proyectos empresariales y compromiso del emprendedor y objetivos Medidas propuestas FASE 4 (D): DESARROLLO SOSTENIBLE DE LAS SPIN-OFFS UNIVERSITARIAS Introducción Colectivos implicados en el desarrollo sostenible de las spin-offs y objetivos Medidas propuestas FASE 5 (E): DESINVERSIÓN DE LA UNIVERSIDAD Introducción Colectivos implicados en la desinversión y objetivos Medidas propuestas CONCLUSIONES BIBLIOGRAFÍA... 99

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7 Figuras Figura 1: El proceso de creación y desarrollo de las spin-offs: modelo dinámico Nlemnvo et al (2002)... 6 Figura 2: El proceso de creación y desarrollo de las spin-offs: modelo de Vohora et al. (2004)... 6 Figura 3: Modelo de triple hélice de Etzkowitz y Leydesdorff, (2000)... 7 Figura 4: Combinación de los modelos de Nlemvo, Vohora y Etzkowitz Figura 5: Objetivos de los colectivos implicados en el proceso de desinversión Cuadros Cuadro 1: Fases y agentes que participan en el proceso de creación de spin-offs Cuadro 2: Esquema de presentación de las políticas Cuadro 3: Resumen de objetivos/políticas e incentivos a implementar para la creación de un entorno adecuado dentro de la universidad Cuadro 4: Resumen de objetivos/políticas e incentivos a implementar para la generación e identificación de ideas Cuadro 5: Resumen de objetivos/políticas e incentivos a implementar para la generación de proyectos empresariales y obtener compromiso del emprendedor Cuadro 6: Resumen de objetivos/políticas e incentivos a implementar para el desarrollo sostenible de las spin-offs Cuadro 8: Check-list en la búsqueda de potenciales compradores de la participación universitaria en las spin-offs ( problem solving approach ) Cuadro 7: Resumen de las recomendaciones acerca del contenido inicial de una estrategia de desinversión de la universidad en las spin-offs Cuadro 9: Resumen de objetivos/políticas e incentivos a implementar para la desinversión de la universidad en las spin-offs Cuadro 10: Políticas, fases y agentes que participan en el proceso de creación de spin-offs Gráficos Gráfico 1: Número de spin-offs universitarias creadas en España y tasa de crecimiento/decrecimiento... 5

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9 INTRODUCCIÓN De manera lenta pero continua, las instituciones y la comunidad académica han tomado conciencia de la necesidad de que el esfuerzo en I+D de los centros públicos repercuta en la mejora del nivel tecnológico del sector productivo. En este entorno, la Universidad ya no se limita a la formación e investigación, sino que se posiciona como un agente responsable del progreso económico y social del área geográfica en la que se encuentra inmersa. Con este objetivo, se han realizado importantes cambios normativos y organizativos que han facilitado la transferencia de resultados y científicos de las universidades hacia el mundo empresarial. La utilización de conceptos como el de universidad emprendedora se ha extendido rápidamente entre las instituciones financieras y la transferencia de tecnología a la sociedad se ha convertido en el principal instrumento a través del cual llevar a cabo esta actividad emprendedora. Dentro de las diferentes vías de transferencia de tecnología, tradicionalmente las patentes han sido la vía más empleada. Sin embargo, frecuentemente la naturaleza de la nueva tecnología no puede ser fácilmente patentable y trasladable a la sociedad mediante un acuerdo de licencia. En otras ocasiones la Universidad no puede capturar todo el valor de la patente mediante dichos acuerdos. Ante estas situaciones se puede optar por una vía más directa para comercializar la tecnología mediante la creación de una nueva empresa. Estas compañías son conocidas como spin-offs universitarias o por su denominación en inglés University spin-offs. La creación de empresas, como parte de la estrategia de transferencia de tecnología de la Universidad, se ha convertido en uno de los objetivos actuales de políticos y autoridades académicas. Las políticas implementadas en los últimos años han despejado en buena medida el camino en las primeras fases de la creación de las spin-offs. Siguiendo la tendencia internacional, en España las administraciones públicas y universidades han establecido una serie de acciones de apoyo para la creación de una spin-off, incluyendo programas y subvenciones a este tipo de empresas. Sin embargo, el crecimiento de estas compañías ha sido moderado y su impacto en la economía relativamente bajo [1]. Por lo tanto es necesario conocer cuáles son los principales problemas que están surgiendo en este ámbito. El objetivo de este trabajo es plantear una serie de medidas prácticas que puedan ser implantadas por parte de las universidades para gestionar de una manera más eficiente el proceso de generación, participación y desinversión en las spin-offs universitarias. El entorno en el que se va a desarrollar este modelo es el de la Universidade de Santiago de Compostela. Sin embargo, se ha tratado de que las metodologías aquí propuestas sean aplicables también a otras instituciones académicas y en especial a la Universidade do Minho. Esto es así ya que esta propuesta se enmarca entre las actividades realizadas dentro del proyecto VT (Vehículos de Transferencia) cuyo objetivo es impulsar la transferencia de conocimientos científico tecnológicos entre la universidad y la sociedad en la Eurorregión Galicia-Norte de Portugal a través de la creación de nuevas formas y vehículos para la transferencia y también la consolidación de aquellos ya existentes con mayores tasas de éxito. Uno de los ejes clave en los que se centra este proyecto es la creación de empresas de base tecnológica, tratando de consolidar las spin-offs como instrumentos protagonistas del proceso de transferencia tecnológica. Además, se señala uno de sus objetivos específicos como diseñar una metodología conjunta y común para la puesta en marcha y consolidación de vehículos de transferencia eficaces que contrarresten las debilidades actuales. Por tanto, tomaremos como punto de partida aquellas medidas con mayor éxito que se están implementando en ambas universidades y, propondremos nuevas vías y métodos que solventen los principales problemas a los que se enfrentan. 1

