PPRL.12. Procedimiento de Auditorías Internas

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1 PPRL.12. Procedimiento de Auditorías Internas Página 1 de 11

2 REGISTRO DE CAMBIOS DEL PROCEDIMIENTO PPRL 12 Nº Revisión Fecha Páginas modificadas Revisado por Aprobado por Firma Elaborado por: Fecha Aprobado por: Firma Fecha Página 2 de 11

3 INDICE INDICE 3 1. OBJETO 4 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN 4 3. RESPONSABILIDAD 4 4. DEFINICIONES 4 5. MÉTODO OPERATIVO PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS DESIGNACIÓN DE AUDITORES PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA. ACCIONES CORRECTORAS Y/O DE MEJORA SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA 6 6. DISTRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDADES 7 7. CONEXIONES CON OTROS DOCUMENTOS 7 8. NORMATIVA Y LEGISLACIÓN APLICABLE 7 9. REGISTROS ANEXOS 8 Anexo I: Mod.PRL Plan de Auditorías 8 Anexo II: Mod.PRL Designación de Auditores Internos 10 Anexo III: Mod.PRL Listado de Puntos a Auditar" 11 Página 3 de 11

4 1. OBJETO El objeto del presente Procedimiento es el de fijar las normas dentro de la empresa... para la realización de las Auditorías Internas del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales. 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN La auditoría se aplica a todas las actividades desarrolladas en la empresa... que tienen influencia en la prevención de riesgos laborales, traduciéndose en la práctica en análisis sistemáticos en lo que respecta a: El Sistema de Prevención de Riesgos Laborales, mediante el chequeo de la implantación y cumplimiento de los procedimientos descritos El proceso interno, para comprobar que se respetan las normas de actuación y comportamiento establecidas 3. RESPONSABILIDAD La responsabilidad última del control y seguimiento de la cumplimentación de este Procedimiento recae sobre el Coordinador del Sistema. 4. DEFINICIONES AUDITORÍA: Evaluación sistemática, documentada, periódica, objetiva e independiente que evalúa la eficacia, efectividad y fiabilidad del Sistema de Gestión para la Prevención de Riesgos Laborales, así como si el Sistema es adecuado para alcanzar la política y los objetivos de la organización en esta materia. AUDITOR: Persona o equipo de personas debidamente cualificadas para realizar auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales. 5. MÉTODO OPERATIVO 5.1. PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS La puesta en marcha de una auditoría debe hacerse de acuerdo con un Plan de Auditorías establecido con anterioridad en el Mod.PRL Plan de Auditorías del Anexo I. El Coordinador del Sistema prepara anualmente el Plan de acuerdo con los distintos auditores siendo posteriormente presentado a la Dirección para su Página 4 de 11

5 aprobación. Se facilitará una copia del Plan de Auditorías al Comité de Seguridad y Salud para su información. Anualmente se producirá una reunión de auditores con anterioridad a la aprobación del nuevo Plan de Auditorías, con el fin de coordinar las fechas. Igualmente se valorará el año anterior en lo que a auditorías se refiere, se coordinarán criterios y formas de actuación. En el Comité de Seguridad y Salud, por delegación de la Dirección de la empresa, se realiza el seguimiento del desarrollo del Plan de Auditorías DESIGNACIÓN DE AUDITORES El Equipo Auditor estará formado por: El auditor designado por el Coordinador del Sistema y que está en la lista del Mod.PRL Designación de Auditores Internos del Anexo II. El Jefe del Departamento o del Equipo a auditar o un responsable designado por éste en calidad de observador. Otras personas que, por su competencia o por la misión que cumplen, sean de utilidad para el buen desarrollo de la auditoría. 5.3 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA A partir del estudio de los procedimientos y especificaciones de trabajo e instrucciones que entran dentro del campo de aplicación de la auditoría a realizar, el auditor selecciona las áreas que estima de mayor interés y elabora un listado de puntos a auditar en el Mod.PRL Listado de Puntos a Auditar del Anexo III. Dicho listado puede mantenerse o modificarse en sucesivas auditorías a criterio del auditor correspondiente. El Coordinador del Sistema en función del tipo de auditoría que se vaya a realizar contactará con las personas adecuadas del área o zonas de la empresa que van a ser auditadas para fijar la fecha de la misma. Una vez acordado el calendario se lo comunicará al auditor. 5.4 REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA La auditoría se realiza en base al cuestionario del Mod.PRL Listado de Puntos a Auditar del Anexo III. Página 5 de 11

