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1 SISTEMA INTEGRADO: MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO (MECI), SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD (SGC) Y SISTEMA DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO (SISTEDA) DE LA CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DEL CAUCA C.R.C Página 1 de 19 TABLA DE CONTENIDO 1. PRESENTACIÓN MARCO CONCEPTUAL... Error! Marcador no definido. 3. MARCO LEGAL... Error! Marcador no definido. 4. ESTRUCTURA DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO... Error! Marcador no definido. 5. RESULTADOS EN LA GESTIÓN INTEGRAL DE LA CRC.. Error! Marcador no definido.

2 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 2 de PRESENTACION La Dirección General de la Corporación Autónoma Regional del Cauca, con el propósito de fortalecer el modelo gerencial implementado, así como el cumplimiento de objetivos y metas establecidos, asume el reto de implementar el Sistema Integrado: Modelo Estándar de Control Interno (MECI), Sistema de Gestión de Calidad (SGC) y Sistema de Desarrollo Administrativo (SISTEDA), herramienta que integra de forma armónica, dinámica, efectiva, flexible y suficiente el quehacer institucional respecto al cumplimiento de sus Objetivos Estratégicos, Misión, Visión y Política de Calidad entre otros. El presente documento se construye con el propósito de establecer un guía que permita a todos quienes hacemos parte de la CRC, visualizar de manera clara, precisa, eficiente y eficaz cada elemento articulador de MECI-SGC y SISTEDA. La importancia de implementar un Sistema Integral de Gestión Pública efectivo se concreta en una estructura formal de control y en la construcción de los elementos o estándares que regulan el proceder, el comportamiento y la forma de actuar de la entidad, de tal forma que se arraiguen en la cultura organizacional de la Corporación de manera que se genere un ambiente favorable al control, y este a su vez se haga efectivo como medio para lograr la transparencia, la responsabilidad, la eficiencia, la eficacia y la economía que se predica de una función administrativa excelente en el Estado. En la Construcción del presente manual ha sido fundamental el enfoque por procesos que se ha adoptado, esto con el fin de comprender que todos los servidores de la entidad hacen parte de una gran cadena de servicio, que requiere que estén alineados con los objetivos y metas institucionales para lograr la completa satisfacción de los usuarios. La Alta Dirección de la Corporación ha apoyado la realización de este proyecto desde el inicio, convencida de que el éxito de la entidad en el mediano y largo plazo va a ser marcado por la estandarización de procesos y por el mejoramiento continuo. El propósito de construir este Manual es lograr que se convierta en un elemento clave para la inducción, capacitación, desarrollo y mejoramiento del accionar de todo el personal de la CRC. Este documento formaliza el compromiso de toda la entidad y de sus contratistas y proveedores de estar en la constante búsqueda de la completa satisfacción de sus usuarios, brindándoles un servicio acorde con lo establecido en las normas legales aplicables. 2

3 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 3 de 19 MISIÓN Promover y propiciar el desarrollo sostenible de los recursos naturales renovables a través de la administración de los recursos naturales renovables y el ambiente, comprometiendo en este proceso a los actores sociales en el departamento del Cauca. VISIÓN La Corporación Autónoma Regional del Cauca, en el año 2012 ha logrado consolidar en el departamento del Cauca procesos de gestión ambiental, aportando al mejoramiento de la calidad de vida, generando un sentido de responsabilidad social y un cambio de actitud con su entorno, reflejado en el desarrollo sostenible de los recursos naturales renovables y el ambiente. POLÍTICA DE LA CALIDAD La Corporación Autónoma Regional del Cauca, como Autoridad Ambiental en su jurisdicción, ejerce actuaciones oportunas y transparentes, como una organización eficaz, eficiente y efectiva, velando por el mejoramiento continuo de sus procesos así como del fortalecimiento de la cultura organizacional y ambiental, contribuyendo al mejoramiento de la calidad de vida desde el ámbito ambiental, con la participación de los diferentes actores sociales del departamento del Cauca. OBJETIVOS DE CALIDAD Ser eficientes, eficaces y efectivos en el cumplimiento de nuestra misión trabajando por el mejoramiento continuo de nuestros procesos. Realizar todas nuestras actuaciones de manera oportuna y transparente. Fortalecer nuestra cultura organizacional a fin de satisfacer los requerimientos de nuestros clientes en el ámbito ambiental. Comprometer a los actores sociales en la Gestión Ambiental. 2. MARCO CONCEPTUAL MECI: El Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 1000:2005 proporciona la estructura básica para evaluar la estrategia, la gestión y los propios mecanismos de evaluación del proceso administrativo, y aunque promueve una estructura uniforme, se adapta a las necesidades específicas de cada entidad, a sus objetivos, estructura, tamaño, procesos y servicios que suministran. El propósito esencial del MECI es orientar a las entidades hacia el cumplimiento de sus objetivos y la contribución de éstos a los fines esenciales del Estado, para lo cual se estructura en tres grandes subsistemas, desagregados en sus respectivos componentes y elementos de control: Subsistema de Control Estratégico: agrupa y correlaciona los parámetros de control que orientan la entidad hacia el cumplimiento de su visión, misión, objetivos, principios, metas y políticas 3

