SUBSISTEMA: Control Estratégico. COMPONENTE: Ambiente de Control FRECUENCIA

Transcripción

1 SUBSISTEMA: Control Estratégico COMPONENTE: Ambiente de Control CRITERIO No. 1:Conoce el documento o código de ética que contiene los Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos. FRECUENCIA PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,22 0,05 0,11 0,36 0,19 0,07 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,05 0,22 1,09 0,76 0,35 No. 2:El documento o código de ética fue elaborado mediante el diálogo y la participación de los servidores de la entidad. FRECUENCIA PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,24 0,06 0,07 0,30 0,21 0,11 na VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,06 0,15 0,91 0,84 0,56 na No. 3: Se difundieron los Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos a todos los servidores de la entidad. FRECUENCIA PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,04 0,10 0,33 0,22 0,10 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,04 0,19 0,99 0,89 0,50 No. 4:Se han puesto en marcha políticas y estrategias de gestión para aplicar el documento o código de ética en todas las dependencias. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,06 0,16 0,33 0,21 0,03 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,06 0,33 0,98 0,83 0,17 No. 5:Se han definido lineamientos de comportamiento ético en la dependencia de acuerdo con las funciones específicas asignadas. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,20 0,07 0,19 0,32 0,18 0,03 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,07 0,39 0,96 0,73 0,15 No. 6:Los conflictos se resuelven según el documento o código de ética. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,29 0,16 0,15 0,30 0,08 0,01 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,16 0,30 0,91 0,31 0,07 No. 7:La vinculación de los servidores responde a los requerimientos de los empleos. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,12 0,19 0,19 0,30 0,16 0,03 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,19 0,38 0,90 0,65 0,17 No. 8:Los procesos de inducción le facilitaron a los nuevos servidores conocer la cultura organizacional de la entidad y el ejercicio de sus funciones. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,11 0,14 0,16 0,35 0,16 0,06 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,14 0,33 1,06 0,65 0,28 No. 9:Los procesos de reinducción han permitido la actualización de todos los funcionarios en las nuevas orientaciones técnicas y normativas que afectan el quehacer institucional FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,08 0,09 0,20 0,39 0,20 0,05 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,09 0,40 1,17 0,79 0, ,47 2,51 2,61 2,36 2,29 1,75 2,28 2,45 2,68 INADECUADO No. 10:En la entidad se ejecuta el plan institucional de formación y capacitación.

2 FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,14 0,05 0,18 0,35 0,20 0,06 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,05 0,36 1,04 0,79 0,31 No. 11:Fueron consultados los servidores sobre sus necesidades de capacitación, a través de encuestas o reuniones de trabajo. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,09 0,11 0,09 0,34 0,27 0,09 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,11 0,18 1,02 1,10 0,44 No. 12:Ha mejorado el desempeño en el puesto de trabajo debido a la capacitación recibida. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,10 0,13 0,11 0,36 0,26 0,04 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,13 0,21 1,08 1,02 0,22 No. 13:La entidad adoptó y ejecutó programas de bienestar social laboral. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,13 0,03 0,12 0,35 0,27 0,09 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,03 0,24 1,06 1,07 0,43 No. 14:La entidad ejecutó el plan de incentivos pecuniarios y no pecuniarios. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,32 0,06 0,09 0,24 0,20 0,10 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,06 0,17 0,71 0,79 0,48 No. 15:Se aplica el sistema institucional de evaluación del desempeño. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,11 0,04 0,06 0,34 0,31 0,14 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,04 0,12 1,01 1,23 0,70 No. 16:Se han tomado acciones de capacitación y desarrollo de los servidores, con base en los resultados de evaluación del desempeño. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,35 0,11 0,14 0,25 0,13 0,02 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,11 0,28 0,76 0,52 0,09 No. 17:La entidad ha utilizado mecanismos internos y/o con apoyo externo para la selección de gerentes públicos. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,43 0,03 0,06 0,19 0,17 0,11 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,03 0,11 0,58 0,70 0,57 No. 18: Fue evaluada la gestión de los gerentes públicos a través de los acuerdos de Gestión. - 1,00 2,00 3,00 4,00 5,00 TOTAL FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,60 0,03 0,04 0,11 0,16 0,06 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,03 0,07 0,34 0,62 0,28 No. 19:Se realizó publicidad y difusión sobre prácticas de gestión del talento humano FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,27 0,06 0,13 0,30 0,18 0,04 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,06 0,27 0,90 0,73 0,20 No. 20:La alta dirección emitió los lineamientos y las acciones de la entidad para el cumplimiento de su objeto social FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,17 0,01 0,09 0,29 0,31 0,13 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,01 0,18 0,87 1,23 0,65 2,56 2,85 2,67 2,82 2,20 3,10 1,76 1,99 1,34 2,16 2,94 INADECUADO INADECUADO INADECUADO No. 21:Los directivos dan cumplimiento a las funciones de la entidad

