REPÚBLICA DE COLOMBIA DEPARTAMENTO DE SUCRE MUNICIPIO DE BUENAVISTA PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO MAPA DE RIESGO DE CORRUPCION 2013

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1 REPÚBLICA DE COLOMBIA DEPARTAMENTO DE SUCRE MUNICIPIO DE BUENAVISTA PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO MAPA DE RIESGO DE CORRUPCION 2013 ENTIDAD: MISION : MUNICIPIO DE BUENAVISTA El Municipio de Buenavista, como entidad territorial, le corresponde consolidar el mejoramiento de las condiciones de bienestar, progreso y desarrollo de sus habitantes, logrando un mayor avance social,a partir de la tenencia y goce de los servicios públicos básicos, uniendo esfuerzos y trabajo para lograr insertar al la transferencia de tecnología, el desarrollo agroindustrial y comercial del Departamento. IDENTIFICACION ANALISIS MEDIDAS DE MITIGACION SEGUIMIENTO PROCESOS CAUSAS- Debilidades (factores s N Riesgo de Corrupción Probabilidad De Materialización Valorización Tipos de control (Preventivo - correctivo ) Administración del riesgo (Evitar el riesgo/reducir el riesgo ) Acciones Responsable Indicador No crear los escenarios y mecanismos pertinentes para que la información fluya adecuadamente por la entidad y no crear o respetar los conductos regulares de comunicación. 1 Excesiva reserva Posible Preventivo Evitar riesgo Establecer canales de comunicación entre las diferentes dependencias de la del permitan la participación en la decisiones políticas, administrativas y financieras del y todas las dependencias de la Numero de Seguimientos a las comunicaciones realizadas entre dependencias que permitan la toma de desiciones politicas admnistrativas y financieras del Omisión en aplicación del principio de publicidad. En la página web del (políticas, planes, proyectos), actos administrativos, acuerdos municipales, rendición de cuentas. 2 Incumplimientos legales en la publicidad de los planes, proyectos, actos acuerdos Posible Correctivo Reducir el riesgo Coordinar con todas las dependencias la obligatoriedad para publicar todos los documentos y todas concernientes a plan, programas, las dependencias de proyectos y demás actos la administrativos para cumplir con el principio de publicidad % de Documentos (planes, programas, proyectos Publicados en la pagina web del / % de Documentos (planes, programas, proyectos) programados para publicar en la pagina web del. Falta de personal idóneo en la formulación y presentación proyectos 3 Falta de profesionales idóneos y baja capacitación Posible Correctivo Evitar el riesgo Contratar personal idóneo en la formulación de proyectos para acceder a los recursos de regalías Secretaria general y presentarlos en la Ocad municipal, regional y departamental % de profesionales contratados// %de profesionales programados para contratar

2 Desconocimiento del talento humano del de Buenavista referente al marco legal que establece la obligatoriedad de la presentación oportunidad de los planes. 4 falta de profesionales idóneos y baja capacitación Posible Correctivo Evitar el riesgo Capacitación en gestión publica y normatividad territorial para contar con personal capacitado que conozca la importancia del principio de publicidad como instrumento de gestión de seguimiento y control Reiteración de cumplimiento de normas y - y funciones No. de capacitaciones capacitaciones programadas Falta de claros y precisos donde se describan las actividades. Manual de procesos y desactualizado 5 Deficiencias en la aplicabilidad de las normas Actualización del manual de procesos y teniendo en cuenta la normatividad Todas las vigente como loes el Ley 2011, dependencias de la Decreto Ley 019 de 2012, Decreto 734 de 20121, Ley 1551 de 2012, y todas las normas actualizaciones programada Políticas nacionales que reduzcan los recursos provenientes de regalías para el funcionamiento y control, asignación de nuevas competencia sin recursos 6 Inestabilidad normativa Cambios permanentes e innecesarios de la Ley Políticas de Austeridad en los gastos de funcionamiento Todas las dependencias de la % de reducción de gastos de funcionamientos Falta de software integrado Financiero (integra, contabilidad, presupuesto, tesorería, administración Falta de una sistematización adecuado de Radicación de cuentas. 7 8 Recursos tecnológicos inapropiados Atraso en la información contable y financiera Trámites dispendiosos Recursos tecnológicos inapropiados Trámites dispendiosos Posible Correctivo Reducir el riesgo Adquisición de un software financiero que integre el área contable, presupuesto, de tesorería y administración Sistematización del proceso de radicación de cuentas y efectuar el control y seguimiento de las cuentas recibidas pendiente de pago y canceladas # de Software adquiridos /# de Software programados para % de Cuentas radicadas sistematizadas