6 El auditor revisará todos aquellos documentos o registros que necesite para la comprobación de los puntos planteados. Igualmente, cuando fuera necesario, se acercará a los lugares de trabajo para verificar in situ la aplicación de los mismos. La auditoría se realizará, en la medida de lo posible, en una sola jornada, con el fin de agilizar tanto su realización como el posterior proceso de implantación de acciones correctoras y/o de mejora. 5.5 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA. ACCIONES CORRECTORAS Y/O DE MEJORA Una vez finalizada la auditoría, el auditor cumplimentará los apartados vacantes del Mod.PRL Listado de Puntos a Auditar del Anexo III, detallando si ha observado o no irregularidades, y redactará las acciones correctoras y/o de mejora que estime oportunas en el Mod.PRL del "Procedimiento de Adopción, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas". Posteriormente, el auditor presentará al auditado las conclusiones a las que ha llegado, detallando las irregularidades detectadas y las acciones que considera oportunas para su corrección. El auditado podrá presentar las alegaciones que estime oportunas, que podrán ser asumidas por el auditor si las considera pertinentes. Una vez consensuadas las acciones correctoras y/o de mejora, se establecerá el plazo de ejecución de las mismas, según el Mod.PRL del "Procedimiento de Adopción, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas". En el caso de que no se llegue a un consenso será la Dirección de la empresa quien arbitre la solución oportuna previa consulta al Comité de Seguridad y Salud o a los representantes de los trabajadores, dicha consulta no tendrá carácter vinculante para la Dirección. Finalmente, el auditor y el auditado firman el Mod.PRL del Procedimiento de Adopción, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas dando su consentimiento a lo allí establecido. El auditor remitirá copias del Mod.PRL Listado de Puntos a Auditar del Anexo III y de las acciones correctoras y/o de mejora abiertas al auditado y al Coordinador del Sistema. 5.6 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA El Coordinador del Sistema realizará un seguimiento de la implantación de las acciones correctoras y/o preventivas derivadas de las distintas auditorías, velando por el cumplimiento de las mismas. Si se produjeran reiterados incumplimientos en Página 6 de 11

7 la implantación o en la ejecución de alguna de las acciones acordadas, presentará el caso a la Dirección de la empresa., que tomará las medidas necesarias para que la situación se corrija y se informará debidamente al Comité de Seguridad y Salud. En el Comité de Seguridad y Salud se realizará un seguimiento de las auditorías, analizando la importancia de los defectos hallados y el grado de cumplimiento de las acciones emprendidas, así como su efectividad. 6. DISTRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDADES Nº Auditor Coordinador del Sistema Dirección Empresa Comité S.S C C R 5.2. R C C 5.3. R C 5.4. R C 5.5. R C C C 5.6. R C R = RESPONSABLE C = COLABORA 7. CONEXIONES CON OTROS DOCUMENTOS Procedimiento de Adopción, Control y Seguimiento de Acciones Correctoras y Preventivas PPRL NORMATIVA Y LEGISLACIÓN APLICABLE Todas las relacionadas con el ámbito de la Prevención de Riesgos Laborales que sean de aplicación en la organización, conforme se refleja en el Procedimiento de Identificación y Registro de Requisitos Legales PPRL REGISTROS Mod.PRL Plan de Auditorías del Anexo I. Mod.PRL Designación de Auditores Internos del Anexo II. Mod. PRL Listados de Puntos a Auditar del Anexo III. Página 7 de 11

8 10. ANEXOS Anexo I: Mod.PRL Plan de Auditorías. Anexo II: Mod.PRL Designación de Auditores Internos. Anexo III: Mod. PRL Listados de Puntos a Auditar. Anexo I: Mod.PRL Plan de Auditorías PLAN DE AUDITORÍAS PARA EL AÑO Auditoría Auditado Fecha Equipo Auditor Página 8 de 11

9 PLAN DE AUDITORÍAS PARA EL AÑO Fecha Firma del Coordinador del Sistema Página 9 de 11

10 Anexo II: Mod.PRL Designación de Auditores Internos DESIGNACIÓN DE AUDITORES INTERNOS Auditor homologado Criterio de homologación Fecha de homologación Fecha Firma del Coordinador del Sistema Página 10 de 11

11 Anexo III: Mod.PRL Listado de Puntos a Auditar" LISTADO DE PUNTOS A AUDITAR EQUIPO AUDITOR FECHA OBJETO ALCANCE DE LA AUDITORÍA AUDITADO Ítems Conformidad S/N Acciones Correctoras Firma Auditor Firma Auditado Página 11 de 11