11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 1

Transcripción

1 11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 1 FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MAXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES Denominación: Domicilio social: IDENTIFICACIÓN DE LA ENTIDAD Caixa d Estalvis de Catalunya, Tarragona i Manresa Plaza Antoni Maura núm. 6, BARCELONA Código entidad en el Banco de Espanya: 2013 Mercados secundarios de valores de los que es miembro: - Mercado A.I.A.F. - Mercado de deuda pública en anotaciones (entidad gestora de capacidad plena) - MEFF Renta Fija (negociador, custodio y liquidador) - MEFF Renta variable (negociador, custodio y liquidador)

2 11. SERVICIOS DE VALORES Pg SERVICIO DE VALORES OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES: (Ver nota 1ª) EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES. (Ver nota 2ª y 3ª) BOLSAS DE VALORES % sobre efectivo Mínimo por operación en euros Compra o venta de valores de Renta Variable. Recepción de órdenes, transmisión y liquidación 10,00 Compra o venta de valores de Renta Fija. Recepción de órdenes, transmisión y liquidación 10,00 Compra en Ofertas Públicas de Venta (Ver nota 4ª) Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 10,00 Venta en Ofertas Públicas de compra. (Ver nota 4ª) Recepción de órdenes, transmisión y liquidación 10,00 Compra o venta de Derechos de suscripción (Ver nota 21ª). Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) (según el valor del derecho): - Hasta 0, De 0,301 a 1, De 1,504 a 3, Superior a 3, Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad MERCADO AIAF. RENTA FIJA PRIVADA Compra o venta de valores de Renta fija. (Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación) Liquidación de operaciones de compra o venta de valores sobre órdenes no cursadas a la entidad Por derecho 0,003 0,005 0,009 0,25 Mínimo por operación 0,30 0,30 0,30 0,30 10, , ,00 - -

3 11. SERVICIOS DE VALORES Pg EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES. (Continuación) MERCADOS DE DERIVADOS MEFF RENTA FIJA* Por cada contrato, Compra o venta de futuros sobre Bono nocional. (Recepción, transmisión o ejecución y liquidación) 3,01 Liquidación al vencimiento de los futuros sobre bonos. 3,01 Gestión de las garantías en contratos de futuros no negociados por la Entidad 0,60 MEFF RENTA VARIABLE* Compra o venta de futuros sobre IBEX 35. (Recepción, transmisión o ejecución y liquidación). 9,31 Liquidación al vencimiento de futuros sobre Ibex 35 9,31 Compra o venta de opciones sobre Ibex 35 (Recepción, transmisión o ejecución y liquidación) 9,31 Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre Ibex 35. 9,31 Compra o venta de opciones sobre acciones. (Recepción, ejecución o transmisión y liquidación). 0,75 Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre acciones 0,90 Gestión de las garantías en contratos de futuros y opciones no negociados por la Entidad. 0,60 * No incluye tarifas aplicables por MEFF en concepto de liquidación y negociación de los valores EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS (Ver nota 2ª y 5ª) CLASE DE OPERACIÓN % sobre efectivo Mínimo por operación Compra o venta de valores de Renta Variable. Recepción de órdenes, transmisión y liquidación 1,00 Compra o venta de valores de Renta Fija. Recepción de órdenes, transmisión y liquidación 1,00 Compra o venta de valores en Ofertas Públicas de venta o compra. (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 1,00 (Ver nota 4ª) Compra o venta de Derechos de suscripción (ver nota 21ª). Recepción de órdenes, transmisión y liquidación 1,00

4 11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 4 EN MERCADO PRIMARIO SUSCRIPCIONES DE VALORES (Ver notas 2ª y 4ª) CLASE DE OPERACIÓN % sobre efectivo Mínimo por operación EN EL MERCADO ESPAÑOL Suscripción de valores de Renta Variable. 4,00 Suscripción de valores de Renta Fija. 4,00 Canjes y conversiones de valores 4,00 EN EL MERCADO EXTRANJERO (Ver nota 5ª) Suscripción de valores de Renta Variable. 0,40 Suscripción de valores de Renta Fija. 0,40 Canjes y conversiones de valores. 0, OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES. (Ver nota 2ª) CLASE DE OPERACIÓN Compra o venta de valores no admitidos a negociación en mercados secundarios (Ver nota 3). Recepción de órdenes, transmisión y liquidación Ejecución Transmisiones de valores derivadas de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compra-venta. (Por cada clase de valor) - De valores negociables en mercados españoles - De valores negociables en mercados extranjeros (ver nota 3ª) o de valores no negociables. Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores o modificación de las condiciones de las órdenes, antes de que éstas se hayan ejecutado, según instrucciones del cliente (ver nota 2.2.): - De valores negociables en mercados españoles. - De valores negociables en mercados extranjeros (ver nota 3ª) o de valores no negociables. Órdenes de participación en subastas competitivas de activos financieros no adjudicadas (ver nota 2. 3.). % sobre nominal 0,20 0,25 0,20 Mínimo por operación 5,00 12,02 Fijo por Operación en euros 6,01 12,02 6,01