10 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. En este proyecto participan diversas instituciones de Galicia y Norte de Portugal entre las que se encuentran las siguientes: Associaçao Universidade-Empresa para o desenvolvemento (TECMINHO), Oficina de Transferencia de Tecnologia, innovaçao e Conhecimento do Instituto Politécnico de Viana de Castelo (OTIC-IPVC), Fundación para o Fomento da Calidade Industrial e o Desenvolvemento Tecnolóxico de Galicia, Fundación Empresa Universidad Gallega (FEUGA) y Universidade de Santiago de Compostela (USC). El grupo de investigación Valoración Financiera Aplicada, encargado de elaborar este informe pertenece a esta última universidad. Se constituyó formalmente en 2005, no obstante los miembros de dicho grupo ya venían trabajando y colaborando desde hacía años en diferentes proyectos de investigación y contratos de asesoramiento muy vinculados a la modelización y valoración financiera. Así, los miembros del equipo de investigación han participado en diversos proyectos y contratos de investigación relacionados directamente con el emprendimiento universitario. Muchos de estos contaban con un marcado cariz de retroalimentación y aplicabilidad, muy necesario en el proyecto que nos ocupa. El documento se estructura de la siguiente forma. Después de esta introducción y con el objetivo de dotar de un marco teórico a este trabajo realizamos un repaso a las diferentes fases que componen el proceso de creación de spin-offs y los agentes que participan en el mismo. A continuación, explicamos cuál es la metodología utilizada para en el cuarto apartado plantear el modelo de apoyo a la creación de spin-offs. En este epígrafe, parte central de este documento, se ha utilizado la revisión teórica previa como marco para plantear medidas específicas. Dentro del mismo, se han diferenciado tres subepígrafes. El primero de ellos hace referencia a la fase anterior a la fundación de la empresa, en donde se debe generar un entorno favorable en la universidad, identificar las ideas más viables y apoyar la creación de la empresa. El segundo representa la fase posterior a la fundación, en donde la clave es conseguir un crecimiento sostenible de la empresa. Por último, en la tercera fase nos centramos en el proceso de desinversión por parte de la universidad. De esta forma estamos tratando de considerar el ciclo completo y todas las actividades en las que la universidad tiene alguna participación. Por último, cerramos este trabajo resumiendo las principales conclusiones obtenidas con la realización del mismo. 2

11 CONTEXTO TEÓRICO 1.1 Introducción El fenómeno de la creación de spin-offs universitarias es relativamente reciente. Sin embargo, debido al interés que despiertan en el ámbito político y económico, ya existe una amplia literatura científica sobre el tema. La mayoría de los autores basan sus investigaciones en experiencias de las universidades anglosajonas, si bien, en la última década han aparecido trabajos que analizan la realidad de otros países entre los que se incluye España y Portugal. Muchos de estos estudios, que en ocasiones ofrecen estadísticas del emprendimiento académico, tienden a tratar a las spin-offs de forma homogénea ( [2]; [3]) sin ofrecer en muchos de los casos una definición concreta [4]. La falta de una definición consensuada hace difícil establecer las barreras que delimitan con nitidez lo qué debe entenderse por spin-offs universitaria. Aunque hay una gran variedad de definiciones, una revisión de la literatura existente nos permite diferenciar las principales áreas en las que los autores difieren a la hora de definir el concepto spin-offs universitaria. Por un lado tendríamos la procedencia de la persona o personas que crean la empresa, y por otro la naturaleza del conocimiento transferido [5]. Si bien el objetivo central de este trabajo no es realizar un análisis teórico del concepto de spinoffs creemos que antes de comenzar a desenvolver un modelo de apoyo el primer paso que debemos dar es ver como se define este tipo de empresas. La Ley Orgánica 6/2001 de Universidades (LOU) es la primera norma que regula el fenómeno de creación de empresas dentro de las universidades en España. En dicha norma se sientan las bases para la creación de EBT como instrumento para difundir y explotar los resultados de investigación generados en la Universidad. Sin embargo, la atención que la LOU prestaba en su versión original a las Empresas de Base Tecnológica era muy escasa, y prácticamente se limitaba a reconocer que las Universidades podían crear empresas a partir de la actividad universitaria como mecanismo de transferencia. Esta posibilidad ya estaba implícita en el artículo 84 de la Ley que establecía que las Universidades, para la promoción y desarrollo de sus fines. Además el artículo 1.2, letra c) incluía a la transferencia de resultados de investigación como función de las mismas. Las universidades podían crear, por sí solas o en colaboración con otras entidades, empresas, fundaciones u otras personas jurídicas de acuerdo con la legislación general aplicable. Es mediante la Ley Orgánica 4/2007 que modifica la LOU (LOMLOU) cuando se produce un mayor impulso a la creación de empresas en las universidades en España, a pesar de la complejidad de la regulación que incluye. El artículo central de la LOU dedicado originalmente a las EBT queda prácticamente inalterado (art. 41.2, letra g), pero se añade un apartado 3 al artículo 83 que contempla la posibilidad de incorporación, mediante una excedencia temporal del profesorado a una Empresa de Base Tecnológica cuando cumpla determinadas condiciones. A esto hay que añadir la importante disposición adicional vigésimo cuarta, que preveía la no aplicación de ciertas limitaciones contenidas en la Ley 53/1984 de incompatibilidades del personal al servicio de las Administraciones Públicas [participación en el órgano de administración art.12.1, letra b)--; posesión de más de un 10% del capital social art. 12.1, letra d)] a los profesores funcionarios de los cuerpos docentes universitarios cuando participen en EBTs que cumplan una serie de condiciones: 3

