EPÍGRAFE 10º - OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES, POR CUENTA DE CLIENTES

Transcripción

1 Epígrafe 10º / Página 1 EPÍGRAFE 10º - OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES, POR CUENTA DE CLIENTES Las tarifas reflejadas en el epígrafe son las máximas que aplica Banco Caixa Geral a la generalidad de la clientela que solicitan los servicios expuestos a continuación. A) OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES I) EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES 1. BOLSA DE VALORES Recepción de órdenes, transmisión y liquidación (Puntos 1.1 al 1.5) 1.1. Compra o venta de valores de Renta Variable % S/efectivo No residentes 1,00 30, Compra o venta de valores de Renta Fija No residentes 1,00 30, Compra en Ofertas Públicas de Ventas (Nota 4ª) No residentes 1,00 30, Venta en Ofertas Públicas de Adquisición (Nota 4ª) No residentes 1,00 30, Compra o venta de derechos de suscripción Más de 3,01 euros 0,35 3,10 Por cada derecho y en función de su valor unitario: Hasta 0,30 euros -- 0,003 Más de 0,30 euros hasta 1,50 euros -- 0,005 Más de 1,50 euros hasta 3,01 euros -- 0, Liquidación de compra o venta de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la Entidad 2. MERCADO AIAF. RENTA FIJA PRIVADA 2.1. Compra o venta de valores de Renta Fija (Recepción de órdenes, ejecución y liquidación) 2.2. Liquidación de operaciones de compra o venta de valores sobre órdenes no cursadas a la Entidad 0,35 6,10 0,35 21,10 0,50 6,10

2 Epígrafe 10º / Página 2 A) OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES (Cont.) Efectivo II) EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS Recepción de órdenes, transmisión y liquidación (Puntos 1 al 5) 1. Compra o venta de valores de Renta Variable 0,80 30,10 2. Compra o venta de valores de Renta Fija 0,80 30,10 3. Compra en Ofertas Públicas de Venta (Nota 4ª) 0,80 30,10 4. Venta en Ofertas Públicas de Adquisición (Nota 4ª) 0,80 30,10 5. Compra o venta de derechos de suscripción (Nota 8ª) 6. Liquidación de compras o venta de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la Entidad (Nota 8ª) III) SUSCRIPCIONES DE VALORES (Nota 4ª) 1. EN EL MERCADO ESPAÑOL 1.1. Suscripción de valores de Renta Variable 0,80 30,10 0,80 30,10 Nominal Residentes 0,50 6,10 No residentes 1,00 12, Suscripción de valores de Renta Fija Residentes 0,50 6,10 No residentes 1,00 12, Canjes y conversiones de valores Residentes 0,50 6,10 No residentes 1,00 12, Suscripción y reembolso de participaciones en IIC s no comercializados por la entidad. Efectivo No residentes 0,80 12,10 2. EN LOS MERCADOS EXTRANJEROS Nominal 2.1. Suscripción de valores de Renta Variable 0,80 30, Suscripción de valores de Renta Fija 0,80 30, Canjes y conversiones de valores 0,80 30,10

3 Epígrafe 10º / Página 3 A) OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES (Cont.) IV) OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES 1. Compra o venta de valores no admitidos a negociación en mercados secundarios 2. Transmisión de valores derivadas de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentarias y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compra-venta, por cada clase de valor 3. Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores o modificación de las condiciones de las órdenes según instrucciones del cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado. (Nota 2ª). Comisión fija: 4. Órdenes de participación en subastas competitivas no adjudicadas (Nota 2ª) Nominal 0,35 6, , ,10 0,02 30,10

