FORMULARIO RC RELATIVO A LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITALIZACIÓN DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO (vigente a partir de 1 abril del 2015)

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1 FORMULARIO RC RELATIVO A LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITALIZACIÓN DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO (vigente a partir de 1 abril del 2015) Contenido Ayudas Genéricas... 3 I. FUNDAMENTO LEGAL DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN... 3 II. DEFINICIONES... 4 III. OBJETIVO DEL REQUERIMIENTO... 4 IV. SECCIONES DEL FORMULARIO... 4 V. ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR... 5 VI. COBERTURA DEL FORMULARIO... 5 VII. CIFRAS A REPORTAR... 6 VIII. FECHA Y HORARIO DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN... 6 IX. TRANSMISIONES QUE NO SE APEGUEN AL "TIEMPO Y FORMA", Y RETRANSMISIONES... 7 ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES DEL FORMULARIO... 7 A. ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES RC01, RC02, RC03, RC04, RC05, RC07, RC11 y RC B. ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES RC06, RC08, RC09, RC10 y RC C. ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN RC D. ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN RC15 Y SU CATÁLOGO DE PERSONAS RELACIONADAS Ayudas Específicas Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección

2 Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección Requerimientos de Capitalización (RC) Sección 15 y catálogo de personas relacionadas MATRIZ DE LAS PARTES QUE CONFORMAN CADA OPERACIÓN PARA EFECTO DEL CÓMPUTO DE CAPITALIZACIÓN

3 FORMULARIO RC RELATIVO A LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITALIZACIÓN DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO (vigente a partir de 1 abril del 2015) Ayudas Genéricas I. FUNDAMENTO LEGAL DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN Ley del Banco de México, artículo 36 Los intermediarios financieros estarán obligados a suministrar al Banco de México la información que éste les requiera sobre sus operaciones incluso respecto de alguna o algunas de ellas en lo individual, los datos que permitan estimar su situación financiera y, en general, aquélla que sea útil al Banco para proveer el adecuado cumplimiento de sus funciones. Circular 3/2012 Capítulo VII, Art. 108 Informes a la Dirección de Información del Sistema Financiero. Las instituciones deberán proporcionar a la Dirección General de Asuntos del Sistema Financiero, a la Dirección General de Operaciones de Banca Central, Dirección General de Estrategia, Riesgos y Sistemas de Pago, así como a la Dirección de Información del Sistema Financiero del Banco de México, la información que, en el ámbito de su competencia, dichas unidades administrativas les requieran. La referida información deberá remitirse en la forma y términos que les den a conocer las mencionadas unidades administrativas. Disposiciones de carácter general aplicables a Instituciones de Crédito, párrafos tercero y cuarto del artículo 2 Bis 4 Las Instituciones efectuarán dicho cómputo una vez al mes y la información relativa a éste deberán proporcionarla al Banco de México. Sin perjuicio de lo anterior, el Banco de México verificará dicho cómputo, asimismo podrá resolver que alguna Institución efectúe el cómputo para determinar el cumplimiento de los requerimientos así como el Índice de Capitalización, con mayor periodicidad y en cualquier fecha, cuando a su juicio o al de la Comisión se estime que entre los días que van de un cómputo a otro, tal Institución está asumiendo riesgos notoriamente mayores a los que muestren las cifras de cierre de mes. Para los efectos del párrafo anterior, las Instituciones deberán proporcionar al Banco de México la información que sobre el particular les requiera, en la forma, que incluye formularios y ayudas operativas, y plazos establecidos por el propio Banco Central, con la previa opinión favorable de la Comisión. 3

