ESTRUCTURA DEL REGLAMENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO REGLAMENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO DE LA OFICINA REGIONAL CENTRO - INPE ÍNDICE

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3 ESTRUCTURA DEL REGLAMENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO REGLAMENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO DE LA OFICINA REGIONAL CENTRO - INPE ÍNDICE TÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.- Objetivo Artículo 2.- Alcance Artículo 3.- Ámbito de aplicación TÍTULO II BASE LEGAL Artículo 4.- Base Legal TÍTULO III DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 5.- Naturaleza Artículo 6.- Conformación Artículo 7.- Instalación del Comité Artículo 8.- De las facultades Artículo 9.- De las obligaciones Artículo 10.- De las sanciones Artículo 11.- Del apoyo administrativo y logístico TÍTULO IV DE LAS SESIONES DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 12.- De las convocatorias Artículo 13.- De las sesiones Artículo 14.- Del cuórum y los acuerdos TÍTULO V DE LAS FUNCIONES DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 15.- Del Comité de Control Interno Artículo 16.- Del Presidente del Comité de Control Interno Artículo 17.- Del Secretario Técnico del Comité de Control Interno Artículo 18.- De los Miembros del Comité de Control Interno TÍTULO VI DEL FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 19.- Del funcionamiento del Comité de Control Interno TÍTULO VII DISPOSICIONES FINALES

4 ANTECEDENTES La Oficina Regional Centro con Sede en la Ciudad de Huancayo, es un Órgano desconcentrado del Instituto Nacional Penitenciario; cuyo objetivo es garantizar la ejecución de la pena privativa de libertad y limitativas de derechos, con la supervisión y control de las actividades de tratamiento, seguridad y administración de los Establecimientos Penitenciarios y Establecimientos de Medio Libre a través de un eficiente uso de los recursos asignados. La Oficina Regional Centro Huancayo, es una Unidad Ejecutora 005 del Pliego 061 del Instituto Nacional Penitenciario su ámbito de influencia comprende 03 Regiones: Junín, Huancavelica y Ayacucho, además tiene a su cargo la administración de diez (10) Establecimientos Penitenciarios: - E.P. de Huancayo, E.P. de Mujeres de Jauja, E.P. Chanchamayo, E.P. de Satipo, E.P de la Oroya, E.P. de Tarma y EPRCE de Concepción E.P. de Huancavelica, E.P. de Ayacucho y E.P. de Huanta. Así mismo cuenta de 05 Establecimientos de Medio Libre en Ayacucho, Huancayo, Chanchamayo, La Oroya y Tarma. Como lo especifican las normas, las entidades públicas sujetas a control por el Sistema Nacional de Control están obligadas a implementar dentro de ellas el Sistema de Control Interno definida como el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros, organización, procedimientos y métodos, incluyendo las actitudes de las autoridades y el personal. Tal como lo establece la Resolución de Contraloría N CG, publicada en el diario oficial El Peruano, el Viernes 20 de Enero del 2017, que señala metodología, procedimientos y plazos para su implementación. Estando a las líneas precedentes la Oficina Regional Centro tiene a partir de su aprobación el REGLAMENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO DE LA OFICINA REGIONAL CENTRO - INPE que entrara en vigencia al día siguiente de su aprobación y puiblicacion en el portal institucional.

5 CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.- Objetivo Determinar y establecer la organización, funciones, competencias y responsabilidades del Comité de Control interno (Comité), que permita realizar una adecuada gestión en la planificación, ejecución y seguimiento del Sistema de Control Interno de la Entidad. Artículo 2.- Alcance Las disposiciones contenidas en el presente Reglamento serán de aplicación general y de estricto cumplimiento por todos los miembros del comité, en marco de un manejo responsable para la mejora del control interno de la entidad. Artículo 3.- Ámbito de Aplicación Es de aplicación para los miembros titulares y suplentes del Comité de la Oficina Regional Centro, durante las tres etapas del proceso de implementación del Sistema de Control Interno, que son los de Planificación, Ejecución y Evaluación. Artículo 4.- Base Legal CAPITULO II BASE LEGAL Ley N Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. Ley N Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. Resolución de Contraloría N CG, que aprueba las Normas de Control Interno. Resolución de Contraloría N CG, que aprueba la Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado. Ley N Ley del sistema nacional de Presupuesto. Resolución de Contraloría N CG, GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO publicada en el diario oficial El Peruano, el Viernes 20 de Enero del 2017.