3 Falta de claros para presentar los informes: SISTEMA DE RENDICIÓN ELECTRÓNICA DE CUENTAS SIRECI,, FUT Y/O SICEP (SISTEMA INTEGRADO PARA LA CAPTURA DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTAL 9 Recursos tecnológicos inapropiados Atraso en la información contable y financiera Trámites dispendiosos Posible Correctivo Evitar el riesgo Actualizar el Manual de procesos y Procedimiento para la presentación de informes financieros y contables de manera oportuna actualizaciones programada Estatuto tributario del Desactualizado 10 Falta de planeación presupuestal Posible Correctivo Evitar el riesgo Actualizar el Estatuto de renta Municipal actualizaciones programadas Carencia de Inventario físico, a través de código de barras, evaluó técnico de los activos de bienes muebles e inmuebles del 11 Falta de control sobre los bienes del Estado Realizar inventario de bienes muebles e inmuebles en el y evaluó técnico para control de bienes inmuebles y elementos de almacén. Documentar formatos de control. Valuación técnica de inventarios. Desactualización del manual de contratación e interventora 12 Decisiones erróneas Deficiencia en algunos estudios De factibilidad y conveniencia Actualización del Manual de contratación e interventora además de su socialización actualizaciones programada Falta de formación (capacitación) a los funcionarios de nivel directivo en contratación estatal. 13 Decisiones erróneas Capacitar en contratación estatal a los funcionarios de nivel directivo No. de capacitaciones capacitaciones programadas No crear los escenarios y mecanismos pertinentes para que la información fluya adecuadamente por la entidad a los contratistas de órdenes de prestación de servicios, en lo En la elaboración de los estudios previos. Inexistencia del estudio de mercado en algunos contratos de adquisición de bienes y servicios. 14 Decisiones erróneas 15 Direccionamiento Desde los estudios previos Seguimiento y control Reiteración de cumplimiento de normas y - Rotación de funciones conforme perfiles Reiteración de cumplimiento de normas y - en contratación estatal Planea cion Oficina Jurídica Oficina Jurídica Numero de actividades de seguimientos y control realizados/numero de actividades de seguimientos y control Programadas Numero de actividades de seguimientos y control realizados/numero de actividades de seguimientos y control Programadas

4 Falta de idoneidad por parte del supervisor en aspectos jurídicos y financieros 16 Incumplimientos Legales. Posible Correctivo Reducir el riesgo Capacitación en supervisión e interventoría de contratos No. de capacitaciones capacitaciones programadas Sobre carga de trabajo para los abogados que apoyan el proceso de contratación 17 Incumplimientos Legales. Requerir vinculación de personal calificado para el desarrollo de la actividad. planeación % eficiencia en los procesos contractuales Omisión en aplicación del principio de publicidad de algunos contratos de prestación de servicio profesionales y de apoyo a la gestión En la página web Sistema Electrónico de contratación Pública Secop 18 Irregular uso del contrato de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la gestión Seguimiento y control de la publicación de los contratos de prestación de servicios profesionales en el SECOP planeación % de contratos publicados en el Secop / % de contratos programados para publicar Baja capacidad tecnológica falta de software, Número de equipos insuficiente y algunos Obsoletos. 19 Uso indebido de información Posible Preventivo evitar el riesgo Adquisición de equipos de cómputos y de Software Equipos para dotar a las dependencia de archivos y registro Todas las dependencias de la # de equipos adquiridos /# de equipos programados para Falta de seguridad relacionada con el acceso a la oficina y a los expediente 20 Uso indebido de información Posible preventivo Evitar el riesgo Seguimiento y control continuo relacionada con el uso y acceso a los documentos y expediente de las diferentes dependencias del Todas las dependencias de la % de deficiencias solucionadas. Falta del personal idóneo para producción de documentos e información 21 Uso indebido de información Incorporar a un técnico profesional de producción de documentos y archivos preferentemente egresado del Sena o incorporar a través de pasantías un profesional % eficiencia en las funciones de producción de documentos y elaboración de informes Concentración de información en una persona 22 Uso indebido de información Elaboración e implementación del Plan de Comunicaciones de la Redefinir las funciones y competencia de cada una de las dependencias para mejorar el trafico der la información Plan de Comunicaciones de la de Buenavista implementado Ausencia de Capacitación para direccionar de una manera favorable el control de la información y producción de 23 Ocultar a la ciudadanía la información considerada pública Implementar y socializar el código de ética además de Incrementar los medios o mecanismos para dar a conocer de una forma eficaz la información a la comunidad código de ética implementado