4 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 4 de 19 Subsistema de Control de Gestión: reúne e interrelaciona los parámetros de control de los aspectos que permiten el desarrollo de la gestión: planes, programas, procesos, actividades, procedimientos, recursos, información y medios de comunicación. Subsistema de Control de Evaluación: agrupa los parámetros que garantizan la valoración permanente de los resultados de la entidad, a través de sus diferentes mecanismos de verificación y evaluación. NTCGP 1000:2004: La Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública establece los requisitos para la implementación de un sistema de gestión de la calidad aplicable a la rama ejecutiva del poder público y otras entidades prestadoras de servicios. Esta norma está dirigida a todas las entidades, y tiene como propósito mejorar su desempeño y su capacidad de proporcionar productos y/o servicios que respondan a las necesidades y expectativas de sus clientes. La orientación de esta norma promueve la adopción de un enfoque basado en procesos, el cual consiste en identificar y gestionar, de manera eficaz, numerosas actividades relacionadas entre sí. Un enfoque de este tipo enfatiza sobre la importancia de: La comprensión y el cumplimiento de requisitos La necesidad de considerar los procesos en términos que aporten valor. La obtención de resultados del desempeño y la eficacia del proceso. La mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas. El modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos que se ilustra en la figura 1 muestra que los clientes juegan un papel significativo para definir los requisitos como elementos de entrada. El seguimiento de la satisfacción del cliente requiere la evaluación de la información relativa a la percepción del cliente acerca del cumplimiento de la entidad con respecto a sus requisitos. De manera adicional puede aplicarse a todos los procesos la metodología conocida como Planificar, Hacer, Verificar, Actuar (PHVA). PHVA puede describirse como: Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados 4

5 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 5 de 19 Figura 1. Modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos. SISTEDA: El Sistema de Desarrollo Administrativo es un conjunto de políticas, estrategias, metodologías, técnicas y mecanismos de carácter administrativo y organizacional para la gestión y manejo de los recursos humanos, técnicos, materiales, físicos, y financieros de las entidades de la Administración Pública, orientado a fortalecer la capacidad administrativa y el desempeño institucional, de conformidad con la reglamentación que para tal efecto expida el Gobierno Nacional. El Sistema de Desarrollo Administrativo, está fundamentado: a) En las políticas de desarrollo administrativo formuladas por el Departamento Administrativo de la Función Pública, adoptadas por el Gobierno Nacional y articuladas con los organismos y entidades de la Administración Pública; b) En el Plan Nacional de Formación y Capacitación formulado por el Departamento Administrativo de la Función Pública en coordinación con la Escuela Superior de Administración Pública, ESAP. 5

6 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 6 de MARCO LEGAL En términos de la implementación del Sistema Integrado Modelo Estándar de Control Interno (MECI) Sistema de Gestión de Calidad (SGC) y Sistema de Desarrollo Administrativo (SISTEDA), las normas que aplican a la Corporación Autónoma Regional del Cauca son: LEY 87 DE 1993, Establece normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones. LEY 872 DE 2003, Se crea el sistema de gestión de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público LEY 489 DE 1998, Estatuto Básico de Organización y Funcionamiento de la Administración Pública Decreto 2145 de 1999, Dicta normas sobre el sistema nacional de control interno de las entidades y organismos de la Administración Pública del Orden Nacional y Territorial Decreto 4110 de 2004, Reglamenta la Ley 872 de 2003 y adopta la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública NTCGP 1000:2004 Decreto 1599 de 2005, Adopta el Modelo Estándar de Control Interno Decreto 3622 de 2005, Adopta las políticas de desarrollo administrativo y se reglamenta el Capítulo Cuarto de la Ley 489 de 1998 en lo referente al Sistema de Desarrollo Administrativo. 4. ESTRUCTURA DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO El marco conceptual del Modelo, establecido mediante el Decreto1599 de 2005, sienta las bases conceptuales y técnicas bajo las cuales se estructura. El gráfico que a continuación se presenta permite observar dicha estructura: 6