6 CAPITULO III DEL COMITÉ DE COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 5.- Naturaleza. El Comité, es una instancia de asesoramiento a través de la cual se promueve y monitorea las acciones necesarias para la adecuada implementación del Sistema de Control Interno de la Oficina Regional Centro, así como su eficaz cumplimiento a través de la mejora continua Artículo 6.- Conformación. El Comité estará conformado por miembros titulares y suplentes. El Comité es el encargado de la Implementación del Sistema de Control Interno en la Entidad y reporta al Director General de la Oficina Regional Centro Artículo 7.- Instalación del Comité Requisitos de los Miembros Titulares y Suplentes. Los miembros titulares serán funcionarios que ocupan cargos directivos con capacidad y atribuciones para la toma de decisiones, para el desempeño de los suplentes se tendrá en cuenta lo estipulado en la Resolución de Contraloría N CG, GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO Organización del Comité El Comité tendrá un Presidente, un Secretario Tecnico y miembros, de acuerdo a lo que señala la Resolución de Contraloría N CG, GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO.. Artículo 8.- De las facultades El Comité depende directamente del Titular de la Oficina Regional Centro a quien se informa de las actividades que realiza durante las etapas del proceso de implementación, ejecución y seguimiento del Comité Equipos de Trabajo. El Comité podrá conformar Equipos de Trabajo que sirvan de soporte al Sistema de Control Interno cuyos miembros tendrán que tener la idoneidad para desarrollar las actividades encargadas una vez conformados para cada una de las Fases y Etapas del proceso.

7 8.2.- Consultor Externo. El Comité podrá contratar los servicios de un consultor externo para el apoyo en el proceso de implementación del Sistema de Control Interno Coordinador de Control Interno. El Comité solicitara a cada unidad orgánica de la entidad la designación de un Coordinador de Control Interno pudiendo ser el Jefe o responsable de la unidad orgánica quien interactuará con el Comité para el proceso de implementación del Sistema de Control Interno a fin de facilitar información y atender consultas Participación del Órgano de Control Interno. Es facultad del Comité hacer la invitación al órgano de control interno en las sesiones que se realiza Artículo 9.- De las obligaciones a) Formular en coordinación con las unidades competentes de la Oficina Regional Centro, el Plan de Trabajo de acuerdo a las disposiciones de la implementación del Sistema de Control Interno. b) Sensibilizar y capacitar a todo el personal de la importancia de contar con un Sistema de Control Interno. c) Conformar los equipos de trabajo. d) Informar al titular de la Oficina Regional Centro, sobre los avances realizados en la implementación del Sistema de Control Interno. e) realiza las etapas del proceso de implementación, ejecución y seguimiento del Sistema de Control Interno De los Equipos de Trabajo a) Los Equipos de Trabajo como soporte del desarrollo del proceso, de manera orgánica y coordinada, desarrollarán las actividades en todas las Fases y Etapas del proceso encomendado por el comité; sin embargo, el Comité podrá determinar el procedimiento y la logística más adecuada a fin de facilitar su desarrollo. b) Los Equipos de Trabajo, o la estructura establecida, implementarán las actividades de manera metódica y sistematizada teniendo en cuenta: 1) La Resolución de Contraloría N CG, que aprueba las Normas de Control Interno. 2) Resolución de Contraloría N CG, Guía Para La Implementación Y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno En Las Entidades Del Estado 3) Ley N Ley del Sistema Nacional de Presupuesto.

8 Artículo 10.- De las sanciones El incumplimiento al presente reglamento será sancionado de acuerdo al régimen disciplinario y procedimiento sancionador, según el régimen laboral que corresponda Ley del servicio civil y/o ley Artículo 11.- De apoyo administrativo y logístico La oficina de Administración de la Oficina regional Centro proporcionara el apoyo administrativo y logístico requerido por el comité para el cumplimiento de sus funciones CAPITULO IV DE LAS SESIONES DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 12.- De las Convocatorias. Las reuniones del Comité serán Ordinarias y Extraordinarias, Para cualquiera de las sesiones que se convoquen, será necesario precisar la agenda señalando fecha, hora y lugar a realizar la convocatoria, pudiéndose alcanzar la información necesaria para conocimiento anticipado de los asuntos a tratar. La convocatoria se podrá realizar verbal, escrita y por correo electrónico ZIMBRA. Artículo 13.- De las sesiones. De acuerdo a lo señalado en la Resolución de Contraloría N CG, Guía Para La Implementación Y Fortalecimiento Del Sistema De Control Interno En Las Entidades Del Estado, el Comité sesionará de manera Ordinaria cada quincena establecido según cronograma. De manera Extraordinaria, en la oportunidad que crean conveniente a petición expresa del Presidente y/o los miembros, cuando lo considere conveniente Participación en las sesiones Extraordinarias. Para las sesiones Extraordinarias será necesaria la participación de la totalidad de los miembros titulares del Comité Responsabilidad en la participación de los miembros. Los miembros titulares y sólo en casos de ausencia debidamente justificados, serán reemplazados en las sesiones del Comité por los miembros suplentes en el mismo orden de correspondencia, quienes gozarán de las mismas atribuciones.