4 II. DEFINICIONES Para efectos de estos formularios se entenderá como: Comisión, a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Instituciones, a las instituciones de banca múltiple y a las instituciones de banca de desarrollo. CUB, a la Circular Única de Bancos con las disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas el 9 de abril de 2010 en el Diario Oficial de la Federación. III. OBJETIVO DEL REQUERIMIENTO Este formulario tiene como objetivo principal obtener la información necesaria para efectuar el Cómputo de Capitalización y el Índice de Capitalización, así como para verificar la información con otras fuentes. IV. SECCIONES DEL FORMULARIO RC01 Relativo a Operaciones con Riesgo de Mercado por Tasa de Interés Nominal en Moneda Nacional RC02 Relativo a Operaciones con Riesgo de Mercado por Sobretasa, con Títulos de Deuda en Moneda Nacional y cuya Tasa de Rendimiento esté Integrada por una Sobretasa y una Tasa Revisable RC03 Relativo a Operaciones con Riesgo de Mercado por Tasa de Interés Real en Udis y en Moneda Nacional RC04 Relativo a Operaciones con Riesgo de Mercado por Tasa de Interés Nominal en Moneda Extranjera RC05 Relativo al Riesgo de Mercado por Operaciones con Acciones y Sobre Acciones o con Rendimiento Referido a éstas RC06 Relativo al Riesgo de Crédito (Contraparte) en Operaciones de Reporto y de Derivados RC07 Relativo al Riesgo de Crédito (Emisor) por Posiciones en Títulos de Deuda RC08 Relativo al Riesgo de Crédito por Depósitos, Préstamos, Créditos, Otros Activos y Operaciones Contingentes RC09 Relativo a La Integración del Capital Neto RC10 Relativo al Riesgo de Crédito por Coberturas Otorgadas a través de Garantías Personales, Derivados de Crédito y Bursatilizaciones 4

5 RC11 Relativo a Operaciones con Riesgo de Mercado por Tasa de Rendimiento Referida al Crecimiento del Salario Mínimo General o con Rendimiento Referido al Crecimiento del Salario Mínimo General RC12 Relativo al Riesgo Operacional RC13 Relativo al Riesgo de Crédito de las Garantías Reales y Personales Recibidas, así como al Riesgo de Crédito por Incumplimiento de los Vendedores de Protección RC14 Relativo al Riesgo de Crédito por préstamos bajo el enfoque de métodos basados en calificaciones internas RC15 Relativo al Riesgo de Crédito del acreditado, emisor y contraparte por operaciones realizadas con personas relacionadas Catálogo de personas relacionadas con la institución V. ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR Cuando en este formulario y en las Disposiciones se hace referencia a entidades financieras del exterior o a entidades financieras filiales del exterior, deberá entenderse que se trata de un intermediario no mexicano y por lo tanto NO deberá entenderse como una referencia hecha a los intermediarios financieros mexicanos cuya matriz está ubicada en el exterior. Las entidades financieras filiales del exterior, de la Institución, al elaborar este formulario deberán proceder considerando la perspectiva siguiente: La moneda nacional serán los pesos mexicanos. La moneda extranjera será cualquier moneda distinta al peso mexicano, inclusive la del país donde resida la entidad financiera del exterior de que se trate. Los acreditados se clasificarán en los distintos conceptos con la misma perspectiva que la de las instituciones mexicanas: entidades financieras del país, las mexicanas; entidades financieras del exterior, las que no son mexicanas; Gobierno Federal, él de México; casas de bolsa, las casas de bolsa mexicanas; banca de desarrollo, la banca de desarrollo mexicana; etc. La entidad financiera matriz, será una entidad financiera del grupo; las demás entidades financieras del país integrantes del grupo y sus filiales del país, se clasificarán como tales, y sus propias filiales del exterior, serán entidades financieras filiales del exterior. VI. COBERTURA DEL FORMULARIO Deben informarse todas las operaciones de: i) la Institución, incluyendo tanto las operaciones de sus oficinas en la República Mexicana como, en su caso, de sus Agencias y Sucursales en el Exterior, ii) las Entidades Financieras del Exterior Filiales 5