7 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 7 de 19 Figura 2. Estructura del Modelo Estándar de Control Interno 5. RESULTADOS DE LA GESTIÓN INTEGRAL EN LA CRC ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS Código de Buen Gobierno: El Código del Buen Gobierno es un instrumento para trabajar la Ética en el alto nivel directivo de la entidad, pero al mismo tiempo se constituye en una 7

8 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 8 de 19 eficaz herramienta para alinear a todo el equipo directivo dentro de un estilo de dirección unificado, y en ese sentido puede aportar efectivamente para el diseño del Elemento de Control Estilo de Dirección del MECI. Contiene las directrices generales que definen la manera como el representante legal va administrar la entidad que está a su cargo, dentro de parámetros de competencia, integridad, transparencia y responsabilidad pública. Pretende generar e incrementar la confianza de la ciudadanía en el aparato Estatal, y adquirir mayores niveles de gobernabilidad, eficiencia, integridad y transparencia Código de ética: El propósito de éste es dar a conocer a todas y todos los Servidores Públicos de la CRC, contratistas, usuarios y demás grupos de interés, la Carta de Valores y Principios, así como las pautas éticas que orientan la gestión en la Corporación Autónoma Regional del Cauca - CRC- y que rigen la actuación de quienes desempeñan una función pública en la entidad, con el fin de facilitar la expresión de la disposición interna para cumplir cabalmente con los postulados y mandatos de la Constitución y la Ley acerca de cómo debe cumplirse esta función en términos de orientación hacia el bien común. Principios éticos: Los principios que adoptamos en la Corporación son: Moralidad Celeridad Eficacia Buena fe Eficiencia Imparcialidad Economía Responsabilidad Publicidad Participación Transparencia Valores corporativos: las pautas que orientan en la CRC el comportamiento humano hacia el desarrollo social, la realización de la persona y el cumplimiento de la Misión son las siguientes: Sentido de pertenencia: En la CRC estamos identificados y comprometidos con nuestra Entidad y con las responsabilidades asignadas, por lo tanto trabajamos con perseverancia y calidad para alcanzar la Visión propuesta y cumplir con nuestra Misión Ambiental Respeto: En la CRC tratamos a nuestros compañeros y a la comunidad con la misma consideración que nos gusta ser tratados. Comprendemos que el respeto nace hacia nosotros mismos y aceptamos que incluye también la consideración que le debemos al ambiente, su cuidado y a la observancia de conductas para preservarlo y dignificarlo. 8

9 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 9 de 19 Tolerancia: En la CRC reconocemos y aceptamos las particularidades de cada cual aceptando su actuar e incluyendo su derecho a expresarlo. Acudimos al diálogo y a la concertación para solucionar los conflictos. Reconocemos la existencia de diferentes prácticas, creencias y costumbres pero actuamos con diligencia y dentro del marco legal, si ellas atentan contra la conservación del ambiente. Equidad: En la CRC, en el cumplimiento de nuestras funciones, actuamos con criterio de igualdad social frente a la responsabilidad ambiental de todos los ciudadanos. Solidaridad: En la CRC laboramos basados en el mutuo apoyo y el bienestar colectivo. Generamos unidad de intereses, liderando iniciativas y apoyando las de otras entidades públicas, privadas o la comunidad, que tengan como fin el disfrute de un ambiente sano para las actuales y futuras generaciones del Departamento del Cauca. Responsabilidad ambiental: En la CRC somos concientes de la importancia que para la comunidad y su futuro tiene el cumplimiento eficaz de nuestras funciones. Reconocemos las consecuencias que nuestras acciones u omisiones y las de cada uno de los habitantes de nuestra jurisdicción, tienen sobre el ambiente y la sociedad en su conjunto. Compromiso: En la CRC somos exigentes en el cumplimiento de nuestras funciones y practicamos el autocontrol, concientes que de esta manera nuestra entidad será cada día mejor y se genera confianza en la sociedad frente al cumplimiento de las funciones ambientales asignadas. Honestidad: En la CRC actuamos de manera razonable, justa y recta; anteponiendo los fines e intereses de la Corporación y de la comunidad sobre los particulares en el manejo de los recursos de la entidad y del ambiente. Lealtad: En la CRC somos fieles al ejercicio de la función pública, al dar cumplimiento a la Misión encomendada por la Ley, orientando completamente nuestras actuaciones al servicio de la comunidad y a la protección del ambiente. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO Plan de desarrollo del talento humano: La Corporación Autónoma Regional del Cauca CRC, adopta el Plan de Desarrollo del Talento Humano, como una política orientadora y facilitadora de los programas de Bienestar Social, Formación y Capacitación, Salud Ocupacional, con miras a contribuir al fortalecimiento de los conocimientos y de las competencias laborales, la calidad de vida laboral de los servidores públicos de la Corporación, lo cual se refleja en la calidad del servicio prestado. El plan contiene elementos y orientaciones precisas para atender los diagnósticos de necesidades de bienestar laboral, comunicación pública, gestión ética, autoevaluación y evaluación de conocimientos específicos y de las competencias laborales y planes de mejoramiento 9