3 FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,03 0,10 0,36 0,31 0,13 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,03 0,20 1,08 1,26 0,65 No. 22:Las actuaciones de la alta dirección generan confianza en los servidores. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,05 0,07 0,16 0,32 0,28 0,10 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,07 0,32 0,97 1,13 0,52 No. 23: El estilo de dirección tiene en cuenta la participación de los servidores en los diferentes procesos de la entidad FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,05 0,07 0,21 0,36 0,24 0,06 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,07 0,43 1,08 0,98 0,30 No. 24: El estilo de dirección tiene en cuenta la participación de las partes interesadas para facilitar el control social FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,16 0,06 0,15 0,34 0,24 0,05 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,06 0,30 1,03 0,95 0,26 No. 25:La alta dirección delegó responsabilidades que contribuyeron a la oportuna toma de decisiones FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,20 0,04 0,11 0,33 0,25 0,06 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,04 0,23 0,98 1,01 0,30 No. 26: Las políticas trazadas por la alta dirección fortalecen el desarrollo del talento humano FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,13 0,07 0,16 0,37 0,20 0,05 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,07 0,33 1,10 0,81 0,26 No. 27: Ha sido transparente y eficiente la asignación y uso de los recursos en la entidad FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,25 0,04 0,10 0,26 0,21 0,11 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,04 0,20 0,79 0,84 0,57 No. 28: Hay respaldo y liderazgo de la alta dirección con las políticas y objetivos del control interno FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,03 0,10 0,34 0,24 0,07 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,03 0,21 1,03 0,98 0,35 No. 29: La alta dirección lidera el cumplimiento de las acciones y compromisos adquiridos con los Entes de Control del Estado FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,19 0,01 0,06 0,33 0,26 0,14 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,01 0,11 0,99 1,05 0,70 No. 30: Los directivos tienen los conocimientos y destrezas para dirigir las áreas bajo su responsabilidad. FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,05 0,04 0,08 0,37 0,31 0,14 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,04 0,16 1,10 1,26 0,69 No. 31: Los directivos tienen en cuenta los conocimientos y habilidades de sus colaboradores para asignar las cargas de trabajo FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,03 0,11 0,17 0,35 0,27 0,05 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,11 0,34 1,06 1,10 0,26 3,21 3,00 2,86 2,60 2,55 2,57 2,45 2,60 2,87 3,25 2,87 No. 32: La alta dirección da un trato respetuoso a los servidores de la entidad

4 FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,02 0,04 0,11 0,37 0,26 0,19 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,04 0,21 1,11 1,05 0,96 No. 33: La alta dirección fomenta la comunicación y retroalimentación entre los niveles de la organización FRECUENCIA % PORCENTAJE= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,11 0,18 0,38 0,21 0,07 VALOR PARCIAL (Valor * %) - 0,11 0,36 1,13 0,83 0,37 3,39 2,80 PUNTAJE TOTAL 2,57 SUBSISTEMA: Control Estratégico COMPONENTE: Direccionamiento Estratégico CRITERIOS No. 1:Conozco las competencias y funciones asignadas a la entidad por la Constitución y la Ley F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,07 0,00 0,04 0,31 0,36 0,20 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,00 0,09 0,92 1,42 1,02 No. 2: Conozco la Misión de la entidad F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,00 0,00 0,01 0,17 0,40 0,41 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,00 0,01 0,52 1,60 2,06 No. 3: Conozco la Visión de la entidad F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,01 0,00 0,01 0,21 0,36 0,41 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,00 0,01 0,63 1,44 2,06 3,46 4,20 4,14 ADECUADO ADECUADO No. 4: Hay coherencia entre la Misión y las competencias y funciones asignadas a la entidad por la norma de creación. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,01 0,03 0,24 0,43 0,25 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,07 0,71 1,73 1,24 3,76 No. 5: Hay coherencia entre la Visión y las competencias y funciones asignadas a la entidad por la norma de creación F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,05 0,01 0,03 0,25 0,42 0,24 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,07 0,76 1,67 1,19 No. 6: La entidad contempla dentro del proceso de formulación de los planes y programas, la participación y concurso de organismos e instituciones de cooperación que permitan su ejecución F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,01 0,06 0,32 0,30 0,09 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,12 0,97 1,21 0,44 No. 7: Los planes y programas se ejecutaron con base en los lineamientos estratégicos (planes indicativos o estratégicos) F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,13 0,01 0,05 0,34 0,35 0,13 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,10 1,02 1,39 0,63 No. 8: Conozco los planes de gestión anual F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,16 0,03 0,06 0,33 0,28 0,13 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,03 0,13 1,00 1,13 0,67 No. 9: Hay coherencia entre los planes de gestión anual y la misión y la visión F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,16 0,01 0,04 0,36 0,31 0,12 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,09 1,08 1,23 0,59 3,69 2,76 3,15 2,95 3,00 No. 10: Las necesidades de la ciudadanía se tuvieron en cuenta para la definición de los objetivos del plan de gestión anual