6 de la propia Institución (Entidad Financiera Filial), y iii) el Fondo de Reserva para Pensiones, Jubilaciones y demás Prestaciones al Personal de la propia Institución (Fondo de Reserva del Personal), cuando el fondo de pensiones de la Institución sea de beneficios definidos. Debe transmitirse un formulario (con sus trece secciones) por cada Entidad Financiera del Exterior Filial, utilizando la clave que corresponda a la entidad conforme al Catálogo de Instituciones incorporado al sistema de acopio. La información del Fondo de Reserva del Personal de la institución debe informarse, de ser el caso, en los conceptos específicos que correspondan (secciones RC06 a RC09). Por ningún motivo deben reportarse cifras que sean producto de la consolidación o compensación de estados financieros. En las distintas secciones del formulario deben incluirse los depósitos, valores y créditos, cedidos en garantía, cuyos derechos de propiedad correspondan a la Institución. En el formulario se solicita diversa información respecto de los distintos términos y condiciones de las operaciones, ello con independencia de que tales operaciones se apeguen o no a las disposiciones aplicables. Las preguntas que se hacen sobre ciertos términos y condiciones de las operaciones, las diversas instrucciones de llenado del formulario, etc., por ningún motivo deben considerarse como parte de la normatividad o como una interpretación a ésta o como un consentimiento o convalidación o autorización de la autoridad para realizar tales operaciones o para realizarlas en términos y condiciones que no se ajusten a las disposiciones aplicables. VII. CIFRAS A REPORTAR En cada una de las trece secciones se debe reportar la sumatoria de las operaciones (o la parte de ellas) que correspondan a cada concepto y columna de que se trate. Todas las cifras deben reportarse en enteros sin decimales, y con signo positivo, ya que cada concepto reconoce la naturaleza de la operación. VIII. FECHA Y HORARIO DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN Este formulario es de periodicidad mensual. Todas las secciones de dicho formulario, o las que le apliquen a la Institución de que se trate, deben transmitirse al Banco de México, a más tardar a las 18:00 horas del décimo quinto día hábil bancario inmediato siguiente al cierre del mes a que corresponda la información. 6

7 IX. TRANSMISIONES QUE NO SE APEGUEN AL "TIEMPO Y FORMA", Y RETRANSMISIONES Cuando por cualquier causa la información no sea transmitida en "tiempo y forma" o para una fecha en particular se realicen retransmisiones de información posteriores a la publicación del correspondiente informe de Alertas Tempranas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Institución deberá notificar por medio electrónico a este Instituto Central las causas que originaron tal situación y precisar, en el segundo caso, las modificaciones a las cifras. ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES DEL FORMULARIO A. ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES RC01, RC02, RC03, RC04, RC05, RC07, RC11 y RC13. Campo Tipo Descripción 1 Inst Carácter (6) Clave de la Institución que reporta la información, conforme al Catálogo de Instituciones. 2 Fecha Fecha (8) Fecha a la que corresponde la información. 3 Concepto Carácter (6) Clave del concepto a que corresponde la información, conforme al Catálogo de Conceptos. 4 Importe 1 Numérico (15,3) 5 Importe 2 Numérico (15,3) Importe de las operaciones de la Institución en la República Mexicana y/o sus Agencias y Sucursales en el Extranjero. Importe de las operaciones indirectas de la Institución por su inversión en sociedades y fondos de inversión. CONTENIDO DE LAS SECCIONES DEL FORMULARIO Cada uno de los conceptos de las secciones RC01, RC02, RC03, RC04 y RC11 se reporta con el siguiente detalle del plazo de las operaciones: Banda Plazo 1 De 1 a 7 días 2 De 8 días a 31 días 3 De 32 días a 92 días 4 De 93 días a 184 días 5 De 185 días a 366 días 6 De 367 días a 731 días 7 De 732 días a 1,096 días 8 De 1,097 días a 1,461 días 9 De 1,462 días a 1,827 días 10 De 1,828 días a 2,557 días 11 De 2,558 días a 3,653 días 12 De 3,654 días a 5,479 días 13 De 5,480 días a 7,305 días 14 Más de 7,306 días 7

8 CONCEPTOS DE LA SECCIÓN RC01. Importe Bruto de las Operaciones Activas - Depósitos bancarios a la vista. - Depósitos bancarios a plazo. - Cartera de créditos (incluye cartera vencida: amortizaciones e intereses) amortizaciones e intereses). - Cartera de créditos cedida en descuento por la institución (con responsabilidad de la institución). - Moneda nacional a recibir por venta de divisas (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a recibir por venta de acciones (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a recibir por venta de valores (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a recibir por reportos, actuando como reportado (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a recibir por reportos con acciones, actuando como reportado (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a recibir por compra de títulos (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a recibir por préstamo de títulos, actuando como prestatario (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y96 hrs., pendientes de liquidar). - Títulos a recibir por reportos, actuando como reportador (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y96 hrs., pendientes de liquidar). - Tenencia de títulos. - Valores a recibir por préstamo de títulos, actuando como prestamista. - Moneda nacional a recibir por operaciones de reporto, actuando como reportador. - Moneda nacional a recibir por operaciones de reporto con acciones, actuando como reportador. - Títulos a recibir por operaciones de reporto, actuando como reportado. - Forwards de compra de tasa de interés nominal (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards de venta de tasa de interés nominal (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de compra de tasa de interés nominal (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. 8

