DISPOSICIONES CONTRACTUALES DE ÉTICA EMPRESARIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN Y CONTRA EL LAVADO DE DINERO

Transcripción

1 ANEXO I DISPOSICIONES CONTRACTUALES DE ÉTICA EMPRESARIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN Y CONTRA EL LAVADO DE DINERO Al desempeñar sus obligaciones de conformidad con el presente acuerdo (Orden de Compra y/o Contrato), el Proveedor o Contratista y sus oficiales, directores, empleados, agentes y representantes convienen que no: a) ofrecerán, realizarán, harán, prometerán, pagarán o autorizarán, directa o indirectamente, el pago de cualquier dinero, obsequio, o de cualquier objeto de valor a alguna persona que sea funcionario o empleado de algún gobierno, o a un funcionario o empleado de cualquier departamento, agencia u organismo de dicho gobierno, o de alguna organización internacional, o a alguna persona que actúe en calidad oficial en nombre de dicho gobierno o de un departamento, agencia u organismo del mismo, o a algún candidato o persona designada a un cargo político o público, o a algún partido político; o b) recibirán, transferirán, retendrán, utilizarán u ocultarán el producto de absolutamente ninguna actividad delictiva, o emplearán o harán negocios de alguna otra forma con una persona designada, lo cual significa una persona o entidad que aparezca en alguna lista emitida por los Estados Unidos o por las Naciones Unidas como que ha participado en el lavado de dinero, terrorismo o narcotráfico, o como que ha infringido embargos económicos o de armamentos. Cualquier violación de estas disposiciones será causa suficiente para que la EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DEL ESTE, S.A., actuando de buena fe, declare total o parcialmente nula y sin validez el presente acuerdo (Orden de Compra y/o Contrato), en cuyo caso el Proveedor o Contratista renunciará a cualquier demanda de cualesquiera pagos adicionales adeudados conforme al presente acuerdo, exceptuando los pagos por servicios previamente prestados conforme mismo, además de ser responsable por cualesquiera daños o reparaciones disponibles conforme a la ley aplicable. En señal de conformidad y en representación del Proveedor o Contratista:

2 Firma: mbre: Cargo: Empresa: Fecha: CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA PARA SOCIOS COMERCIALES Información General de la empresa: mbre (según Estatutos): 1. Objeto social (según Estatutos): País de constitución: Domicilio Social (según Estatutos): Años Operando: RNC o similar[1] (Incluya copia) Teléfono(s): Fax y Correo Electrónico:

3 Tipo de Empresa : Propietario único Corporación LLC/ LLP Sociedad Comercial Otra: Subcontratará los servicios de terceros para llevar a cabo el contrato? Sí Si su respuesta es afirmativa, indique: EMPRESA PAIS RNC o Similar SERVICIO Tiene la compañía empresas relacionadas (en cualquier país)? Sí

4 Si su respuesta es afirmativa, indique: EMPRESA PAIS RNC o Similar RELACION Tiene las compañías subsidiarias y filiales? Sí Si su respuesta es afirmativa, indique: EMPRESA PAIS RNC o Similar RELACION 7. Identifique a los accionistas de la empresa. Los porcentajes de la propiedad deben sumar 100%. (Si cotiza en la bolsa de valores se debe individualizar a todos los accionistas que posean 5% ó más). NOMBRES APELLIDOS Primer Segundo Primer Segundo Nacionalidad Porcentaje accionario Total: 100 %

5 8. Identifique a los miembros del Consejo de Administración (Junta de Directores, Directorio) de la sociedad comercial. NOMBRES APELLIDOS Primer Segundo Primer Segundo Nacionalidad Posición Presidente Vice-Presidente Secretario Tesorero 9. Identifique a los funcionarios de la Empresa (o personas que mantienen posiciones similares). Vocal Vocal NOMBRES APELLIDOS Primer Segundo Primer Segundo Nacionalidad Posición Director / Gerente General Director Ejecutivo Director de Operaciones Director Financiero Director de Ventas y Mercadeo Comisario de Cuentas 10. Identifique a todos los empleados que trabajarán en el proyecto o transacción, incluya su nacionalidad, posición en la empresa y su formación académica. Incluya copia del Currículum Vitae de cada persona. NOMBRES APELLIDOS Primer Segundo Primer Segundo Nacionalidad Posición Formación Académica

6 11. Referencias de proyectos o ventas anteriores. Anexe al menos dos certificaciones de las empresas indicadas. EMPRESA y CIUDAD PROYECTO CONTACTO TELÉFONO(S) 12. Referencias bancarias y crediticias, incluyendo cualquier relación de corresponsalía bancaria con los Estados Unidos. Debe anexar comunicación escrita de todas las entidades incluidas: BANCO y CIUDAD. de Cuenta (s) Oficial de Cuenta Teléfono(s) 11. País en el cual se realizará el proyecto o transacción:

