Guía de Auditorías de Medición

Transcripción

1 Guía de Auditorías de Medición INDICE 1.- Antecedentes. 2.- Objeto y Propósito. 3.- Proceso de Auditoría Puntos a evaluar. 5.- Resultados. 6.- Calificación de los Auditores. 1.- Antecedentes En agosto de 2013 se llevó a cabo una reunión del Grupo de Trabajo PEP-CNH, para tratar el tema de la Resolución CNH /11 de los Lineamientos Técnicos de Medición de Hidrocarburos; en dicha reunión, la Comisión Nacional de Hidrocarburos (Comisión o CNH) presentó el Capítulo VII Auditorías Internas y de Terceros Independientes para la medición, donde se da lectura de los Artículos que lo componen y se manifiesta que con base en los acuerdos de reuniones anteriores del Grupo de Trabajo PEP-CNH, se sujetarán a un proceso de revisión por parte del Órgano de Gobierno de la CNH y se modificarán según sea el caso; asimismo, con base en los acuerdos 7 y 8 de la reunión antes citada, se acordó que la CNH emitirá la guía para llevar a cabo las auditorías en la que se defina el objeto, propósito, alcance, frecuencia y metodología. Por otra parte, el 19 de agosto de 2013, se llevó a cabo la 6ta. Reunión del Grupo de Trabajo PEP-CNH, para tratar el tema de la Resolución CNH /11 de los Lineamientos Técnicos de Medición de Hidrocarburos, el cual tuvo por objetivo definir el alcance del diagnóstico y auditoría, puntos a evaluar, los criterios de evaluación y el mecanismo para acreditar su cumplimiento. Entre los acuerdos tomados de la reunión antes citada, se hacen del conocimiento al grupo de trabajo los puntos a evaluar en un diagnóstico metrológico interno y auditorías a realizar por terceros a los sistemas de medición, asimismo, la estructura del informe técnico correspondiente a un diagnóstico metrológico interno y a una auditoría a realizar por un tercero a un sistema de medición.

2 2.- Objeto y Propósito La Auditoría es un proceso de examinación, investigación y verificación para asegurar que los datos generados por los sistemas de medición sobre la cantidad y calidad de los hidrocarburos líquidos y gaseosos sean los correctos y que los valores estén dentro de los límites de incertidumbre aceptables. El objetivo principal de los diagnósticos internos y Auditorías externas es establecer si el sistema de medición bajo análisis es confiable por medio de la opinión sobre la administración de los sistemas de medición de los hidrocarburos producidos, procesados, transferidos en custodia, o vendidos, así como de la operación y funcionamiento de las instalaciones, eficiencia del personal técnico involucrado, así como sobre la administración general de la medición llevada a cabo por Pemex. Su propósito es verificar que todos los factores que influyen en la medición, como son la instrumentación, los procesos de cálculo, la validación de la información resultante, así como la observación de la interacción del personal responsable de generar y reportar los datos dentro de los niveles de incertidumbre establecidos o requeridos, entre otros. Una Auditoria difiere de un levantamiento de información ya que este último es solo un estudio de la situación estática por ejemplo; números, marcas y/o tipos de equipos, ubicación y si el respectivo sistema está debidamente conectado, etc. En el caso que se repitan las Auditorías sobre los mismos equipos y/o sistemas el Auditor tiene la obligación de comparar los resultados de la(s) auditorías (s) anterior(es) con sus hallazgos y comentarios. En el caso que persistan inconformidades o fallas importantes, se deberá realizar el respectivo seguimiento solicitando el plan de acción correspondiente hasta conseguir una solución definitiva. En ocasiones, se pueden requerir modificaciones en los equipos, en las competencias del personal operativo o en las condiciones de proceso en la corriente de medición.

