INSTRUCTIVO PARA REMITIR LA INFORMACIÓN DE LA

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1 Página1 INSTRUCTIVO PARA REMITIR LA INFORMACIÓN DE LA IDENTIDAD DE LA PERSONA O GRUPO DE PERSONAS QUE EJERCEN EL CONTROL DE LA SOCIEDAD A TRAVÉS DE MEDIOS ELECTRÓNICOS v 1.0 julio de 2013

2 Página2 Índice Pág Índice Introducción Objetivo Usuarios del Manual Marco Jurídico Estructura del documento Envío de la información a través del SITI PLD/FT Portal Acceso Secciones y elementos de navegación Ingreso sección Persona o grupo de personas que ejercen el control Opciones de envío Registro de la información Características Generales Administración de la información Captura de la Información Enviar Información de Cambios Envío de la información Vista Preliminar Enviar Informe Acuse Glosario... 13

3 Página3 1. Introducción 1.1 Objetivo El presente documento tiene por objeto proporcionar una guía para el envío de la información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, de acuerdo a lo establecido en la Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, se informe del funcionario designado como oficial de cumplimiento, se remita información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como por el que se informe de la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican, publicada en el Diario Oficial el día 7 de febrero de Usuarios del Manual Este documento está dirigido a las casas de cambio, centros cambiarios, sociedades financieras de objeto múltiple y transmisores de dinero que hayan obtenido su Cuenta Única SITI PLD/FT y se encuentre activa. 1.3 Marco Jurídico Las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT aplicables a los Sujetos Obligados, establecen que deberán remitir a la Secretaría, por conducto de la Comisión, y a través del formato que para tal efecto expida la Secretaría, información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el Control en estas, así como de cualquier cambio de dichas personas, dentro de los diez días hábiles siguientes a aquel en que los accionistas o socios respectivos comuniquen esa situación a la persona que se encuentre a cargo de la administración de la Entidad de que se trate. Para efectos de lo dispuesto en el párrafo anterior, las Entidades deberán prever en sus estatutos sociales la obligación de cada uno de sus accionistas o socios de informar al presidente del consejo de administración sobre el Control que, en lo individual o en grupo, ejerzan sobre la Entidad de que se trate, dichos accionistas o socios o la persona o grupo de personas que actúen a través de ellos. 1.4 Estructura del documento Los temas cubiertos por este manual son presentados bajo la siguiente organización: Descripción del proceso. Presentación del informe a través del SITI PLD/FT. Llenado del formato oficial. Envío de la persona o grupo de personas que ejercen el control. Informar cambios de la persona o grupo de personas. Glosario. 2. Envío de la información a través del SITI PLD/FT 2.1 Portal El acceso al Portal SITI PLD/FT deberá realizarse a través de la siguiente liga: Acceso Se desplegará la página de Inicio, por lo que deberá seleccionar la función

4 Página4 Acceso que se encuentra ubicada en la parte superior izquierda de la página. A continuación deberá ingresar los datos de su cuenta SITI PLD/FT: 1. Usuario. 2. Contraseña. Dar click en el botón Aceptar. Recuerde, para realizar este proceso y todos los relacionados con el portal SITI PLD/FT, es indispensable que los Sujetos Obligados hayan obtenido previamente su cuenta única SITI PLD/FT, de lo contrario deberán gestionar dicha cuenta.

5 Página Secciones y elementos de navegación La página principal del Portal SITI PLD/FT está dividida en las siguientes secciones: 1. Encabezado. 2. Menú principal. 3. Contenido de la Sección Ingreso sección Persona o grupo de personas que ejercen el control Una vez que haya ingresado al Portal, seleccionará la opción del Menú principal Envío de Información Diversa, sección Persona o grupo de personas que ejercen el control Opciones de envío Cuando el Sujeto obligado no cuente con un envío previo de la información correspondiente, el Portal mostrará la pantalla anterior indicando lo siguiente: Derivado de la resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para que se remita la información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, se hace de su

6 Página6 conocimiento que a partir del 1o de julio de 2013 el sujeto obligado deberá presentar a través del portal SITI PLD/FT, la información correspondiente. Habilitando la opción Enviar Información. Cuando el Sujeto ya realizó un envío previo de información el portal presentará la siguiente pantalla: Indicando la fecha del último envío de información realizado por el Sujeto obligado y habilitando la opción Enviar Información de Cambios. 3. Registro de la información. 3.1 Características Generales Al seleccionar la opción de Enviar Información se presentarán 2 recuadros donde se mostrará la información registrada por el Sujeto Obligado. En el supuesto de que el Sujeto Obligado haya realizado un envío previo de información, ésta se mostrara en los recuadros correspondientes al ingresar a la sección.

