Soborno No, gracias! Principios de integridad comercial de Novozymes

Transcripción

1 Soborno No, gracias! Principios de integridad comercial de Novozymes Edición 2014

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3 Contenido La presentación de Peder... 4 Soborno: No ofrecemos ni aceptamos sobornos... 6 Pagos por facilitación: No hacemos pagos por facilitación Lavado de dinero: No colaboramos con el lavado de dinero de actividades delictivas Dinero por protección: No les pagamos a los delincuentes por protección Obsequios: Ni damos ni recibimos grandes obsequios Contribuciones políticas y a organizaciones caritativas: No hacemos contribuciones a partidos políticos, pero ocasionalmente hacemos donaciones a organizaciones caritativas Qué hacer... 30

4 La presentación de Peder Queridos colegas: En Novozymes nos comportamos con responsabilidad. Aceptamos la responsabilidad por lo que hacemos, y somos abiertos y honestos en cuanto a nuestras acciones. Es una promesa clara para con nosotros mismos y nuestros asociados. Basándonos en esta promesa, también queremos contribuir a la eliminación de la corrupción y los múltiples efectos negativos que ésta tiene sobre la sociedad global. De acuerdo con el Foro Económico Mundial, la corrupción es el mayor obstáculo para el desarrollo económico y social en el mundo. Distorsiona mercados, detiene el crecimiento económico, menoscaba la democracia y desgasta la imposición de la ley. En los últimos años la corrupción se ha transformado en un tema de cumplimiento como consecuencia de las iniciativas intergubernamentales como la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, las convenciones y recomendaciones de la OCDE y las convenciones contra la corrupción de la Unión Europea. Además, se ha implementado a nivel nacional una serie de instrumentos que incluyen la Ley Sarbanes-Oxley en EE. UU., y la Ley antisobornos en el Reino Unido. Novozymes reconoce su responsabilidad empresarial en cuanto a ayudar a encontrar formas eficaces de luchar contra la corrupción. De este modo, hemos suscrito al Pacto Mundial de las Naciones Unidas en 2001, y apoyamos activamente el esfuerzo colectivo de trabajar contra la corrupción en todas sus formas. Con más de participantes corporativos y otras partes interesadas en más de 130 países, el Pacto 4

5 Mundial de las Naciones Unidas es la iniciativa de responsabilidad corporativa voluntaria más grande del mundo. Cada vez más, nuestros clientes requieren también que nosotros (como ellos) podamos documentar que no contribuimos a la corrupción. Los inversores, legisladores y otras partes interesadas en el mundo entero esperan lo mismo. Como compañía multinacional con actividades globales, Novozymes quiere demostrar que es posible desarrollar un comercio global saludable basado en valores como la responsabilidad, la fiabilidad, la apertura y la honestidad. Esta forma de hacer negocios ha caracterizado a Novozymes por muchos años, y continuará haciéndolo. En Novozymes ya contamos con un buen historial, pero ciertas áreas grises pueden sembrar a veces algunas dudas en todos nosotros. Por ejemplo, sabe usted dónde encontrar información acerca del límite para los obsequios que puede hacer o recibir? si está permitido pagar un pequeño monto adicional para hacer pasar la mercadería por la aduana más rápidamente? o si está permitido hacer contribuciones políticas? En este librillo respondemos todas esas preguntas. El librillo explica nuestros seis principios de integridad comercial. Estos principios son nuestras herramientas en la lucha contra la corrupción, y nos ayudan a evitar que se dañe nuestra buena reputación. Novozymes no puede eliminar la corrupción sola, pero entre todos podemos ayudar a luchar contra este problema global si es que actuamos en forma responsable. Y eso es un gran paso adelante en el camino hacia un mundo mejor. Peder Holk Nielsen CEO 5

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7 Soborno: No ofrecemos ni aceptamos sobornos El soborno genera competencia injusta y una falta de transparencia en el mercado. Al igual que nuestros clientes, queremos competir en términos justos, y por eso tenemos principios estrictos en esta área: No ofrecemos ni aceptamos sobornos. Andy Fordyce, Vicepresidente Ejecutivo, Business Operations 7

