COMUNICACION INTERNA Nº

Transcripción

1 Santiago, 13 de mayo de 2015 REF.: Inscripción e inicio de cotización de cuotas de Compass México I Fondo de Inversión (CFICMEX1-E). COMUNICACION INTERNA Nº Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que hoy miércoles 13 de mayo de 2015 ha sido inscrito en la Bolsa de Comercio de Santiago el fondo de inversión denominado Compass México I Fondo de Inversión, administrado por Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos, cuyo Reglamento Interno fue depositado en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros con fecha 30 de abril de 2015, conforme se indica en el certificado de esa entidad de 6 de mayo de 2015, que se adjunta. De acuerdo a lo anterior, a continuación me permito informar a usted los principales antecedentes de este Fondo de Inversión y de su respectiva sociedad Administradora: 1. Política de inversiones del Fondo El Fondo tiene por objeto principal invertir directamente en acciones de la sociedad denominada Compass Desarrollo y Renta Residencial México F1-1 Limited (la "Sociedad'') constituida bajo las leyes de Malta y se encuentra sujeta a la fiscalización de las entidades fiscalizadoras del mercado financiero local de dicho país. A su vez, la Sociedad tiene como objetivo principal invertir indirectamente en proyectos que generen rentabilidad a través del desarrollo, arrendamiento y administración de un portfolio de edificios residenciales en México. 2. Plazo de duración del Fondo El Fondo tendrá una duración de 8 años contados a partir de la fecha de depósito del Reglamento Interno en el Registro Público de Reglamentos Internos que al efecto lleva la Superintendencia. Dicho plazo será prorrogable sucesivamente por períodos de 2 años cada uno, por acuerdo adoptado en Asamblea Extraordinaria de Aportantes. Dicha Asamblea Extraordinaria de Aportantes deberá celebrarse con al menos 1 día hábil de anticipación a la fecha en que se produzca el vencimiento del plazo de duración del Fondo. En caso de acordarse la prórroga del plazo de duración del Fondo en los términos señalados precedentemente, se informará de ello directamente a los Aportantes a través de los medios establecidos para tales efectos en el segundo párrafo del numeral UNO de la sección IX del Reglamento Interno.

2 Restricciones aplicables a la transferencia de cuotas de Compass México I Fondo de Inversión En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de la Bolsa de Comercio de Santiago, de fecha 27 de enero de 2010, Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos informó las siguientes características y restricciones particulares que aplican a las cuotas del Fondo: a) De conformidad con lo señalado en el número DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo, éste está dirigido a personas y entidades que califiquen como Inversionistas Calificados, de acuerdo a lo establecido en la letra f) del artículo 4 Bis de la Ley N y la Norma de Carácter General N 216 del año 2008 de la Superintendencia, o la que la modifique o reemplace. b) En virtud de lo anterior y lo dispuesto en el referido número DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo, la Administradora sólo cursará las suscripciones y transferencias de cuotas del Fondo que cumplan con los requisitos indicados en el párrafo siguiente. Los suscriptores o adquirentes de cuotas del Fondo deberán acompañar a la Administradora, junto con la solicitud de aporte o traspaso respectivo, una declaración mediante la cual declaren ser un Inversionista Calificado. Alternativamente, la declaración referida podrá estar contenida en la solicitud de aporte o traspaso correspondiente. En el caso de las transferencias de cuotas que se efectúen en bolsa, deberá darse cumplimiento al procedimiento fijado por la misma bolsa para la transferencia de las cuotas del Fondo. En caso que las suscripciones o compraventas de las cuotas del Fondo se efectúen fuera de la o las bolsas de valores en las cuales se han inscrito dichas cuotas, será obligación y responsabilidad del vendedor de las mismas obtener la declaración indicada precedentemente de parte del adquirente de las cuotas con anterioridad a la suscripción y/o transferencia. c) Uno de los puntos relevantes en el cumplimiento de las restricciones antes detalladas, pasa por la correcta información de las señaladas restricciones a los inversionistas interesados en invertir en cuotas del Fondo. Para lo anterior, esta Administradora se ha preocupado de dejar claramente establecidas dichas restricciones en el número DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo, donde se establece que las cuotas son valores de oferta pública y solamente podrán ser adquiridas por Inversionistas Calificados. De acuerdo a lo señalado precedentemente, se adjunta declaración que deberán firmar los inversionistas que cumplan los requisitos para ser aportantes de Compass México I Fondo de Inversión. En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de 27 de enero de 2010, se hace presente lo siguiente: 1. Los corredores deberán proporcionar a sus clientes interesados en adquirir cuotas de Compass México I Fondo de Inversión, toda la información referida a las restricciones particulares para la compra de cuotas del fondo, así como también de la declaración que deberán firmar y que formará parte del traspaso de las respectivas cuotas. 2. Los corredores al momento de recibir una orden de compra de cuotas de Compass México I Fondo de Inversión, y con anterioridad a la ejecución de la misma, deberán obtener la firma por parte del cliente de la declaración adjunta. 3. Los corredores que adquieran por cuenta de sus clientes cuotas de Compass México I Fondo de Inversión, serán responsables de adjuntar al correspondiente traspaso la declaración debidamente firmada por sus clientes, y en cada transacción que realicen.