5 F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,23 0,01 0,07 0,27 0,29 0,13 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,13 0,82 1,16 0,63 No. 11: Los planes y programas se han ejecutado de acuerdo con el presupuesto asignado F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,32 0,01 0,04 0,27 0,24 0,12 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,08 0,82 0,96 0,59 No. 12: Los planes y programas de la entidad articulan y propician la participación de otras entidades públicas en la financiación, F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,30 0,00 0,06 0,31 0,24 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,00 0,12 0,94 0,98 0,35 No. 13: Se ha hecho seguimiento a los planes de gestión anual F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,23 0,01 0,04 0,30 0,29 0,13 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,09 0,89 1,14 0,67 No. 14: Se han ajustado los planes de gestión anual con base en los resultados del seguimiento F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,29 0,01 0,08 0,29 0,24 0,09 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,16 0,87 0,96 0,44 No. 15: Se ha evaluado los planes de gestión anual F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,30-0,05 0,29 0,27 0,10 P=Valor Parcial (Valor * %) - - 0,10 0,86 1,08 0,50 No. 16: Los resultados obtenidos responden a lo planeado F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,26 0,01 0,08 0,35 0,25 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,16 1,04 1,01 0,20 No. 17: Los procesos de la entidad están concebidos en función de los objetivos institucionales F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,05 0,00 0,05 0,36 0,40 0,14 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,00 0,10 1,08 1,59 0,70 No. 18: Se diseñan los procesos agrupando las actividades independientemente del área que las ejecuta F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,13 0,05 0,07 0,36 0,29 0,10 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,05 0,15 1,09 1,16 0,48 No. 19: La ejecución de los procesos logra el cumplimiento de los objetivos planteados F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,10 0,01 0,09 0,40 0,34 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,18 1,21 1,35 0,31 No. 20: La entidad tiene claramente establecida la interrelación de los procesos que se ejecutan F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,10 0,04 0,09 0,37 0,33 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,04 0,19 1,11 1,30 0,39 No. 21: Están identificadas las entradas (insumos) y salidas (productos) de los procesos de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,12 0,01 0,07 0,33 0,34 0,13 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,15 0,99 1,35 0,65 No. 22: Conozco a que proceso de la entidad corresponden las labores que ejecuto e identifico el producto que genera F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,00 0,01 0,25 0,41 0,28 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,00 0,03 0,76 1,64 1,41 No. 23: Se tienen identificadas las actividades que conforman los procesos de la organización. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,05 0,01 0,08 0,41 0,34 0,11 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,16 1,22 1,38 0,57 2,76 2,47 2,40 2,79 2,44 2,53 2,43 3,47 2,92 3,06 3,03 3,14 3,84 3,34 No. 24: Están consignados los procesos en un documento que le permita a los responsables de