5 11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 5 NOTA 1ª.- Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas. A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Las tarifas se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen corresponda a una única orden del cliente. NOTA 2ª.- Aplicación de las tarifas. 1. Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada. En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación. 2. La comisión por anulaciones y modificaciones de ordenes de compra o venta, se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación. 3. La comisión por órdenes de participación en subastas competitivas no adjudicadas se devengará en el momento en que se comunique la no adjudicación de los valores de la subasta. NOTA 3ª.- Gastos repercutibles. En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales o extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la entidad no sea miembro del mismo, así como, los derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado (cánones de liquidación y contratación) y en mercados secundarios extranjeros, además de estos se repercutirán los gastos de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores. NOTA 4ª.- Aplicación de Tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones. No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. NOTA 5ª.- Comisión por cambio de moneda. A las operaciones que requieran el cambio de moneda se les aplicará una comisión del 0,25 por cien sobre el efecto con un mínimo de 6,01 (no se incluye, en su caso, la transferencia). La tarifa se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio de moneda.

6 11. SERVICIOS DE VALORES Pg OPERACIONES DE DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES. (Ver nota 6ª y 10ª) CLASE DE OPERACIÓN Administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta (Ver notas 7ª y 8ª): - De valores negociables en mercados españoles - De valores negociables en mercados extranjeros (Ver nota 9ª). - De pagarés de empresa - De valores no negociables: - en mercados españoles - en mercados extranjeros (ver nota 12ª) % (s/ efectivo) (s/ nominal) 0,10 Mínimo por operación en euros 4,00 4,00 4,00 Constitución y cancelación de depósitos mediante entrega o retirada, total o parcial, de títulos físicos, de valores negociables en mercados extranjeros (sobre el valor efectivo) (Ver nota 9ª y 12ª) o de valores no negociables. 0,50 30,00 Mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos (Ver notas 7ª y 8ª): - De valores negociables en mercados extranjeros (ver nota 9ª y 12ª). - De pagarés de empresa. - De valores no negociables: - en mercados españoles - en mercados extranjeros (ver nota 9ª y 12ª) Aumento, disminución y desdoblamiento del nominal de acciones y títulos de renta fija: Traspasos libres de pago a otra entidad (Ver nota 9ª): - De valores negociables en mercados españoles y de derivados (ver nota 12ª) - De valores negociables en mercados extranjeros o de valores no negociables Aportaciones de fondos por pago de dividendos pasivos, desembolsados pendientes. (s/efectivo) 4,00 4,00 0,25 3,01 0,50 15,00 (s/efectivo) 0,50 30,00 3,01

7 11. SERVICIOS DE VALORES Pg OPERACIONES DE DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES. (Ver nota 6ª y 10ª) (Continuación) CLASE DE OPERACIÓN Cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores (Ver notas 9 y 11ª): - De valores negociables en mercados españoles - De valores negociables en mercados extranjeros (ver nota 12ª). - De valores no negociables. Cobro de primas de asistencia a Juntas Generales (Ver notas 9ª y 11ª) Cobro de fondos por amortizaciones totales o parciales de valores o reducciones de capital (sobre el valor efectivo) (Ver notas 9ª y 11ª): - De valores negociables en mercados españoles. - De valores negociables en mercados extranjeros o de valores no negociables (ver nota 12ª). % sobre efectivo 2,00 2,00 2,00 Mínimo por operación 1,25 6,01 0,60 Fijo por Operación en euros 0,25 Emisión de certificados. 18,00 Trámites de expedientes a efectos de devolución de impuestos por retenciones en la fuente. 75,00 Operaciones diversas relacionadas con el depósito, registro y administración de valores: - Solicitud de información de la cartera valorada y expedición de duplicados de información relativos a impuestos: - De valores negociables en mercados españoles. 12,02 - De valores negociables en mercados extranjeros o de valores no negociables. - Constitución y cancelación de depósitos en la Caja General de Depósitos y en general en cualquier organismo de la Administración Pública Estatal, Autonómica o Local 12,02 3,01