7 12. Hay algún propietario, accionista mayoritario, director, funcionario, empleado de la alta gerencia o agente de su Empresa que sea: (i) funcionario o empleado de un gobierno (que no sea el de Estados Unidos), poder (ya fuere ejecutivo, legislativo, judicial o administrativo), ente o dependencia del mismo, incluyendo los cuerpos gubernamentales regionales; (ii) funcionario o empleado de una entidad (que no sea el de Estados Unidos) de propiedad o control públicos; (iii) funcionario o empleado de una organización pública internacional; (iv) una persona que actúa con carácter oficial para o en nombre de dicho gobierno, poder, ente o dependencia gubernamental u organización pública internacional; (v) candidato para un cargo político o gubernamental o candidato nombrado para dicho cargo fuera de los Estados Unidos; o (vi) Unidos? funcionario o empleado de un partido político fuera de los Estados Sí Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles: 13. Hay algún miembro de la familia de un propietario, accionista mayoritario, director, funcionario, empleado de la alta gerencia o agente de su Empresa que sea: (vii) funcionario o empleado de un gobierno (que no sea el de Estados Unidos), poder (ya fuere ejecutivo, legislativo, judicial o administrativo), ente o dependencia del mismo, incluyendo los organismos gubernamentales regionales; (viii) funcionario o empleado de una entidad (que no sea de los Estados Unidos) propiedad de un gobierno o controlada por un gobierno; (ix) funcionario o empleado de una organización pública internacional; (x) una persona que actúa con carácter oficial para o en nombre de dicho gobierno, poder, ente o dependencia gubernamental u organización pública internacional;

8 (xi) candidato para un cargo político o gubernamental o candidato nombrado para dicho cargo fuera de los Estados Unidos; o (xii) Unidos? funcionario o empleado de un partido político fuera de los Estados Sí Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles: 14. Hay algún funcionario o empleado de su Empresa, o algún tercero que tenga un interés o posición para beneficiarse de alguna manera (incluyendo la recepción de pagos, comisiones o cualquier objeto de valor), como resultado de su acuerdo propuesto para trabajar en el proyecto o transacción? Si Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles: 15. Según su leal saber y entender, algún propietario, accionista mayoritario, director, empleado de la alta gerencia o agente de su Empresa alguna vez ha sido: (xiii) nombrado Persona Designada* (xiv) html>; (xv) nombrado en las listas de: (xvi) Nacionales Especialmente Designados ( eotffc/ofac/sdn/index.html), (xvii) (xviii) Personas Excluidas ( Entidad (

9 (xix) Verificadas ( unverified_parties.html) (xx) Excluídos ( emitidas por los Departamentos de Estado, Comercio y del Tesoro de los Estados Unidos; o (xxi) nombrado en cualquier otra lista preparada por el Gobierno de los Estados Unidos, las Naciones Unidas o cualquier otra jurisdicción aplicable. Si Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles: 16. Según su leal saber y entender, alguna vez su Empresa: (xxii) Ha sido acusada o investigada formalmente, por una autoridad gubernamental competente por algún delito financiero, incluyendo pero no limitando,, fraude, soborno, corrupción, lavado de dinero o financiamiento al terrorismo; (xxiii) Ha sido condenada por una autoridad judicial competente por algún crimen financiero; o (xxiv) Ha sido objeto de alguna orden o decisión de bloqueo, confiscación o decomiso por supuesta violación de alguna ley contra lavado de dinero o terrorismo o por violación alguna ley contra lavado de dinero o terrorismo? Si Si su respuesta es afirmativa, indique los detalles: 17. Según su leal saber y entender, su Empresa ha participado alguna vez en una transacción que implique:

10 (i) la recepción, transferencia, transporte, retención, uso, estructuración, desviación u ocultamiento de las ganancias de alguna actividad delictiva, cualquiera fuere su tipo, incluso el tráfico de drogas, fraude y soborno de un funcionario público?; (ii) participación, o respaldo, financiar, ayudar, prestar asistencia a algún terrorista, actividad u organización terrorista; o (iii) a una Persona Designada? Si Si la respuesta es afirmativa, indique los detalles: 18. Cuenta su Empresa con un programa de Cumplimiento o código de conducta para garantizar el cumplimiento con todas las leyes o reglamentaciones aplicables y para asegurar una conducta comercial apropiada? Sí Si su respuesta es afirmativa, proporcione a EDE ESTE una copia de dicho código de conducta o programa de Cumplimiento e indique si aplica a todos los empleados que trabajarán en esta transacción con EDE ESTE. Sí CERTIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN y COMUNICACIÓN Por este medio certifico que las respuestas aquí indicadas son verdaderas y correctas. Al completar y firmar este Cuestionario y, de ser aplicable, en carácter de representante de mi empleador,

11 por este medio, autorizo a EDE ESTE, a investigar y verificar la información contenida en este Cuestionario. Una copia por fax del presente documento será considerada tan válida como el original. Firma: mbre: Cargo: Empresa: Fecha: [1] Registro Nacional del contribuyente para el pago de impuestos, conocido en otros países como NIT, Tax Id, RUT, CUIT, CNPJ, entre otros. 7