PROCEDIMIENTO AUDITORIAS Y CUMPLIMIENTOS P-COR-08.01

Transcripción

1 Área de Respnsabilidad Versión 04 Pag. 1 de OBJETIVO Nrmar la manera de realizar auditrías a fin de btener resultads bjetivs sbre la ejecución y gestión del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacinal, Calidad y Asunts Sciales y Ambientales. Determinar la cnfrmidad, implementación y mantenimient del Sistema Integrad de Gestión. 2.0 ALCANCE Tdas las áreas de CMB sus empleads y cntratistas. 3.0 DEFINICIONES Auditria Herramienta de gestión utilizada para medir las desviacines en la aplicación de ls elements del Sistema de gestión de Seguridad y Salud cupacinal, Medi ambiente y Calidad. Auditría Crprativa Las realizadas pr persnal intern definid pr la Crpración Auditría Externa Las realizadas pr persnal ajen a la Crpración. Cumplimient Herramienta para medir la adecuación a determinads estándares. Micr auditría Encuesta de Percepción Herramienta utilizada para establecer la pinión de ls trabajadres sbre aspects de S & SO. Hallazg Resultads de la evaluación de la evidencia de auditría recpilada frente a ls criteris de esta. N Cnfrmidad Tda desviación de un requisit, estándar, práctica, prcedimient, requisit legal requisits del sistema de gestión. Plan de Trabaj Dcument n cntrlad que hace referencia hrari, areas y elements a auditar 4.0 RESPONSABILIDADES Persnal Participar practivamente en ls prcess de auditría y cumplimient. Cncer la intención de ls prcess de auditría y cumplimient. Gerente de Unidad Asistir a las reunines de apertura y cierre de ls prcess de auditría. Facilitar la implementación de las recmendacines dejadas. Superintendentes/Jefes de Área Participar activamente en ls prcess de auditría. Implantar en ls respectivs Áreas las recmendacines dejadas. Infrmar a td su persnal sbre ls resultads, recmendacines y planes de acción. Usar pizarras, vitrinas y trs medis de cmunicación.

2 Área de Respnsabilidad Versión 04 Pag. 2 de 6 Jefe de Seguridad Prgramar y cumplimient de ls estándares y prcedimients. Auditar a las empresas cntratistas. Dar seguimient a la implantación de accines crrectivas y recmendacines. Infrmar al Auditr General Crprativ la currencia de fiscalizacines y resultads de las inspeccines realziadas pr las ficinas de gbiern. Mantener un archiv cn ls infrmes de ls prcess de auditría. Auditr General Crprativ Determinar ls lineamients para la ejecución de auditrías crprativas. Prgramar y autrizar las auditrías crprativas. Realizar las auditrias crprativas y emitir el infrme crrespndiente. Realizar seguimient de ls resultads de las auditrías crprativas. Mantener un registr de tds ls auditres interns. Crdinadr SIB Crdinar las Auditrias de Certificación cn la entidad certificadra Prgramar y cmunicar las fechas de ejecución. Realizar seguimient de ls resultads de las auditrias de certificación. Preparar ls Reprtes para la Alta Dirección. 5.0 PROCEDIMIENTO Aspects generales Ls Representantes de ls Trabajadres deben estar presentes en las reunines de apertura y cierre de ls prcess de auditría. Ls auditres deben ser persnas que tengan cm mínim alguna de las siguientes características: Auditr Líder Certificad pr l mens en alguna de las nrmas internacinales Ser prfesinal y clegiad. Haber realizad pr l mens 6 auditrias. Auditr Ser prfesinal. Haber realizad pr l mens 3 auditrias. Auditrías Las auditrías se realizarán al mens anualmente. Las auditrias se calificarán mediante un cuadernill de puntuación para cada un de ls estándares del Prgrama. El cumplimient de cada estándar auditad estará en función de: El puntaje alcanzad al cntestar las diferentes preguntas del cuadernill. Entrevistas en el camp para verificar el cumplimient efectiv de las nrmas. Revisión de dcumentación y registrs de cumplimient de ls estándares. Al mens el 60% del esfuerz del prces se rientará a verificacines en el camp. Ls prcess deben tener cm resultad un infrme final dcumentad. Se preparará un plan de acción para implementación y mnitre de las accines recmendadas. Se tmará en cuenta ls resultads de las auditrias previas. Tda auditria cnsiderará cm mínim:

3 Área de Respnsabilidad Versión 04 Pag. 3 de 6 Reunión de Apertura de 30 minuts cn ls Gerentes de Unidad y representantes de ls trabajadres. Prces de Auditria basad en el Plan de Trabaj. Análisis de resultads y evaluación preliminar de ls resultads. Reunión de Cierre, dnde se dará un alcance preliminar de ls resultads. Infrme Final, dentr de ls 20 días siguientes a la reunión de cierre. Cumplimients Mensualmente el Área de Seguridad evaluará el cumplimient en la ejecución de alguns ítems dentr de ls estándares. La mecánica cnsistirá en: Tmar un estándar. Escger una muestra representativa de la aplicación del estándar. Verificar entre uns 5 a 10 items del estándar en el camp. Evaluar ls resultads. Establecer el nivel de cumplimient. Seguridad presentará un infrme mensual a cada Área cn las medidas crrectivas necesarias. 6.0 REGISTROS F-01 Infrme de Auditrias F-02 Registr de Cumplimients F-03 Crngrama de Auditria 7.0 ANEXOS Anex 1, Estructura del Infrme de Auditria Anex 2, Registr de Cumplimients Anex 3, Crngrama de Auditria 8.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA D.S. N EM, Reglament de Seguridad y Salud Ocupacinal en Minería OHSAS 18001, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabaj. ISO 14001:2004 Sistema de Gestión Ambiental. ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de la Calidad. ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: Crdinadra SIB Crdinadr General de Seguridad Vicepresidente de Operacines FECHA: 03 Octubre 2011 FECHA: 03 Octubre 2011 FECHA: 03 Octubre 2011

4 Área de Respnsabilidad Versión 04 Pag. 4 de 6 1. CARATULA ANEXO 1 2. ÍNDICE COMPAÑÍA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. INFORME DE AUDITORIA AL SISTEMA INTEGRADO BUENAVENTURA U.E.A.. AÑO Intrducción Prces de Evaluación Oprtunidades para la Mejra Auditria de Cumplimient Cmentaris y Recmendacines 3. CONTENIDO Intrducción Prces de Evaluación Descripción de la Evaluación y Herramientas de Auditría Objetiv Alcance Equip Auditr Entrevistas a Entendids Entrevistas de verificación a Empleads y Clabradres Oprtunidades para la Mejra Auditría de Cumplimient N Cnfrmidades Cmentaris y Recmendacines

5 Área de Respnsabilidad Versión 04 Pag. 5 de 6 ANEXO 2 REGISTRO DE CUMPLIMIENTOS N. F-02 (TÍTULO DEL ESTÁNDAR) Área: Tamañ de Muestra:. Mes: Fecha:.. (Pregunta 1) (Pregunta 2) (Pregunta 3) (Pregunta 4) (Pregunta 5) (Pregunta 6) (Pregunta 7) TOTAL Observacines Subestándar % Cumplimient

6 Área de Respnsabilidad Versión 04 Pag. 6 de 6 ANEXO 3 PROGRAMA DE AUDITORIAS.- AÑO F-03 Unidad/Pryect Fecha Equip Auditr