5 Número de equipos insuficiente y algunos obsoletos 24 Baja capacidad tecnológica Adquisición de equipos de cómputos y de Software Equipos para dotar a las dependencia de archivos y registro # de equipos adquiridos /# de equipos programados para # de Software adquiridos /# de Software programados para No se realizan las actualizaciones de hardware y software 25 Baja capacidad tecnológica Incumplimiento en la generación de respuestas a los Usuarios Casi seguro Preventivo Reducir el riesgo Divulgar el procedimiento de Atención de quejas, reclamos y solicitudes de información y los mecanismos para facilitar la interacción con la entidad y obtener respuesta Establecer canales de atención que permitan la participación ciudadana implementar el manual de protocolo de atención al cliente No. de socializaciones socializaciones programadas Proceso manual que puede generar registros erróneos o Falta de registros. -Información desactualizada 26 Formas o modelos empleados para elaborar, regular, racionalizar y sistematizar los Incrementar las actividades de control de calidad oficina de control Numero de actividades de seguimientos y control realizados/numero de actividades de seguimientos y control Programadas Desconocimiento de la normatividad aplicada - Resistencia al cambio. - Desmotivación 27 Generación de respuestas inadecuadas o erróneas a los usuarios Posible Preventivo Reducir el riesgo Socializar el contenido y lo oportuno de la expedición de normatividad con otros jefes de áreas. No. de socializaciones socializaciones programadas Desconocimiento de la normatividad aplicada - Resistencia al cambio. - Desmotivación 28 Incumplimiento en la generación de respuestas a los usuarios Reiteración de cumplimiento de normas y - Rotación de funciones conforme perfiles % fallas detectadas en el cumplimiento de y procesos INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN. Aplicación de Sanciones por falta a la ética del servidor público Fallas en el seguimiento a los 29 Desconocimiento de la ley, mediante interpretaciones subjetivas de las normas vigentes para evitar o postergar su aplicación Socializar el contenido y lo oportuno de la expedición de normatividad con otros jefes de áreas. Oficina De Control No. de socializaciones socializaciones programadas INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN. Aplicación de Sanciones por falta a Desconocimiento de la ley, mediante la ética del servidor interpretaciones subjetivas de las público 30 normas vigentes para evitar o postergar su aplicación Crear un comité de transparencia y moralidad que ejerza seguimiento sobre los procesos disciplinarios que adelanta la oficina de control Oficina De Control Comité de transparencia y moralidad cumpliendo las funciones gestión, control y seguimiento

6 INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN. Fallas en el seguimiento a los 31 Desconocimiento de la ley, mediante interpretaciones subjetivas de las normas vigentes para evitar o postergar su aplicación Seguir en forma estricta y cumplimiento de normas en los procesos de investigación Disciplinaria Oficina De Control % seguimiento de Procesos disciplinarios realizados/% seguimiento de Procesos disciplinarios programados