PLAN DE RIESGOS 2014-I

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1 DESCPCIÓN RECTORÍA Oficina de Planeación y Institucional Área de Estrategia y Análisis PLAN DE ESGOS 2014-I PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Generar actividades de participación de las personas (docentes, Número de actividades del GICUV b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN administrativos, directivos, trabajadores) que motiven al que generan participación realizadas cambio. dic la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. 1. Planificación y diseño de un curso virtual en gestión y política Curso diseñado jun de calidad y ETHOS Universitario. la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. 2. Implementación del foro virtual en gestión y política de calidad y ETHOS universitario Curso implementado la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. 3. Continuar con el programa de capacitación continua que se está impartiendo para los docentes y funcionarios de los laboratorios. No de participantes la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. 1. Incentivar a las áreas para que generen espacios de discusión Porcentaje de Socializaciones a 2 A ASUMIR-PREVENCIÓN y socialización. realizadas por áreas jul la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. 2. Programar por lo menos dos comités de calidad para el a 2 A ASUMIR-PREVENCIÓN Instituto de Psicología por semestre. Número de comités de calidad programados por semestre. jul

2 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Seguir gestionando ante la OPDI las capacitaciones entorno a los conceptos de calidad como mejoramiento continuo, guía de Número de empleados capacitados b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN procesos y formatos, entre otros que permitan mantener (docentes y empleados públicos) actualizado al personal docente y administrativo. jun la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. c 2 B # DIV/0! Se programarán dos reuniones semestrales del Comité de Calidad de la FAI. la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. b 2 M Número de induccionesreinducciones ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar inducción y reinducción a los responsables de procesos. realizadas jun la Calidad la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Realizar capacitaciones dirigidas a responsables de procesos sobre conceptos de calidad para el adecuado funcionamiento Número de capacitaciones realizadas dic del SGC de la la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la En la Sede no se ha presentado resistencia a los conceptos de calidad, ha sido lenta pero todos están conscientes de su necesidad. Desde la coordinación de calidad se trabaja Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Realización de los comités de calidad, en los cuales se realizan talleres, divulgaciones y capacitaciones, en los que se interiorizan los conceptos de calidad en el desarrollo de la gestión en los diferentes procesos de la c 2 B # DIV/0!

3 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN Realizar reuniones con los responsables de los procesos en las Sedes Regionales para interiorizar los procesos de calidad. Número de reuniones de socialización realizadas nov la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Realizar Comités de Calidad periódicamente invitando personal Número de Comités de Calidad b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Administrativo de la Sede que permitan procesos participativos. realizados en el año dic la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. a 1 M ASUMIR-ATENCIÓN Capacitar en conceptos de calidad a la Comunidad Universitaria. Número de Estudiantes Capacitados mar la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. Socializar con el personal los cambios en procedimientos y b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN procesos relacionados con el Sistema de Calidad. Número de actividades encaminadas a la socialización de los cambios en el S.G.C. realizadas por año / Número de cambios en los procedimientos y procesos relacionados con el S.G.C. X 100 dic % 0 la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN Continuar con las capacitaciones, inducciones y refuerzos que permitan una mayor apropiación y conocimiento del sistema con el personal nuevo y antiguo. Número de reuniones, capacitaciones y actividades lúdico-pedagógicas dic la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. A pesar de los recursos ser muy limitados para el SGC se ha tomado como estrategia aprovechar el recurso humano con que se cuenta dentro de los administrativos y los docentes que apoyen desde sus disciplinas las diferentes actividades que requiere el sistema.

4 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Formulación de proyectos anuales o por el período del Rector para financiación del GICUV. Solicitud de contratos de prestación de servicios por el Fondo Común para sostenimiento del GICUV. Generar estrategias de financiación de los contratos por otros a 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN fondos durante los primeros meses o mientras se da la disponibilidad de recursos por el fondo de estampilla. Número de contratistas vinculados al proyecto del GICUV en el año ene la Calidad la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Solicitud de apoyos económicos a través de cursos, asesorías y demás planes al Ministerio de Educación de acuerdo con la política de apoyo a las IES en las certificaciones Existencia de recursos de calidad. de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. Realizar seguimientos continuos a las inversiones por estampilla del IEP. Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. Los riesgos bajos son mantenidos con las acciones y controles existentes. En este caso, c 2 B # DIV/0! la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. Gestionar ante Rectoría la toma de decisiones en términos de a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN adquisición de inmuebles o construcción en el lote. Número de comunicaciones dirigidas a Rectoría en términos de adquisición de inmuebles o construcción en el lote la Calidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Se han generado espacios de discusión y socialización (reuniones de inducción y reinducción). Existencia de Comités de Calidad en Facultades, Institutos y Sedes Regionales. Cursos dirigidos a docentes sobre conceptos de calidad impartidos por el MEN. Existencia de un proyecto formulado para generar interiorización de conceptos de calidad en los procesos administrativos. Los controles son parcialmente efectivos. La Facultad de Ciencias Sociales y s tiene programada la realización de un Diagnóstico de clima organizacional y una auditoría interna a un programa académico. la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN Implementar la ley 594 del 2000 (Ley General de Archivos) en Odontología, Rehabilitación Humana y Salud Pública. Implementación de acuerdo a la programación del proyecto la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN Asignar una partida presupuestal que permita, al menos, atender las actividades organizadas por el Comité. Millones de pesos asignados dic-14 2,5 0 la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.2. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal Sistema de Calidad. La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN 1. Realizar la adquisición del software para gestión de calidad. Software adquirido dic % 0 la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.2. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal Sistema de Calidad. La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN 2. Implementar alternativas que permitan controlar la información del GICUV. Número de estrategias ejecutadas que permitan garantizar el control de la documentación del GICUV dic % 0