7 Página7 3.2 Administración de la información Se cuenta con 2 opciones diferentes para realizar el registro de la información correspondiente. 1 2 Para agregar a una persona o de un integrante del grupo de personas deberá seleccionar la opción Agregar integrante que se encuentra en la parte inferior de los recuadros de información, lo cual desplegará la sección de captura para el registro correspondiente. Para dar de baja el registro de una persona o a un integrante del grupo de personas deberá seleccionar el registro correspondiente y utilizar el botón Eliminar Integrante Si desea cancelar el registro de información deberá seleccionar la opción Regresar, lo que lo llevará a la pantalla inicial de la sección. 3.3 Captura de la Información Una vez que se presenta la pantalla de captura de información, deberá seleccionar el tipo de integrante que va a registrar utilizando el catálogo del campo Tipo de persona, el cual le permitirá identificar si es una persona física o una persona moral, del valor seleccionado en el catálogo del campo Tipo de persona dependerá los campos que se habiliten para capturar. Cuando seleccione que se trata de una persona física se mostrará la siguiente pantalla de captura:

8 Página8 La información registrada debe ser capturada de acuerdo a las siguiente descripción: La información de los campos Tipo de Persona y Nacionalidad deben corresponder a los catálogos establecidos. Los campos Nombre, Apellido Paterno, Apellido Materno y Cargo en la Sociedad, deben ser capturados en letras mayúsculas, sin acentos y sin abreviaturas. El campo RFC debe seguir los lineamientos establecidos por el SAT. El campo CURP debe seguir el patrón establecido por el Registro Nacional de población. La información del tipo de control que ejerce en la sociedad la persona que se esté registrando, deberá seleccionarse activando la casilla de selección correspondiente a cualquiera de los 4 tipos de control establecidos. Los campos, % de Tenencia Accionaria y Es integrante de un grupo de personas?, solo se mostrarán habilitados y serán obligatorios cuando se seleccione la casilla del campo (iii) Mantener la titularidad de derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social de una persona moral. La Fecha en que los accionistas o socios informaron a la administración de la sociedad puede ser capturada utilizando los combos correspondientes para el mes, día y año, o utilizando el botón de calendario ubicado a la derecha del campo. Cuando seleccione que se trata de una persona física se mostrará la siguiente pantalla de captura:

9 Página9 La información registrada debe ser capturada de acuerdo a las siguiente descripción: La información del campo Tipo de Persona debe corresponder al catálogo establecido. El campo Denominación/Razón Social, debe ser capturado en letras mayúsculas, sin acentos y sin abreviaturas. El campo RFC debe seguir los lineamientos establecidos por el SAT. Los campos Fecha de Constitución y Fecha en que los accionistas o socios informaron a la administración de la sociedad pueden ser capturados utilizando los combos correspondientes para el mes, día y año, o utilizando el botón de calendario ubicado a la derecha del campo. La información del tipo de control que ejerce en la sociedad la persona que se esté registrando, deberá seleccionarse activando la casilla de selección correspondiente a cualquiera de los 4 tipos de control establecidos. Los campos, % de Tenencia Accionaria y Es integrante de un grupo de personas?, solo se mostrarán habilitados y serán obligatorios cuando se seleccione la casilla del campo (iii) Mantener la titularidad de derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social de una persona moral. 3.4 Enviar Información de Cambios Al seleccionar la opción de Enviar Información de Cambios se presentará en los 2 recuadros la información registrada inicialmente por el Sujeto Obligado. Para modificar la información registrada se pueden realizar 2 acciones, agregar un nuevo integrante y eliminar un integrante registrado. Para agregar un nuevo integrante deberá seguir el procedimiento descrito en el punto 3.3 Captura de Información. Para eliminar a una persona o a un integrante del grupo de personas registrado previamente, deberá seleccionar el registro correspondiente dentro de los recuadros de información presentada anteriormente, y seleccionar la opción Eliminar Integrante.

10 Página10 Se le pedirá que confirme la acción: Si está seguro de eliminar el registro seleccionado, utilice la opción Si, si desea cancelar la acción utilice la opción No. NOTA. Para modificar la información de una persona registrada previamente será necesario eliminar el registro y posteriormente agregarlo como nuevo. 4. Envío de la información 4.1. Vista Preliminar Una vez que esté de acuerdo con la información registrada deberá seleccionar la opción Vista Preliminar que se encuentra en la parte inferior de los recuadros de información. Esta función le presentará un resumen de la información registrada para su validación, como se muestra a continuación:

11 Página11 Teniendo la opción de verificar la información, utilizando las barras de desplazamiento correspondientes a cada recuadro Enviar Informe Ya que la información fue validada puede proceder a realizar el envío de la misma, utilizando la opción Enviar Informe. Se le pedirá que confirme la acción: Para realizar el envío de la información seleccione la opción Si, en este momento se almacena la información enviada. Si desea cancelar el envío seleccione la opción No.

12 Página Acuse Cuando el envío sea exitoso, el Sujeto Obligado podrá visualizar el acuse generado, el cual podrá ser guardado de forma digitalizada o impreso. Una vez que el Sujeto Obligado concluyó con la obligación de informar la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, podrá ingresar al Portal para consultar e imprimir o guardar el Acuse respectivo.

13 Página13 5. Glosario Para efectos de este Manual, se entenderá, en forma singular o plural, por: I. Comisión, a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. II. III. IV. Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades de financieras de objeto múltiple publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 17 de marzo de 2011 y modificadas el 23 de diciembre de 2011; las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento, las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento ambas publicadas en el DOF el 10 de abril de 2012 y las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a las casas de cambio. Secretaría, a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. SITI PLD/FT, al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información. V. Sujetos Obligados, en singular o plural, a las casas de cambio, centros cambiarios, sociedades financieras de objeto múltiple y transmisores de dinero. VI. PLD/FT, Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita (lavado de dinero) y financiamiento al terrorismo.