9 De la conducción individual en las sesiones. Los Miembros del Comité deberán mantener siempre actitudes correctas y alturadas, manteniendo el orden durante el desarrollo de las sesiones Orden de intervención. Los Miembros respetarán el orden de intervención de acuerdo a la petición de palabra efectuada ante el moderador (secretario). Artículo 14.- Quórum y los acuerdos Quórum Constituye quórum para el desarrollo de las sesiones la presencia de la mitad más uno del total de los Miembros titulares del Comité Procedimiento para la toma de acuerdos. El Comité toma su acuerdo por mayoría simple debiendo expresarse la votación con la modalidad de mano alzada, teniendo en cuenta que los acuerdos tomados vinculan a todos los Miembros del Comité Procedimiento para la toma de acuerdos. El Comité toma su acuerdo por mayoría simple debiendo expresarse la votación con la modalidad de mano alzada, teniendo en cuenta que los acuerdos tomados vinculan a todos los Miembros del Comité De las Actas. Los aspectos tratados en las sesiones, así como los acuerdos tomados se registran en un libro de Actas, que serán redactadas por el Secretario del Comité, donde el contenido de las actas deberá considerar: Lugar y fecha de la reunión. Relación de asistentes, miembros e invitados. Antecedentes. Agenda. Acuerdos adoptados. Firma de los miembros asistentes.

10 CAPITULO V DE LAS FUNCIONES DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 15.- Del Comité. El Comité es el ente encargado de conducir y dirigir el proceso de la implementación del Sistema de Control Interno en la Oficina Regional Centro en todas sus etapas. Artículo 16.- Del Presidente a) Representar al Comité y ser el interlocutor ante todas las instancias de la entidad por las funciones relativas al proceso del Sistema de Control Interno. b) Convocar y dirigir las sesiones ordinarias y extraordinarias del Comité. c) Cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas en el presente Reglamento y en las normas relacionadas a la implementación del Sistema de Control Interno. d) Proponer modificaciones en cuanto al número de Miembros del Comité sin exceder el máximo establecido en la norma. e) Aprobar, conjuntamente con los Miembros titulares y suplentes los Planes de Trabajo, Informes definitivos y Recomendaciones que se elaboren y que correspondan a las diferentes fases del proceso o intermedios entre dichas fases. f) Gestionar los recursos que considere necesarios para el mejor cumplimiento de los objetivos del proceso. g) Hacer uso del voto dirimente cuando sea necesario. h) Informar al Titular de la entidad sobre los acuerdos tomados, las actas y toda documentación que se considere necesario para su conocimiento. i) Remitir información de las actividades del comité al responsable del portal de transparencia para su registro y publicación en el aplicativo del portal web Institucional. Artículo 17.- Del Secretario Técnico del Comité a) Custodiar el libro de Actas y llevar el registro de las sesiones ordinarias y extraordinarias. b) En coordinación con el Presidente proponer la agenda que se discutirá en las sesiones. c) Mantener el acervo documentario organizado, ordenado y actualizado. d) Realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las sesiones.

11 e) Coordinar con las instancias de la entidad y los Miembros del Comité Interno la ejecución de los acuerdos adoptados. Artículo 18.- De los Miembros Del Comité a) Asistir puntualmente y participar activamente en las reuniones ordinarias y extraordinarias del Comité y cuando se trate de reuniones especiales. b) Ejercer su derecho a voz y voto en los casos que considere necesario. c) Participar inclusivamente en todas las acciones y los eventos del Comité, tanto en la presentación de iniciativas dentro del marco de las normas, toma de acuerdos, firma de actas, etc. d) Presentar informes que considere relevantes y fundamentales para la mejor gestión del Comité. e) Difundir los objetivos del Sistema de Control Interno en la Oficina Regional Centro. f) Realizar las coordinaciones que considere oportunas y pertinentes para la mejor gestión del Comité De los Miembros Suplentes c) Los Miembros suplentes, durante el proceso de implementación del Sistema de Control Interno se orientará al apoyo en el seguimiento y monitoreo de las acciones de cada una de las fases del proceso de implementación del Sistema de Control Interno. d) Los Miembros suplentes participaran en las sesiones del comité en ausencias del titular o por invitación expresa. CAPITULO VI DEL FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO Artículo 19.- Del funcionamiento del Comité de Control Interno El presente Reglamento entrará en vigencia al día siguiente de su aprobación por el Titular de la Oficina Regional Centro Entrada en vigencia. El presente Reglamento será aprobado mediante acto resolutivo del Titular de la Oficina Regional Centro y sus modificatorias y a partir de su publicación entrara en vigencia.

12 CAPITULO VII DISPOSICIONES FINALES Artículo 25.- Resolución de casos no previstos Los casos no previstos en el presente Reglamento serán resueltos por el Comité en sesión Extraordinaria. Artículo 26.- Modificaciones al Reglamento. Las modificaciones al presente Reglamento serán propuestos por los miembros a partir de las propuestas presentadas por escrito y aprobadas por mayoría absoluta mediante acto resolutivo.