12 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. a) sean promovidas por su Universidad y participadas por ésta o por alguno de los entes previstos en el artículo 84 LOU; b) sean creadas a partir de patentes o de resultados generados por proyectos de investigación realizados en universidades; c) se cumplan una serie de requisitos procedimentales (acuerdo explícito del Consejo de Gobierno, previo informe del Consejo Social, que certifique la naturaleza de base tecnológica de la empresa y que permita la creación de la misma). Así, según la LOU, una spin-off universitaria sería una empresa de base tecnológica que haya sido promovida desde la universidad y participada por esta o por alguno de los entes previstos en el artículo 84 LOU a partir de patentes o de resultados generados por proyectos de investigación financiados total o parcialmente con fondos públicos y realizados en Universidades. A partir del apoyo y contextualización realizado en las sucesivas modificaciones de las leyes relativas a las universidades un buen número de Universidades españolas dieron un paso adelante y aprobaron a través de sus Consejos de Gobierno Reglamentos para la creación de EBTs. Actualmente casi la mitad de Universidades públicas españolas tienen una normativa de este tipo. Además de los efectos positivos que tiene la creación de cualquier tipo de empresas en la economía, existen una serie de razones que han llevado al emprendimiento desde el ámbito universitario a alcanzar una gran relevancia. Las empresas creadas desde la universidad, acostumbran a situarse cerca de donde se crean, favoreciendo el desarrollo económico local, generan ingresos que benefician tanto a los fundadores como a las universidades anfitrionas [6], impulsan cambios en las instituciones [7] e incrementan la interacción entre la universidad y su entorno [8]. Además, las spin-offs suponen una alternativa laboral para el personal de los centros públicos de investigación, que frecuentemente se encuentran con la imposibilidad de continuar su carrera científica en dichos organismos y/o con dificultades para incorporarse al mercado laboral [9]. Todos estos motivos han llevado a que la creación de empresas, como parte de la estrategia de transferencia de tecnología de la Universidad, se haya convertido en uno de los objetivos actuales de políticos y autoridades académicas ( [10]; [11]). Al mismo tiempo, se ha producido también un aumento del número de spin-offs creadas en las universidades. Sin embargo, este fenómeno tampoco ha estado exento de críticas al tiempo que el peso específico de las spin-offs en el conjunto de la economía sigue siendo muy limitado. Así, en los últimos años el número de empresas creadas ha aumentado pero sin experimentar un salto sustancial. En el año 2006 se alcanzó el máximo de empresas creadas, con 143 spin-offs, a partir de ese momento se descendió hasta las cien en 2008 y, desde ese año se ha recuperado de nuevo la senda del crecimiento hasta las 131 del último informe de la Red OTRI disponible (Gráfico 1). 4

13 Introducción, contexto teórico y metodología Gráfico 1: Número de spin-offs universitarias creadas en España y tasa de crecimiento/decrecimiento Fuente: Red OTRI, 2011 Además, en la última década han aparecido estudios a nivel internacional indicando que tal vez la creación de spin-offs no es la herramienta más apropiada para realizar la transferencia de tecnología desde la universidad a la sociedad debido al bajo crecimiento e impacto de estas empresas en la economía ( [1]; [12]; [13]; [14]; [15]; [16]; [17]; [18]; [19]). Para el caso español, también existen diversos artículos que muestran un nivel de productividad y tasa de crecimiento inferior en las spin-offs universitarias que en el conjunto de las start-ups ( [20]; [21]). Por tanto, los resultados y conclusiones anteriores nos obligan a plantearnos cuales están siendo los principales problemas u obstáculos que existen para la creación, consolidación y crecimiento de spin-offs. Sin embargo, esto es una tarea complicada ya que en este proceso intervienen una gran diversidad de agentes tanto del ámbito académico, como de la administración pública y, también, del sector privado. Además, este proceso atraviesa múltiples fases, desde las etapas previas a la creación de la empresa hasta el cambio de manos en su capital. Los incentivos que mueven a cada uno en las diferentes fases de este proceso no siempre coinciden, llegando a presentarse conflictos por existir diferentes perspectivas de cada grupo lo que dificulta la viabilidad de los proyectos. A partir de la identificación de los incentivos y obstáculos de los diferentes agentes que participan en el proceso de creación de spin-offs y, teniendo en cuenta las etapas por las que deben pasar estos proyectos, tratamos de definir una serie de acciones concretas dentro de las competencias de las propias universidades que ayuden a desarrollar este proceso de la forma más eficiente posible. Con el fin de alcanzar este objetivo, en este apartado identificamos las diferentes fases del proceso y qué agentes tienen alguna participación en el mismo. 5