10 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 10 de 19 individual; como también atendiendo las directrices impartidas por el Director General y las decisiones tomadas por el comité de capacitación. Plan de desarrollo administrativo: La Corporación adopta dicho plan como parte del desarrollo del talento humano. Este consta de acciones específicas que incluyen el desarrollo de prácticas orientadas a hacer viable el Sistema de Gerencia Pública, establecido en la Ley 909 de 2004, configurado por esquemas de selección meritocrática, capacitación y evaluación de los servidores públicos. El plan describe como líneas de política: el desarrollo del talento humano, la Gestión de la Calidad, la democratización, moralización y transparencia de la administración pública. Además determina políticas y prácticas de gestión humana, las cuales incorporan principios de justicia, equidad y transparencia al realizar los procesos de selección, inducción, formación, capacitación y evaluación del desempeño de los servidores públicos de la entidad. ESTILO DE DIRECCIÓN El Estilo de Dirección es un elemento de control, que define la filosofía y el modo de administrar del Gobernante o Gerente Público; estilo que se debe distinguir por su competencia, integridad, transparencia y responsabilidad pública. Constituye la forma adoptada por el nivel directivo para guiar u orientar las acciones de la entidad hacia el cumplimiento de su misión, en el contexto de los fines sociales del estado. En la Corporación Autónoma Regional del Cauca, se realizó el diagnóstico de la Caracterización del estilo de dirección como medio para conocer las debilidades y fortalezas en lo concerniente a aspectos relacionados con el cumplimiento de las funciones de la alta Dirección en la Entidad y para proponer acciones de mejora. PLANES Y PROGRAMAS La CRC ha construido el Plan de Acción Trienal (PAT) Por un Cauca biosostenible con responsabilidad social como instrumento de planificación que orienta la gestión ambiental y la inversión demandando el compromiso de los actores sociales del departamento así como el concurso de la comunidad nacional e internacional. Es además un elemento que permite armonizar y articular los programas y proyectos corporativos y se constituye en la mejor oportunidad para inducir la gestión ambiental hacia la promoción de la sostenibilidad de las dinámicas de desarrollo. Además la Corporación acogió el Plan de Gestión Ambiental Regional (PGAR) como instrumento de planificación estratégico de largo plazo, el cual contribuye a la Sostenibilidad del desarrollo, a través de la definición de una visión de futuro a partir de la construcción prospectiva de los actores regionales involucrados en el proceso. 10

11 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 11 de 19 Finalmente se construyeron por proceso los Planes de Acción por dependencia, en los cuales se definieron estrategias, líneas de acción, actividades, mecanismos de verificación, responsables y requerimientos y se presentan la visión, misión, políticas, objetivo estratégico y las estrategias operativas. MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS La CRC ha identificado cuatro tipos de procesos, los cuales están divididos en estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación. Procesos estratégicos: Incluyen procesos relativos al establecimiento de políticas y estrategias, fijación de objetivos, comunicación, aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios y revisiones por la Dirección. En la CRC se definen como procesos estratégicos los siguientes: Proceso Gerencial y Proceso de Planificación y mejora continua. Procesos misionales: Son todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la entidad en el cumplimiento de su objeto social o razón de ser. Se determinan los siguientes procesos misionales para la Corporación: Conocimiento de la Oferta y Demanda ambiental para el ordenamiento y reglamentación de los recursos naturales renovables y el ambiente; Administración de los recursos naturales renovables y el ambiente; Seguimiento, protección y control al uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables y el ambiente y Educación Ambiental y Participación comunitaria. Procesos de apoyo: Conformados por todos aquellos procesos para la provisión de los recursos que son necesarios en los procesos estratégicos, misionales y de medición, análisis y mejora. Se identifican en la CRC los siguientes procesos de apoyo: Gestión del Talento Humano, Comunicación Institucional, Gestión Jurídica, Administración Financiera, Gestión Administrativa y de Apoyo Logístico, Gestión Documental y Sistemas de Información. Procesos de evaluación: Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos destinados a realizar el análisis del desempeño y la mejora de la eficacia y la eficiencia y son una parte integral de los procesos estratégicos, misionales y de apoyo. Se identifica como proceso de evaluación, el de Control y Evaluación del Sistema Integrado de gestión. 11