6 los mismos, conocer cómo se ejecutan. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,10 0,03 0,08 0,35 0,29 0,15 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,03 0,16 1,06 1,14 0,74 No. 25: Los procesos cuentan con controles que aseguran su eficiencia y su eficacia. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,11 0,03 0,09 0,41 0,27 0,09 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,03 0,18 1,23 1,10 0,43 No. 26: Los procesos en la entidad responden a criterios o políticas de calidad F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,01 0,07 0,38 0,38 0,12 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,13 1,14 1,51 0,61 No. 27: Los procesos han sido clasificados en estratégicos, misionales, de apoyo y evaluación. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,01 0,04 0,25 0,37 0,28 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,07 0,74 1,48 1,41 No. 28: Están definidos claramente los niveles de responsabilidad y autoridad en la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,03 0,03 0,06 0,34 0,34 0,20 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,03 0,11 1,02 1,35 1,02 3,13 2,97 3,41 3,71 3,53 No. 29: La entidad tiene la capacidad para ajustarse a los cambios del entorno. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,07 0,01 0,07 0,46 0,29 0,10 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,14 1,37 1,16 0,50 3,18 No. 30: La estructura diseñada contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,03 0,08 0,43 0,30 0,10 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,03 0,16 1,28 1,21 0,52 No. 31: El diseño de la estructura y de los cargos se hizo con base en los procesos y procedimientos de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,19 0,09 0,10 0,35 0,20 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,09 0,19 1,06 0,81 0,35 No. 32: La asignación y distribución de cargos responde a los requerimientos de los procesos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,14 0,13 0,16 0,36 0,18 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,13 0,31 1,09 0,73 0,19 3,20 2,50 2,44 No. 33: Se estudiaron los puestos de trabajo para definir los perfiles de los empleos que conforman la planta personal. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,28 0,11 0,15 0,28 0,14 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,11 0,30 0,83 0,58 0,19 2 INADECUADO No. 34: La entidad cuenta con manuales de funciones y competencias actualizados. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,17 0,06 0,12 0,33 0,25 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,06 0,24 0,98 0,99 0,37 No. 35: La estructura organizacional facilita la comunicación entre los niveles de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,08 0,18 0,41 0,23 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,08 0,36 1,24 0,92 0,30 No. 36: La estructura organizacional facilita la comunicación de la entidad con las partes interesadas. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,08 0,06 0,15 0,45 0,21 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,06 0,30 1,34 0,84 0,28 2,64 2,90 2,83 PUNTAJE TOTAL 2,94 SUBSISTEMA: Control Estratégico COMPONENTE: Administración del Riesgo CRITERIOS

7 No. 1: La entidad tiene identificados los eventos de riesgo tanto internos como externos que pueden afectar negativa o positivamente el logro de los objetivos institucionales. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,24 0,02 0,07 0,40 0,24 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,02 0,14 1,20 0,98 0,15 No. 2: Se han identificado los riesgos que afectan el cumplimiento de los planes y programas de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,25 0,01 0,07 0,39 0,25 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,14 1,17 0,99 0,13 No. 3: Se han identificado los riesgos que afectan el desarrollo de los procesos de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,23 0,01 0,07 0,39 0,27 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,13 1,18 1,08 0,15 No. 4: Se han identificado las causas que generan los riesgos en la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,24 0,01 0,09 0,37 0,26 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,17 1,12 1,04 0,15 No. 5: Se han identificado los efectos que pueden presentarse si se materializan los riesgos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,25 0,03 0,06 0,38 0,25 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,03 0,12 1,13 1,01 0,17 No. 6: La entidad tiene priorizados, clasificados y evaluados los riesgos que pueden afectar el logro de los objetivos. F= Frecuencia 70,00 3,00 23,00 98,00 64,00 12, %= Frecuencia/total de encuestas 0,26 0,01 0,09 0,36 0,24 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,17 1,09 0,95 0,22 No. 7: La entidad está aplicando acciones con el fin de evitar, reducir, transferir o asumir los riesgos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,26 0,02 0,12 0,37 0,20 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,02 0,24 1,12 0,79 0,15 No. 8: La entidad cuenta con los recursos para administrar los riesgos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,02 0,37 0,06 0,37 0,17 0,01 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,37 0,12 1,10 0,68 0,06 No. 9: Conoce las orientaciones institucionales para la administración del riesgo. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,33 0,06 0,08 0,34 0,15 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,06 0,16 1,03 0,61 0,20 No. 10: Hay compromiso de la alta dirección para que se implementen acciones que garanticen la efectividad de la administración del riesgo. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,30 0,04 0,07 0,34 0,19 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,04 0,13 1,03 0,76 0,31 No. 11: Están identificados los controles para prevenir los riesgos en la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,30 0,01 0,07 0,36 0,23 0,02 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,01 0,15 1,09 0,92 0,09 No. 12: Los responsables de los procesos realizan periódicamente evaluaciones de riesgos en sus actividades F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,26 0,06 0,11 0,39 0,16 0,01 P=Valor Parcial (Valor * %) - 0,06 0,23 1,16 0,65 0,07 PUNTAJE TOTAL 2,36 2,49 2,44 2,55 2,49 2,46 2,44 2,31 2,33 2,06 2,27 2,26 2,17 TOTAL SUBSITEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO 2,62