3 3.- Proceso de Auditoría (Metodología) La ejecución del proceso de Auditoría consiste en una serie de etapas como se mencionan a continuación. (Para más información léase el estándar ISO 19011, sobre la ejecución de las Auditorias): Reunión de Arranque En la reunión de arranque el Auditor Líder (o Principal) explica a los representantes de la Compañía, Empresa, Operadora u Organización a ser auditado, los objetivos específicos de la Auditoría así como de las normas y referencias a ser consideradas (ejemplo NRF, API, AGA, ISO, OIML, etc.) También se solicita a los interesados la colaboración plena de su personal y se trata de propiciar un ambiente de colaboración para facilitar el proceso y evitar el rechazo a ser investigado. Se debe explicar y concordar como se definirían las categorías de los factores y de inconformidades (por ejemplo: severo (mayor), moderado (menor) y ligero (observaciones), que permitan orientar la atención y prioridad posterior hacia las situaciones potencialmente impactantes. Tareas a Efectuarse (en campo y/o en oficina) Inspección de: Las instalaciones físicas en la que se encuentran instalados los equipos e instrumentación de los sistemas de medición. Las bitácoras de registro relacionados con la medición y su operación. Cualquier otro aspecto o tema que pueda afectar la incertidumbre en la medición fiscal (con énfasis en los estándares aplicables) Observar a los técnicos y operadores de la Compañía Operadora en plena ejecución de sus tareas (Ej. uso de los probadores fijos o móviles, patrones, cromatógrafos, toma muestras, etc.) y corroborar operacionalmente el cumplimiento con lo requerido en materia de la metrológica de la medición. Explicar a los operarios y técnicos sobre cualquier observación o aspecto del funcionamiento y operación que merece mejora o ajuste. Analizar los datos obtenidos de los archivos, en campo y/o entrevista(s) organizándolos de la forma más lógica. Preparar borrador del informe de la Auditoría concentrarse en las deficiencias jerarquizándolas por su impacto en la incertidumbre de la Medición.

4 Reunión de Cierre Se hace imprescindible una reunión con los máximos responsables de las operaciones e instalaciones de la compañía operadora, a fin de discutir, analizar y acordar las acciones correspondientes sobre los hallazgos, observaciones y/o inconformidades encontrados. Podría incluir en la citada reunión los operarios y técnicos de medición y personal de áreas relacionadas. El sistema de medición sujeto a verificación, circunscrito a una instalación, a una demarcación, un Sector de una GTDH o un Activo Regional. 4.- Puntos a evaluar en una auditoría: Principio de medición y tipo de medidor, adecuados para el uso requerido Conformidad con la norma o estándar de referencia Características metrológicas Requisitos metrológicos (cuando apliquen) Variables de control Límites de control Mantenimiento del sistema de medición Volumen cuantificado de hidrocarburos: Algoritmo de calculo Requerimientos de los computadores de flujo Uso del SGUM Estimación de incertidumbre Confiabilidad del sistema de medición Constatar evidencia documental de la competencia del personal encargado de ASM Control documental

5 5.- Resultados El resultado final de la Auditoría es un informe exhaustivo (para el operador o entidad auditada) y para facilitar las tareas de los interesados también debe ser acompañando por un resumen en forma de informe ejecutivo. Los informes ejecutivos deben ser presentados en un formato estándar que permitirá su análisis así como la incorporación en una base de datos interna de la CNH. El informe debe incluir: El informe completo debe incluir, o hacer referencia a lo siguiente: A. El objetivo de la auditoría B. El alcance de la auditoría. C. La identificación del sistema de medición y su entorno operativo. D. Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de la auditoría. E. Los criterios de la auditoría. F. Los hallazgos de la auditoría. G. Conclusiones. H. Recomendaciones. I. Anexos. J. Referencias. La atención a las recomendaciones, observaciones u hallazgos derivados de las auditorías deberá ser reportado en el Plan Estratégico de Medición PEM del año inmediato siguiente a aquel en que sean emitidas.. La frecuencia con la deberán realizarse las auditorías serán las que se describen en los lineamientos misas que podrán ser modificadas por el grupo de trabajo en su programa anual. 6.-Calificación de los Auditores Las personas que participan en una Auditoría tienen que ser profesionales, experimentados en la Medición fiscal de Hidrocarburos, conocedores de la importancia de los diversos elementos en la medición fiscal y dispuestos de seguir las instrucciones del Auditor Líder o Principal. El Auditor Principal debe ser un ingeniero, o persona técnica especializada, con amplia experiencia en el Campo de la Medición Fiscal, a fin de garantizar la calidad de la auditoría y así lograr la excelencia de los sistemas operativos. Se recomienda que el personal involucrado tenga al menos unos 10 años de experiencia como técnico especializado en la ingeniería (mecánica, electrónica, eléctrica, petróleo o de instrumentación y control, etc.) y/o preferiblemente certificado como auditor líder en

6 sistemas de gestión de la calidad. Los terceros, (personas y/o empresas) que vayan a ejecutar auditorías ya sea para efectos fiscales o en cumplimiento a los Lineamientos Técnicos de Medición de Hidrocarburos, deberán contar con el Visto Bueno de la CNH.