12 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 12 de 19 U S U A R PROCESO GERENCIAL CONOCIMIENTO DE LA OFERTRA Y DEMANDA AMBIENTAL PARA EL ORDENAMEINTO Y REGLAMENTACION DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES Y EL AMBIENTE PROCESOS DE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO PROCESOS MISIONALES ADMINISTRACION DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES Y EL AMBIENTE PLANIFICACIÓN Y MEJORA CONTINUA EDUCACION AMBIENTAL Y PARTICIPACION COMUNITARIA SEGUIMIENTO, PROTECCION Y CONTROL AL USO Y APROVECHAMIENTO DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES Y EL AMBIENTE U S U A R I PROCESOS DE APOYO I O GESTIÓN ADMINISTRATIVA y APOYO LOGISTICO ADMINISTRACIÓN FINANCIERA COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL GESTION DOCUMENTAL GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO GESTIÓN JURÍDICA SISTEMAS DE INFORMACION O S PROCESO DE CONTROL Y EVALUACION CONTROL Y EVALUACION S Figura 3. Mapa de Procesos de la Corporación Autónoma Regional del Cauca La identificación y relación de todos los procesos están ilustradas en el Mapa de Procesos (ver figura 3). El Mapa nos permite entender la distribución de los procesos de la Corporación, y cómo éstos interactúan para atender las necesidades del usuario y transformarlas en satisfacción de todas las partes interesadas (sociedad, medio ambiente, Estado, órganos de control). ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL La estructura organizacional está compuesta por la estructura u organización interna de la Corporación, por su planta de personal y por el manual de funciones y competencias laborales. La entidad ha realizado un análisis de cargas de trabajo de sus funcionarios en donde el análisis de la estructura actual se limita a la descripción de las unidades administrativas que la conforman, los niveles de gestión existentes, y la determinación de las áreas de apoyo y misionales. 12

13 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 13 de 19 Se determina la estructura interna de la Corporación mediante el Acuerdo No del 27 de Diciembre de 2004 y se definen la misión y las funciones de las diferentes subdirecciones que hacen parte de ella. Mediante Resolución No del 3 de Diciembre de 2008, se adiciona el Manual Específico de Funciones y requisitos de los diferentes empleos de la planta de cargos de la CRC. Figura 4. Estructura Orgánica de la Corporación Autónoma Regional del Cauca ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS El Componente de la Administración del Riesgo en el Subsistema de Control Estratégico del Modelo Estándar de Control Interno, habilita a la entidad para emprender las acciones necesarias que le permitan el manejo de eventos (riesgos) que puedan afectar negativamente el logro de los objetivos institucionales y se integran cinco Elementos de Control: El Contexto Estratégico, que permite establecer los factores internos y externos que generan posibles situaciones de riesgo; La Identificación de Riesgos que define las causas (factores internos o externos) y efectos de las situaciones de riesgo; El Análisis de Riesgos que aporta probabilidad de ocurrencia; 13