8 11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 8 NOTA 6ª.- Definición de operación a los efectos de aplicación de las tarifas. Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las mismas características e idénticos derechos). NOTA 7ª.- Aplicación de las tarifas. 1. Las tarifas correspondientes a los apartados de administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta y de mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos, están expresadas en base semestral y se devengaran y liquidaran por semestres naturales. Para los valores que permanezcan depositados un periodo de tiempo inferior al semestre completo, la custodia se calculará aplicando la tarifa general proporcionalmente al número de días que han estado depositados. Para valores negociables en mercados nacionales, se considerará el nominal depositado en la fecha de cálculo. Para valores negociables en mercados extranjeros se utilizará el efectivo depositado en la fecha de cálculo En cualquier caso, se aplicará la tarifa mínima si el importe de la custodia así calculado resultara inferior a la misma. El resto de operaciones se devengaran el día en que se realice la operación. 2. A los efectos de liquidación de comisiones, los valores sin nominal se computarán por 6,01 nominales. También se computarán por el nominal total, los valores, parcialmente desembolsados o las acciones liberadas o gratuitas. 3. El régimen tarifario de los valores negociables en mercados extranjeros, será de aplicación, igualmente, a los valores nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario en el extranjero por petición del cliente o por requisito de las operaciones que realice. A efectos de calcular el efectivo sobre el que aplicar el % de custodia de valores denominados en divisas, se utilizará el cambio de la divisa del día de cálculo y el último cambio disponible del valor correspondiente dentro de este período. NOTA 8ª.- Aplicación de las tarifas de las comisiones de depósito, registro y administración. En los casos en que el cliente haya contratado los servicios mencionados en los apartados de administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta y de mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos, se aplicarán al cliente, además de las comisiones relativas a dichos apartados, las que correspondan por las operaciones que sean realizadas para éste o otros conceptos contemplados en el presente apartado. NOTA 9º.- Gastos repercutibles. En el caso de valores depositados en el extranjero, se repercutirán al cliente los gastos de depósito y administración de la entidad depositaria de los valores en el extranjero. En las operaciones de los apartados de traspaso de valores a otra entidad, cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores, de primas de asistencias a Juntas Generales, y de fondos por amortizaciones o reducciones de capital, se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los valores. NOTA 10ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones correspondientes a este epígrafe se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, excepto el cobro de fondos por amortizaciones o devoluciones de capital. NOTA 11.- Cobro de dividendos, cupones y otros fondos. En las tarifas correspondientes a los apartados de cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores, cobro de primas de asistencia a Juntas Generales y cobro de fondos por amortizaciones de valores o reducciones de capital, el hecho de que una entidad emisora domicilie el pago

9 11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 9 de las operaciones a que dichos apartados se refieren, no eximirá al presentador de los derechos del cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome expresamente a su cargo conforme el folleto informativo de la emisión. NOTA 12.- Comisiones por cambio de moneda. A las operaciones que requieran el cambio de moneda se aplicará una comisión del 0,25 por cien sobre el efecto con un mínimo de 6,01. La comisión se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio de moneda.

10 11. SERVICIOS DE VALORES Pg GESTIÓN DE CARTERA Se entiende como cartera el total del patrimonio gestionado, incluido el saldo real de la cuenta de gestión de patrimonios y de las cuentas que se relacionen en el Contrato de Gestión de Carteras. El cobro de comisiones se regirá por uno de los dos criterios que a continuación se enumeran o por ambos y que estará especificado en dicho contrato. ESPECIFICACIÓN % Mínimo (euros) Sobre el valor efectivo de la cartera gestionada 1, ,00 Sobre la revalorización de la cartera gestionada 20,00 -- NOTA 13ª.- Aplicación de las tarifas Sobre el valor efectivo: Estas tarifas son anuales y se devengan y liquidan por trimestres vencidos. La base para calcular las comisiones se fijará sobre la media aritmética del valor efectivo de la cartera, computando a tal fin los valores al finalizar cada uno de los meses de dicho trimestre. En caso de resolución del contrato, la tarifa se aplicará proporcionalmente al número de días. Sobre la revalorización: La comisión se devengará y liquidará una vez al año sobre la diferencia positiva entre la revalorización de la cartera y la revalorización del índice de referencia estipulado en el contrato de gestión de carteras. En caso de que la diferencia sea negativa no se aplicará comisión sobre revalorización. La revalorización de la cartera será la resultante de comparar el valor efectivo de la cartera al 1 de Enero o fecha de inicio si fuera posterior con el 31 de Diciembre de cada año, restando las aportaciones y sumando las detracciones efectuadas en el período. La revalorización del índice de referencia será la resultante de comparar el valor del índice al 1 de Enero o fecha de inicio si fuera posterior con el 31 de Diciembre de cada año. En caso de resolución del contrato, se devengará y liquidará la correspondiente comisión calculando el mencionado porcentaje sobre la diferencia de revalorizaciones indicada anteriormente pero tomando como fecha final la fecha de cancelación del contrato de gestión de carteras. NOTA 14ª.- Gastos repercutibles Se repercutirán al cliente las comisiones de intermediación señaladas en el apartado 1 "Operaciones de intermediación en mercados y transmisión de valores" correspondientes a las operaciones que se realicen y las del apartado 2 Operaciones de depósito, registro y administración de valores conforme a los criterios establecidos en los mismos. NOTA 15ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones correspondientes a este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente.