14 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. 1.2 Fases en la creación de spin-offs universitarias Existen varios modelos dinámicos diseñados para analizar el nacimiento y evolución de las spin-offs, desde su génesis en el contexto académico hasta su consolidación como empresa viable. Para este trabajo tomamos como referencia diferentes modelos. Uno de los más empleados es el propuesto por Nlemvo [22]. Este modelo identifica cuatro fases evolutivas en la dinámica de la gestación de una spin-off, a saber: (1) generación de la idea de negocio a partir de una investigación científica; (2) especificación de un nuevo proyecto emprendedor a partir de esa idea; (3) lanzamiento de la empresa a partir del proyecto y (4) consolidación y creación de valor económico. Cada una de estas fases presenta una serie de retos de cuya superación depende que el proyecto pase a la siguiente fase (Figura 1). Figura 1: El proceso de creación y desarrollo de las spin-offs: modelo dinámico Nlemnvo et al (2002) Fuente: Nlemvo et al. (2002) Por su parte, siguiendo la metodología de Vohora [23], las spin-offs deben superar en cada fase un proceso lógico del cual dependerá pasar al siguiente estadio evolutivo. La superación de la primera fase depende de la capacidad de reconocimiento de oportunidades, la superación de la segunda estará supeditada al compromiso emprendedor de los investigadores, la tercera a la credibilidad del proyecto y la cuarta a la sostenibilidad de la empresa en las condiciones normales de mercado (Figura 2). Figura 2: El proceso de creación y desarrollo de las spin-offs: modelo de Vohora et al. (2004) Fuente: Elaboración propia a partir de Vohora et al. (2004) Durante todo el proceso de gestación, la spin-off interaccionará con una diversidad de agentes que conforman el contexto del emprendimiento universitario. Etzkowitz y Leydesdorff [24] agrupan a estos agentes en el modelo de triple hélice, asignándolos en alguna de las tres regiones genéricamente denominadas universidad, gobierno e industria, tal y como se representa en (Figura 3). 6

15 Introducción, contexto teórico y metodología Figura 3: Modelo de triple hélice de Etzkowitz y Leydesdorff, (2000) Fuente: Etzkowitz y Leydesdorff, (2000) Para que se pueda considerar completada la transferencia tecnológica, las spin-offs deben realizar un viaje que la lleve desde la región universidad a la región industria. Todo el proceso está en último caso dirigido a la obtención de un beneficio económico para los emprendedores, los inversores y la propia universidad, así como el beneficio para el conjunto de la sociedad derivado de incrementos de la productividad. La experiencia recogida en la literatura muestra que las spin-offs emplean de media unos 10 años para completar el viaje [25]. La combinación de los tres modelos mencionados (Nlemvo, Vohora y Etzkowitz), representada en la Figura 4, nos proporciona un marco adecuado sobre el que analizar el fomento de la cultura emprendedora y las acciones para apoyar a las spin offs de la USC. 7

16 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. Figura 4: Combinación de los modelos de Nlemvo, Vohora y Etzkowitz. El esquema resultante facilita la interpretación de la problemática del emprendimiento universitario. A lo largo de las diferentes fases que atraviesa una spin-offs interacciona con agentes pertenecientes a las tres regiones en un proceso de generación de nuevo conocimiento, de modificación de las expectativas, de superación de problemas mediante soluciones o de compromisos con el proyecto. La disposición de los miembros de la comunidad académica y la universidad de las cuatro aptitudes críticas (reconocimiento de oportunidad, compromiso emprendedor, credibilidad y sostenibilidad) serán claves para determinar la capacidad de la institución de generar nuevas empresas viables y con capacidad de generar crecimiento económico en beneficio de la sociedad. Por tanto, tomando como punto de partida estos modelos y sin perder de vista que este es un proceso continuo y que cualquier división puede ser cuestionable, hemos diferenciado cinco fases que nos servirán para enmarcar las medidas propuestas: Fase 1 (A): Creación de un entorno adecuado dentro de la universidad Fase 2 (B): Generación e identificación de ideas de negocio Fase 3 (C): Generación de proyectos empresariales y compromiso del emprendedor Fase 4 (D): Desarrollo sostenible de las spin-offs universitarias Fase 5 (E): Desinversión de la universidad 8

17 Introducción, contexto teórico y metodología Como se puede comprobar estas fases mantienen la linealidad del proceso de creación de empresas. El primer paso es el desarrollo de un entorno adecuado, ya que de esta forma se creará el caldo de cultivo necesario para generar un mayor número de ideas. La identificación del potencial de estas ideas como negocio se corresponde con la segunda fase de este proceso. En tercer lugar debemos dar el salto desde el embrión hasta un proyecto empresarial real en donde los emprendedores adquieran un compromiso con la fundación de la empresa. Una vez creada la spin-offs la universidad debe facilitar el desarrollo y crecimiento sostenible de la misma, para finalmente desinvertir y dejar de tomar parte en la empresa. Como se puede comprobar hemos incluido una última fase en donde la universidad se deshace de las participaciones que hubiera tomado de las spin-offs. En muchas ocasiones las universidades forman parte de los accionistas de las spin-offs aunque sea de forma minoritaria y, llegado un momento deben efectuar su salida del capital. No existen muchas recomendaciones de cuando y como se debe realizar esto, por lo que en este documento haremos una breve aproximación a esta problemática. 1.3 Agentes implicados en el proceso de creación de spin-offs Una vez que hemos identificadas las etapas por las que transcurre el proceso de creación de una spin-offs y considerando que la universidad puede desempeñar algún papel en este proceso, vamos a señalar cuáles son los agentes que participan de alguna forma en el mismo. Utilizando el modelo de Ezkowitz podríamos dividir los mismos en función de su origen: Comunidad universitaria, Administraciones Públicas y Sector privado. Dentro de los primeros, tendríamos desde los estudiantes hasta los investigadores, profesores, departamentos, grupos de investigación, oficinas de transferencia de tecnología. Entre los segundos, estarían incluidas todas las administraciones, desde las de carácter local hasta las europeas e internacionales, así como todos los organismos públicos como institutos, agencias, etc. Por último, entre aquellos que pertenecen al sector privado estarían los posibles inversores (con todas las diferentes posibilidades que existen), socios tecnológicos, clientes, otros socios externos o competidores, entre otros. Por tanto, hemos comprobado como el número de personas y colectivos envueltos de alguna manera en esta actividad es muy amplio. Nuestro objetivo es identificar los principales agentes a los que la universidad y, en particular, las oficinas encargadas de la transferencia de tecnología y el desarrollo de las actividades de emprendimiento, pueden dirigir sus actividades. En este sentido hemos identificado cinco grupos de agentes diferentes: Estudiantes. Los estudiantes que, si bien habitualmente no se consideran como uno de los posibles fundadores de las spin-offs deberían incluirse como un agente que en un posible futuro si que puede tomar parte de estas actividades. Hemos subdividido este grupo entre los estudiantes de grado y aquellos que se encuentran realizando estudios de máster, postgrado o doctorado. - Estudiantes de grado - Estudiantes de máster, cursos de posgrado y doctorandos Profesores e investigadores. 9