5 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.1.Dependencia de los recursos propios y de inversión por cumplimiento de tareas y funciones Estampilla para apoyar los sin los recursos apropiados para tal procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento. Existencia de recursos de inversión por Estampilla. Los controles son parcialmente efectivos. Continuar con la realización del seguimiento a los procesos de compra realizados con recursos de estampilla a través de Número de comunicaciones enviadas b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN comunicaciones, correos electrónicos o atención a o solicitudes atendidas requerimientos solicitados por los encargados de la ejecución de los proyectos. jun la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.2. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal Sistema de Calidad. La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. Continuar la adecuación del sistema de información elaborado por estudiantes de Ingeniería de Sistemas para darle funcionamiento a los módulos desarrollados para la gestión del Sistema de Calidad. c 2 B # DIV/0! la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.2. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal Sistema de Calidad. La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. Capacitar al personal administrativo y estudiantes en TIC. A los docentes capacitación en TIC y pedagogía. Número de capacitaciones realizadas jun La gestión del sistema de calidad se realiza a través de hojas electrónicas. la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y 2.2. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal Sistema de Calidad. En la sede la información del sistema se maneja a través de la página web, carteleras informativas y además, la mayoría de los funcionarios responsables de procesos hacen parte del comité de calidad por lo tanto el sistema es asunto de todos. Además se hacen inducciones y reuniones de inicio y final de semestre para informar sobre lo que se trabajará o el resumen de lo realizado. la Calidad 2.9. Formas de asignación 2. Cambios en las leyes, normas y presupuestal no responden a las La responsabilidad se le asignan a un necesidades de recursos para funcionario nombrado con otras funciones cumplimiento de tareas y funciones vinculación de un responsable con propias de su cargo. El control responde sin los recursos apropiados para tal dedicación de tiempo completo al medianamente. sistema de gestión de la calidad en la Sede. Continuar con la asignación de la responsabilidad de este proceso a un funcionario con nombramiento, en la Sede. Funcionario asignado al proceso ene la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y Inexistencia de instructivo que establezca y formalice la cumplimiento de tareas y funciones actualización y la difusión en sin los recursos apropiados para tal normas de Contratación. El Consejo Superior ratificó que la información sobre los cambios legales en la contratación debe darla la Oficina Jurídica y ser difundida por la misma y la División de Contratación, lo cual se hace coyunturalmente a través de pocas circulares e insuficientes reuniones informativas. Cuando se tengan los resultados del estudio, se entrará a ajustar a 1 M ASUMIR-PREVENCIÓN Informe ajustado jun el informe sobre la necesidad de externalizar la interventoría. la Calidad 2. Cambios en las leyes, normas y Poco conocimiento de la normatividad comercial y civil por cumplimiento de tareas y funciones parte de los funcionarios sin los recursos apropiados para tal encargados de las compras de bienes y servicios centralizados. Existe un protocolo de consultas (Circular de Rectoría ), que se hagan por iniciativa de los operadores de las compras de bienes y servicios, en el que intervienen la Oficina Jurídica y la División de Contratación. Capacitar a los operarios de procesos centralizados de compra de bienes y servicios. Número de dependencias en las que al menos un funcionario con capacidad de multiplicar la información haya recibido la capacitación/ Número de dependencias de la Universidad jun Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar seguimiento semestral al plan de acción. Número de reuniones de seguimiento realizadas dic Planeación Las unidades realizan seguimiento a los 1.2. Desestimación de la planes de manera semestral, sin embargo no importancia del seguimiento y se evidencia una evaluación de los mismos. evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de La Decanatura velará por el seguimiento al las Unidades. cumplimiento de los Planes de Acción.

6 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Planeación Planeación Las unidades realizan seguimiento a los 1.2. Desestimación de la planes de manera semestral, sin embargo no importancia del seguimiento y se evidencia una evaluación de los mismos. evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de En la Facultad de Ciencias Sociales y las Unidades. s se programó la evaluación de los planes de acción en el Consejo de Facultad Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN Revisar el informe presentado por los Directores de Escuela. Informe revisado may Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. a 2 A ASUMIR-ATENCIÓN Elaborar lineamientos para la elaboración de planes de trabajo Guía de lineamientos para la de los cargos académico administrativos en consonancia con el elaboración de planes de trabajo plan de desarrollo estratégico de la elaborada. jun Planeación Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. Realizar informe de seguimiento a los indicadores que no se cumplieron del Plan de Acción semestralmente, para que las b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Número de informes elaborados dic unidades académicas se comprometan a su logro en el siguiente período. d 1 B # DIV/0! Planeación Las unidades realizan seguimiento a los 1.2. Desestimación de la planes de manera semestral, sin embargo no importancia del seguimiento y se evidencia una evaluación de los mismos. evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de Hacer inducción a los nuevos docentes y las Unidades. personal administrativo de la Facultad. Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar seguimiento y evaluación periódicamente. Porcentaje de evaluación realizado (Acompañamiento personalizado) dic % 0 Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. Realizar seguimiento semestral y generar informes de evaluación de los mismos. Número de informes de evaluación generados dic Planeación 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN Realizar seguimiento y evaluación trimestral al Plan de Acción de la Dirección de Regionalización. Plan evaluado dic % 0