3 - 3 - Al respecto, se señala expresamente que esta declaración deberá ser firmada por los clientes, y acompañada por los corredores, para cada traspaso que éstos efectúen, sin importar si el cliente ya la firmó en una oportunidad anterior respecto de las cuotas de Compass México I Fondo de Inversión. 4.- Antecedentes generales de la sociedad administradora - Razón social : Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos - Rut : Domicilio : Avenida Rosario Norte 555, piso 14, Las Condes. - Teléfono : Fax : Ciudad : Santiago Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos se constituyó por escritura pública de fecha 20 de junio de 1996, otorgada en la Notaría de Santiago de don Raúl Undurraga Laso, y fue autorizada por Resolución Exenta N 203 de la Superintendencia de Valores y Seguros de fecha 22 de agosto de Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes: Accionista % Partic. - Compass Group Chile Inversiones Limitada y C.P.A 99,9 - Compass Group Investments Advisors Ltd. 0, Total 100,0 5. Inicio de cotización de cuotas en Bolsa Las cuotas de Compass México I Fondo de Inversión podrán cotizarse oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo viernes 15 de mayo de 2015, en el sistema Telepregón y bajo el código nemotécnico CFICMEX1-E. Los antecedentes del referido Fondo presentados por Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos, pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe). Saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES Adj.: lo indicado JCR/ Cinscrip.939

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5 DECLARACIÓN Por medio de la presente, en representación de [NOMBRE SOCIEDAD INVERSIONISTA], a la cual represento con plenos poderes, vengo en manifestar mi interés en la adquisición de cuotas de Compass México I Fondo de Inversión (el "Fondo") administrado por Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos. Para efectos de proceder con la referida adquisición de cuotas del Fondo, y en la representación que invisto, vengo en declarar lo siguiente: 1. Declaro conocer que el Fondo es un fondo de inversión público, el cual se encuentra sujeto a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros. 2. Declaro haber leído y entendido el Reglamento Interno del Fondo. 3. Declaro que la entidad que represento es un Inversionista Calificado de aquellos definidos en el numero DOS del Título 1 del Reglamento Interno del Fondo, declarando al efecto en virtud de la citada disposición, que la entidad que represento es un inversionista calificado de aquellos definidos en la letra t) del artículo 4 Bis de la Ley N y la Norma de Carácter General N 216 del año 2008 de la Superintendencia de Valores o Seguros, o la que la modifique o reemplace. 4. Declaro conocer que la Administradora sólo cursará las suscripciones y transferencias de cuotas del Fondo que cumplan con los requisitos indicados a continuación: (i) Los suscriptores o adquirentes de cuotas del Fondo deberán acompañar a la Administradora, junto con la solitud de aporte o traspaso respectivo, una declaración mediante la cual declaren ser un Inversionista Calificado. Alternativamente, la declaración referida podrá estar contenida en la solitud de aporte o traspaso correspondiente. (ii) En el caso de las transferencias de cuotas que se efectúen en bolsa, deberá darse cumplimiento al procedimiento fijado por la misma bolsa para la transferencia de las cuotas del Fondo. (iii) En caso que las suscripciones o compraventas de las cuotas del Fondo se efectúen fuera de la o las bolsas de valores en las cuales se han inscrito dichas cuotas, será obligación y responsabilidad del vendedor de las mtsmas obtener la declaración indicada precedentemente de parte del adquirente de las cuotas con anterioridad a la suscripción y/o transferencia. 5. Declaro conocer las características de este tipo de vehículos de inversión, como asimismo declaro conocer los riesgos asociados a este tipo de inversiones y las responsabilidades que la adquisición de cuotas del Fondo genera a sus aportantes. [NOMBRE REPRESENTANTE] p.p. [NOMBRE SOCIEDAD] [FECHA]