18 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. Dentro de la comunidad universitaria este es el colectivo que más posibilidades tiene de formar parte de una spin-offs. Profesores e investigadores son los miembros de la comunidad universitaria que realizan las actividades de investigación y, por tanto, están en contacto directo con las posibles tecnologías que se pueden trasladar desde las universidades a la sociedad. En muchas ocasiones no existen incentivos explícitos y directos para que este colectivo participe en el proceso de transferencia de tecnología, por lo que este debe ser un objetivo claro de las oficinas de transferencia de resultados. Dentro de este grupo hemos diferenciado entre aquellos profesores e investigadores que no han estabilizado su situación en la universidad de aquellos que tienen un contrato fijo. Los objetivos e intereses de ambos grupos pueden diferir notablemente, por lo que consideramos necesario separarlos para diseñar medias específicas para cada grupo. - Profesores e investigadores sin contrato fijo - Profesores e investigadores con contrato fijos Grupos de investigación y departamentos Hemos considerado de forma independiente a los grupos de investigación, ya que estos pueden actuar como un ente individual. De esta forma, la universidad tiene la posibilidad de crear una serie de medidas dirigidas a estos grupos en lugar de a sus miembros de forma individual. Los grupos de investigación conforman una unidad representativa por sí sola, mostrando qué tecnologías y/o productos se están desarrollando dentro de la universidad. Emprendedores La razón de incluir este grupo es que una vez creada la spin-offs las personas que han participado en su fundación pasan a ser emprendedores. Al cambiar su papel también se modifican sus necesidades y motivaciones. Por ello, es necesario separar este grupo de forma independiente para identificar qué políticas pueden ayudar a cumplir sus objetivos en consonancia con el de resto de partícipes. Personal Oficina de Transferencia de Resultados de Investigación (OTRI) Las OTRIs generalmente son las encargadas de la gestión de los instrumentos de transferencia de tecnología a la sociedad. Si bien existe una gran heterogeneidad entre todas ellas, en los últimos años la mayoría ha incorporado entre sus funciones las relacionadas con las políticas de estímulo a la creación de spin-offs universitarias y su gestión una vez creadas. Dentro de estas oficinas el personal que desempeña sus funciones también tiene intereses propios, por lo que lo hemos incluido como uno de los posibles agentes sobre los que se puede implementar algún tipo de medida o política. Agentes externos Este es un grupo realmente amplio y heterogéneo que acoge múltiples agentes tanto del sector privado como público. Cada uno de ellos contará con objetivos diferentes y en ocasiones opuestos. Un punto en común a todos es la mayor dificultad de acceso por parte de la universidad a ellos en relación a los anteriores. Al no pertenecer o no tener un vínculo directo con la universidad se hace más complicado desarrollar medidas efectivas para que actúen como herramienta de apoyo a las spin-offs. En este grupo podemos diferenciar a los posibles inversores, socios externos, clientes y las administraciones públicas. 10

19 Introducción, contexto teórico y metodología - Inversores - Socios Externos - Clientes - Administraciones públicas Una vez contextualizado teóricamente el proceso de creación de spin-offs, así como identificado las fases y los agentes que participan, en el siguiente epígrafe analizamos como será la metodología y el procedimiento con el que se van a establecer las políticas para mejorar la eficiencia de este proceso. 11