9 - Futuros de venta de tasa de interés nominal (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Moneda nacional a recibir (fase activa) por Forwards de venta de divisas. - Moneda nacional a recibir (fase activa) por futuros de venta de divisas. - Forwards de compra de subyacentes distintos a tasas de interés nominal y divisas (fase activa). - Forwards de venta de subyacentes distintos a tasas de interés nominal y divisas (fase activa). - Futuros de compra de subyacentes distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija (fase activa) - Futuros de venta de subyacentes distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija (fase activa). - Títulos a recibir por Futuros de compra de bonos a tasa fija (fase activa). - M.N. a recibir por Futuros de venta de bonos a tasa fija (fase activa). - Paquetes de Forwards de compra de tasa de interés nominal (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de Forwards de venta de tasa de interés nominal (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de futuros de compra de tasa de interés nominal (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de futuros de venta de tasa de interés nominal (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Swaps relativos a subyacentes distintos a tasas de interés nominal (fase activa). - Swaps en los que se recibe una tasa de interés nominal fija (fase activa). - Swaps en los que se recibe una tasa de interés nominal variable (fase activa). - M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de tasas de interés nominal tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - M.N. a recibir por tenencia de opciones de compra de tasas de interés nominal tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - M.N. a recibir por emisión de opciones de venta de tasas de interés nominal tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal distintas a las opciones tipo CAP (fase activa). 9

10 - M.N. a recibir por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal, distintas a las opciones tipo CAP (fase activa). - M.N. a recibir por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal distintas a las opciones tipo FLOOR (fase activa). - M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal distintas a las opciones tipo FLOOR (fase activa). - M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de divisas (fase activa). - M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de divisas (fase activa). - M.N. a recibir por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase activa). - M.N. a recibir, por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase activa). - M.N. a recibir por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase activa). - M.N. a recibir por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase activa). - Posición activa en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa al contrato principal). - Posición activa en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa a instrumentos derivados). - Tenencia de títulos con vinculación crediticia. - Futuros de compra de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase activa). - Futuros de venta de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase activa). - Otros financiamientos otorgados y demás operaciones activas que sean objeto de una tasa de interés nominal en moneda nacional. Importe Bruto de las Operaciones Pasivas - Depósitos a la vista, con tasa de interés menor o igual al 50% de la tasa primaria de Cetes a 28 días. - Depósitos a la vista, con tasa de interés mayor al 50% de la tasa primaria de Cetes a 28 días. - Depósitos de ahorro y en cuenta corriente, con tasa de interés menor o igual al 50% de la tasa primaria de Cetes a 28 días. - Depósitos de ahorro y en cuenta corriente, con tasa de interés mayor al 50% de la tasa primaria de Cetes a 28 días. - Moneda nacional a entregar por compra de divisas (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Instrumentos de captación a plazo. 10

11 - Préstamos y depósitos de bancos. - Préstamos interbancarios recibidos por operaciones de cesión de cartera de créditos por parte de la institución, en descuento (con responsabilidad de la institución). - Moneda nacional a entregar por compras de valores (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a entregar por compras de acciones (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a entregar por reportos, actuando como reportador (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Moneda nacional a entregar por reportos con acciones, actuando como reportador (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a entregar por venta de títulos (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a entregar por préstamo de títulos, actuando como prestamista (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y96 hrs., pendientes de liquidar). - Títulos a entregar por reportos, actuando como reportado (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a entregar por préstamo de títulos, actuando como prestatario. - Títulos a entregar por operaciones de reporto, actuando como reportador. - Moneda nacional a entregar por operaciones de reporto, actuando como reportado. - Moneda nacional a entregar por operaciones de reporto con acciones, actuando como reportado. - Forwards de compra de tasa de interés nominal (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards de venta de tasa de interés nominal (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de compra de tasa de interés nominal (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de venta de tasa de interés nominal (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Moneda nacional a entregar (fase pasiva) por Forwards de compra de divisas. - Moneda nacional a entregar (fase pasiva) por futuros de compra de divisas. - Forwards de compra de subyacentes distintos a tasas de interés nominal y divisas (fase pasiva). 11