7 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // Planeación Planeación Planeación Planeación Planeación Planeación Planeación Planeación S DEL ESGO 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los Realizar seguimiento Semestral al Plan de Acción ( ) de Número de seguimientos realizados y evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no c 3 M ASUMIR-MITIGACIÓN dic la Sede y dejar evidencia de la acción mediante acta. publicados proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los Incluir dentro del plan de capacitación anual de la sede lo Número de capacitaciones realizadas evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN correspondiente a planeación y evaluación, con las personas dic en el año proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. encargadas por Unidad del proceso de Planeación. las Unidades Desestimación de la importancia del seguimiento y Las unidades realizan seguimiento a los Revisión de las actividades programadas en el Plan de Acción de Revisión semestral del Plan de Acción evaluación de los planes en el planes de manera semestral, sin embargo no a 1 M ASUMIR-PREVENCIÓN jun la Sede Palmira. realizada proceso de planeación por parte de se evidencia una evaluación de los mismos. las Unidades. La OPDI una vez al semestre reúne los 1.3. Discontinuidad en el proceso profesores que han sido nombrados en Socializar el documento Informe de Gestión para el proceso de de planeación debido a la rotación cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN entrega y recibo de cargo académico administrativo en Número de socializaciones realizadas jun en los cargos académicoadministrativos. adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas Regionalización. Departamento). La OPDI una vez al semestre reúne los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas 1.3. Discontinuidad en el proceso adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, de planeación debido a la rotación Departamento). d 1 B # DIV/0! en los cargos académicoadministrativos. La Coordinación de la ODP de la Facultad y la DACA velarán por la inclusión de docentes nuevos en cargos académico administrativos en los cursos de capacitación o inducción a dichos cargos. La OPDI una vez al semestre reúne los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas 1.3. Discontinuidad en el proceso adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, de planeación debido a la rotación Departamento). en los cargos académicoadministrativos. En la Facultad de Ciencias Sociales y s se realizan reuniones de empalme cuando hay rotación de cargos académico-administrativos. La OPDI una vez al semestre reúne los 1.3. Discontinuidad en el proceso profesores que han sido nombrados en de planeación debido a la rotación cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Complementar información para elaborar la guía. Guía elaborada en los cargos académicoadministrativos. adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas Departamento). La OPDI una vez al semestre reúne los 1.3. Discontinuidad en el proceso profesores que han sido nombrados en de planeación debido a la rotación cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, en los cargos académicoadministrativos. adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas Departamento). Planeación La OPDI una vez al semestre reúne los 1.3. Discontinuidad en el proceso profesores que han sido nombrados en de planeación debido a la rotación cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, en los cargos académicoadministrativos. adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas Departamento). Planeación Planeación Planeación La OPDI una vez al semestre reúne los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, 1.3. Discontinuidad en el proceso Direcciones (Instituto Académico, Oficinas de planeación debido a la rotación adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, en los cargos académicoadministrativos. Departamento). Se realizarán los empalmes de cada uno de los cargos académico-administrativos. La OPDI una vez al semestre reúne los 1.3. Discontinuidad en el proceso profesores que han sido nombrados en de planeación debido a la rotación cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, en los cargos académicoadministrativos. adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas Departamento). La OPDI una vez al semestre reúne los profesores que han sido nombrados en cargos como Vicerrectorías, Decanaturas, Direcciones (Instituto Académico, Oficinas 1.3. Discontinuidad en el proceso adscritas a la Rectoría, Sedes, Escuela, de planeación debido a la rotación Departamento). en los cargos académicoadministrativos. Asistir a las capacitaciones que cada año organiza la OPDI, con el fin de dar a conocer los lineamientos institucionales para la planeación. c 2 B # DIV/0! Realizar una reunión semestral con los nuevos directivos que ocupan cargos académico administrativos (Decanos, Número de reuniones realizadas b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN dic Vicerrectores, Directores de Instituto Académico, Directores de anualmente Oficina, Directores de Sede y Regionalización). c 2 B # DIV/0!

8 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Planeación 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros superior. de la Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario. Continuar con el proceso de simulación de escalafonamiento docente de acuerdo a las solicitudes que la Dirección de Regionalización realice frente a la simulación ya realizada en el Número de solicitudes tramitadas o a 3 E ASUMIR-MITIGACIÓN periodo atendidas frente a lo señalado por la NOTA: NO SE REGISTRA LA META PUESTO QUE LA EJECUCIÓN Dirección de Regionalización. DE LA DEPENDE DE LAS SOLICITUDES QUE REALICE LA DIRECCIÓN DE REGIONALIZACIÓN. jun-14 0 # DIV/0! Planeación 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros superior. de la Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario. c 2 B # DIV/0! Planeación 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros superior. de la Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario. Consolidar la información presentada por los Directores de Escuela y elaborar el informe sobre las necesidades de cupo en Informe elaborado planta identificados para la Facultad de Ingeniería tanto para empleados públicos docentes y no docentes. Planeación 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros superior. de la Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario. Enviar comunicación a la jefatura de la oficina exponiendo la necesidad de un reforzamiento con un equipo técnico que b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN permita dar respuesta a los requerimientos de proyectos técnicos de menor escala que la mayoría de las solicitudes que tramita el área de planeación. Número de solicitudes enviadas Planeación 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros superior. de la Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante Universitario. Presentar la propuesta de ampliación de la planta de cargos de la Dirección de Regionalización y contratar personal para el área académica y área administrativa de la Dirección de b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN Regionalización por el volumen de trabajo que se ha Propuesta radicada incrementado con el cambio de la Ordenación del Gasto de Regionalización según Acuerdo 014 de diciembre de 2012 Consejo Superior. Planeación Planeación Planeación Planeación Las unidades realizan seguimiento a los 1.2. Desestimación de la planes de manera semestral, sin embargo no importancia del seguimiento y se evidencia una evaluación de los mismos. evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de Continuar con los seguimientos semestrales las Unidades. al Plan de Acción a nivel de Sede y en el Comité de Regionalización. Se han dado nuevas vinculaciones en puntos neurálgicos como Atención de Quejas, Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta Universitario. comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros Desde la dirección se está gestionando el superior. de la nombramiento de los dos profesionales de medio tiempo para que puedan atender sus dependencias de manera más idónea. Se han dado nuevas vinculaciones en puntos 3. Falta de voluntad política para 3.1. Incongruencia entre la planta neurálgicos como Atención de Quejas, comprometerse con la financiación de cargos actual frente a los Reclamos y Sugerencias y en el Restaurante adicional que requiere la educación requerimientos actuales y futuros Universitario. superior. de la del plan de capacitación. Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y proyectos. comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. c 3 M ASUMIR-ATENCIÓN Realizar capacitación en la presentación de proyectos. Número de capacitaciones realizadas dic

9 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos. Planeación Planeación Planeación En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y seguimiento de la ejecución del Plan de comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos Inversión con recursos de Estampilla. adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de superior. estampilla. Con el propósito de mantener óptimo y fluido el proceso de presentación y selección de las solicitudes de inversión, el formato de perfil en el cual las unidades consignan sus proyectos, se revisará y actualizará de manera periódica. Antes de la fecha de inicio de la Convocatoria Anual de Proyectos de Inversión, se llevarán a cabo las actualizaciones pertinentes al formato y para facilitar el acercamiento de los usuarios a este, se actualizará a su vez la Guía de Diligenciamiento. Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y proyectos. comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos. 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos apoyo de la OPDI, División Financiera y adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de División de Contratación ha asumido superior. estampilla. directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Planeación La Facultad de Ciencias Sociales y s en su Plan de Acción tiene como meta la ejecución con recursos propios y la presentación de proyectos con recursos de Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y obras para revisar la lenta ejecución de los comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos proyectos. adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN Elaborar informe de seguimiento a los proyectos formulados por las unidades académicas. Número de informes elaborados dic