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21 METODOLOGÍA El objetivo de este trabajo es la formulación de medidas concretas que puedan ser implementadas desde el ámbito de las universidades para fomentar la creación de spin-offs viables económicamente y socialmente. Para ello, en primer lugar hemos identificado las fases y los agentes que participan en este proceso y sobre los cuáles la universidad y, en particular la oficina de transferencia de tecnología, puede tomar algún tipo de acción o influir mediante alguna medida o política. El Cuadro 1 recoge conjuntamente las fases y agentes identificados. En las conclusiones de este trabajo se volverá a mostrar el mismo incluyendo todas las políticas propuestas. Cuadro 1: Fases y agentes que participan en el proceso de creación de spin-offs FASE 1 (A): Creación de entorno FASE 2 (B): Generación e identificación de ideas FASE 3 (C): Generación de proyectos y compromiso FASE 4 (D): Desarrollo sostenible FASE 5 (E): Desinversión Estudiantes de Grado Estudiantes de Máster, postgrado y doctorado Profesores/investigadores sin contrato fijo Profesores/investigadores con contrato fijo Grupos de investigación Emprendedores Inversores Socios Externos Clientes Administraciones públicas Personal de la OTRI Otros agentes La participación de los diferentes agentes ira evolucionando en función de las fases en las que nos encontremos. Es decir, los estudiantes jugaran un papel más relevante en la primera fase, mientras que profesores, investigadores y grupos de investigación lo tendrán en la segunda y tercera. A partir de la creación de la empresa nos centraremos únicamente en los emprendedores y los agentes externos, mientras que el personal de la OTRI jugara un papel transversal en todo el proceso. El segundo paso es identificar los incentivos actuales de cada colectivo universitario en cada fase en relación a su potencial participación en la creación de empresas viables. Debemos 13

22 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. analizar sus motivaciones y los problemas que tienen. Este análisis permite, en tercer lugar, establecer en qué medida los incentivos actuales deben ser eventualmente reforzados o corregidos así como proponer la introducción de nuevos incentivos que se consideren positivos. Las medidas concretas que se proponen en este trabajo están determinadas en función de su capacidad para generar los incentivos adecuados para los diferentes agentes en todas las etapas del proceso. El Cuadro 2 nos muestra cómo se presentara el modelo aquí desarrollado. Para cada colectivo y fase se mostraran las medidas a implementar por parte de la universidad. Cuadro 2: Esquema de presentación de las políticas FASE 1 (A) FASE 2 (B) FASE COLECTIVO 1 Objetivos Medidas y políticas Incentivos COLECTIVO 2 Objetivos Medidas y políticas Incentivos COLECTIVO En definitiva, se busca crear el ambiente adecuado para la transferencia de tecnología en el conjunto de la comunidad académica, que se identifique el mayor número de oportunidades de negocio y se desarrollen proyectos empresariales. Además, se proponen medidas para que los posibles emprendedores se comprometan en el esfuerzo necesario para su creación y adquieran las habilidades y cualidades necesarias para garantizar el éxito de sus proyectos. Que el personal de la OTRI disponga de los incentivos adecuados para involucrarse de la manera más proactiva posible en los proyectos generados. Desde los agentes externos, se busca una mayor implicación en este tipo de actividades. Por último, tratamos de que la universidad y los emprendedores consigan una rentabilidad adecuada cuando las instituciones académicas abandonen estos proyectos. 14

23 MODELO DE APOYO A LA CREACIÓN Y DESINVERSIÓN EN LAS SPIN-OFFS UNIVERSITARIAS 15

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25 FASE 1 (A): CREACIÓN DE UN ENTORNO ADECUADO DENTRO DE LA UNIVERSIDAD 17

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27 Fase 1 (A): Creación de un entorno adecuado dentro de la universidad 1.1 Introducción En la puesta en marcha de una estrategia de refuerzo del emprendimiento universitario se requiere la implicación de todos los agentes del sistema en acciones de apoyo que proporcionen las bases adecuadas para el desarrollo de las distintas fases del proceso o ciclo emprendedor. Muchas han sido las acciones desarrolladas en este sentido, pero fundamentalmente se han centrado en el análisis de resultados de la investigación y su potencial viabilidad en forma de aplicaciones comercializables, completando dicha transferencia con el apoyo a la constitución y puesta en marcha de nuevos proyectos empresariales y su actividad posterior. En definitiva, de las fases descritas dentro del contexto teórico establecido para este trabajo, son las fases 3 y, si acaso 4, las que han sido objeto de la mayor parte de las políticas de innovación y apoyo al emprendimiento a nivel universitario. De hecho, muchas universidades han establecido unidades separadas con el objeto específico de gestionar sus intereses en este ámbito, unidades de intermediación que pueden interactuar con las empresas más fácilmente que la propia universidad. Sin embargo, y a pesar de que se reconoce la necesidad de actuar mucho antes de la obtención de resultados potencialmente comercializables, son pocos los esfuerzos puestos en la generación de un entorno propicio para la generación de ideas (la señalada como fase 1), o dicho de otra forma, de un clima en el que la futura creación de una spin-offs sea vista como una oportunidad profesional al mismo nivel que cualquier otra salida laboral. En definitiva, se trata de generar una cultura emprendedora desde el primer momento en que los potenciales emprendedores entran en la etapa educativa universitaria, para así crear el caldo de cultivo necesario para la generación de ideas de negocio. Los expertos coinciden en que fomentar actitudes emprendedoras debe ser objetivo fundamental ya en etapas educativas anteriores, y muy pocos consideran que la Universidad esté proporcionando una adecuada formación para la iniciativa emprendedora (Informe Start up Spain, ver punto 38). En este sentido creemos que las fases más tempranas del ciclo emprendedor (fases 1 y 2) han sido las más desatendidas, o quizás no adecuadamente enfocadas, mientras que son claramente determinantes del posterior desarrollo con éxito de las subsiguientes fases del proceso. Precisamente por ello las políticas universitarias de apoyo a la generación de spin-offs se han centrado principalmente en el apoyo a empresas basadas en conocimiento generado en la investigación desarrollada en la propia institución, siendo por tanto los promotores profesores e investigadores. Sin embargo, también debe considerarse a los estudiantes o titulados de cualquier área de conocimiento como posibles promotores. Por ello, es necesario actuar en los dos ámbitos y, por tanto, intensificar los esfuerzos en mejorar la calidad emprendedora de nuestros estudiantes, para que lleguen a considerar la puesta en marcha de proyectos empresariales como opción de futuro, pasando o no por una etapa investigadora. Si, como ya comentamos, en todas las etapas del sistema educativo debe estar presente una orientación al emprendimiento, con unos objetivos acordes a las particularidades de cada etapa, dentro de la etapa universitaria dicha orientación debe ser capaz de complementar el aprendizaje de conocimientos técnicos en las distintas disciplinas (aptitudes), con una formación en actitudes orientada al futuro profesional al que aspiran los jóvenes al terminar sus estudios. Esto significa que no solo ha de fomentar la formación de emprendedores-promotores de nuevas empresas (entrepreneurs), sino, de forma más genérica, de individuos con visión emprendedora, que orientan su actitud en el trabajo hacia la búsqueda de innovaciones, generando y aprovechando nuevas ideas, desarrollándolas como oportunidades de negocio rentable, comprometiendo su tiempo y esfuerzo en investigar, crear y moldear esas ideas en negocios, 19