12 - Forwards de venta de subyacentes distintos a tasas de interés nominal y divisas (fase pasiva). - Futuros de compra de subyacentes distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija (fase pasiva). - Futuros de venta de subyacentes distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija (fase pasiva). - M.N. a entregar por Futuros de compra de bonos a tasa fija (fase pasiva). - Títulos a entregar por Futuros de venta de bonos a tasa fija (fase pasiva). - Paquetes de Forwards de compra de tasa de interés nominal (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de Forwards de venta de tasa de interés nominal (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de futuros de compra de tasa de interés nominal (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de futuros de venta de tasa de interés nominal (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Swaps relativos a subyacentes distintos a tasas de interés nominal (fase pasiva). - Swaps en los que se entrega una tasa de interés nominal fija (fase pasiva). - Swaps en los que se entrega una tasa de interés nominal variable (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal, distintas a las opciones de compra tipo CAP (fase pasiva). - M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal, distintas a las opciones de compra tipo CAP (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal, distintas a los paquetes de opciones de venta tipo FLOOR (fase pasiva). - M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal, distintas a las opciones de venta tipo FLOOR (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de divisas (fase pasiva). 12

13 - M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de divisas (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase pasiva). - M.N. a entregar por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase pasiva). - M.N. a entregar por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase pasiva). - M.N. a entregar por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas (fase pasiva). - Posición pasiva en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa al contrato principal). - Posición pasiva en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa a instrumentos derivados). - Emisión de títulos propios con vinculación crediticia. - Futuros de compra de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase pasiva). - Futuros de venta de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase pasiva). - Otros financiamientos recibidos y demás operaciones pasivas que sean objeto de una tasa de interés nominal en moneda nacional. Operaciones Activas que se Compensan Totalmente - Moneda nacional a recibir por venta de divisas y de valores, así como por reportos actuando como reportado (únicamente operaciones fecha valor pendientes de liquidar). - Moneda nacional a recibir por operaciones de reporto, actuando como reportador. - Títulos a recibir por compras fecha valor, reportos o préstamos, así como tenencia de títulos; que se hayan compensado con otras operaciones con títulos. - Títulos a recibir por compras fecha valor, reportos o préstamos, así como tenencia; compensados con paquetes de "forwards" y futuros de venta de tasa de interés. - Títulos a recibir por compras fecha valor, reportos o préstamos, así como tenencia; compensados con swaps sobre tasa de interés fija a entregar. - Títulos a recibir por compras fecha valor, reportos o préstamos, así como tenencia; compensados con otros derivados sobre títulos. - Forwards y futuros de compra de tasa de interés nominal (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. 13

14 - Forwards y futuros de venta de tasa de interés nominal (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Moneda nacional a recibir (fase activa) por Forwards y futuros de venta de divisas. - "Forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de compra (fase activa) compensados con "forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de venta (fase pasiva). - "Forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de venta (fase activa) compensados con "forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de compra (fase pasiva). - Títulos a recibir por Futuros de compra de bonos a tasa fija (fase activa), compensados con títulos a entregar por Futuros de venta de bonos a tasa fija (fase pasiva). - M.N. a recibir por Futuros de venta de bonos a tasa fija (fase activa), compensados con M.N. a entregar por Futuros de compra de bonos a tasa fija (fase pasiva). - Títulos a recibir por futuros de compra de bonos a tasa fija (fase activa), compensados con operaciones con títulos de deuda a tasa fija. - Paquetes de Forwards y de futuros de compra de tasa de interés nominal (fase activa); que se hayan compensado con operaciones con títulos de deuda a tasa fija. - Paquetes de "forwards" y de futuros de compra de tasa de interés (fase activa); compensados con paquetes de "forwards" y futuros de venta de tasa de interés (fase pasiva). - Paquetes de Forwards y de futuros de venta de tasa de interés nominal (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de forwards y de futuros de compra de tasa de interés (fase activa), compensados con swaps, en los que se entregue una tasa de interés fija (fase pasiva). - Swaps relativos a subyacentes distintos a tasas de interés nominal (fase activa). - Swaps en los que se recibe una tasa de interés nominal fija (fase activa), que se hayan compensado con operaciones con títulos de deuda a tasa fija. - "Swaps" en los que se recibe una tasa de interés fija (fase activa), que se hayan compensado con "swaps" en los que se entregue una tasa de interés fija (fase pasiva). - Swaps en los que se recibe una tasa de interés nominal variable (fase activa). 14