8 Unilever no ofrece ni recibe, directa ni indirectamente, sobornos u otras ventajas inadecuadas para obtener ganancias comerciales ni financieras. Ningún empleado puede ofrecer, dar o recibir obsequios o pagos que sean o puedan ser considerados como sobornos. Unilever: Code of business principles (Código de principios comerciales) El soborno es ilegal. Típicamente se trata del uso de métodos turbios para obtener una ventaja sobre los competidores, a menudo, ofreciendo dinero en forma encubierta. Novozymes no ofrece ni acepta sobornos. Competencia justa Los clientes deben comprar nuestros productos porque ofrecen el mejor valor del mercado, no porque les pagamos para hacerlo. El mejor en su precio El mismo principio se aplica a las compras. Elegimos los proveedores que pueden ofrecernos los mejores productos al precio más competitivo, no a aquellos que intentan sobornarnos utilizando métodos turbios como ofrecernos dinero en forma encubierta. Familia y amigos El soborno también puede relacionarse con 8

9 nuestra familia y amigos cercanos. Por eso debemos ser especialmente cuidadosos al hacer negocios con compañías de nuestra propiedad, de nuestra familia o de amigos cercanos. Antes de comenzar una relación comercial de este tipo, es fundamental obtener al menos una oferta de una compañía competidora y siempre notificar a nuestro gerente inmediato acerca de la conexión personal. Dónde marcar el límite Si tiene alguna duda con respecto a si está en riesgo de ser sobornado o de sobornar a otros, pregúntese si podría contarle abiertamente a un periodista o a sus colegas lo que ha dado o aceptado. Si la respuesta es no, es posible que se trate de un soborno. Si continúa en duda, lea la sección Qué hacer al final de este librillo. El soborno está en todos lados En todo el mundo se maneja aproximadamente un billón de dólares en dinero de sobornos cada año. Según un estudio llevado a cabo por Transparency International, un 54% de los hindúes pagó algún tipo de soborno durante En un artículo publicado por The Washington Post en 2008 se estima que los sobornos pagados solamente en el sistema educativo de Rusia ascienden a millones de dólares por año. 9

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11 Pagos por facilitación: No hacemos pagos por facilitación Están prohibidos los pagos inadecuados a funcionarios públicos en cualquier parte del mundo. Thomas Videbæk, Vicepresidente Ejecutivo, Business Development 11

12 El dinero para acelerar el proceso puede retrasar las cosas Mucha gente cree que los pagos de facilitación pueden ayudarlos a obtener servicios públicos más rápido. Por eso se conocen también como pagos de velocidad. Sin embargo, suele suceder exactamente lo contrario. Cuando se hace un pago por primera vez, no es raro que el receptor intente asegurarse un monto aun mayor, y que por eso mismo tarde mucho tiempo en obtener el servicio. Los colegas del funcionario público también podrían querer un pago de facilitación durante el procesamiento del servicio. Este es uno de los motivos por los que Novozymes prohíbe los pagos de facilitación. Seguridad personal Los pagos de facilitación realizados para garantizar la seguridad personal o libertad de una persona no se consideran una violación de estas normas de integridad comercial. En algunos países, uno podría encontrarse con solicitudes de pago de pequeñas tarifas adicionales a algunos funcionarios públicos para acelerar servicios públicos como emisión de visados, licencias y despachos de aduana, incluso si Novozymes tiene el derecho legalmente de obtener dichos servicios sin pagar extra. Estas pequeñas tarifas adicionales se conocen como pagos de facilitación. Novozymes prohíbe que se hagan estos pagos de facilitación. Usted tampoco podrá contratar a un tercero para hacer un pago de facilitación a un funcionario público o participar en transacciones donde usted sospeche que un tercero esté realizando este tipo de pagos. 12

13 Notifique a su gerente inmediato y a su director de finanzas regional Novozymes quiere ayudarlo a manejar las solicitudes de pagos de facilitación. Por eso, si le solicitan un pago de facilitación, deberá negarse a hacer dicho pago y notificar a su gerente inmediato y a su director de finanzas regional lo antes posible. Su director de finanzas regional y su gerente inmediato le brindarán asistencia en cuanto a cómo proceder con este tipo de solicitudes. Todos lo hacen es una de las frases más peligrosas que conozco. Es el himno de los tramposos en todo el mundo, incluyendo a algunas personas involucradas en escándalos comerciales de alto vuelo. Shell: Dealing with Bribery and Corruption: A Management Primer (Lidiar con el soborno y la corrupción: manual para los gerentes), segunda edición 13