8 DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y SISITEMAS TABULACIÓN GENERAL ENCUESTAS AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL SUBSISTEMA: Control de la Gestión COMPONENTE: Actividades de Control CRITERIOS No. 1: La entidad cuenta con lineamientos o directrices para hacer eficiente la operación de los procesos definidos F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,13 0,02 0,11 0,43 0,28 0,03 2,80 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,23 1,28 1,11 0,17 No. 2: Las políticas trazadas facilitan la medición del desempeño de los procesos y de los servidores que los desarrollan. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,11 0,03 0,13 0,42 0,27 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,03 0,27 1,26 1,10 0,13 No. 3: Los procesos en los que participa el área está diseñados, documentados y comprendidos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,02 0,09 0,40 0,36 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,17 1,20 1,45 0,39 No. 4:Los procedimientos diseñados en el área son efectivos para desarrollar las funciones y alcanzar los objetivos y metas. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,03 0,01 0,10 0,41 0,37 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,19 1,23 1,47 0,41 No. 5: La entidad cuenta con políticas y procedimientos efectivos para detectar/prevenir los riesgos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,26 0,02 0,10 0,35 0,23 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,19 1,06 0,92 0,20 No. 6: Los procesos tienen definidos controles en las actividades críticas para prevenir situaciones de riesgo. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,03 0,07 0,44 0,23 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,03 0,14 1,31 0,92 0,15 No. 7: Los controles definidos han contribuido ha reducir los riesgos. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,27 0,02 0,07 0,42 0,20 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,13 1,26 0,80 0,13 No. 8: Existen indicadores definidos para medir la efectividad de los procesos del área y se realizan mediciones periódicas para tomar los F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,12 0,05 0,10 0,41 0,26 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,05 0,20 1,22 1,02 0,35 No. 9: En el área se cumple con las políticas y procedimientos establecidos en el Manual de Procedimientos (o de Operación) F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,1 0,01 0,09 0,40 0,31 0,09 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,17 1,20 1,26 0,43 2,78 3,23 3,31 2,39 2,55 2,34 2,84 3,07 PUNTAJE TOTAL 2,81 SUBSISTEMA: Control de la Gestión COMPONENTE: Información CRITERIOS No. 1: Se conocen las fuentes externas que proveen información a la entidad (comunidad, proveedores, contratistas, entes reguladores o de control, entes de cooperación o de F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,14 0,01 0,09 0,30 0,38 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,17 0,91 1,53 0,35 No. 2: Se cuenta con información sobre la satisfacción de los usuarios frente a la calidad F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,17 0,06 0,10 0,40 0,21 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,06 0,21 1,19 0,83 0,31 2,97 2,60 No. 3: El proceso de quejas y reclamos es

9 DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y SISITEMAS TABULACIÓN GENERAL ENCUESTAS AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL p q j y insumo para el mejoramiento continuo. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,09 0,05 0,11 0,37 0,27 0,11 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,05 0,23 1,11 1,07 0,54 No. 4: La información que se requiere para realizar las funciones en el puesto de trabajo es fácilmente accesible. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,02 0,05 0,12 0,36 0,34 0,11 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,05 0,24 1,08 1,35 0,56 No. 5: Se conocen las fuentes internas que proveen la información a la entidad (actos F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,02 0,12 0,37 0,34 0,09 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,24 1,12 1,36 0,43 No. 6: Se ha identificado la información que produce la entidad y que es básica para su F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,01 0,11 0,43 0,32 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,23 1,28 1,29 0,39 No. 7: Cada servidor registra y divulga la información actualizada requerida para el F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,07 0,05 0,15 0,40 0,27 0,05 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,05 0,30 1,20 1,10 0,26 No. 8: Se han tenido en cuenta las sugerencias realizadas por los servidores de la entidad para el mejoramiento continuo. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,14 0,08 0,14 0,36 0,23 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,08 0,28 1,08 0,93 0,20 No. 9: Se ha documentado el conocimiento y experiencia de los servidores de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,20 0,12 0,12 0,36 0,16 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,12 0,24 1,08 0,62 0,19 No. 10: La entidad cumple con los parámetros normativos establecidos para la gestión F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,14 0,01 0,07 0,33 0,36 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,14 0,98 1,45 0,41 No. 11: Se ha controlado la gestión de los procesos con base en los sistemas de F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,16 0,03 0,13 0,39 0,27 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,03 0,26 1,16 1,07 0,17 No. 12: La información generada en la entidad cumple con condiciones de calidad, cantidad, oportunidad y forma de presentación. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,10 0,02 0,11 0,47 0,26 0,04 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,23 1,40 1,04 0,22 No. 13: La toma de decisiones se hace con base en los sistemas de información. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,16 0,04 0,13 0,39 0,25 0,03 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,04 0,26 1,16 1,01 0,17 No. 14: Los sistemas de información facilitan el control político, social y de los organismos de control. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,11 0,03 0,11 0,43 0,26 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,03 0,22 1,28 1,04 0,30 No. 15: Los sistemas de información permiten el cruce de información y servicios entre entidades. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,12 0,04 0,14 0,43 0,21 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,04 0,27 1,30 0,84 0,28 3,00 3,27 3,18 3,20 2,91 2,58 2,25 2,99 2,67 2,91 2,63 2,87 2,74 PUNTAJE TOTAL 2,85 SUBSISTEMA: Control de la Gestión COMPONENTE: Comunicación Pública CRITERIOS No. 1: Las políticas de información han contribuido al fortalecimiento de la imagen institucional. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,07 0,01 0,13 0,36 0,33 0,09 3,13