15 - Swaps en los que se recibe una tasa de interés fija (fase activa), que se hayan compensado con paquetes de forwards y de futuros de venta de tasa de interés (fase pasiva). - M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP. - M.N. a recibir por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR. - M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de tasas de interés nominal tipo FLOOR, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de tasas de interés nominal tipo FLOOR. - M.N. a recibir por tenencia de opciones de compra de tasas de interés nominal tipo CAP, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones de compra de tasas de interés nominal tipo CAP. - M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo CAP. - M.N. a recibir por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo CAP. - M.N. a recibir por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo FLOOR. - M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo FLOOR. - M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de divisas, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones y títulos opcionales de compra de divisas. - M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de divisas, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de divisas. - M.N. a recibir por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. - M.N. a recibir, por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. - M.N. a recibir por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. 15

16 - M.N. a recibir por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a entregar por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasas de interés y divisas. - Posición activa en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa al contrato principal). - Posición activa en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa a instrumentos derivados). - Futuros de compra de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase activa), compensada con futuros de venta de swaps, relativos a una tasa de interés nominal (fase pasiva) - Futuros de venta de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase activa), compensada con futuros de compra de swaps, relativos a una tasa de interés nominal (fase pasiva) Operaciones Pasivas que se Compensan Totalmente - Moneda nacional a entregar por compra de divisas y de valores, así como por reportos actuando como reportador (únicamente operaciones fecha valor pendientes de liquidar). - Moneda nacional a entregar por operaciones de reporto, actuando como reportado. - Títulos a entregar por ventas fecha valor, reportos o préstamos, que se hayan compensado con otras operaciones con títulos. - Títulos a entregar por ventas fecha valor, reportos o préstamos; compensados con paquetes de "forwards" y futuros de compra. - Títulos a entregar por ventas fecha valor, reportos o préstamos; compensados con swaps sobre tasa de interés. - Títulos a entregar por ventas fecha valor, reportos o préstamos; compensados con derivados sobre títulos. - Forwards y futuros de compra de tasa de interés nominal (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards y futuros de venta de tasa de interés nominal (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Moneda nacional a entregar (fase pasiva) por Forwards y futuros de compra de divisas. - "Forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de compra (fase pasiva) compensados con "forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de venta (fase activa). 16

17 - "Forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de venta (fase pasiva) compensados con "forwards" de subyacentes distintos a tasa de interés nominal y divisas así como futuros distintos a tasa de interés nominal, divisas y bonos a tasa fija, ambos de compra (fase activa) - M.N. a entregar por Futuros de compra de bonos a tasa fija (fase pasiva), compensados con M.N. a recibir por Futuros de venta de bonos a tasa fija (fase activa). - Títulos a entregar por futuros de venta de bonos a tasa fija (fase pasiva), compensados con títulos a recibir por futuros de compra de bonos a tasa fija (fase activa). - Títulos a entregar por futuros de venta de bonos a tasa fija (fase pasiva), compensados con operaciones con títulos de deuda a tasa fija. - Paquetes de Forwards y de futuros de compra de tasa de interés nominal (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de Forwards y de futuros de venta de tasa de interés nominal (fase pasiva); que se hayan compensado con operaciones con títulos de deuda a tasa fija. - Paquetes de "forwards" y de futuros de venta de tasa de interés (fase pasiva); compensados con paquetes de "forwards" y futuros de compra de tasa de interés. - Paquetes de forwards y de futuros de venta de tasa de interés (fase pasiva), compensados con swaps, en los que se recibe una tasa de interés fija. - Swaps relativos a subyacentes distintos a tasas de interés nominal (fase pasiva). - Swaps en los que se entregue una tasa de interés nominal fija (fase pasiva), que se hayan compensado con operaciones con títulos de deuda a tasa fija. - "Swaps" en los que se entregue una tasa de interés fija (fase pasiva), que se hayan compensado con "swaps" en los que se recibe una tasa de interés fija. - Swaps en los que se entregue una tasa de interés nominal variable (fase pasiva). - Swaps en los que se entregue una tasa de interés fija (fase pasiva), que se hayan compensado con paquetes de forwards y de futuros de compra de tasa de interés. - M.N. a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP, compensada con M.N. a recibir por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP. - M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR, compensada con M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR. - M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal tipo FLOOR. 17