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15 Lavado de dinero: No colaboramos con el lavado de dinero de actividades delictivas Todas las transferencias de dinero desde y hacia Novozymes deberán ser absolutamente transparentes y rastreables. Si sospechamos que las cuentas de banco de nuestros colaboradores son ilegales, detenemos la transacción. Benny D. Loft, Vicepresidente Ejecutivo y Director de Finanzas, Corporate Functions 15

16 Se calcula que el lavado de dinero a nivel mundial por año oscila entre los millones de dólares y el billón de dólares. Si bien el margen entre ambas cifras es enorme, incluso la cifra más baja denota la gravedad del problema. Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito El lavado de dinero es ilegal. Hace que el dinero originado mediante actividades delictivas parezca legítimo, utilizándolo por ejemplo para comprar productos legales como los nuestros. Novozymes no contribuye al lavado de dinero. Terrorismo y tráfico de drogas Las actividades delictivas asociadas con el lavado de dinero incluyen el terrorismo, tráfico de drogas, contrabando, robo, falsificación, evasión tributaria, extorsión y otras actividades ilegales. Todas las transacciones financieras deben ser documentadas Para ayudar a evitar que el dinero de actividades delictivas de este tipo sea lavado a través de Novozymes, todas las transacciones financieras entre nosotros y nuestros socios comerciales deben ser documentadas. 16

17 Gobiernos y bancos involucrados en la lucha La Ley Patriótica estadounidense de 2001 y la Directiva de la Unión Europea 2005/60/CE han sido implementadas para evitar que el sistema financiero sea utilizado con el fin de lavado de dinero. Estas regulaciones apuntan a hacer más difícil para los delincuentes depositar dinero obtenido por medios ilegales. Están basadas en el principio de que los bancos deben conocer a sus clientes. Para que sea más fácil rastrear los pagos, también existe el requisito legal dentro de la Unión Europea de que los receptores especifiquen un número de cuenta bancaria internacional e identificación del banco para transferencias de pagos internacionales. Cuentas sospechosas Para no contribuir con el lavado de dinero, no aceptamos transacciones financieras desde ni hacia las siguientes cuentas, a menos que puedan ser justificadas legalmente: Cuentas numeradas (cuentas no relacionadas con un nombre) Cuentas registradas en un país diferente al país de origen de nuestro socio comercial Cuentas registradas con un nombre diferente al de nuestro socio comercial Cuentas registradas en países considerados paraísos fiscales, a menos que el país sea el país de origen del socio comercial 17

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19 Dinero por protección: No les pagamos a los delincuentes por protección En todas las relaciones comerciales de Novozymes es importante que paguemos únicamente por servicios legítimos, y que no colaboremos con socios comerciales que puedan dañar nuestra reputación de compañía responsable. Per Falholt, Vicepresidente Ejecutivo, Research & Development 19

20 Lo único que se necesita para que triunfe el mal es que los hombres de bien no hagan nada. Edmund Burke ( ), político y politólogo británico nacido en Irlanda Cualquier suma importante de dinero que se pague cuando delincuentes intimiden a una compañía a cambio de una promesa de proteger los bienes de la compañía, a sus empleados, o a las familias de sus empleados, se considera dinero por protección. En Novozymes no pagamos dinero por protección. Amenazas de la mafia Por lo general, la mafia, las pandillas relacionadas con las drogas y otros delincuentes son quienes exigen dinero por protección. Amenazan en forma más o menos directa con dañar los productos o los bienes de la compañía o, en el peor de los casos, causar daño a sus empleados a menos que la compañía pague por su protección. Empleados seguros La razón por la que no pagamos dinero por protección es que no contribuimos con las ac- 20

21 tividades criminales bajo ninguna circunstancia. Al mismo tiempo, también es muy importante que nosotros y nuestras familias no recibamos amenazas ni seamos dañados. Protección legal Por este motivo, estamos dispuestos a pagar a compañías reconocidas legalmente para proteger los bienes de Novozymes y a sus empleados cuando sea necesario. Lo hacemos con la conciencia limpia, en parte porque estas compañías tienen un fin legal, y en parte porque no nos están obligando a pagar mediante la intimidación. Protección contra hackers Un tipo especial de dinero por protección es cuando los hackers de computadoras intimidan a las compañías para que paguen por proteger sus sitios web. Ésta es una forma de crimen organizado, que cuesta a las compañías de todo el mundo miles de millones de dólares por año. Suele ser más difícil lidiar con estos hackers que con las organizaciones delictivas tradicionales porque se ocultan detrás de un monitor de computadora en cualquier lugar del mundo. 21