10 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Planeación Planeación Planeación Planeación Planeación Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los proyectos. En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el apoyo de la OPDI, División Financiera y 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y División de Contratación ha asumido comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos directamente el control de autorización y adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de seguimiento de la ejecución del Plan de superior. estampilla. Inversión con recursos de Estampilla. Actividad presente en el Plan de Acción Proyecto de Inversión con de Estampilla "Terminación bloques 6 y 7, construcción de los bloques 8, 9 y 10 del edificio 313 y reformas y adecuación de los edificios y 383 de la Facultad de Artes Integradas: Etapa I de IV". Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y proyectos. comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y proyectos. comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y proyectos. comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Se han realizado capacitaciones sobre la formulación de proyectos con recursos de estampilla. Se creó un grupo de mejoramiento en los procesos de compra y obras para revisar la lenta ejecución de los 3. Falta de voluntad política para 3.2 Deficiencias en la formulación y proyectos. comprometerse con la financiación lenta ejecución de los proyectos adicional que requiere la educación tanto de recursos propios como de En cuanto a la ejecución, la Rectoría, con el superior. estampilla. apoyo de la OPDI, División Financiera y División de Contratación ha asumido directamente el control de autorización y seguimiento de la ejecución del Plan de Inversión con recursos de Estampilla. Hacer seguimiento a la ejecución del Proyecto de Inversión con de Estampilla "Terminación bloques 6 y 7, c 3 M ASUMIR-MITIGACIÓN construcción de los bloques 8, 9 y 10 del edificio 313 y reformas Número de seguimientos realizados dic y adecuación de los edificios y 383 de la Facultad de Artes Integradas: Etapa I de IV". 1. Enviar comunicación a la Jefe de la Oficina solicitando una b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN persona con dedicación de tiempo completo para el Número de solicitudes enviadas seguimiento a los procesos contractuales a cargo del área. 2. Consolidar la articulación de la DABS, Sección de Porcentaje de proyectos que son b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Mantenimiento y Área de Planeación Física para trabajar de remitidos de Planeación Física a la dic % 0 forma coordinada los proyectos reduciendo los reprocesos. DABS sin devolverse c 2 B # DIV/0! Número de proyectos entregados a la Revisar los proyectos tanto de recursos propios como de SCAB por el área de c 3 M ASUMIR-PREVENCIÓN estampilla asignados a la SCAB desde su formulación y en su dic-14 56,63% 0 planeación/número de proyectos ejecución. ejecutados Planeación 2. Cambios en las leyes, normas y 2.3. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal proceso de planeación. Se realizó una aplicación para la planeación institucional pero esta no ha sido puesta al servicio por parte de la OITEL. Planeación 2. Cambios en las leyes, normas y 2.3. Inexistencia de un sistema de cumplimiento de tareas y funciones información institucional para el sin los recursos apropiados para tal proceso de planeación. Se realizó una aplicación para la planeación institucional pero esta no ha sido puesta al servicio por parte de la OITEL. Realizar la gestión para lograr personalizar la aplicación que se a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN compre para el Sistema de Calidad de la Universidad en los módulos de planeación. Porcentaje de personalización logrado dic-14 40% 0

11 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación Existe en el Plan de y el Plan de Acción el tema. Se realiza capacitación y acompañamiento a docentes y/o unidades 4.1. Inexistencia de una política para virtualizar actividades académicas. para incorporar las TIC en los procesos educativos que considere Desde la ODP se apoyará la capacitación de ofertas de programas no docentes en TIC y desde la oficina de presenciales. UVMedia se contará con apoyo de un monitor para apoyar a los docentes en el desarrollo de estos curos virtuales. c 2 B # DIV/0! Formación 4.1. Inexistencia de una política Existe en el Plan de y el Plan de para incorporar las TIC en los Acción el tema. Se realiza capacitación y procesos educativos que considere acompañamiento a docentes y/o unidades ofertas de programas no para virtualizar actividades académicas. presenciales. Verificar número de docentes que se inscribieron a los cursos programados por la DINTEV para Número de docentes nuevos nombrados capacitados en TIC dic Formación 4.1. Inexistencia de una política Existe en el Plan de y el Plan de para incorporar las TIC en los Acción el tema. Se realiza capacitación y procesos educativos que considere acompañamiento a docentes y/o unidades ofertas de programas no para virtualizar actividades académicas. presenciales. Gestionar ante la dependencia correspondiente para la Número de comunicaciones enviadas capacitación de los cursos, donde el desarrollo de cursos ante el para la programación de los cursos y personal docente administrativo permitiría enfocar al desarrollo capacitaciones de programas no presenciales. Formación 4.1. Inexistencia de una política Existe en el Plan de y el Plan de para incorporar las TIC en los Acción el tema. Se realiza capacitación y procesos educativos que considere acompañamiento a docentes y/o unidades ofertas de programas no para virtualizar actividades académicas. presenciales. Crear un centro de innovación educativa para la producción de a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN Existencia del centro jun-14 0,4 0 recursos en línea. Formación Formación 4.1. Inexistencia de una política Existe en el Plan de y el Plan de para incorporar las TIC en los Acción el tema. Se realiza capacitación y procesos educativos que considere acompañamiento a docentes y/o unidades ofertas de programas no para virtualizar actividades académicas. presenciales Inexistencia de una política Existe en el Plan de y el Plan de para incorporar las TIC en los Acción el tema. Se realiza capacitación y procesos educativos que considere acompañamiento a docentes y/o unidades ofertas de programas no para virtualizar actividades académicas. presenciales. b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN Capacitar a los docentes en TIC con el apoyo de la OITEL. Seguir ofreciendo semestralmente capacitación en TIC a b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN docentes. Número de docentes capacitados en TIC por la OITEL Número de capacitaciones en uso de campus virtual realizadas dic dic Formación 4.1. Inexistencia de una política Existe en el Plan de y el Plan de para incorporar las TIC en los Acción el tema. Se realiza capacitación y procesos educativos que considere acompañamiento a docentes y/o unidades ofertas de programas no para virtualizar actividades académicas. presenciales. Continuar con las capacitaciones a los docentes para incorporar las TIC en los procesos educativos y lograr una asistencia o b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Número de capacitaciones realizadas jun participación mayor por parte de los docentes, frente a la capacitación realizada en el período Formación 4.2. Normatividad desactualizada (Reglamento Estudiantil de pregrado y posgrado, Asignación Existencia de Comisiones del Consejo Académica, resolución de Académico que están estudiando la asistencia de docencia a posgrado actualización de la normatividad como estímulo para iniciar desde el primer semestre) con respecto a los procesos actuales. Hacer divulgación de la decisión que adopte el Consejo Académico. Reunión Comité de Currículo Facultad de Ingeniería realizada dic