4 Epígrafe 10º / Página 4 B) OPERACIONES DE DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES % Sobre nominal/ efectivo 1. Administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta/títulos Físicos (por semestre o fracción y por cada clase de valor) 1.1. De valores negociables en mercados españoles Renta Fija por cuenta de Residentes 0,25 s/n 6,1 Renta Variable por cuenta de Residentes 0,1 s/e 8 Renta Fija por cuenta de No Residentes 0,25 s/n 15,1 Renta Variable por cuenta de No Residentes 1.2. De valores negociables en mercados extranjeros 0,15 s/e 15,1 Renta Fija 0,5 s/n 30,1 Renta Variable 0,5 s/e 30, De valores no negociables 0,25 s/n 6,10 2. Constitución y cancelación de depósitos mediante entrega, traspaso o retirada, total o parcial, de títulos físicos De valores negociables en mercados españoles Por cuenta de residentes Por cuenta de no residentes De valores negociables en mercados extranjeros 2.3. De valores no negociables Traspasos de valores representados en anotaciones en cuenta a otra Entidad 3.1. Traspasos libres de pago Desde otra Entidad Hacia otra Entidad Traspasos contra pago Cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores (Nota 6ª) 4.1. De valores negociables en mercados españoles Por cuenta de residentes 0,35 s/e 3,10 Por cuenta de no residentes 0,40 s/e 3, De valores negociables en mercados extranjeros 1,00 s/e 3, De valores no negociables 0,25 s/n 3,10

5 Epígrafe 10º / Página 5 B) OPERACIONES DE DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES (Cont.) % Sobre nominal/ efectivo 5. Cobro de primas de asistencia a Juntas Generales (Nota 6ª) 6. Aportaciones de fondos por pago de dividendos pasivos, desembolsos pendientes y similares 0,30 s/e 0,60 Por cuenta de residentes 0,50 s/e 6,10 Por cuenta de no residentes 0,80 s/e 30,10 7. Cobro de fondos por amortizaciones totales o parciales de valores o reducciones de capital (Nota 6ª) 7.1. De valores negociables en mercados españoles 7.2. De valores negociables en mercados extranjeros 0,50 s/e 6,10 0,80 s/e 12, De valores no negociables 0,50 s/n 6,10 8. Emisión de certificados 8.1. Certificados de legitimación -- 18, Certificados de legitimación -- 12,10 9. Constitución de derechos reales limitados y otros gravámenes sobre valores depositados o registrados, por cada clase de valor 10. Operaciones diversas relacionadas con el depósito, registro y administración de valores Estampillado y en general cualquier tipo de operación que implique manipulación de títulos físicos, con excepción del traslado físico de éstos Cambio de denominación social, aumento o reducciones de nominal que no requieran pago o reembolso por cada valor Solicitud de información de la cartera valorada y expedición de duplicados de información relativos a impuestos Constitución y cancelación de depósitos en la Caja General de Depósitos y en general en cualquier organismo de la Administración Pública estatal, autonómica o local Trámites de expedientes a efectos de devolución de impuestos por retenciones en la fuente -- 12,10 0,35 s/n 3, , ,10 0,35 s/n 6,10 Ante la Hacienda Pública Española 1,00 s/n 30,10 Ante emisores o agentes de pagos en España 1,00 s/n 30,10 Ante otros organismos extranjeros 1,00 s/n 30,10

