El nuevo Código Penal y el sistema de autorregulación

Transcripción

1 El nuevo Código Penal y el sistema de autorregulación El compliance como un activo estratégico de la empresa en el mercado Jordi Faus (con la colaboración de Martell Abogados Penalistas) Pg. 1 / 23

2 NOVEDADES EN EL AMBITO PENAL Ley Orgánica 5/2010 de 22 de Junio (Entrada en vigor 22 de Diciembre 2010) Pg. 2 / 23

3 RESPONSABILIDAD PENAL PERS. JCA. Enfoque tradicional personalista del derecho penal. responde penalmente quien ha cometido el acto ilícito. con matices, responde penalmente quien ha sido negligente en sus funciones de control. Pg. 3 / 23

4 RESPONDE LA PERSONA FISICA QUE COMETE EL DELITO. STC 20 Julio 93 y STS 10 Abril 2001 debe examinarse la conducta de cada persona. ser administrador o representante no basta para ser penalmente responsable. Pg. 4 / 23

5 QUIEN NO COMETE PERSONALMENTE EL DELITO PUEDE SER RESPONSABLE. Exención de responsabilidad exige: análisis objetivo y razonable de la existencia de un peligro, delegación eficaz de la posición de garante en personas capacitadas para la función, Pg. 5 / 23 dotando a estas personas de los medios necesarios para cumplir su cometido. (Vid., por todas, SAP Bcna, 2 Octubre 2000)

6 EN DEFINITIVA PARA LOS GARANTES... No infringir deber de cuidado que compete a cada uno personalmente. administrar correctamente los medios con que se cuenta, impulsar medidas de compliance y de formación interna, Pg. 6 / 23 intervenir en caso de detectar irregularidades.

7 EL NUEVO ENFOQUE Del "societas delinquere non potest" al "societas delinquere potest". Art. 31bis CP. La compañía responde penalmente de los actos de: sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho. Pg. 7 / 23 personas que reporten a los anteriores y que han podido delinquir por falta de control.

8 RESPONSABILIDAD PENAL PERS. JCA. La regla se aplica también a otras personas juridicas (i.e. asociaciones y fundaciones). Responsabilidad de traslada en caso de transformación, fusión, u operaciones similares. La compañía responde aunque no se inicie procedimiento contra personas físicas (i.e. porque sea difícil individualizar). Pg. 8 / 23

9 PENAS QUE SE PUEDEN IMPONER: Multa. Disolución forzosa. Suspensión de actividad. Prohibición de actividades futuras. Inhabilitación para obtener ayudas públicas. Pg. 9 / 23 Inhabilitación para contratar con la administración.

10 ATENUANTES SI REPRESENTANTES LEGALES: confiesan la infracción antes del inicio del procedimiento. colaboran aportando pruebas decisivas para esclarecer responsabilidades. antes del juicio oral reparan o disminuyen el daño causado. Pg. 10 / 23 establecen, antes del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir delitos futuros.

11 ALGUNOS PROBLEMAS QUE SE PLANTEAN Quiebra del principio de la personalidad y responsabilidad individual. El principio de culpabilidad se traslada al entorno del "compliance", porque no hay delito sin dolo o imprudencia. Falta reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal (proceso penal). Pg. 11 / 23

12 ALGUNOS TIPOS DELICTIVOS A CONSIDERAR delitos relativos a propiedad industrial, mercado y consumidores (Art. 288). delitos fiscales o sociales (Art. 310 bis). delitos contra el medio ambiente (Art. 327). delitos contra la salud pública (Art. 369 bis). cohecho (Art. 419 y ss). Pg. 12 / 23

13 DELITOS DE COHECHO PUBLICO (I) Recibir o pedir favores para realizar un acto propio del cargo. Medicos y farmacéuticos del SNS son sujetos pasivos (tanto funcionarios en propiedad como interinos, STS 5 Feb 1991). No requiere que el acto sea injusto. Prision 2 a 4 años, inhabilitación 3 a 7 años y multa. Pg. 13 / 23 Se sanciona a quien soborna y a quien reciba, solicite o acepte un soborno.

14 DELITOS DE COHECHO PUBLICO (II) Admitir en provecho propio o de terceros regalos que le sean ofrecidos en consideración a su cargo o función. Prision 6 meses a 1 año, inhabilitación 1 a 3 años y multa. Se sanciona también a las dos partes implicadas. Pg. 14 / 23

15 DELITOS DE COHECHO PUBLICO (III) Exime de responsabilidad al particular que denuncia incluso si ha accedido ocasionalmente al soborno. Se debe denunciar dentro de los dos meses siguientes y antes de que se inice un proceso penal. Pg. 15 / 23

16 DELITOS DE COHECHO PUBLICO (IV) Concertarse con los interesados en procedimientos de contratación pública, o Uso de cualquier otro artificio para defraudar al ente público. Prision 1 a 3 años, inhabilitación 6 a 10 años. Se sanciona al funcionario y al particular (en este caso con penas accesorias inhabilitación ayudas y beneficios fiscales y sociales). Pg. 16 / 23

17 DELITOS DE COHECHO PUBLICO (y V) Se aplica igualmente a funcionarios de la UE o de otros países de la UE. Tipos especiales para casos de corrupción de funcionarios extranjeros. Pg. 17 / 23

18 DELITO DE COHECHO PRIVADO Prometer, ofrecer o conceder ventajas no justificadas para obtener trato de favor en actividad comercial. El bien jurídico protegido es la defensa de la libre competencia (conductas insignificantes no afectadas) Requiere que el sobornado actúe "incumpliendo sus obligaciones". Pg. 18 / 23 Prision 6 meses a 4 años, inhabilitación 1 a 6 años y multa. Se sanciona a las dos partes.

19 ALGUNAS IDEAS SOBRE COMPLIANCE Pg. 19 / 23

20 En el entorno actual no es suficiente no incumplir, hay que poder demostrar que se cumple. El sistema de responsabilidad penal exige evitar situaciones de falta de control interno. El Código de Buenas Prácticas exige mayor intervención del Servicio Científico y/o del Supervisor Interno. Pg. 20 / 23 Area de creciente importancia actualmente y en el futuro.

21 La mejor práctica es una buena teoría = definir las "policies" con precisión. Dificultades exteriores = cambios legislativos, no uniformidad, criterios interpretativos. Dificultades internas = normalmente relacionadas con los procedimientos y documentos. Hay que trabajar en los dos frentes (externo e interno). Pg. 21 / 23

22 CONCLUSIONES Novedades importantes en el ámbito penal = oportunidad para impulsar una revisión de la situación interna. Complejidad de las normas = oportunidad para integrar compliance a todos los niveles y en todos los procesos. Compliance como "business management tool". Pg. 22 / 23

23 Muchas gracias Si lo desea, puede descargar una copia de esta presentación en (Sección Publicaciones) Pg. 23 / 23