12 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación 4.2. Normatividad desactualizada (Reglamento Estudiantil de pregrado y posgrado, Asignación Existencia de Comisiones del Consejo Académica, resolución de Académico que están estudiando la asistencia de docencia a posgrado actualización de la normatividad como estímulo para iniciar desde el primer semestre) con respecto a los procesos actuales. Realizar seguimiento al proceso respecto a las actividades que b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN realizan las comisiones designadas para la actualización de la normatividad. Número de actividades de seguimiento realizadas dic Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Se continuará con las estrategias usadas hasta el momento las cuales han mostrado buenos resultados. d 1 B # DIV/0! Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la En el Plan de Acción de la Facultad de Ciencias Sociales y s se tienen como metas: 1. Mejorar el diseño de página web de la Facultad 2. Diseñar, publicar y divulgar Boletín Electrónico Informativo y plegable de la Facultad 3. Actualizar base de datos con egresados e instituciones interesadas en los programas académicos. Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Consolidar la maestría en profundización ampliando la oferta en algunos temas de interés para la industria Regional. Resolución de modificación curricular dic Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Actualización de la información en la página web del IEP. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Realizar la divulgación oportuna de la oferta académica especialmente posgrados (utilizar los medios de la Universidad). Número de publicaciones realizadas jun Formación Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Se enviará comunicación a la Vicerrectoría de Investigaciones para que revalore el riesgo y proponga acciones para su tratamiento. # DIV/0! Formación Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Los riesgos bajos son mantenidos con las acciones y controles existentes. Cada programa define las estrategias de divulgación que considera mas apropiadas, entre ellas, plegables, medios electrónicos y televisivos.

13 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // Formación S DEL ESGO 4.3. Deficiencia en estrategias de Existencia del programa de egresados, visitas promoción y divulgación de la a colegios y participaciones en encuentros Elaborar un plan de divulgación de los programas de posgrados b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Plan de divulgación elaborado jun oferta académica especialmente universitarios, publicación en periódicos, sitio de la Facultad. del posgrado. web de la Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Diseñar estrategias para la promoción y divulgación de la oferta Número de estrategias diseñadas dic de posgrados. Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Esta acción se eliminó desde la Sede en el Plan de Acción, pues en el estudio de caracterización de las regionales se está realizando ese proceso, el riesgos es Bajo. c 2 B # DIV/0! Formación Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la 1. Gestionar nuevos programas académicos (especializaciones y a 3 E ASUMIR-MITIGACIÓN Registros calificados aprobados dic maestrías) en la Sede. 2. Realizar encuentros de egresados por programa de la Sede a 3 E ASUMIR-MITIGACIÓN Número de Encuentros realizados Norte Cauca. Formación 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado. Existencia del programa de egresados, visitas a colegios y participaciones en encuentros universitarios, publicación en periódicos, sitio web de la d 4 M ASUMIR-ATENCIÓN Realizar encuentros de egresados de la Sede Palmira semestralmente. Número de Encuentros realizados jun Formación 4.4 Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de Existencia de la Comisión del Consejo decisiones con respecto al Superior que está estudiando la puesta en ofrecimiento de la oferta marcha de las Seccionales. académica de las sedes. Realizar reuniones con los Directores de programa de la Reunión realizada jun Facultad y Directores de Sede para revisar la oferta académica. Formación 4.4 Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de Existencia de la Comisión del Consejo decisiones con respecto al Superior que está estudiando la puesta en ofrecimiento de la oferta marcha de las Seccionales. académica de las sedes.

14 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación 4.4 Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de Existencia de la Comisión del Consejo decisiones con respecto al Superior que está estudiando la puesta en ofrecimiento de la oferta marcha de las Seccionales. académica de las sedes. Realizar seguimiento a las acciones que lleve a cabo la comisión Número de actividades de designada para el estudio y puesta en marcha de las seguimiento realizadas seccionales. dic Formación 4.4 Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de Existencia de la Comisión del Consejo decisiones con respecto al Superior que está estudiando la puesta en ofrecimiento de la oferta marcha de las Seccionales. académica de las sedes. b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN Concluir la elaboración de la propuesta para presentar a las Propuesta diseñada y presentada al Sedes Regionales, para ofertas programas de la maestría en las Consejo de Instituto Sedes Regionales. jul Formación Formación 4.4 Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de Existencia de la Comisión del Consejo decisiones con respecto al Superior que está estudiando la puesta en ofrecimiento de la oferta marcha de las Seccionales. académica de las sedes. 4.4 Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de Existencia de la Comisión del Consejo decisiones con respecto al Superior que está estudiando la puesta en ofrecimiento de la oferta marcha de las Seccionales. académica de las sedes. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Continuar con el trabajo desde cada unidad académica y que se continúe el trabajo en la Resolución sobre las seccionales desde las directivas universitarias. El Comité Técnico de Riesgo recomienda trasladar la amenaza y la vulnerabilidad a la Dirección de Regionalización para que proponga acciones para su tratamiento. Número de programas controlados/ Número de programas vigentes en las sedes jun-14 20% 0 # DIV/0! Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Fomentar el uso de las TIC en los cursos; solicitando que se use Porcentaje de asignaturas de la b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN para visualizar los sílabos, talleres, guías de laboratorio y tareas unidad académica apoyadas en la a los estudiantes en una unidad académica cada semestre. estrategias de los Tic dic-14 10% 0 Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN Desarrollar talleres en el marco de un programa de psicología para el trabajo. Número de talleres realizados jun

15 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN Elaborar una propuesta de Política Curricular que incorpore éstos aspectos. Propuesta de Política Curricular elaborada dic-14 0,1 0 Formación Formación Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Número de cursos que han 1. Incentivar a los docentes para que propongan lecturas en incrementado lecturas en segunda b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN dic-14 20% 0 inglés en los cursos que se ofrecen. lengua/ Número de cursos ofrecidos por el Instituto 2. Incrementar el número de cursos que se construyen para Número de cursos virtuales b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN dic ofrecerlos de forma virtual. construidos b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN 3. Presentar la propuesta del programa de inserción laboral. Programa presentado. Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Los riesgos bajos son mantenidos con las acciones y controles existentes. A través de la DACA se asiste a cursos orientados al uso de nuevas tecnologías aplicadas a las asignaturas y la integración de las TIC en los procesos de enseñanza y aprendizaje. Esto en el marco del programa de cualificación docente. Además, a través de la Escuela de Ciencias del Lenguaje se ofrecen cursos generales de inglés con estándares del MEN. c 2 B # DIV/0! Formación Formación Formación Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. 1. Proponer una reforma curricular que contemple la formación 1. Porcentaje de avance en la b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN en segunda lengua, las TIC, el emprendimiento, vida laboral y formulación de la propuesta de dic % 0 prácticas profesionales. reforma curricular 1. Proponer una reforma curricular que contemple la formación 2. Porcentaje de avance en la b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN en segunda lengua, las TIC, el emprendimiento, vida laboral y aprobación de la propuesta de dic % 0 prácticas profesionales. reforma curricular Realizar talleres sobre elaboración de hojas de vida para a 1 M ASUMIR-ATENCIÓN estudiantes y preparación para la vida laboral para practicantes Número de talleres realizados dic y candidatos a grado. 1. Realizar talleres de preparación para vida laboral dirigidos a Número de talleres realizados dic estudiantes. Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. 2. Realizar talleres de capacitación en uso y aprovechamiento de Número de talleres realizados dic TIC dirigido a docentes y estudiantes.

16 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Plan de Acción - (1.6.3): 3. Propiciar la relación de los futuros profesionales con su entorno laboral. Número de acciones y eventos de apoyo a la inserción laboral realizadas dic Formación Formación Formación Formación Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Número de conferencias, cursos o Crear espacios que den respuesta a la formación en TIC, talleres en formación en TIC, b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN dic liderazgo, emprendimiento y vida laboral. liderazgo, emprendimiento y vida laboral realizados a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN 1. Conformar Club Conversacional de Inglés en la Sede. Club Conversacional conformado 2. Realizar talleres sobre vida laboral semestralmente a a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN Número de talleres realizados dic estudiantes de últimos semestres. Capacitar de forma permanente en las TIC, liderazgo, d 4 M ASUMIR-MITIGACIÓN Número de participantes jun emprendimiento y vida laboral. Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. Establecer estrategias, con los Coordinadores Académicos, para Número de estudiantes que inician el b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN lograr la permanencia de estudiantes en el programa. Se programa/ Número de estudiantes evaluará la permanencia al finalizar cada semestre. que finalizan dic-14 60% 0 Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN 1. Continuar con el mismo número de docentes, dado que si se vinculan más, aumentarían los costos parafiscales y disminuiría Número de docentes vinculados dic la asignación académica para cada docente y se procura fortalecer la sede contratando docentes de tiempo completo. Formación 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia del tema de bilingüismo y TIC en los planes de la Existencia del programa de Emprendimiento. b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN 2. Dar continuidad a las capaciones en bases de datos bibliográficas tanto a docentes como a estudiantes. Número de jornadas de capacitación realizadas anualmente dic Formación 3.3 El 99,9% de los docentes en las Existencia de la Comisión del Consejo 3. Falta de voluntad política para sedes regionales son hora cátedra y Superior que está estudiando la puesta en comprometerse con la financiación tienen vinculación por Fundaciones marcha de las Seccionales. Existen adicional que requiere la educación que son entidades jurídicas propuestas de contratación de docentes superior. diferentes a la directamente con la Realizar seguimiento a las acciones que lleve a cabo la comisión Número de actividades de designada para el estudio y puesta en marcha de las seguimiento realizadas Seccionales. dic Formación 3.3 El 99,9% de los docentes en las Existencia de la Comisión del Consejo 3. Falta de voluntad política para sedes regionales son hora cátedra y Superior que está estudiando la puesta en comprometerse con la financiación tienen vinculación por Fundaciones marcha de las Seccionales. Existen adicional que requiere la educación que son entidades jurídicas propuestas de contratación de docentes superior. diferentes a la directamente con la Elaboración de la propuesta que presente el señor Rector ante el Consejo Académico para la vinculación de profesores de tiempo completo para las Sedes Regionales. Documento que contenga la propuesta para presentar al Consejo Académico

17 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación 3. Falta de voluntad política para 3.4 La congelación de la planta comprometerse con la financiación profesoral y administrativa no adicional que requiere la educación permite un crecimiento armónico superior. de la oferta. Existencia del programa de semilleros docentes. En el Plan de Acción se tiene la propuesta de revisión y fortalecimiento de la planta administrativa para ajustarla a las nuevas necesidades. Realizar seguimiento a la propuesta de ampliación de la planta profesoral. Número de actividades de seguimiento realizadas dic Formación La atención para algunos aspectos 3.5 Inexistencia de una 3. Falta de voluntad política para administrativos como manejo de aulas y infraestructura administrativa para comprometerse con la financiación equipos está a cargo de monitores. La atender la jornada nocturna y de adicional que requiere la educación biblioteca presta servicio en horario fines de semana en la Sede superior. extendido hasta las 9 de la noche y los Meléndez. sábados hasta las 6 pm. b 3 A ASUMIR-ATENCIÓN Buscar una alternativa de atención para el programa nocturno que existe en la Facultad. Horario de atención extendido establecido jun Formación La atención para algunos aspectos 3.5 Inexistencia de una 3. Falta de voluntad política para administrativos como manejo de aulas y infraestructura administrativa para comprometerse con la financiación equipos está a cargo de monitores. La atender la jornada nocturna y de adicional que requiere la educación biblioteca presta servicio en horario fines de semana en la Sede superior. extendido hasta las 9 de la noche y los Meléndez. sábados hasta las 6 pm. a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN Presentar propuesta para ampliar el horario de servicio de la biblioteca. Número de propuestas presentadas dic-15 0,5 0 Formación Existe un estudio sobre la imagen de la 5.1. Falta de estrategias de El costo de la matrícula. promoción de la imagen de la En el Proyecto Siglo XXI, se contempló la Universidad que contrarresten la creación de un sistema institucional de percepción de los aspirantes frente comunicaciones que permita integrar los a supuestos por situaciones de procesos de comunicación de la Universidad anormalidad académica y orden y mejorar la imagen institucional, se plantea público que puedan afectar su la posibilidad de retomar este proyecto el proceso formativo en los tiempos cual está a cargo de la Rectoría. (recomienda previstos. adicionar al ). Formación Existe un estudio sobre la imagen de la 5.1. Falta de estrategias de El costo de la matrícula. promoción de la imagen de la En el Proyecto Siglo XXI, se contempló la Universidad que contrarresten la creación de un sistema institucional de percepción de los aspirantes frente comunicaciones que permita integrar los a supuestos por situaciones de procesos de comunicación de la Universidad anormalidad académica y orden y mejorar la imagen institucional, se plantea público que puedan afectar su la posibilidad de retomar este proyecto el proceso formativo en los tiempos cual está a cargo de la Rectoría. (recomienda previstos. adicionar al ). Entregar documento con las políticas de divulgación y mercadeo Documento elaborado jun una vez se consolide el diagnóstico de las necesidades. Formación Socionatural Cada vez que se detecta gotera se hace el No se ha contado con 52. Presencia de goteras y correctivo mantenimiento para el cambio de asignación presupuestal para la filtraciones a través de las cubiertas las tejas. Los proyectos para el cambio de la ejecución del proyecto presentado de la Biblioteca Mario Carvajal. cubierta se han presentado varias veces para para el cambio de la cubierta. su ejecución. b 3 A ASUMIR-ATENCIÓN Gestionar la aprobación del proyecto presentado a la Oficina de Número de comunicaciones dirigidas Planeación para el cambio de la cubierta. a la Sección de Mantenimiento dic

18 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación Existe un estudio sobre la imagen de la El costo de la matrícula. En el Proyecto Siglo XXI, se contempló la creación de un sistema institucional de comunicaciones que permita integrar los procesos de comunicación de la Universidad y mejorar la imagen institucional, se plantea la posibilidad de retomar este proyecto el 5.1. Falta de estrategias de cual está a cargo de la Rectoría. (recomienda promoción de la imagen de la adicionar al ). Universidad que contrarresten la percepción de los aspirantes frente Se considera bajo para la Vicerrectoría a supuestos por situaciones de Académica puesto que no afecta anormalidad académica y orden considerablemente la participación de público que puedan afectar su aspirantes en el proceso de admisión a la proceso formativo en los tiempos Universidad del Valle. previstos. La acción que se plantea para que éste riesgo no aumente su valoración es incorporar en la difusión y promoción de la Oferta Académica que realiza la División de Admisiones y Registro Académico en las visitas de colegios, estadísticas o información sobre la continuidad de los estudiantes en la finalización de los programas académicos. Formación Existe un estudio sobre la imagen de la El costo de la matrícula. En el Proyecto Siglo XXI, se contempló la creación de un sistema institucional de comunicaciones que permita integrar los procesos de comunicación de la Universidad y mejorar la imagen institucional, se plantea 5.1. Falta de estrategias de la posibilidad de retomar este proyecto el promoción de la imagen de la cual está a cargo de la Rectoría. (recomienda Universidad que contrarresten la adicionar al ). percepción de los aspirantes frente Los riesgos bajos son mantenidos con las a supuestos por situaciones de acciones y controles existentes. Se anormalidad académica y orden continuará con este trabajo conjunto. La público que puedan afectar su realización de encuentros nacionales e proceso formativo en los tiempos internacionales en torno a temáticas previstos. actuales, simposios, lanzamientos de libros y cortometrajes y ciclos de conferencias como Lunes de debate, el espacio televisivo Conversan dos por el Canal Regional, contribuyen a fortalecer la imagen positiva de la Universidad en general y de la Facultad en particular. Formación Existe un estudio sobre la imagen de la El costo de la matrícula. En el Proyecto Siglo XXI, se contempló la creación de un sistema institucional de comunicaciones que permita integrar los 5.1. Falta de estrategias de procesos de comunicación de la Universidad promoción de la imagen de la y mejorar la imagen institucional, se plantea Universidad que contrarresten la la posibilidad de retomar este proyecto el percepción de los aspirantes frente cual está a cargo de la Rectoría. (recomienda a supuestos por situaciones de adicionar al ). anormalidad académica y orden público que puedan afectar su En la sede Cartago la Universidad no proceso formativo en los tiempos presenta problemáticas de orden público que previstos. afecte la imagen de la Universidad, la oferta académica semestralmente en la región junto con el valor del semestre de programas por si sola hace llamativa la Se aspira a ampliar la oferta académica para que realmente sea pertinente. Formación 6. Cambios en la reglamentación relacionada con los exámenes de Estado Dependencia de los resultados de los exámenes de Estado para el Se realiza el ajuste necesario sobre la ingreso a los programas marcha. académicos. Formación 6. Cambios en la reglamentación relacionada con los exámenes de Estado Dependencia de los resultados de los exámenes de Estado para el Se realiza el ajuste necesario sobre la ingreso a los programas marcha. académicos. Número de actividades de seguimiento por año relacionadas 1. Solicitar al ICFES información oportuna sobre los cambios en con los cambios propuestos por el b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN la estructura del examen y presentación de resultados antes de ICFES respecto a la estructura del la aplicación de cada examen. examen y presentación de resultados.