11 11. SERVICIOS DE VALORES Pg OPERACIONES DE CARÁCTER SINGULAR: PRESTACIÓN DE SERVICIOS A EMISORAS DE VALORES. (TARIFAS INDICATIVAS) CLASE DE OPERACIÓN Ampliaciones de capital, canjes o conversiones de deudas, adjudicaciones u otras operaciones análogas Cobro de dividendos pasivos. Emisiones de títulos de renta fija : -Colocación y aseguramiento -Colocación sin asegurar Pago de dividendos activos e intereses Pago de títulos amortizados, devoluciones de capital y otras operaciones de pago: - Amortizaciones por emisiones o series completas. - Amortizaciones por numeraciones parciales - Devoluciones de capital y otras operaciones de pago Agregación de hojas de cupones, estampillado, y, en general cualquier operación que implique manipulación de títulos. Administración y control de operaciones financieras: - Control de derechos. - Fijo por cada operación. - Hasta acc/obl/bono(c/u). - Desde acc/obl/bono(c/u). - Ampliación de numeraciones y expedición de títulos. - Fijo por cada operación. - Hasta acc/obl/bono(c/u). - Desde acc/obl/bono(c/u). - Control de títulos fungibles con derecho a canje. - Fijo por cada operación. - Por cada acción, obligación o bono. Informaciones diversas (por depositante): Facilitadas a las Entidades emisoras. A remitir a depositantes (a petición de las entidades emisoras) % 0,40 0,10 6,00 4,00 (s/ efectivo) 0,30 (s/ efectivo) 0,20 0,30 0,20 0,40 Mínimo en euros 0,02 0,03 Comisión 601,01 0,01 0, ,01 0,02 0,02 601,01 0,01 0,06 0,15 NOTA 16ª.- Operaciones de carácter singular. Las tarifas señaladas en las operaciones de carácter singular, son indicativas conforme a la Circular 1/1996. de 27 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre Normas de actuación, transparencia e identificación de los clientes en las operaciones del Mercado de Valores. Por tanto, las tarifas serán de aplicación al cliente conforme a lo convenido contractualmente con éste. NOTA 17ª.- Acciones total o parcialmente liberadas o desembolsadas. A efectos de la percepción de comisiones se computarán por su valor nominal la emisión de acciones total o parcialmente liberadas, y los certificados de participación en los Fondos de Inversión Mobiliaria quedan asimilados a valores mobiliarios de renta variable. NOTA 18ª.- Comisión adicional por manipulación física.

12 11. SERVICIOS DE VALORES Pg. 12 En las operaciones por cuenta de Entidades Emisoras no acogidas a tratamientos informáticos normalizados, que precisen presentación física de títulos o cupones se aplicará una comisión adicional de 0,01 por título o cupón manipulado. NOTA 19ª.- Pago a clientes de operaciones financieras por ventanilla. El hecho de que una entidad emisora domicilie el pago de operaciones en las ventanillas de un banco, no eximirá al presentador de los títulos o cupones, del pago de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora los tome expresamente a su cargo, además de los que les corresponde como emisora. NOTA 20ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones de este apartado, se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente.

13 11. SERVICIOS DE VALORES Pg NORMAS DE VALORACIÓN Y DISPOSICIÓN DE FONDOS Y VALORES OPERACIONES DE BOLSA. COMPRAS: * Disposición de los valores: - A efectos de venta: el mismo día de la compra en Bolsa. - A efectos de traspaso: a partir del día del cargo en cuenta. * Fecha valor del cargo: como máximo el mismo día de la compra en Bolsa. VENTAS: * Disposición de Fondos: como máximo el día hábil siguiente a la liquidación. * Fecha valor del abono: el día hábil siguiente a la venta en Bolsa CUPONES, DIVIDENDOS Y OTROS COBROS, PERIÓDICOS O NO * Disposición de Fondos: como máximo el día hábil siguiente a aquel en que estén a disposición del depositario. * Fecha valor: El mismo día del abono. TRASPASOS Las órdenes se cursarán como máximo el día hábil siguiente a su recepción. OTRAS OPERACIONES Los adeudos y abonos se valorarán el mismo día en que se efectúe el apunte, si no se produce movimiento de fondos fuera de la entidad; si se produjese, los abonos se valorarán al día hábil siguiente a la fecha del apunte. NOTA 21ª.- La comisión aplicable a estas operaciones no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación cuando la venta de los derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso que justifica esta actuación en interés del cliente. Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida, será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses desde la recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar si relación con la entidad, sin que hasta que transcurra dicho plazo les sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente.