Calificado conforme a lo dispuesto en el número 1 del Título II de la NCG N 216.

Transcripción

1 DECLARACIÓN Cumplimiento de norma chilena sobre calidad de Inversionista Calificado y requisitos adicionales a aportantes del Fondo de Inversión Capital Advisors Real Estate Office US II. En Santiago de Chile, a [_] de [_] de 20[_], don [representante del inversionista], cédula nacional de identidad número [_], en representación de la sociedad[ ], Rol Único Tributario número [ ], [ambos] con domicilio para estos efectos en [_], comuna de [_], Santiago (el "Inversionista"), declara: 1. Que es su intención adquirir cuotas del Fondo de Inversión Capital Advisors Real Estate Office US II (el Fondo ) administrado por Alcántara Administradora General de Fondos S.A. (la Administradora ), conforme a las condiciones y requisitos indicados en su Reglamento Interno y demás documentos e información proporcionada por la Administradora. 2. Tener conocimiento que el Fondo es un fondo de inversión público, sujeto a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros (la Superintendencia ), cuyo reglamento interno ha sido depositado en el Registro Público de Reglamentos Internos que lleva dicha superintendencia, y cuya primera emisión de cuotas fue acordada en [sesión extraordinaria del directorio de la Administradora, celebrada con fecha [_] / Asamblea de Aportantes del Fondo celebrada con fecha [_]]. 3. Que ha leído y comprendido los siguientes antecedentes del Fondo: (i) Reglamento Interno, (ii) Contrato de Promesa de Suscripción de Cuotas y (iii) Características de la emisión de cuotas que suscribe. 4. Que es una sociedad [anónima / sociedad por acciones/ de responsabilidad limitada] constituida y vigente de conformidad a las leyes de [ ]. 5. Que la sociedad que representa cumple íntegramente todos y cada uno de los requisitos establecidos en el Reglamento Interno del Fondo para poseer cuotas del mismo. 6. Que la sociedad que representa es un inversionista calificado en los términos definidos en el artículo 4 bis, letra f) de la Ley y en la Norma de Carácter General N 216 emitida por la Superintendencia el año 2008 (la NCG N 216 ), y que a esta fecha reúne la siguiente calidad (marcar sólo una alternativa): A. Es un inversionista institucional de aquellos contenidos en la letra e) del artículo 4 bis de la Ley N , situación que lo califica como Inversionista 1

2 Calificado conforme a lo dispuesto en el número 1 del Título II de la NCG B. Es una entidad regulada en carácter de empresa bancaria, compañía de seguros, entidad de reaseguro, administradora de fondos e intermediaria de valores constituida en el extranjero, en este último caso, declara además que actúa por cuenta propia o por cuenta de terceros no ciudadanos, residentes o transeúntes en Chile, situación que lo califica como Inversionista Calificado conforme a lo dispuesto en el número 2 del Título II de la NCG C. Es un corredor de bolsa o agente de valores que actúa por cuenta propia, situación que lo califica como Inversionista Calificado conforme a lo dispuesto en el número 3 del Título II de la NCG D. Es un corredor de bolsa de productos agropecuarios, que actúa por cuenta propia y la inversión corresponde a productos de aquellos señalados en el artículo 5 de la Ley , situación que lo califica como Inversionista Calificado conforme a lo dispuesto en el número 4 del Título II de la NCG E. Es una persona natural o jurídica o entidad, chilena o extranjera, que a esta fecha cuenta con inversiones financieras en valores susceptibles de ser ofrecidos públicamente en Chile o en el extranjero, por un monto no inferior a unidades de fomento, situación que lo califica como Inversionista Calificado conforme a lo dispuesto en el número 5 del Título II de la NCG F. Es una persona natural o jurídica o entidad, chilena o extranjera, que ha delegado sus decisiones de inversión en un Inversionista Calificado de acuerdo a las consideraciones de la NCG Lo anterior en la medida que la facultad para participar en los mercados especiales, ofertas y colocaciones a que se refiere esta Norma haya quedado expresamente señalada en el contrato de administración respectivo y que el Inversionista Calificado informe al cliente las operaciones realizadas en virtud de dicha facultad, con la periodicidad establecida en dicho contrato. Asimismo, el suscriptor declara que la situación descrita lo califica como Inversionista Calificado conforme a lo dispuesto en el número 6 del Título II de la NCG G. Es una persona natural, jurídica o entidad, chilena o extranjera, en que las decisiones de inversión son adoptadas por un Inversionista Calificado de acuerdo a las consideraciones de la NCG N 216, y que dicha situación lo califica como Inversionista Calificado conforme a lo dispuesto en el número 7 del Título II de la NCG 2

3 H. Es una persona natural, jurídica o una entidad con inversiones en valores susceptibles de ser ofrecidos públicamente en Chile o en el extranjero, por un monto igual o superior a unidades de fomento, situación que lo califica como inversionista calificado conforme a lo dispuesto en el número 8 del Título II de la NCG N 216, para participar en los mercados especiales que defina la Superintendencia. Adicionalmente, en cumplimiento de lo dispuesto por la NCG N 216, el suscriptor declara que además cumple con alguno de los siguientes requisitos (marcar sólo una alternativa): a) Contar con activos iguales o superiores a unidades de fomento; b) Haber realizado transacciones en el mercado de valores por un monto individual o superior a unidades de fomento y con una frecuencia mínima de 20 operaciones trimestrales, durante los últimos 4 trimestres. c) Contar con el conocimiento necesario para entender los riesgos que conlleva participar en mercados, colocaciones u ofertas con requisitos, condiciones, parámetros y riesgos distintos a los propios del mercado general de valores. Se entiende que se posee dicho conocimiento por haber cursado una carrera profesional o haber realizado estudios posteriores a ella relacionados con el área de negocios o inversiones o haber desempeñado, por a lo menos dos años consecutivos, un cargo profesional que requiera de tal conocimiento para su ejercicio, tales como: mesas de dinero; departamentos dedicados a realizar análisis financiero, asesorías financieras, administración y gestión de recursos, vinculados a decisiones de inversión en un inversionista calificado; asesorías jurídicas en materias de inversión; u otras áreas o funciones afines. 7. Que entiende a cabalidad y acepta todos los riesgos propios de su inversión en el Fondo y de los instrumentos emitidos por éste. 8. Que cuenta con los medios y conocimientos técnicos suficientes para entender, analizar y procesar debidamente la información proporcionada por los emisores cuyos valores se negocien en los mercados especiales, de manera de efectuar una adecuada evaluación en la toma de sus decisiones de inversión, por lo cual se reconoce como un inversionista con capacidad e información suficientes para participar de tales mercados, manifestando su intención de realizar operaciones en ellos. 9. Que no es US Person bajo la definición entregada por el Internal Revenue Code Section 7701(a)(30) de los Estados Unidos de América o la norma que lo sustituya o reemplace, 3

4 para cuyos efectos suscribe en este acto y entrega, por instrumento separado copia íntegra y completa del Formulario W-8, exigido por el Internal Revenue Service de Estados Unidos de América, respecto a la declaración de su Foreign Status. 10. SI / NO (marcar sólo una opción) tener la calidad de Non-Financial Foreign Entity (NFFE) bajo la Foreign Account Tax Compliance Act de los Estados Unidos de América (FATCA por su sigla en inglés) o la norma que la sustituya o reemplace. 11. Autorizar a la Administradora a presentar ante el Internal Revenue Service de Estados Unidos de América u otra entidad según sea necesario, toda la información entregada por el Aportante que diga relación con el cumplimiento de los requisitos establecidos en el reglamento interno del Fondo para adquirir cuotas del mismo o que se relacione con el cumplimiento de las obligaciones del Fondo bajo FATCA. Asimismo, reconoce que la Administradora no es responsable de los perjuicios ocasionados a la sociedad que representa, por la entrega al Internal Revenue Service de Estados Unidos de América u otra entidad, de la información que los Aportantes le provean en cumplimiento de la normativa de dicho país. 12. Asumir el compromiso de entregar, dentro de los 10 días siguientes a aquel en que le sea requerido -salvo que el plazo conferido al Fondo o a su filial bajo la legislación de los Estados Unidos de América sea inferior- toda declaración, actualizada o adicional, y toda información referida al Aportante o a sus socios, que la Administradora requiera para acreditar al Internal Revenue Service de Estados Unidos de América u otra entidad según sea necesario, el cumplimiento de los requisitos indicados en el Reglamento Interno del Fondo para ser Aportante del mismo o el cumplimiento de las obligaciones del Fondo bajo FATCA. 13. Conocer y saber que, si un inversionista al momento de solicitar a la Administradora la inscripción de la transferencia de cuotas del Fondo, no cumple con una cualquiera de las siguientes condiciones: (i) ser un Inversionista Calificado; (ii) cumplir con los requisitos establecidos en la Sección 2.4 numeral II, letra A) del Reglamento Interno del Fondo; (iii) haber suscrito una declaración igual a ésta; (iv) haber entregado su Formulario W-8 íntegro y completo; (v) en caso de tratarse de un Non-Financial Foreign Entity haber revelado la información requerida por FATCA, respecto de las personas que posean, directa o indirectamente, al menos el 25% del total de acciones o derechos sociales con derecho a voto, en que se divida su capital social o que tengan derecho a percibir al menos al 25% de las utilidades generadas por el inversionista; o (vi) en caso de tratarse de un Non-Financial Foreign Entity haber entregado los respectivos Formularios W-8 BEN respecto de cada uno de sus accionistas o socios que cumplan con lo indicado en (v) anterior; la Administradora no dará curso a la solicitud. 4

5 14. Asumir el compromiso de informar a la Administradora, inmediatamente después de ocurrido: (i) todo cambio en el contenido de las declaraciones formuladas en este y en otros instrumentos, así como en los formularios entregados con motivo de la adquisición de cuotas del Fondo; y (ii) todo evento que pueda significar el incumplimiento de los requisitos establecidos en la Sección 2.4, numeral II, letra A) del Reglamento Interno del Fondo, o que pudiere implicar el incumplimientos de las normas FATCA. Conjuntamente con informar los eventos indicados en (i) o (ii) anteriores, el Inversionista asume el compromiso de entregar a la Administradora un nuevo Formulario W-8 que fuere aplicable, completo y actualizado. 15. Reconoce que la Administradora, no asume obligación alguna de constatar la veracidad, integridad o vigencia de la información proporcionada por el Aportante. Asumiendo que es el único responsable de las consecuencias que se deriven de la falta de veracidad, integridad o vigencia de la información proporcionada en éste y otros instrumentos a la Administradora. 16. Asumir el compromiso irrevocable por la sociedad a la que represento, de proceder a transferir las cuotas del Fondo que la misma adquiera, solamente a aquellos Inversionistas Calificados que cumplan con todos y cada uno de los requisitos establecidos en la Sección 2.4, numeral II, letra A) del Reglamento Interno del Fondo, y siempre que dicho inversionista haya efectuado las declaraciones contenidas en este instrumento y los formularios y declaraciones indicados en 13. anterior. [Nombre representante del Aportante] pp. [Nombre Aportante] 5