28 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. para su propio beneficio y para el crecimiento sostenible de la empresa, trabajando la innovación con talento y creatividad y convirtiéndose así en agentes de cambio (intrapreneurs). De esta forma el objetivo buscado de creación de empresas se ha de contemplar a más largo plazo, no buscando indicadores inmediatos (como el número de spin-offs creadas al año), sino de capacitación de los jóvenes para convertirse en emprendedores, sea como promotores de nuevas empresas o como facilitadores de innovación y cambio dentro de empresas ya existentes, lo que en último término puede llevarles a crear nuevas empresas. Un elemento fundamental que define a las regiones punteras en la creación de spin-offs exitosas es la existencia de vínculos intensos entre el personal de las universidades (especialmente profesores e investigadores) y la industria regional. Estas interacciones permiten a los académicos contextualizar su trabajo en las necesidades del mercado y valorar positivamente la posibilidad de crear empresas. La fórmula más inmediata de obtener esta interacción es posiblemente mediante los contratos de investigación establecidos con empresas para atender alguna de sus necesidades. En este sentido la literatura refiere que los contratos de consultoría son especialmente indicados para crear en las universidades un entorno adecuado hacia el emprendimiento, pues no solo incrementa la relevancia comercial de los conocimientos generados en la universidad, sino que mejora la percepción que tienen los agentes de la industria sobre la colaboración con los académicos [26]. En cualquier caso, las universidades emprendedoras se caracterizan por la importancia de las redes de relaciones personales que generan un continuo flujo de información entre su personal y la industria de la zona. En definitiva, el reto de la Universidad es la implementación de un entorno propicio para la creación de empresas. Esto pasa por formar estudiantes emprendedores para lograr que se conviertan en el futuro en emprendedores profesionales y que todos los miembros de la comunidad universitaria consideren la colaboración con su entorno, en especial con el sector privado, y la creación de empresas como una posible vía de transferencia de tecnología. 1.2 Colectivos implicados en la creación de un entorno adecuado y objetivos En el logro de este objetivo, prácticamente todos los segmentos de la comunidad universitaria tienen que estar implicados ya que mantienen intereses vinculados, pero el colectivo estudiantil es sin duda el objetivo central de esta fase. Siendo cuantitativamente el más importante de los que componen la comunidad académica, es posible afirmar que las acciones relacionadas con el estímulo de las spin-offs enfocadas a estudiantes son relativamente escasas. En este sentido el potencial para nuevas iniciativas es especialmente relevante, sobre todo si tenemos en cuenta la flexibilidad que los nuevos planes de estudio permiten al diseño curricular y la cada vez mayor toma de conciencia por parte de los estudiantes de las dificultades de entrar en el mercado laboral, que obliga a la Universidad a tomar parte activa en la puesta en marcha de medidas de apoyo a la futura inserción laboral de sus alumnos. Los estudiantes son la materia prima del proceso emprendedor. Acuden a las instituciones universitarias con el objetivo principal de lograr la formación adecuada que les capacite para desempeñar un puesto de trabajo. En la situación actual que caracteriza el mercado laboral es evidente que son el colectivo más interesado en mejorar su capacidad emprendedora, puesto que la puesta en marcha de un proyecto y el autoempleo se revela como una de las salidas laborales de mayor futuro, (considerando además el importante estímulo que se ofrecerá desde las administraciones públicas con la futura ley de emprendedores). Dentro de este grupo, la 20