14 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 14 de 19 La Valoración de Riesgos para medir la exposición de la entidad a los impactos del riesgo. Todos estos elementos conducen a la definición de criterios base a la formulación del estándar de control que se consolida en las Políticas de Administración de Riesgos La Corporación ha identificado los riesgos que afectan sus procesos, además de sus causas y efectos, se ha realizado una valoración de los mismos, teniendo en cuenta el impacto y la probabilidad, se establecieron controles, indicadores para realizar el seguimiento y responsables de adelantar las actividades que propendan por la mitigación o reducción del riesgo. POLÍTICAS DE OPERACIÓN Las políticas de operación por procesos, establecen las guías de acción para la implementación de las estrategias de ejecución de la Corporación y definen los límites y parámetros necesarios para ejecutar los procesos y actividades en cumplimiento de la función, los planes, programas y proyectos además de las políticas de administración del riesgo. Cada política de operación contiene el propósito, alcance, política general y políticas específicas con lineamientos y orientaciones lo cual se constituye como una forma de Autorregulación de la función administrativa de la entidad. De igual manera permite contar con una definición coherente y armónica de los procesos orientados a garantizar el cumplimiento de la función constitucional y legal, favorece la Autogestión y permite a cada servidor público conocer sus funciones y responsabilidades. PROCEDIMIENTOS Este elemento de control está conformado por el conjunto de especificaciones, relaciones y ordenamiento de las tareas requeridas para cumplir con las actividades de los procesos. Así mismo establece los métodos para realizar las tareas, la asignación de responsabilidades y autoridad en la ejecución de las mismas. A continuación se muestra el listado de procesos y procedimientos de la Corporación. PROCESO PROCEDIMIENTO CODIGO GERENCIAL PLANIFICACIÓN Y MEJORA CONTINUA CONOCIMIENTO DE LA OFERTA Y DEMANDA AMBIENTAL PARA EL ORDENAMIENTO Y REGLAMENTACIÓN DE Revisión gerencial Proceso disciplinario ordinario Formulación y Seguimiento de Planes corporativos. Asesoría, acompañamiento y mejoramiento continuo de la Gestión corporativa. Administración del Conocimiento Asesoría, gestión y administración de proyectos ambientales. Planes de Ordenación y Manejo de Cuencas Hidrográficas Áreas protegidas en el Departamento del Cauca. Formulación e implementación Planes de Manejo de páramos PG-PR-01 PG-PR-02 PMC-PR-01 PMC-PR-02 PMC-PR-03 PMC-PR-04 COR-PR-02 COR-PR-03 COR-PR-04 14

15 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 15 de 19 PROCESO PROCEDIMIENTO CODIGO LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES Y EL AMBIENTE ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES Y EL AMBIENTE SEGUIMIENTO, PROTECCIÓN Y CONTROL AL USO Y APROVECHAMIENTO DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES Y EL AMBIENTE Formulación e implementación Planes de Manejo de manglares Formulación e implementación Planes de Manejo de humedales Aprovechamiento de productos de la flora silvestre Cálculo de Factores de Tasa por Uso Mantenimiento de Plantaciones forestales de la Corporación Permiso para la Investigación Científica en diversidad biológica. Permiso de Vertimientos Licencias ambientales Establecimiento de Plantaciones en la jurisdicción de la Corporación. Permisivo de Concesión de Aguas Superficiales y Subterráneas Permiso de Emisiones atmosféricas Producción de material vegetal en el vivero la Florida de la Corporación Autónoma Regional del Cauca Formulación y Ejecución de proyectos de Producción Más Limpia en sectores productivos Fomento de Mipymes y empresas vinculadas a mercados verdes Decomisos de Flora y Fauna silvestre Espacio Público Sistema de atención al usuario y seguimiento a derechos de petición Saneamiento Básico Prevención de desastres Seguimiento, protección y control al uso de los recursos naturales renovables y el ambiente COR-PR-05 COR-PR-01 ARR-PR-01 ARR-PR-03 ARR-PR-02 ARR-PR-06 ARR-PR-09 ARR-PR-08 ARR-PR-07 ARR-PR-04 ARR-PR-05 ARR-PR-10 ARR-PR-11 ARR-PR-12 SPC-PR-03 SPC-PR-02 SPC-PR-01 SPC-PR-04 SPC-PR-05 SPC-PR-06 EDUCACIÓN AMBIENTAL Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y APOYO LOGÍSTICO ADMINISTRACIÓN FINANCIERA COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Implementación y Fortalecimiento de Procesos de Educación Ambiental y Participación ciudadana Administración del Parque Automotor Almacén e Inventarios Amparo de Bienes e Intereses Patrimoniales Elaboración y Ejecución Plan de Compras Servicios Públicos Elaboración y presentación de Estados Financieros Cobro de Cartera Facturación Recaudos Manejo del portafolio de Inversiones Elaboración, modificación y ejecución del presupuesto de ingresos y gastos Pagos por caja Eventos Producción y Emisión de Documentos Informativos a nivel interno y externo Bienestar Nómina (servidores públicos) EAP-PR-01 GAL-PR-05 GAL-PR-02 GAL-PR-04 GAL-PR-01 GAL-PR-03 AF-PR-01 AF-PR-02 AF-PR-03 AF-PR-04 AF-PR-05 AF-PR-06 AF-PR-07 CI-PR-01 CI-PR-02 GTH-PR-01 GTH-PR-05 15