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23 Obsequios: Ni damos ni recibimos grandes obsequios Novozymes reconoce la tradición en algunas culturas de ofrecer a los socios comerciales obsequios simbólicos para expresar reconocimiento. Sin embargo, no crearemos a sabiendas situaciones donde surja la expectativa de una consideración especial a cambio de un obsequio importante. Claus Stig Pedersen, Director Principal y Jefe, Corporate Sustainability 23

24 Recibir obsequios, entretenimiento u otros tipos de gratificaciones de personas con quienes hacemos negocios es inaceptable en general, porque al aceptarlos podemos estar implicando una obligación por parte de la compañía y crear un posible conflicto de intereses. Procter & Gamble: Our Values and Policies (Nuestros valores y políticas) Grandes obsequios El intercambio de grandes obsequios posiblemente sea una de las formas de corrupción más comunes. Incluso en los juegos olímpicos se presentó el caso, cuando se reveló que tres miembros del Comité Olímpico Internacional habían recibido obsequios por valor de dólares. Los obsequios habían sido entregados por una de las ciudades que competían para ser anfitriones de los próximos juegos olímpicos. A cambio de los obsequios, los tres miembros habían prometido apoyar a la ciudad en la competencia. Se considera como obsequios a objetos, servicios o eventos como viajes y entretenimiento. En Novozymes ni damos ni recibimos grandes obsequios, y nunca efectivo. No obstante, es absolutamente aceptable reunirse con un socio comercial a cenar o a tomar un trago, siempre que estos eventos se mantengan en un nivel razonable. Vacaciones de lujo, no Si por ejemplo un proveedor nos ofreciera a nosotros o a nuestra familia inmediata un crucero de lujo, diríamos no gracias. Del mismo modo, tampoco invitamos a nuestros clientes ni a sus cónyuges a irse de vacaciones con nosotros a cargo nuestro. Independencia y competencia justa Esto se debe a que queremos ayudar a garantizar la independencia y competencia justa en el mercado. Si recibimos grandes obsequios de nuestros proveedores, ellos podrían esperar un nuevo pedido o alguna otra cosa a cambio. Lo mismo se aplicaría si nosotros hiciéramos 24

25 grandes obsequios a nuestros clientes: podrían creer que estamos esperando algo a cambio. Obsequios entre empleados Cuando tanto la persona que da el obsequio como la que lo recibe son empleados de Novozymes, no existe un riesgo similar de conflicto de intereses, o expectativas de un favor a cambio. Dichos obsequios están sujetos a una serie de reglas diferentes, reguladas por People & Organization. Diferentes límites Los límites para los obsequios que se permite dar o recibir difieren según dónde estemos. Las tradiciones culturales para dar y recibir obsequios varían mucho entre los países en los que operamos. Esto lo tomamos en cuenta en nuestras reglas locales acerca de los obsequios. Éstas puede encontrarlas en la Intranet bajo Services and Tool > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity. Pregúntele a su gerente Si quiere dar o recibir un obsequio que exceda nuestro límite local, deberá obtener primero el consentimiento de su gerente inmediato. Luego deberá notificar a su gerente financiero local. Hágalo utilizando el formulario de la Intranet disponible en Services and Tool > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity. 25

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27 Contribuciones políticas y a organizaciones caritativas: No hacemos contribuciones a partidos políticos, pero ocasionalmente hacemos donaciones a organizaciones caritativas Siempre debemos comportarnos en forma responsable en la conducción de nuestros negocios. Nos esforzamos por utilizar argumentos sólidos para expresar nuestros puntos de vista en forma eficaz. En consecuencia, no ofrecemos apoyo económico a partidos políticos. Del mismo modo, cuando ocasionalmente hacemos donaciones a organizaciones caritativas, siempre nos aseguramos de que los receptores no se sientan en la obligación de comprar nuestros productos. Thomas Nagy, Vicepresidente Ejecutivo, Supply Operations 27