6 Epígrafe 10º / Página 6 Nota 1ª Definición de operaciones a efectos de aplicación de tarifas A efectos de aplicación de las tarifas de este Epígrafe, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Las tarifas se aplicarán, asimismo, a cada operación realizada (ejecución), al margen de que su origen corresponda a una única orden del cliente. Nota 2ª Aplicación de las tarifas Las tarifas correspondientes al Subepígrafe A) se devengarán en el momento en que la operación sea ejecutada. En los casos en que la Entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación. La tarifa correspondiente al 1 (administración y mantenimiento) del Subepígrafe B) se devengarán por semestre o fracción. La base para el cálculo de la comisión será el saldo medio mensual de cada clase de valor a la fecha de liquidación. En el apartado IV punto 3 del Subepígrafe A), la tarifa se devengará en el momento en que dicha anulación o modificación surta efecto. En el apartado IV punto 4 del Subepígrafe A), la tarifa se devengará en el momento en que se comunique la no adjudicación de los valores de la subasta. Los títulos sin valor nominal se computarán por 6,01 nominales a efectos de liquidación de las comisiones correspondientes. Para la percepción de comisiones se computará por su valor nominal la emisión de acciones total o parcialmente liberadas o desembolsadas. Nota 3ª Gastos repercutibles En las operaciones que se refieren a valores negociables en Mercados Secundarios, nacionales o extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la Entidad no sea miembro del mismo, así como los derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. Asimismo en los valores depositados en el extranjero, se repercutirán al cliente los gastos de depósito y administración de la Entidad depositaria en el extranjero. En las comunicaciones y en el envío de la documentación correspondiente a las operaciones que se expresan en este Epígrafe, se aplicará la tarifa oficial que tenga publicada en cada momento la Dirección General de Correos y Telecomunicaciones del Ministerio de Fomento. En los casos en que se origine envío de correo al extranjero, se cobrarán los gastos correspondientes a las tarifas postales internacionales, vigentes en cada momento. También se repercutirán los gastos de transporte y seguro cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores. Nota 4ª Aplicación de tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones No serán aplicables estas tarifas cuando así lo prevea el folleto informativo de la emisión, Oferta Pública o Institución correspondiente, y la Entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 5ª Comisiones por cambio de moneda y transferencia de fondos A las operaciones, tanto de residente como de no residentes, que requieran cambio de moneda, se les aplicará la comisión de cambio indicada en el Epígrafe 52º de la Tarifa de Comisiones y Gastos Repercutibles a Clientes de operaciones de extranjero. Adicionalmente, en el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos, se aplicará la comisión establecida para estas operaciones en la Tarifa de Comisiones y Gastos Repercutibles a Clientes de operaciones de extranjero. En estos casos, la tarifa se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio o de transferencia de fondos. Nota 6ª Cobro de dividendos, cupones, primas de asistencia y otros fondos En las tarifas correspondientes a los puntos 4, 5 y 7 del Subepígrafe B) el hecho de que una Entidad emisora domicilie el pago de las operaciones a que dichos apartados se refieren, no eximirá al presentador de los derechos del cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la Entidad emisora las tome expresamente a su cargo conforme al folleto informativo de la emisión. Nota 7ª Aplicación de impuestos Las comisiones correspondientes al Subepígrafe B) se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente.

7 Epígrafe 10º / Página 7 Nota 8ª Si la liquidación corresponde a compra venta de derechos, el máximo que se podrá percibir en concepto de comisión no podrá superar el 30% del valor efectivo de los derechos, quedando por tanto sin efecto el mínimo estipulado en este apartado. Nota 9ª Información a Clientes Se informará a los clientes de cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida. Dicha comunicación deberá ser escrita, pudiendo, no obstante, incorporarse a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo mínimo de dos meses desde la recepción de la citada información para modificar o cancelar la relación contractual, sin que hasta que transcurra dicho plazo les sean de aplicación las tarifas modificadas, sin perjuicio de que deban ser aplicadas a los clientes que establezcan sus relaciones comerciales con posterioridad a la modificación. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente.

8 Epígrafe 10º / Página 8 NORMAS DE VALORACIÓN Y DISPOSICIONES DE FONDOS Y VALORES 1.- Operaciones de Bolsa. - Compras - Disposición de los valores: como mínimo el día hábil siguiente de la fecha de compra. - Fecha de valor del cargo: el mismo día de la compra en Bolsa. - Ventas - Disposición de fondos: como máximo el día hábil siguiente a la liquidación. - Fecha valor del abono: el día hábil siguiente a la fecha de venta en Bolsa. 2.- Cupones, dividendos, intereses y títulos amortizados y otros cobros, periódicos o no. Disposición de fondos: como máximo el día hábil siguiente a aquél en que estén a disposición del depositario. Fecha valor: el día hábil siguiente. 3.- Traspasos. Las órdenes se cursarán como máximo el segundo día hábil siguiente a su recepción. 4.- Otras operaciones. Fecha valor: los adeudos y abonos se valorarán el mismo día en que se efectúe el apunte si no se producen movimientos de fondos fuera de la Entidad. En caso contrario los abonos se valorarán al día hábil siguiente a la fecha del apunte.