16 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 16 de 19 PROCESO PROCEDIMIENTO CODIGO GESTIÓN DOCUMENTAL GESTIÓN JURÍDICA SISTEMAS DE INFORMACIÓN CONTROL Y EVALUACIÓN Evaluación de Desempeño Retiro del Servicio Formación y Capacitación Salud Ocupacional Selección y Vinculación Elaboración y Control de Documentos y Registros Recepción y Distribución de Documentos Trámite de Documentos Organización de Documentos Conservación y Disposición Final de documentos Administración y Seguimiento del Centro de Documentación Servicio de Atención al Usuario Adquisición de Predios por Negociación Directa Jurisdicción Coactiva Postcontractual de los Contratos y convenios Precontractual y contractual de los Convenios Precontractual y contractual Directo y de Mínima Cuantía Precontractual y contractual en Licitaciones Públicas Sancionatorio Atención judicial, extrajudicial y constitución de parte civil en procesos penales en que sea parte la Corporación Autónoma Regional del Cauca Soporte funcional Desarrollo y mantenimiento de aplicaciones Informáticas Soporte técnico de hardware Administración de backups Gestión de la seguridad Acompañamiento y asesoría a la gestión institucional Acciones correctivas Auditorías internas integrales Control de servicio no conforme Administración de riesgos Acciones preventivas GTH-PR-02 GTH-PR-06 GTH-PR-03 GTH-PR-07 GTH-PR-04 GD-PR-04 GD-PR-01 GD-PR-02 GD-PR-03 GD-PR-06 GD-PR-05 GD-PR-07 GJ-PR-07 GJ-PR-05 GJ-PR-04 GJ-PR-03 GJ-PR-01 GJ-PR-02 GJ-PR-08 GJ-PR-06 SI-PR-03 SI-PR-05 SI-PR-01 SI-PR-02 SI-PR-04 CE-PR-02 CE-PR-03 CE-PR-01 CE-PR-04 CE-PR-05 CE-PR-06 CONTROLES Se establecen como parte de la administración del riesgo para prevenir o reducir el impacto de los eventos que ponen en peligro la adecuada ejecución de los procesos. INDICADORES Se diseñan a partir de la caracterización de procesos y permiten establecer grado de avance o logro de los objetivos trazados y de los resultados esperados de los procesos, en relación con el servicio que se presta a la ciudadanía y partes interesadas. El cuadro de mando de indicadores 16

17 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 17 de 19 consta del proceso y procedimiento al cual se hace la medición, el tipo de indicador (eficacia, eficiencia y efectividad), la meta frente a la cual se mide la gestión, la frecuencia con que se verificará el indicador y responsable de la evaluación. INFORMACIÓN PRIMARIA La información primaria proviene de fuentes externas y se procesa dentro de la entidad. La principal fuente de información primaria es la ciudadanía y partes interesadas; la Corporación cuenta con la Oficina de Atención al Usuario en donde se recepcionan quejas y reclamos, los cuales permiten registrar, clasificar y realizar seguimiento al grado de cumplimiento de los intereses de los usuarios. Además permiten definir acciones correctivas inmediatas y acciones preventivas de las causas que originan las quejas y reclamos. INFORMACIÓN SECUNDARIA La información secundaria está conformada por el conjunto de datos que se originan y/o procesan al interior de la entidad pública, provenientes del ejercicio de su función. La Corporación ha materializado la información secundaria a través de su Gestión Documental, en la que cabe resaltar el Manual de Procedimientos, los registros que se originan como resultado de las actividades que se realizan en el cumplimiento de su misión, las tablas de retención documental como un elemento indispensable como instrumento archivístico esencial que permite la racionalización de la producción documental y la institucionalización del ciclo vital de los documentos en los archivos de gestión, central, e histórico de la CRC. COMUNICACIÓN PÚBLICA La comunicación en la CRC tiene carácter estratégico y está orientada a la construcción de identidad institucional y al fortalecimiento de la disposición organizacional para la apertura, la interlocución y la visibilidad en sus relaciones con las partes interesadas, para lo cual las acciones comunicativas se efectúan de acuerdo con los parámetros que establecen el proceso de Comunicación Institucional y el Plan de Medios de la entidad. Comunicación Organizacional: está orientada a mejorar la efectividad de la información, a fomentar una cultura de conocimiento y actualización del servidor público que la integra y a aumentar los niveles de identidad y sentido de pertenencia entre sus funcionarios y colaboradores. La información como un bien colectivo: en la CRC se fomenta su producción y circulación a todos los niveles mediante la implementación de herramientas, procesos y procedimientos y la promoción de prácticas que garantizan su adecuado flujo en todas las direcciones. Apertura y visibilidad de la comunicación con la ciudadanía: se desarrolla un plan de comunicación enfocado en el servicio al usuario el cual está basado en la retroalimentación entre procesos que permita fortalecer la atención al ciudadano. 17