10 DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y SISITEMAS TABULACIÓN GENERAL ENCUESTAS AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,27 1,09 1,32 0,44 No. 2:La comunidad interna ha contribuido al fortalecimiento de los resultados de los procesos de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,01 0,09 0,38 0,38 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,19 1,13 1,53 0,39 No. 3: Los mecanismos internos de comunicación han contribuido al logro de los objetivos institucionales. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,01 0,13 0,40 0,33 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,27 1,21 1,32 0,33 No. 4: Han sido pertinentes y oportunos los procesos de divulgación de los propósitos, estrategias, planes, políticas y la manera de llevarlos cabo F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,02 0,15 0,46 0,26 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,30 1,38 1,04 0,37 No. 5: Participa la ciudadanía en los procesos de formulación, control y evaluación de la gestión en la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,27 0,03 0,11 0,35 0,19 0,05 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,03 0,22 1,06 0,76 0,26 No. 6: Los servidores de la entidad han recibido capacitación sobre mecanismos de participación ciudadana y estrategias para informar a la ciudadanía sobre la gestión de la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,19 0,09 0,13 0,33 0,21 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,09 0,25 1,00 0,84 0,28 No. 7: Los procesos de rendición de cuentas se han constituido en un mecanismo de comunicación e intercambio de información entre la entidad y la ciudadanía. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,01 0,10 0,36 0,25 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,19 1,09 1,01 0,31 No. 8: Se ha informado a la ciudadanía acerca de los mecanismos de participación que pueden utilizar frente a la entidad. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,21 0,01 0,08 0,36 0,28 0,06 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,16 1,08 1,13 0,30 No. 9: La información de la entidad relacionada con los programas, servicios, obras, contratos o administración de recursos se han puesto ha disposición permanente de la ciudadanía. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,18 0,02 0,09 0,34 0,31 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,02 0,19 1,01 1,23 0,33 No. 10: Las veedurías utilizan los mecanismos de comunicación establecidos por la entidad para acceder de forma oportuna a la información sobre el objeto de control social. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,32 0,01 0,06 0,35 0,20 0,05 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,01 0,12 1,04 0,81 0,26 No. 11: La entidad cuenta con mecanismos de comunicación para llegar a las partes interesadas. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,09 0,00 0,05 0,43 0,37 0,07 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,00 0,10 1,28 1,48 0,33 No. 12: Los medios de comunicación utilizados por la entidad influyen sobre el clima organizacional. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,06 0,04 0,06 0,39 0,36 0,08 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,04 0,13 1,17 1,45 0,41 No. 13: Los medios de comunicación contribuyen a la retroalimentación para el mejoramiento continuo. F= Frecuencia %= Frecuencia/total de encuestas 0,04 0,05 0,10 0,36 0,34 0,10 P=Valor Parcial (Valor * %) 0 0,05 0,21 1,09 1,35 0,50 3,24 3,14 3,10 2,32 2,46 2,62 2,67 2,78 2,25 3,19 3,20 3,20 PUNTAJE TOTAL 2,87 TOTAL SUBSITEMA DE CONTROL DE LA GESTIÓN 2,84