CORPORATE DEFENSE Defensa Penal Corporativa LA MEJOR DEFENSA PENAL PREVENTIVA PARA LAS EMPRESAS

Transcripción

1 CORPORATE DEFENSE Defensa Penal Corporativa LA MEJOR DEFENSA PENAL PREVENTIVA PARA LAS EMPRESAS

2 Introducción La reforma del Código Penal entró en vigor el 23 de diciembre de Esta reforma incorpora entre otras novedades la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esto implica que las sociedades podrán ser declaradas responsables de los delitos cometidos por sus administradores o por cualquier empleado si las empresas no mantienen un sistema de organización y control adecuados y preventivos.

3 A qué personas jurídicas afecta? La responsabilidad penal podrá recaer sobre todas las empresas, sociedades de capital (SA, SL) o grupos (filial y matriz), por determinados hechos realizados por los administradores de derecho, de hecho, los legales representantes, y apoderados o incluso cualquier trabajador de las empresas que se encuentre relacionado o actuando en nombre o por cuenta de la sociedad. También incluso los terceros proveedores con los que se mantienen relaciones comerciales. Están exentas de incurrir en esta responsabilidad penal, cualquier organismo estatal, sindicatos y partidos políticos.

4 Quien puede ser el autor y responsable de los delitos? Las actuaciones delictivas pueden generarse: Por actos propios de sus administradores o legales representantes (directivos y apoderados). Por el actuar negligente o doloso de trabajadores de la empresa que actúen en perjuicio de terceros. El actuar de los administradores o legales representantes no sólo es por acción, generando daños y cometiendo delitos, sino también por no haber puesto en marcha las medidas necesarias para evitar los riesgos y la actuación maliciosa de los empleados. Se produce una culpabilidad IN VIGILANDO por no haber puesto en marcha las medidas preventivas que atenúen o disminuyan los riesgos penales. No sólo se condena la conducta dolosa sino también por el hecho de no haber adoptado medidas de control y prevención. Si no son adoptadas por la empresa la defensa de la culpabilidad será mucho más difícil de conseguir. Serán tanto responsables los autores materiales como la empresa por no haber adoptado medidas preventivas necesaria.

5 Cuáles son las sanciones penales? Las penas previstas para las personas jurídicas, además de las que pueda incurrir el autor directo a nivel personal, son las siguientes: A) Multa por cuotas o proporcional. B) Disolución de la persona jurídica. C) Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá exceder de cinco años. D) Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no podrá exceder de cinco años. E) Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito F) Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, por un plazo que no podrá exceder de quince años. G) Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo que se estime necesario, que no podrá exceder de cinco años.

6 Qué delitos pueden ser cometidos por una persona jurídica? (I) La persona jurídica deberá responder penalmente y, será responsable de los siguientes delitos, dependiendo del sector en el que operen?, su propia estructura y envergadura: Delitos contra la Hacienda Pública y Seguridad Social (art. 305 a 310): Hacienda P.: Estimación directa; doble contabilidad, contabilidad falsa, obtención ilícita de subvenciones, obtención de fondos europeos: no declaración de euros. Seguridad S.: defraudación; no ingreso euros. Delito de blanqueo de capitales (art. 301 y 302) Delitos Urbanísticos (ordenación del territorio) (art. 319 y 320): Edificaciones en suelos no urbanizables. Delitos de insolvencias punibles (art. 257 a 261). Concursos; alzamiento de bienes. Delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 311 a 318): Derechos fundamentales, discriminación, libertad sindical derecho de huelga; acoso.

7 Qué delitos pueden ser cometidos por una persona jurídica? (II) Delito de Estafa (art. 248): Manipulación de información de productos o servicios para obtener beneficio ilícito, por cualquier medio, incluido el informático; estafa informática. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 270 a 273): Espionaje industrial, utilización ilegal de software o de obras protegidas; comercialización, almacenaje o transporte Delitos de revelación de secretos (contra la intimidad) (Art. 197): Apropiación y utilización de datos de trabajadores, clientes y proveedores. Uso no necesario; búsqueda de datos de terceros. Delitos contra el medio ambiente (art. 325 a 331): Emisiones de vertidos, radiaciones, excavaciones, ruidos, vibraciones: en contra de la legalidad. Agravantes: falseando información; impedir inspecciones, etc.

8 Qué delitos pueden ser cometidos por una persona jurídica? (III) Cohecho y tráfico de influencias (art. 424 a 429): Responde penalmente también el particular-empresa Corrupción entre particulares (art.286 bis): Novedad; práctica empresarial. Delitos de daños (art. 263 y 264): Daños en bienes particulares, destrucción de datos contenidos en redes o sistemas de información de las sociedades (daño informático). Se requiere dolo. Responsabilidad penal por productos defectuosos: No homicidio o lesiones personales (excluido); reforma legislativa; persecución de oficio. Otros: Trata de seres humanos; riesgo de explosivos, energía nuclear, contra la salud pública, financiación del terrorismo, etc. 21 delitos númerus clausus (Fiscalía General del Estado)

9 Qué hacer para prevenir la responsabilidad penal? El Código penal exige que la empresa desarrolle una actuación de prevención para que la organización y sistemas contemplen la detección y prevención de cualquier actuación delictiva. Por ello es necesario que la empresa ponga en marcha un sistema de prevención que persiga la detección de conductas, posibles fugas de información, controles periódicos, formación a los empleados, respuesta rápida para colaboración con la justicia y un sistema de supervisión global. La no realización de dicho protocolo y sistema de actuación y prevención, supondrá la responsabilidad penal en el supuesto que se produzca un hecho delictivo. Además ante la imputación que realice un Juez a la empresa, la sociedad estará poniendo en peligro su marca corporativa, la posible reputación con sus clientes y proveedores o posibles compradores futuros de su negocio, e incluso inculpando a su propia matriz si se encuentra ésta fuera de nuestro país.

10 PROTOCOLO PENAL PREVENTIVO Contenido 1.- Fase de análisis y diagnóstico para detectar los riesgos delictivos en la organización. 2.- Confección e implantación de un Protocolo de Prevención Penal con nuevas directrices, códigos y documentos de seguimiento, implantación en su caso, de un Comité de Control, formación y desarrollo de sistemas de trabajo. 3.- Confección de un Plan de Medidas de reacción ante posibles acusaciones o delitos cometidos, para informar y colaborar con el Juzgado para dar la información necesaria 4.- Sistema de Formación Continua anual para la empresa

11 BUFETE IGNACIO FERNÁNDEZ para preparar un sistema de prevención penal. BUFETE IGNACIO FERNANDEZ está especializado en el asesoramiento corporativo desde hace más de 30 años y lleva planificando este servicio con expertos penalistas integrados en su organización, desde el inicio del proyecto de la reforma del Código Penal. BUFETE IGNACIO FERNANDEZ es de los pocos bufetes de abogados que con su experiencia en materia mercantil nacional e internacional (conocimiento de la organización societaria) en materia de auditoria (aplicaciones de sistemas de control financiero y fiscal) y en materia penal económica, ha conjugado sus especialidades y se ha preparado a fondo para poder prestar un servicio de máxima calidad.

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