18 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 18 de 19 Vocerías institucionales: La CRC ha establecido sus voceros autorizados en los temas estratégicos de gestión y definirá y promulgará los criterios de manejo de información, cuidado de imagen corporativa y confidencialidad. Relaciones con los medios de comunicación: La oficina de Comunicaciones es la encargada de operativizar los lineamientos definidos para la relación de la CRC con los medios de comunicación. Interacción informativa con los organismos de control: La información que se produzca todos los días para los medios de comunicación será remitida a los organismos de control para facilitar el seguimiento del día a día de la entidad. Interacción informativa con otras entidades: La CRC contará con un Plan de Medios de Comunicación que permita la interrelación con otras entidades para generar y liderar espacios abiertos y propicios de intercambio interinstitucional. AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL En la CRC se verifica periódicamente la existencia de cada uno de los elementos de control y se evalúa la efectividad del Sistema de Control Interno para procurar el cumplimiento de los planes, metas y objetivos previstos. AUTOEVALUACIÓN DE GESTIÓN En la CRC se realiza monitoreo a los factores de éxito de los procesos, basados en indicadores de gestión diseñados en los Planes y Programas de la Corporación. Adicionalmente se ha establecido el Cuadro de Mando de Indicadores de Procesos y Procedimientos, los cuales serán objeto de seguimiento para identificar desviaciones sobre los cuales se deben tomar los correctivos que garanticen mantener la orientación de la CRC hacia el cumplimiento de sus objetivos institucionales. EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO La oficina de Control Interno de la Corporación realiza la evaluación del Sistema tomando como base el cumplimiento de objetivos; la existencia de los diferentes subsistemas, componentes y elementos, comprueba la efectividad de cada uno de ellos y su interacción para apoyar el cumplimiento de los objetivos de la entidad. AUDITORÍA INTERNA El proceso de auditoria interna de la CRC se constituye en una herramienta de retroalimentación para el Sistema de Control Interno, que examina las debilidades y fortalezas del control en la operación de la entidad. La oficina de Control Interno realiza el Programa General de Auditorías, documento que se constituye en la guía para la ejecución del Plan de Auditoria interna 18

19 SISTEMA INTEGRADO C.R.C 19 de 19 Además los resultados de auditoria son comunicados al Director General de la Corporación y a cada uno de los directivos responsables de acoger las recomendaciones y de implementar acciones de mejoramiento. PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL El Plan de mejoramiento institucional de la Corporación recoge las recomendaciones y análisis generados en el desarrollo de Auditorías internas, la Evaluación Independiente y observaciones de los Entes de Control. Contiene la Descripción del Hallazgo, las acciones correctivas, su objetivo, metas, la asignación de responsables, el tiempo de ejecución y las acciones de seguimiento para verificar su cumplimiento. PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS Los Planes de mejoramiento por procesos contienen los planes administrativos con las acciones de mejoramiento que deben adelantarse para fortalecer su desempeño y funcionamiento, en procura de las metas y resultados que garantizan el cumplimiento de los objetivos de la Corporación. Se incluye en su formulación: la descripción del hallazgo, las acciones correctivas, objetivos, metas, cronograma de ejecución y responsables. PLANES DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL Contienen las acciones de mejoramiento que debe ejecutar cada servidor público para mejorar su desempeño y el de su proceso, para una mayor productividad de las tareas a su cargo. Contiene la descripción del hallazgo, las acciones correctivas, objetivos, descripción de metas, plazo para su ejecución y responsable. 19