29 Fase 1 (A): Creación de un entorno adecuado dentro de la universidad orientación de las medidas a adoptar es diferente si se trata de estudiantes pre-graduados o postgraduados. Los estudiantes de grado: el principal objetivo de las acciones a adoptar dentro de este colectivo es el de concienciarles de la importancia de potenciar sus competencias de cara a desarrollar actitudes emprendedoras. Dichas actitudes incluyen tanto la dimensión individual (motivación, iniciativa, esfuerzo, autonomía en el trabajo, etc.) como social (relaciones interpersonales, comunicación, trabajo en equipo, etc.) por lo que es importante lograr atraer a los estudiantes a través de una estrategia de comunidad de prácticas, tal y como luego se verá en el detalle de las medidas propuestas en esta fase 1 para ese colectivo. Los estudiantes de postgrado, máster y doctorado: su interés está más directamente dirigido a su profesionalización y mejora de sus competencias de cara a su inminente entrada en el mercado laboral, y concretamente, las competencias más relacionadas con su capacidad de poner en marcha una nueva empresa, esto es, formación en gestión empresarial (desde un punto de vista transversal) y habilidades directivas. Por su parte, investigadores y profesores constituyen el colectivo más directamente relacionado con desarrollo de resultados trasladables a la actividad empresarial. Las medidas a tomar en la fase 1 han de ir dirigidas a favorecer la posible consideración de su trabajo como fuente de ideas innovadoras que pueden constituir el objeto de un proyecto empresarial. En este caso se podrían distinguir objetivos distintos a aquellos investigadores y profesores sin contrato fijo de los que sí lo tienen, ya que distintas son las condiciones bajo las que cada uno desarrolla su trabajo. Evidentemente en el primer caso, las motivaciones son mayores porque en la creación de la empresa pueden encontrar un futuro laboral que la Universidad puede no garantizarles. En el segundo caso, las motivaciones pasan más por el desarrollo personal y la satisfacción de ver el fruto de su trabajo valorizado a través de la constitución de una empresa, que permite que los resultados obtenidos lleguen a la sociedad a través de la empresa. Son, por tanto, la prueba patente de que los resultados del esfuerzo investigador tienen aplicación en la sociedad. Asimismo, los grupos de investigación, como unidad de investigación, tienen altas motivaciones para la creación de spin-offs, ya que es la vía más clara de optimizar el proceso de transferencia de tecnología. Entre ellas destacamos: La posible salida laboral que ofrecen a sus miembros -profesionales de alta cualificación- al finalizar su ciclo de formación en la universidad. La financiación que pueden generar a través de la actividad empresarial para mantener e incrementar sus líneas de investigación. La posibilidad de estrechar los lazos con el mundo empresarial, facilitando nuevos contratos y acuerdos de colaboración. Por último cabe mencionar la importancia de las OTRIs para generar un ambiente propicio al emprendimiento en la universidad. Es preciso aumentar su visibilidad hacia el resto de la comunidad académica y hacia la industria. A pesar de que en muchos casos las OTRIs disponen de escasos recursos y de una posición periférica dentro de la institución, la literatura refiere la importancia crítica de situar su labor dentro de los elementos estratégicos prioritarios de la universidad para poder realmente crear un entorno adecuado al emprendimiento (Geiger y Sa, 2008). 21

30 Transferencia de tecnología y mejora de las redes de cooperación en la Euroregión Informe de buenas prácticas para el fomento de la creación de EBTs y estudio de las Estrategias de desinversión más apropiadas. 1.3 Medidas propuestas A continuación se presentan una serie de medidas y propuestas que están enfocadas a los tres grupos con mayor vinculación en la creación de un entorno favorable al emprendimiento, estudiantes, profesores y grupos de investigación. Asimismo, se presentan algunos posibles incentivos que pueden motivar a los agentes a tomar parte en las políticas propuestas. Recordamos que las medidas aquí incluidas están orientadas a su implantación por parte de la universidad y se tratará de incluir medidas que no estén siendo actualmente utilizadas o sean políticas habituales. Estudiantes Las medidas relacionadas con los estudiantes de grado están orientadas a la toma de conciencia de la importancia de desarrollar su potencial emprendedor, lo que significa, más que prepararles para la futura creación de una empresa, trabajar sobre los valores y la cultura del emprendimiento, así como prestigiar la figura del emprendedor como agente de cambio/progreso económico. Política 1 (A). ACCIONES FORMATIVAS A ESTUDIANTES EN GRADO Oferta de acciones formativas directamente dirigidas a trabajar competencias emprendedoras, en particular, trabajo en equipo, habilidades de comunicación, y resolución de problemas. En este sentido se podría considerar: Materias transversales en las licenciaturas de grado. La introducción de una materia transversal en algunos de los estudios con un vínculo mayor con el área empresarial. Esta materia puede estar basada en conceptos generales de la creación de empresas como alternativa y ofrecerse de forma conjunta en diferentes licenciaturas. De esta forma se puede contribuir a la visualización del emprendimiento como una alternativa laboral. Cursos. La introducción de cursos que sean valorados curricularmente bien dentro del plan de estudios o de una forma externa al plan. En relación a estas dos propuestas es importante tener en cuenta dos consideraciones: Por un lado, incluir otro tipo de actividades diferentes a las materias y cursos habituales relativos a los aspectos relacionados con el ámbito empresarial. En este sentido, podrían incluirse actividades como concursos de simulación. Por otro lado es necesaria la introducción de actividades que no sean totalmente presenciales. La introducción de un mayor contenido online permitirá la inclusión de un mayor número de estudiantes sin, por ello, perder calidad en los contenidos o la participación de los alumnos. Esto es especialmente viable en referencia a los cursos. Dentro de estas medidas de formación, una de las que podría alcanzar mayor éxito, por su posibilidad de realizarla online, su novedad y su atractivo de cara a los estudiantes son los denominados Juegos de simulación empresarial. Tal y como se ha discutido, el objetivo para este grupo es dotar a los alumnos de los valores y competencias requeridos para la gestión de un proyecto empresarial. La formación que reciben en la universidad debe ser complementada con una primera toma de contacto con la actividad empresarial de manera que se perciba la figura del emprendedor de manera positiva. Teniendo en cuenta los incentivos que la universidad puede ofrecer a los estudiantes y la popularidad de 22