18 - M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal tipo CAP. - M.N. a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a recibir por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo CAP. - M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo CAP. - M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo FLOOR. - M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés nominal, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones de venta de tasa de interés nominal, ambos distintos a las opciones tipo FLOOR. - M.N. a entregar por emisión de opciones de venta de divisas, compensada con M.N. a entregar por tenencia de opciones de venta de divisas. - M.N. a entregar por tenencia de opciones de compra de divisas, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones de compra de divisas. - M.N. a entregar por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a recibir por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. - M.N. a entregar por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a recibir por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. - M.N. a entregar por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. - M.N. a entregar por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas, compensada con M.N. a recibir por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés y divisas. - Posición pasiva en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa al contrato principal). - Posición pasiva en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa a instrumentos derivados). - Futuros de compra de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase pasiva), compensada con futuros de venta de swaps, relativos a una tasa de interés nominal (fase activa). 18

19 - Futuros de venta de swaps relativos a una tasa de interés nominal (fase pasiva), compensada con futuros de compra de swaps, relativos a una tasa de interés nominal (fase activa). CONCEPTOS DE LA SECCIÓN RC02. Importe Bruto de las Operaciones Activas - Valores a recibir por compra de títulos (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a recibir por préstamo de títulos, actuando como prestatario (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Títulos a recibir por reportos, actuando como reportador (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). Tenencia de títulos. Valores a recibir por préstamo de títulos, actuando como prestamista. Títulos a recibir por operaciones de reporto, actuando como reportado. Otras operaciones activas con títulos de deuda en m.n. con sobretasa. Importe Bruto de las Operaciones Pasivas - Valores a entregar por venta de títulos (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a entregar por préstamo de títulos, actuando como prestamista (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Títulos a entregar por reportos, actuando como reportado (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). Valores a entregar por préstamo de títulos, actuando como prestatario. Títulos a entregar por operaciones de reporto, actuando como reportador. Otras operaciones pasivas con títulos de deuda en m.n. con sobretasa. Operaciones que se Compensan Totalmente - Títulos a recibir por compras fecha valor, reportos, préstamos u otras operaciones, así como tenencia de títulos. - Títulos a entregar por ventas fecha valor, reportos, préstamos u otras operaciones. CONCEPTOS DE LA SECCIÓN RC03. Importe Bruto de las Operaciones Activas Depósitos bancarios a plazo. 19

20 Cartera de créditos (incluye: cartera vencida, amortizaciones e intereses). - Cartera de créditos cedida en descuento por la institución (con responsabilidad de la institución). - Valores a recibir por compra de títulos (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a recibir por préstamo de títulos, actuando como prestatario (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Títulos a recibir por reportos, actuando como reportador (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). Tenencia de títulos. Valores a recibir por préstamo de títulos, actuando como prestamista. Títulos a recibir por operaciones de reporto, actuando como reportado. - Forwards de compra de tasa de interés real en m.n. (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards de venta de tasa de interés real en m.n. (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de compra de tasa de interés real en m.n. (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de venta de tasa de interés real en m.n. (fase activa), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards de compra de subyacentes distintos a tasas de interés reales en m.n. (fase activa). - Forwards de venta de subyacentes distintos a tasas de interés reales en m.n. (fase activa). - Futuros de compra de subyacentes distintos a tasa de interés real en m.n. (fase activa). - Futuros de venta de subyacentes distintos a tasa de interés real en m.n. (fase activa). - Paquetes de Forwards de compra de tasa de interés real en m.n. (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de Forwards de venta de tasa de interés real en m.n. (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de futuros de compra de tasa de interés real en m.n. (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. 20