19 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO Formación 6. Cambios en la reglamentación relacionada con los exámenes de Estado Dependencia de los resultados de los exámenes de Estado para el Se realiza el ajuste necesario sobre la ingreso a los programas marcha. académicos. 2. Realizar estudios tendientes a revisar otras estrategias de b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN admisión que no dependan del Examen de Estado. Número de propuestas para revisar otras estrategias de admisión por año dic Formación Debilidad en el desarrollo académico de la Sede Zarzal. Baja 40. Baja demanda de educación admisión, deserción por debilidad Se programan horas adicionales de refuerzo y superior de los bachilleres de la en bases académicas de los monitorias en las áreas de matemáticas. zona de influencia de la Sede Zarzal. estudiantes que ingresan y escasos recursos de los usuarios. a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN 1. Continuar desarrollando actividades para la financiación de matrícula y alimentación de estudiantes de escasos recursos. Número de estudiantes de la Sede que se benefician con el programa dic Formación Debilidad en el desarrollo académico de la Sede Zarzal. Baja 40. Baja demanda de educación admisión, deserción por debilidad Se programan horas adicionales de refuerzo y superior de los bachilleres de la en bases académicas de los monitorias en las áreas de matemáticas. zona de influencia de la Sede Zarzal. estudiantes que ingresan y escasos recursos de los usuarios. 2. Programar horas adicionales de refuerzo y monitorias en las a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN áreas de matemáticas (15 horas a la semana), inglés (15 horas/semana) y lectura y escritura (10 horas). Número de horas de monitorias asignadas jun Formación Formación 4.6. Limitada financiación para Hacer seguimiento a la propuesta de Auxiliares de docencia estudiantes que inician sus Programa de asistentes de docencia. b 2 M ASUMIR-ATENCIÓN Número de seguimientos realizados jul entregada en la Vicerrectoría Académica. estudios de posgrado. Realización eventual de talleres de preparación para la vida laboral. Existencia 4.7. Deficiencia en la formación de del tema de bilingüismo y TIC en los planes competencias laborales para el de la Existencia del programa de desarrollo como seres productivos. Emprendimiento. Seguimiento a la cobertura del programa. Formación 39. Aumento de la exigencia del entorno en las competencias profesionales Deficiente infraestructura y planta física para atender la demanda académica. Contrato de comodato y arrendamiento de edificaciones para la actividad académica a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN Hacer estudios técnicos para identificación de alternativas según estado de necesidades y proyección. Estudio técnico realizado sep Cambios en la reglamentación relacionada con los exámenes de Estado. Se realiza el ajuste necesario sobre la 6.1. Dependencia de los resultados marcha. de los exámenes de Estado para el ingreso a los programas Revisar periódicamente los requisitos de académicos. ingreso de los estudiantes. c 2 B # DIV/0! 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. Apoyar los procesos de gestión administrativos para que b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN realicen análisis de mejoramiento que lleven a la optimización de trámites. Contratista para los procesos de apoyo mar El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. d 1 B # DIV/0! 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN Verificar el uso de formatos en cada comité que permita el seguimiento a las tareas programadas. Hacer seguimiento. Número de verificaciones realizadas en el año dic El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. Llevar a cabo las acciones correctivas de acuerdo a los hallazgos Informe de ejecución elaborado jun de las auditorías internas de calidad. 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. Existen los mecanismos para la toma de decisiones, sin embargo éstos no están 7.1 Lentitud en la solución de siendo aplicados oportuna y eficientemente. problemas acentuada con la poca profundización en el análisis real de Los riesgos bajos son mantenidos con las los mismos. acciones y controles existentes. Se continuará con este trabajo conjunto.

20 DESCPCIÓN PLAN DE ESGOS 2014-I ELEMENTOS DEL ESGO ESGO TRATAMIENTO DEL ESGO CONTROLES TES AE/E // S DEL ESGO 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. Realizar capacitaciones dirigidas a responsables de procesos sobre conceptos en Mejora Continua (formulación de Número capacitaciones realizadas dic ACPM) y Toma de Decisiones. Existen los mecanismos para la toma de decisiones, sin embargo éstos no están siendo aplicados oportuna y eficientemente. 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. Las dificultades que se presentan en la Sede se tratan de subsanar a la mayor inmediatez, 7.1 Lentitud en la solución de se transfiere a la dependencia pertinente problemas acentuada con la poca para que le den solución, cuando la situación profundización en el análisis real de requiere una atención mayor se incluye los mismos. dentro de un proyecto o del próximo presupuesto. Por otro lado la dirección ha tomado como medida que desde la Oficina de calidad se realice un informe quincenal con los problemas y dificultades para tomar decisiones de la manera más ágil posible. 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. Existen los mecanismos para la toma de decisiones, sin embargo éstos no están siendo aplicados oportuna y eficientemente. 7.1 Lentitud en la solución de problemas acentuada con la poca Se realizan comités de calidad, en los cuales profundización en el análisis real de se realicen talleres, divulgaciones y los mismos. capacitaciones, en los que se interioricen los conceptos sobre análisis de causas raíces para la acertada toma de decisiones. c 2 B # DIV/0! 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. Realizar capacitaciones dirigidas a responsables de procesos a 2 A ASUMIR-MITIGACIÓN sobre conceptos en Mejora Continua (formulación de ACPM) y Toma de Decisiones. Número de personas capacitadas dic El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. 7.1 Lentitud en la solución de Existen los mecanismos para la toma de problemas acentuada con la poca decisiones, sin embargo éstos no están profundización en el análisis real de siendo aplicados oportuna y eficientemente. los mismos. c 3 M ASUMIR-MITIGACIÓN Formular análisis pertinentes a las ACPM. Numero de ACPM que cumplan con las técnicas de análisis jun Se han realizado capacitaciones y socializaciones en toda la Los controles no han sido suficientes Falta de un dominio 8. Exigencias de calidad cada vez Se realizan talleres en el Comité de Calidad conceptual y de apropiación de más altas por parte de los usuarios relacionados con la apropiación de los herramientas que le permita (comunidad, empresarios, Estado, conceptos de calidad, también se envía a aceptar el cambio a una cultura del estudiantes, sociedad). cada correo electrónico cuestionarios, lo cual mejoramiento. permite que los Funcionarios estén permanentemente repasando los conceptos, de esta manera se asimilan, apoyando la cultura de mejoramiento. c 2 B # DIV/0! 8.1. Falta de un dominio 8. Exigencias de calidad cada vez conceptual y de apropiación de Se han realizado capacitaciones y más altas por parte de los usuarios herramientas que le permita socializaciones en toda la Los (comunidad, empresarios, Estado, aceptar el cambio a una cultura del controles no han sido suficientes. estudiantes, sociedad). mejoramiento. Realizar capacitaciones de docentes y funcionarios en los b 2 M ASUMIR-MITIGACIÓN procesos de calidad. Número capacitaciones realizadas dic Falta de un dominio 8. Exigencias de calidad cada vez conceptual y de apropiación de Se han realizado capacitaciones y más altas por parte de los usuarios herramientas que le permita socializaciones en toda la Los (comunidad, empresarios, Estado, aceptar el cambio a una cultura del controles no han sido suficientes estudiantes, sociedad). mejoramiento. Realizar capacitaciones de docentes y funcionarios en los b 2 M ASUMIR-PREVENCIÓN procesos de calidad. Número de capacitaciones realizadas dic