28 Las empresas deben cuidarse de no restar mediante sus actividades de cabildeo lo que ofrecen a través de su responsabilidad corporativa y actividades filantrópicas. Kofi A. Annan, ex Secretario General de las Naciones Unidas Informe de la Cumbre del Pacto Mundial Las contribuciones políticas son dinero entregado a organizaciones afiliadas a partidos políticos o a personas involucradas en políticas partidarias. En Novozymes no hacemos contribuciones de este tipo. Las contribuciones caritativas son dinero entregado a una buena causa. En Novozymes hacemos contribuciones de este tipo de vez en cuando, pero nunca con la expectativa de aumentar nuestras ventas de productos al receptor. Argumentos, en vez de dinero Para Novozymes es cuestión de principios argumentar con palabras en vez de con dinero cuando intentamos comunicar nuestros puntos de vista a los partidos políticos. Del mismo modo, no les pedimos a terceros que hagan contribuciones políticas a nombre nuestro. Organizaciones industriales permitidas Novozymes es miembro de varias organiza- 28

29 ciones industriales; esto nos permite aunar esfuerzos con otras compañías para hacer valer nuestros puntos de vista. Algunas de estas organizaciones han optado por utilizar una pequeña parte de sus cuotas de membresía para hacer contribuciones políticas. Lo aceptamos, pero no contribuimos cuando se organizan recaudaciones específicas para partidos políticos o candidatos políticos. Caridad sin expectativas Cuando damos dinero a organizaciones caritativas, lo hacemos para apoyar buenas causas y para dar a conocer más a Novozymes. Sin embargo, nunca hacemos donaciones caritativas para hacer que quien las reciba compre nuestros productos. Dinero en política Las contribuciones políticas son habituales en la mayoría de los países. Una encuesta realizada en 2003 entre poco menos de compañías en más de 100 países demostró que en un 89% de los países las compañías creen que pueden ejercer influencia política a través de las contribuciones políticas legales. Durante la campaña electoral de 2004 en EE. UU., los candidatos presidenciales de los dos principales partidos políticos recibieron contribuciones de una serie de compañías por un total de 370 millones de dólares y 330 millones, respectivamente. 29

30 Qué hacer Como empleado, usted debe cumplir con los principios de integridad comercial de Novozymes. Ésta es una condición para su empleo. Al seguir estos principios, usted también está ayudando a prevenir la corrupción, salvaguardando su propia reputación, la de sus colegas y la de Novozymes como un todo. Puede seguir estos principios tomando los siguientes pasos en concreto: 1. Lea: comience leyendo los principios presentados en este librillo, y luego continúe con la página acerca de integridad comercial en la Intranet, ubicada en Services and Tools > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity. 2. Pregunte: si tiene dudas en cuanto a cómo se debe entender algún principio, puede hacerle preguntas a su director de finanzas regional. Además, puede preguntarle a su gerente o a un colega de Legal Affairs o de People & Organization. 3. Siga los principios: una vez que se haya familiarizado con los principios, sígalos en su trabajo diario. Tenga en cuenta especialmente los siguientes: 30

31 a. Obsequios: si cree que es adecuado dar o recibir un obsequio grande, debe contar con la aprobación de su gerente inmediato. Luego deberá notificárselo a su gerente financiero local. Puede encontrar los límites locales para obsequios en la Intranet bajo Services and Tools > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity, y notificar a su gerente financiero utilizando el formulario disponible en la misma ubicación de la Intranet. b. Pagos por facilitación: si está frente a una solicitud de pago por facilitación o sea, pequeñas tarifas adicionales que se pagan a algunos funcionarios públicos para acelerar los servicios públicos debe rehusarse. Además, debe notificar a su gerente inmediato y a su director de finanzas regional. Para hacerlo, puede utilizar el formulario de Services and Tools > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity. c. Socios comerciales: no deberá incitar o animar a nuestros socios comerciales a actuar en contra de estos principios en nombre nuestro. 4. Exprese sus preocupaciones: si se siente presionado a actuar en contra de los principios de integridad comercial o sospecha que un colega ha sido presionado a hacerlo, puede comunicar sus preocupaciones en forma totalmente anónima utilizando la Whistleblower Hotline (línea telefónica para hablar sobre temas de ética) de Novozymes bajo Contact en Gracias por todo su esfuerzo! 31

32 Novozymes es el líder mundial en la bioinnovación. Junto con clientes a través de una amplia serie de industrias creamos las soluciones biológicas industriales del mañana, mejorando el negocio de nuestros clientes y la utilización de los recursos de nuestro planeta. Lea más en Novozymes A/S Corporate Communications No