21 - Paquetes de futuros de venta de tasa de interés real en m.n. (fase activa), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Swaps relativos a subyacentes distintos a tasas de interés reales en m.n. (fase activa). - Swaps en los que se recibe una tasa de interés real fija en m.n. (fase activa). - Swaps en las que se recibe una tasa de interés real variable en m.n. (fase activa). - Udis a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés real tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - Udis a recibir por tenencia de opciones de compra de tasa de interés real tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - Udis a recibir por emisión de opciones tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - Udis a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés real tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase activa). - Udis a recibir por emisión de opciones de compra de tasa de interés real distintos a las opciones tipo CAP (fase activa). - Udis a recibir por tenencia de opciones de compra de tasa de interés real distintos a las opciones tipo CAP (fase activa). - Udis a recibir por emisión de opciones de venta de tasa de interés real distintos a las opciones tipo FLOOR (fase activa). - Udis a recibir por tenencia de opciones de venta de tasa de interés real distintos a las opciones tipo FLOOR (fase activa). - Udis a recibir por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase activa). Udis a recibir por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase activa). - Udis a recibir por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase activa). - Udis a recibir por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase activa). - Posición activa en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa al contrato principal). - Posición activa en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa a instrumentos derivados). - Tenencia de títulos con vinculación crediticia. - Otros financiamientos otorgados y demás operaciones activas en Udis o que sean objeto de una tasa de interés real en moneda nacional. 21

22 - Importe Bruto de las Operaciones Pasivas - Instrumento de captación a plazo. - Préstamos y depósitos de bancos. - Préstamos interbancarios recibidos por operaciones de cesión de cartera de créditos por parte de la institución, en descuento (con responsabilidad de la institución). - Valores a entregar por venta de títulos (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a entregar por préstamo de títulos, actuando como prestamista (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Títulos a entregar por reportos, actuando como reportado (operaciones fecha valor 24, 48, 72 y 96 hrs., pendientes de liquidar). - Valores a entregar por préstamo de títulos actuando como prestatario. - Títulos a entregar por operaciones de reporto, actuando como reportador. - Forwards de compra de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards de venta de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de compra de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Futuros de venta de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), distintos a los paquetes a que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Forwards de compra de subyacentes distintos a tasas de interés real en m.n. (fase pasiva). - Forwards de venta de subyacentes distintos a tasas de interés real en m.n. (fase pasiva). - Futuros de compra de subyacentes distintos a tasa de interés real en m.n. (fase pasiva). - Futuros de venta de subyacentes distintos a tasa de interés real en m.n. (fase pasiva). - Paquetes de Forwards de compra de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de Forwards de venta de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. 22

23 - Paquetes de futuros de compra de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Paquetes de futuros de venta de tasa de interés real en m.n. (fase pasiva), a los que se refiere el segundo párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB. - Swaps relativos a subyacentes distintos a tasas de interés reales en m.n. (fase pasiva). - Swaps en los que se entrega una tasa de interés real fija en m.n. (fase pasiva). - Swaps en los que se entrega una tasa de interés real variable en m.n. (fase pasiva). - Udis a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés real tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - Udis a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés real tipo CAP, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - Udis a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés real tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - Udis a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés real tipo FLOOR, a los que se refiere el tercer párrafo de la fracción VII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (fase pasiva). - Udis a entregar por emisión de opciones de compra de tasa de interés real distintos a las opciones de compra tipo CAP (fase pasiva). - Udis a entregar por tenencia de opciones de compra de tasa de interés real distintos a las opciones de compra tipo CAP (fase pasiva). - Udis a entregar por emisión de opciones de venta de tasa de interés real distintos a los paquetes de opciones de venta tipo FLOOR (fase pasiva). - Udis a entregar por tenencia de opciones de venta de tasa de interés real distintos a las opciones de venta tipo FLOOR (fase pasiva).udis a entregar, por emisión de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés real. - Udis a entregar por tenencia de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase pasiva).udis a entregar, por emisión de opciones y warrants de venta de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase pasiva). - Udis a entregar por tenencia de opciones y warrants de compra de subyacentes distintos a tasa de interés real (fase pasiva).posición pasiva en operaciones estructuradas a las que se refiere la fracción VIII del Art. 2 Bis 100 de la CUB (parte relativa al contrato principal). 23

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